2022年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識預(yù)測試題

一、單選題1、證券交易所所采取的交易的組織方式是A經(jīng)紀(jì)制B代理制C做市商制D自助制標(biāo)準(zhǔn)答案：b2、《中華人民共和國證券法》于()正式實施。A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日標(biāo)準(zhǔn)答案：b3、金融期貨證券是一種()A商品證券B憑證證券C資本證券D貨幣證券標(biāo)準(zhǔn)答案：c4、有價證券是()的一種形式A商品證券B虛擬資本C權(quán)益資本D債務(wù)資本標(biāo)準(zhǔn)答案：b5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有()的憑證。A所有權(quán)或使用權(quán)B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C收益權(quán)或處分權(quán)D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：a6、資本證券主要包括()A股票、債券和基金證券B股票、債券和金融期貨C股票、債券和金融衍生證券D股票、債券和金融期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：c7、有價證券具有()的經(jīng)濟和法律特征A產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性B產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性D產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性標(biāo)準(zhǔn)答案：d8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()A股票市場和債券市場B中長期信貸市場和證券市場C證券市場和貨幣市場D短期資金市場和長期資金市場標(biāo)準(zhǔn)答案：b9、世界上第一家股票交易所在()成立A紐約B阿姆斯特丹C倫敦D巴黎標(biāo)準(zhǔn)答案：b10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的()業(yè)務(wù)A政策性B投融資C保值D公開市場操作標(biāo)準(zhǔn)答案：d11、以銀行等金融機構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為()市場A資本B貨幣C間接融資D直接融資標(biāo)準(zhǔn)答案：c12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種()A證券監(jiān)督機構(gòu)B證券服務(wù)機構(gòu)C自律性組織D證券投資人標(biāo)準(zhǔn)答案：c13、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()A產(chǎn)權(quán)B債券C物權(quán)D所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：d14、記名股票和不記名股票的差別在于()A股東權(quán)利B股東義務(wù)C出資方式D記載方式標(biāo)準(zhǔn)答案：d15、股票的未來收益的現(xiàn)值是()A清算價值B內(nèi)在價值C帳面價值D票面價值標(biāo)準(zhǔn)答案：b16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是()A票面價值B帳面價值C清算價值D內(nèi)在價值標(biāo)準(zhǔn)答案：c17、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是()A國務(wù)院B國有資產(chǎn)管理部門C國有投資公司D資產(chǎn)經(jīng)營公司標(biāo)準(zhǔn)答案：b18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為()A參與優(yōu)先股B累積優(yōu)先股C可贖回優(yōu)先股D股息率可調(diào)整優(yōu)先股標(biāo)準(zhǔn)答案：b19、股東大會是股東公司的()A權(quán)力機構(gòu)B法人代表C監(jiān)督機構(gòu)D決策機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：a20、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種()A真實資本B虛擬資本C財產(chǎn)直接支配權(quán)D實物直接支配權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：b21、國際債券的記價貨幣通常是()，以便在國際資本市場籌集資金A外國貨幣B國際通用貨幣C本國貨幣D本國貨幣或外國貨幣標(biāo)準(zhǔn)答案：b22、債券是由()出具的A投資者B債券人C代理發(fā)行人D債務(wù)人標(biāo)準(zhǔn)答案：d23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為()A債權(quán)B資金使用權(quán)C財產(chǎn)支配權(quán)D資產(chǎn)所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：a24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()A平價發(fā)行B溢價發(fā)行C折價發(fā)行D都不是標(biāo)準(zhǔn)答案：c25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為()A展期償還B滿期償還C到期償還D部分償還標(biāo)準(zhǔn)答案：c26、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源()A減少B增加C不變D都不是標(biāo)準(zhǔn)答案：b27、安全性最高的有價證券是()A國債B股票C公司債券D企業(yè)債券標(biāo)準(zhǔn)答案：a28、債券和股票的相同點在于()A具有同樣的權(quán)利B收益率一樣C風(fēng)險一樣D都是籌資手段標(biāo)準(zhǔn)答案：d29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由()管理和運作。A基金托管人B基金承銷公司C基金管理人D基金投資顧問標(biāo)準(zhǔn)答案：c30、證券投資基金反映的是()關(guān)系A(chǔ)產(chǎn)權(quán)B委托代理C債權(quán)債務(wù)D所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：b31、證券投資基金的資金主要投向()A實業(yè)B郵票C有價證券D珠寶標(biāo)準(zhǔn)答案：c32、封閉式基金基金單位的交易方式是()A贖回B證交所上市C柜臺交易D場外交易標(biāo)準(zhǔn)答案：b33、開放式基金的交易價格取決于()A基金總資產(chǎn)值B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D基金單位凈資產(chǎn)值標(biāo)準(zhǔn)答案：d34、按照《基金法》的規(guī)定，基金管理人由()機構(gòu)擔(dān)任。A證券公司B保險公司C基金管理管理公司D商業(yè)銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：c35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管人標(biāo)準(zhǔn)答案：b二、多選題()#36、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為()A商業(yè)匯票B憑證證券C商品證券D無價證券標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c37、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為A非掛牌證券B非上市證券C場內(nèi)證券D場外證券標(biāo)準(zhǔn)答案：b,d38、有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有()A增值性B收益性C風(fēng)險性D產(chǎn)權(quán)性標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d39、證券市場的基本經(jīng)濟功能是()A籌資B資本配置C企業(yè)轉(zhuǎn)制D資本定價標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d#40、20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了()的全新特征。A證券交易快速化B證券市場自由化C金融證券化D證券市場產(chǎn)業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)答案：c,d41、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有()的選擇。