投資公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃

本文件所載內(nèi)容和信息僅供指定公司參考，本文件或有涉及商業(yè)機(jī)密等未公開披露的信息，未經(jīng)許可，任何人不得復(fù)制、轉(zhuǎn)載、引用、摘錄、公開或向第三方傳播本文件或其涉及的信息。如閣下并非本文件的收件人，請(qǐng)從速聯(lián)系本公司并刪除一切書面或電子記錄二零一零年十月投資公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略第一頁，共二十六頁。第一部分投資公司組織架構(gòu)第二頁，共二十六頁。31.

投資公司組織架構(gòu)董事長(zhǎng)總裁副總裁顧問委員會(huì)決策委員會(huì)財(cái)務(wù)總監(jiān)投資總監(jiān)行政總監(jiān)審計(jì)總監(jiān)財(cái)務(wù)部投資部投行風(fēng)投部項(xiàng)目管理部行政部辦公室部人力資源項(xiàng)目部第三頁，共二十六頁。第二部分投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第四頁，共二十六頁。52.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略戰(zhàn)略規(guī)劃管理架構(gòu)和模式管理體系建立擬定總的戰(zhàn)略目標(biāo)規(guī)劃體系在行業(yè)和產(chǎn)業(yè)分析的基礎(chǔ)上，擬定未來發(fā)展的業(yè)務(wù)組合策略資本運(yùn)營(yíng)策略建議人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)立管理模式，以適應(yīng)投資公司的今后發(fā)展戰(zhàn)略公司應(yīng)采用的組織結(jié)構(gòu)公司應(yīng)建立的集團(tuán)化管理的母子公司管理模式確定投資公司的核心業(yè)務(wù)流程公司各部門的職責(zé)和各崗位的職責(zé)公司薪酬和考核激勵(lì)制度建立公司管理制度體系《公司組織結(jié)構(gòu)調(diào)整方案》《公司母子公司管理模式報(bào)告》《公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案》《公司部門職責(zé)和崗位說明書》《公司薪酬和績(jī)效考核手冊(cè)》《公司管理制度匯編》戰(zhàn)略定位分析公司內(nèi)部資源及優(yōu)勢(shì)，以及外部宏觀環(huán)境;明晰企業(yè)的戰(zhàn)略定位和核心價(jià)值《公司戰(zhàn)略定位方案》公司的主體思路及工作成果第五頁，共二十六頁。6宏觀經(jīng)濟(jì)分析地區(qū)經(jīng)濟(jì)分析市場(chǎng)分析趨勢(shì)分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)GNP產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)增長(zhǎng)率、通貨膨脹率物價(jià)指數(shù)、零售價(jià)格指數(shù)工資水平儲(chǔ)蓄水平、可支配收入利率失業(yè)行業(yè)政策和法規(guī)WTO的影響世界經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)GNP產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)物價(jià)指數(shù)工資水平儲(chǔ)蓄、可支配收入就業(yè)率當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)政策工業(yè)和商業(yè)趨勢(shì)工業(yè)園區(qū)、商業(yè)區(qū)行業(yè)政策和法規(guī)WTO的影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)其他發(fā)展趨勢(shì)市場(chǎng)整體規(guī)模狀況上海細(xì)分市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析公開和咨訊的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析正建和規(guī)劃的行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)供需狀況整體分析價(jià)格指數(shù)價(jià)格走勢(shì)行業(yè)整體規(guī)模狀況細(xì)分市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析供需狀況整體分析產(chǎn)業(yè)價(jià)格指數(shù)產(chǎn)業(yè)價(jià)格走勢(shì)產(chǎn)業(yè)需求整體預(yù)測(cè)對(duì)與外部環(huán)境和現(xiàn)有行業(yè)和產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析研究2.投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第六頁，共二十六頁。