2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、（2018年真題）憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、有關(guān)金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.交易場所和交易組織形式不同B.交易的監(jiān)管程度不同C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化交易D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同【答案】C3、單一司法轄域內(nèi)的金融市場是（）。A.交易所市場B.場外交易市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】D4、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理【答案】B5、（2020年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進(jìn)行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、下列股份變動中，一般情況下，有可能會導(dǎo)致股價下降的是（）。A.②③④B.①②④C.①④⑤D.③④⑤【答案】B7、（2020年真題）關(guān)于基金運作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C9、不參與基金會計核算的基金費用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D11、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A12、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對沖產(chǎn)品，風(fēng)險相當(dāng)于銀行存款，幾乎無風(fēng)險，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10％以上。該過程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績時的不當(dāng)活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C13、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、在資產(chǎn)證券化各方參與者中，被稱為“原始權(quán)益人”的是（）。?A.發(fā)起人B.承銷人C.證券化產(chǎn)品投資者D.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)【答案】A15、證券公司申請償還次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D16、通常，期限在1年以下（含1年）的國債為（）。A.附息式國債B.貼現(xiàn)式國債C.流通國債D.記賬式國債【答案】B17、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的()A.也在上海證券交易所市場實行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券【答案】D18、下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是（）。A.交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險【答案】A19、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念的說法中，（）是正確的。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D20、判斷股票的流動性強(qiáng)弱主要分析的方面不包括（）。A.市場深度B.報價緊密度C.股票的價格D.股票的價格彈性或者恢復(fù)能力【答案】C21、SEAQ系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D22、表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)，表外業(yè)務(wù)包括但不限于（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D23、金融期貨的基礎(chǔ)功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B24、我國金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監(jiān)管體制，我國金融監(jiān)管進(jìn)人“一委一行兩會”階段的時間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D25、風(fēng)險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、下列選項中，不屬于交易所交易的衍生工具的是（??）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在交易所交易的股票【答案】D27、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時進(jìn)行信息披露的事項包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A28、下列關(guān)于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下B.我國中期票據(jù)的期限通常為1年C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露【答案】D29、下列不屬于我國國際債券品種的是（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級債券【答案】D30、關(guān)于股票的理論價格，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B33、利率期貨品種主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C35、基金管理公司的注冊資本不得低于（）元人民幣，且必須是實繳貨幣資本。A.0.5萬B.1億C.2億D.3億【答案】B36、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C37、目前通行的觀點，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會計準(zhǔn)則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征【答案】A38、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A39、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法，不正確的是（）。A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算【答案】D40、（2020年真題）下列關(guān)于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D41、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格【答案】B42、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）?A.基金評價機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C43、下列說法正確的是（）。A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項評級C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)D.在注冊有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將對有關(guān)情況進(jìn)行公告?！敬鸢浮緿44、關(guān)于首次公開發(fā)行股票，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行人在滿足必須具備的條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊后，通過證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程B.擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為C.發(fā)行人不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為上市公眾公司D.與上市公司在股票發(fā)行上市后進(jìn)行的包括配股、增發(fā)在內(nèi)的股權(quán)再融資一樣【答案】D45、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C46、王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D47、（2021年真題）一般性貨幣政策工具包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、下列關(guān)于委托受理的說法，錯誤的是（）A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