A行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票B將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D將權(quán)利向公司兌現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c#42、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是()A發(fā)行主體B票面金額C持有人D股份標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c43、無面額股票的特點是()A可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活C便于股票分割D為股票發(fā)行價格提供依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c44、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為()A內(nèi)在價值B帳面價值C每股凈資產(chǎn)D股票凈值標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d45、股票的未來收益包括()A股息收入B資本利得C股本增值收益D清算價值標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b#46、普通股票的功能有()A籌資功能B投資功能C投機功能D保值功能標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c47、普通股股東的義務(wù)有()A遵守公司章程B依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金C除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D必須參加每次的股東大會標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b48、優(yōu)先股的特征有()A一般無表決權(quán)B股息分派優(yōu)先C股息率固定D剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d49、債券票面的基本要素有()A票面價值B償還期限C利率D發(fā)行者名稱標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d#50、影響債券償還期限的因素主要有()A債券票面金額B資金使用方向C市場利率變化D債券變現(xiàn)能力標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c51、債券的性質(zhì)可以表述為()A屬于有價證券B是一種真實資本C是債權(quán)的表現(xiàn)D是所有權(quán)憑證標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c52、債券的特征有()A償還性B安全性C流動性D收益性標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d#53、按記息方式分類，債券可以分為()A單利債券B復(fù)利債券C累進(jìn)利率債券D貼現(xiàn)債券標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b#54、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于()A期中償還B展期償還C全額償還D部分償還標(biāo)準(zhǔn)答案：a,d55、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在()方面。A權(quán)利B目的C期限D(zhuǎn)收益和風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d56、公債與其他債券相比，有以下特點()A流通性強B收益穩(wěn)定C免稅待遇D安全性高標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d57、國債按資金用途可以分為()A赤字債券B建設(shè)債券C特種國債D戰(zhàn)爭債券標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d#58、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有()A國庫券B財政債券C國家重點建設(shè)債券D保值公債標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d#59、()是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A基本建設(shè)債券B保值債券C財政債券D特種債券標(biāo)準(zhǔn)答案：c,d#60、公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為()A契約性B優(yōu)先性C風(fēng)險性D股權(quán)性標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c三、判斷題61、證券的最基本特征是法律特征和書面特征()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤62、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確63、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者()。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤64、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確65、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤66、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確67、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤68、B股是外資股()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤69、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確70、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確71、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確72、債券具有永久性的特性()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤73、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確74、市場利率下跌，債券價格上升()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確75、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確76、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤77、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤78、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確79、所有政府發(fā)行的債券都叫國債()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤80、公債沒有風(fēng)險()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤81、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤82、武士債券是外國債券()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確83、龍債券是外國債券()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確84、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤85、基金的收益一定高于債券的收益()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤86、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤87、契約性基金不是法人()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確88、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確89、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤90、開放式基金沒有固定的期限()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確91、開放式基金通常上市交易()