7第一層面核心業(yè)務(wù)第二層面新興業(yè)務(wù)第三層面候選業(yè)務(wù)迅速擴(kuò)展核心業(yè)務(wù)的規(guī)模，加快對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)整合，在第一層面業(yè)務(wù)上建立核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)入戰(zhàn)略性投資行業(yè)，建立未來發(fā)展的持續(xù)動(dòng)力和利潤(rùn)來源積極探索大規(guī)模產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)，通過產(chǎn)權(quán)重組，擴(kuò)大控股集團(tuán)規(guī)模形成三個(gè)層面的業(yè)務(wù)組合2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第七頁，共二十六頁。8投資回報(bào)預(yù)測(cè)公司利潤(rùn)目標(biāo)公司凈資產(chǎn)目標(biāo)公司銷售收入目標(biāo)公司總成本開支目標(biāo)凈資產(chǎn)利潤(rùn)率銷售利潤(rùn)率投資項(xiàng)目A銷售收入預(yù)測(cè)投資項(xiàng)目B銷售收入預(yù)測(cè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)地區(qū)1預(yù)計(jì)銷售數(shù)量地區(qū)2地區(qū)3預(yù)計(jì)銷售單價(jià)比較調(diào)整+-++x財(cái)務(wù)目標(biāo)示意管理費(fèi)用科研費(fèi)用公司總部分、子公司分公司1分公司2分公司3++++財(cái)務(wù)費(fèi)用銷售成本++預(yù)測(cè)現(xiàn)實(shí)示意2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第八頁，共二十六頁。9獨(dú)立開發(fā)核心能力是企業(yè)構(gòu)建核心能力的一種基本策略。它是指在企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)指導(dǎo)下，遵循一定的模式和程序，實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源和知識(shí)的最佳配置和有效利用，最終建立起企業(yè)的核心能力。其優(yōu)點(diǎn)是穩(wěn)健、有序、控制程度高，其約束條件是企業(yè)必須具備一定的知識(shí)和資源，并且需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間聯(lián)盟聯(lián)合可以通過企業(yè)間資源的相互依賴和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的互補(bǔ)，使企業(yè)的資源和知識(shí)要在聯(lián)盟中進(jìn)行新的組合和延伸，從而形成一種能更多地獲取潛在利潤(rùn)的能力；同時(shí)通過聯(lián)盟企業(yè)間的相互學(xué)習(xí)，形成新的知識(shí)和技能創(chuàng)造了條件。但是聯(lián)盟聯(lián)合以完全松散的企業(yè)關(guān)系和組織結(jié)構(gòu)的強(qiáng)彈性替代產(chǎn)權(quán)交易行為，機(jī)會(huì)主義的風(fēng)險(xiǎn)很大，這一特點(diǎn)制約了企業(yè)核心能力的建立。合資合作企業(yè)建立在財(cái)產(chǎn)投入的基礎(chǔ)上的，存在著嚴(yán)格的契約關(guān)系和治理結(jié)構(gòu)，借助于它，組織長(zhǎng)期以來所積累起來的知識(shí)得以在組織間傳遞。但合資合作雙方在動(dòng)機(jī)方面、信任方面和日常經(jīng)營(yíng)管理方面常常存在著沖突和障礙，常常為爭(zhēng)奪控制權(quán)而損害了合資企業(yè)的發(fā)展甚至導(dǎo)致合資企業(yè)的解體。內(nèi)部發(fā)展聯(lián)盟聯(lián)合合資合作收購(gòu)兼并收購(gòu)兼并不存在與被兼并方分享控制權(quán)的問題，因而可以在兼并后按照企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略計(jì)劃進(jìn)行知識(shí)、資源和能力的重新組合和配置，構(gòu)建起企業(yè)的核心能力。與獨(dú)立開發(fā)核心能力的方式相比，兼并則具有時(shí)效快和可得性的特點(diǎn)。雖然要完成從尋找具有某種資源和知識(shí)的兼并對(duì)象到實(shí)現(xiàn)兼并，進(jìn)行資源重組，構(gòu)建起核心能力整個(gè)過程也需要一定的時(shí)間，但這比通過獨(dú)立開發(fā)構(gòu)建核心能力顯然要快得多

