2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識綜合檢測試卷B卷含答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識綜合檢測試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、若同時在現貨市場和期貨市場建立數量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現貨價格上漲或下跌，兩種頭寸的盈虧情況是（）。A.盈虧恰好抵銷B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據兩種頭寸具體情況進行分析【答案】A2、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D3、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B4、上證100指數是從（）指數中選取營業(yè)收入增長率和凈資產收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數樣本。A.上證綜指B.上證380指數C.上證180指數D.上證150指數【答案】B5、（）是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A6、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C7、下列關于我國公司債券的說法正確的是（）。A.定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%B.實踐中公司債券相對較多地采取了擔保的方式C.發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場D.募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強制與項目掛鉤【答案】D8、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本的（）。A.15％B.20％C.25％D.50％【答案】D10、關于公司債券的分類，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B11、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.交易所市場場外交易市場【答案】D12、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B13、預計價格上漲的投機者會建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對沖D.交割【答案】B14、中證指數有限公司成立于()年。A.2000B.2003C.2004D.2005【答案】D15、可轉換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時間內連續(xù)偏離轉換價格B.公司股價在一段時間內連續(xù)在轉換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內連續(xù)低于轉換價格達到一定幅度D.公司股價在一段時間內連續(xù)高于轉換價格達到一定幅度【答案】C16、下列關于風險管理的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A17、以下關于債券的基本性質中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實資本C.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是一種債權D.轉讓債權意味著將債券代表的權利一并轉移【答案】B18、下列屬于證券金融公司職責范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構中，（）作為監(jiān)管機構的協(xié)調機構，負責制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲備體系C.儲蓄機構監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機構檢查委員會【答案】D20、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且()。A.流動性強B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B21、（2018年真題）對公司治理情況的分析包括（）之間的關系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、下列不屬于境內上市外資股的特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B23、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B24、A公司當年的凈資產收益率為75%，已知當年的銷售利潤率為25%，資產周轉率為2，那么杠桿比率為（）。A.3B.0、375C.1、5D.0、67【答案】C25、根據保險業(yè)務屬性和風險特征，保險公司業(yè)務范圍分為基礎類業(yè)務和擴展類業(yè)務，以下屬于人身保險公司的擴展類業(yè)務的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D26、關于中央銀行的主要職能，下列說法錯誤的是()A.發(fā)行的銀行B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B27、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運營。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A28、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制訂系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據項目建設融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B29、（2020年真題）一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、按照不同標準分類，金融市場可劃分為（）。A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、證券交易所的主要職能包括()。Ⅰ．為組織公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供場所和設施Ⅲ．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告Ⅳ．對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D33、證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據稅收、政策、監(jiān)管等需求預設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙45％的股權，但不擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔保【答案】B34、可以對將來的經濟狀況提供預示性信息的經濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】A35、（2019年真題）關于證券交易所，下列說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、上市公司存在（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、加權股價指數包括()。Ⅰ．簡單算術加權股價指數Ⅱ．基期加權股價指數Ⅲ．計算期加權股價指數Ⅳ．幾何加權股價指數A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、（2021年真題）不屬于債券競價方式的是（??）A.柜臺競價B.板牌競價C.計算機終端申報競價D.口頭報唱【答案】A39、下列關于可轉換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說法，正確的有（）。A.①④B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C40、反映一家公司的股權價值對其銷售收入的倍數的指標是（）。A.市凈率倍數B.市盈率倍數C.市銷率倍數D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數【答案】C41、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A42、國際金融監(jiān)管體系不包括（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國際證監(jiān)會組織D.國際保險監(jiān)督官協(xié)會【答案】B43、一行三會構成了中國金融業(yè)（）的格局。A.同業(yè)監(jiān)管B.混業(yè)監(jiān)管C.多重監(jiān)管D.分業(yè)監(jiān)管【答案】D44、按基礎資產分類，權證的分類不包括（）。A.股權類權證B.債權類權證C.其他權證D.股本權證【答案】D45、關于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A46、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C47、下列關于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D48、關于基金資產估算的頻率，通常相關法規(guī)會規(guī)定一個（）的估值頻率。A.最小B.適合C.最大D.固定【答案】A49、下面關于機構投資者的說法正確的是（）。A.在成熟資本市場，機構投資者往往在證券市場中居于輔助地位