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤92、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確93、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤94、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確95、金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確一、單選題1、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是()A所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C持有與托管的關(guān)系D委托與受托的關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)答案：b2、我國《基金法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣()元A1000萬B3000萬C5000萬D一億標(biāo)準(zhǔn)答案：d3、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()A紐約證券交易所B芝加哥期貨交易所C國際貨幣市場D美國證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：b#4、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是()A100與國庫券年收益率的差B100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D100與國庫券年收益率的和標(biāo)準(zhǔn)答案：c#5、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于()A15年B10年C30年D20年標(biāo)準(zhǔn)答案：a6、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A市場價格B買入價格C賣出價格D約定價格標(biāo)準(zhǔn)答案：d7、看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有()的權(quán)利A買入B賣出C持有D以上都是標(biāo)準(zhǔn)答案：b8、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是()A美式期權(quán)B歐式期權(quán)C看漲期權(quán)D看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：a#9、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為()A2~10年B3~10年C兩周到30天D3個月到1年標(biāo)準(zhǔn)答案：d10、金融期貨的交易對象是()A金融商品B金融商品合約C金融期貨合約D金融期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：c#11、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的()A長期看漲期權(quán)B長期看跌期權(quán)C短期看漲期權(quán)D短期看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：c#12、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種普通股票的()A長期看漲期權(quán)B長期看跌期權(quán)C短期看漲期權(quán)D短期看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：a13、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是()A會員證券商B非會員證券商C會員承銷商D會員證券自營商標(biāo)準(zhǔn)答案：b14、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是()A道-----瓊斯股價指數(shù)B恒生指數(shù)C日經(jīng)指數(shù)D納斯達(dá)克指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：a#15、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的()A綜合法B計算期加權(quán)法C基期加權(quán)法D相對法標(biāo)準(zhǔn)答案：d16、以貨幣形式支付的股息，稱之為()A現(xiàn)金股息B股票股息C財產(chǎn)股息D負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案：a17、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為()A現(xiàn)金股息B股票股息C財產(chǎn)股息D負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案：b18、決定債權(quán)票面利率時無須考慮()A投資者的接受程度B債券的信用級別C利息的支付方式和記息方式D股票市場的平均價格水平標(biāo)準(zhǔn)答案：d19、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為()A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D贖回收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：c20、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險()A政策風(fēng)險B周期波動風(fēng)險C利率風(fēng)險D信用風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)答案：d21、()是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。A會員大會B理事會C董事會D監(jiān)察委員會標(biāo)準(zhǔn)答案：a#22、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行()管理。A分業(yè)B混合C綜合D分類標(biāo)準(zhǔn)答案：d#23、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的()，單獨立戶管理。A金融機構(gòu)B證券公司C工商銀行D商業(yè)銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：d24、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的()，供委托人使用。A買賣成交報告單B證券買賣委托書C指定交易協(xié)議書D交割單標(biāo)準(zhǔn)答案：b25、證券公司管理的原則要求證券公司把()放在首位。A流動性B盈利性C安全性D變現(xiàn)能力標(biāo)準(zhǔn)答案：c26、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機構(gòu)，稱為()。A中央登記結(jié)算公司B地方登記結(jié)算公司C交易所D交易中心標(biāo)準(zhǔn)答案：b27、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是()。A總經(jīng)理B監(jiān)事長C董事長D公司內(nèi)部自定標(biāo)準(zhǔn)答案：c28、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的()A10%B20%C30%D40%標(biāo)準(zhǔn)答案：c29、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為()A繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)B清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)C清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)D職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：b30、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A1B2C3D4標(biāo)準(zhǔn)答案：a31、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的()時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A20%B25%C30%D35%標(biāo)準(zhǔn)答案：c#32、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的()A40%B50%C60%D70%標(biāo)準(zhǔn)答案：a#33、證券的代銷、包銷期最長不得超過()A90天B六個月C九個月D一年標(biāo)準(zhǔn)答案：a34、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。A15%B20%C30%D35%標(biāo)準(zhǔn)答案：d35、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的()A職業(yè)紀(jì)律B職業(yè)操守C職業(yè)規(guī)范D道德規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)答案：d二、多選題36、()不屬于抵押證券。A信用公司債B不動產(chǎn)抵押公司債C收益公司債D保證公司債標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d37、債券是一種()A真實資本B虛擬資本C有價證券D收益憑證標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d38、契約型基金的當(dāng)事人有()A管理人B托管人C投資者D證券公司標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c39、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為()A市場利率下降，基金收益下降B市場利率上升，基金收益下降C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升標(biāo)準(zhǔn)答案：b,d#40、決定基金運作費率高低的因素有()A基金規(guī)模B基金風(fēng)險C基金表現(xiàn)D最低投資額標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b41、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是()A較高收益B分散風(fēng)險C專家管理D規(guī)模效益標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d42、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于()A資金的性質(zhì)不同B投資者的地位不同C基金的營運依據(jù)不同D基金單位的價格決定依據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c#43、匯率風(fēng)險大致可分為()A升水風(fēng)險B貼水風(fēng)險C商業(yè)性風(fēng)險D金融性風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b#44、可轉(zhuǎn)換證券的要素有()A票面利率B轉(zhuǎn)換比例C轉(zhuǎn)化價格修正條款D轉(zhuǎn)換期限標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d45、期貨價格的特點是()A預(yù)期性B隱秘性C連續(xù)性D公開性標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d#46、金融期貨的功能主要有()？A投資功能B套期保值功能C籌資功能D價格發(fā)現(xiàn)功能標(biāo)準(zhǔn)答案：b,d47、認(rèn)股權(quán)證的三要素是()A認(rèn)股期限B認(rèn)股價格C認(rèn)股時間D認(rèn)股數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d48、存托憑證的優(yōu)點為()A市場容量大B發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低C避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D利息率較低標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c49、可轉(zhuǎn)化證券的特點為()A市價變動頻繁B可轉(zhuǎn)換成普通股C有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn)持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d#50、金融商品的基本特性為()？A同質(zhì)性B多樣性C價格的易變性D耐久性標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c51、一般而言()是證券發(fā)行的主體。A政府B企業(yè)C居民D金融機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d52、會員制的證券交易所一般設(shè)立()等機構(gòu)。A會員大會B董事會C理事會D監(jiān)察委員會標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d53、證券交易所的管理制度包括()幾個方面。A對證券上市公司的管理B對證券交易行為的管理C對場內(nèi)證券交易商的管理D對投資者的管理標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c54、非系統(tǒng)風(fēng)險包括()等。A信用風(fēng)險B經(jīng)營風(fēng)險C購買力風(fēng)險D財務(wù)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d55、股息的具體形式包括()。A建業(yè)股息B負(fù)債股息C現(xiàn)金股息D財產(chǎn)股息標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d#56、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括()。A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D審定對會員的接納標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c#57、證券公司的作用主要有()。A媒介資金供需B構(gòu)造證券市場C優(yōu)化資源配置D促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b58、屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有()。A證券公司B證券登記結(jié)算公司C證券投資咨詢公司D保險公司標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c#59、中央登記結(jié)算公司的職能為()。A中央登記B中央存管C中央結(jié)算D集中交易標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c#60、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有()。A財政部B證券監(jiān)督管理委員會C人民銀行D證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b三、判斷題61、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換()。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確62、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)()。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤63、認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比()。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤64、當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零()。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確65、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動()。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤66、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期()。標(biāo)準(zhǔn)答案：正確67、銀行和非銀行金融機構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券()。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤68、證券專營機構(gòu)在美國稱商人銀行()。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤69、每日的開盤價由證券交易所確定()。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤70、會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)()。標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤71、系