2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第九頁，共二十六頁。10戰(zhàn)略研究中心下級(jí)企業(yè)下級(jí)企業(yè)投資中心決策中心信息中心業(yè)務(wù)組合戰(zhàn)略/參股組合投資回報(bào)財(cái)務(wù)管理/財(cái)務(wù)審計(jì)/預(yù)算監(jiān)控集團(tuán)戰(zhàn)略計(jì)劃/控制參股計(jì)劃/收購(gòu)兼并項(xiàng)目業(yè)務(wù)單元計(jì)劃的協(xié)調(diào)核心骨干的培訓(xùn)/管理能力的發(fā)展操作控制/預(yù)算管理中央管理功能/系統(tǒng)產(chǎn)品發(fā)展的協(xié)調(diào)經(jīng)營(yíng)的協(xié)調(diào)大宗采購(gòu)的協(xié)調(diào)信息的管理主要管理職能下級(jí)公司下級(jí)公司總部定位明確公司總部的設(shè)置、定位和主要管理職能2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第十頁，共二十六頁。11投資公司在企業(yè)的母子公司體制中，明確職能定位和組織管理設(shè)計(jì)原則，須明確“331”原則331重大決策資產(chǎn)受益人事任免戰(zhàn)略管理—企業(yè)未來方向制定決策—實(shí)施全面預(yù)算管理—經(jīng)營(yíng)預(yù)算—財(cái)務(wù)預(yù)算—資本支出預(yù)算運(yùn)行監(jiān)控管理—報(bào)損報(bào)告—審計(jì)—公司董事會(huì)負(fù)責(zé)公司重大經(jīng)營(yíng)決策—對(duì)于具備獨(dú)立法人地位、由母公司擁有全部產(chǎn)權(quán)的全資分公司，由母公司委任董事會(huì)或經(jīng)理人員，按照統(tǒng)一決策實(shí)施經(jīng)營(yíng)管理—對(duì)于擁有部分產(chǎn)權(quán)的控股或參股公司，母公司按持股比例參加董事會(huì)工作—對(duì)于母公司所屬二級(jí)以下子公司及交叉持股公司，母公司董事會(huì)按照上述諸種方式直接或間接控制或參與經(jīng)營(yíng)決策三大權(quán)利三大經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)權(quán)事務(wù)管理2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第十一頁，共二十六頁。12——根據(jù)子公司不同行業(yè)的特征對(duì)不同發(fā)展階段和重要性的業(yè)務(wù)可以采用不同的管理模式，從而使治理系統(tǒng)高效運(yùn)行投資公司財(cái)務(wù)管理模式戰(zhàn)略管理模式操作管理模式新興成長(zhǎng)成熟分公司1，2，3分公司1，2，3分公司1，2，32.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第十二頁，共二十六頁。13戰(zhàn)略管理制度集團(tuán)戰(zhàn)略管理對(duì)象：集團(tuán)公司的戰(zhàn)略管理及對(duì)有控制權(quán)的分公司的戰(zhàn)略管理集團(tuán)戰(zhàn)略管理主要內(nèi)容：組織戰(zhàn)略研究和編制戰(zhàn)略計(jì)劃投資管理制度通過規(guī)范企業(yè)的投資行為，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)投資活動(dòng)的監(jiān)管，將投資決策建立在科學(xué)的可行性研究基礎(chǔ)之上，努力實(shí)現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最佳化投資管理原則：保護(hù)所有權(quán)，放開經(jīng)營(yíng)權(quán)，管理和服務(wù)相結(jié)合行政管理制度對(duì)公司日常管理作出明確的規(guī)定或約定，確保各項(xiàng)日常工作的有序開展財(cái)務(wù)管理制度規(guī)范集團(tuán)內(nèi)部各單位的財(cái)務(wù)行為及相互間財(cái)務(wù)關(guān)系，維護(hù)國(guó)家及公司的利益，提高公司財(cái)務(wù)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益財(cái)務(wù)管理原則：“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理、分級(jí)核算”運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理制度保證集團(tuán)公司能動(dòng)態(tài)了解和掌握子分公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問題提出對(duì)子分公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的對(duì)策和建議人事管理制度對(duì)集團(tuán)公司直接控制的各類企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)干部的任用、考評(píng)、獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)及日常事務(wù)實(shí)施管理2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第十三頁，共二十六頁。14戰(zhàn)略定位項(xiàng)目啟動(dòng)步驟一內(nèi)部資源分析外部環(huán)境分析公司戰(zhàn)略定位戰(zhàn)略規(guī)劃步驟二業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略資本運(yùn)營(yíng)策略建議人力資源戰(zhàn)略管理架構(gòu)和模式步驟三管理體系建立步驟四公司總部定位組織架構(gòu)設(shè)計(jì)子公司管理模式確定核心流程優(yōu)化管理制度建立考核激勵(lì)機(jī)制部門崗位職責(zé)確定業(yè)務(wù)組合戰(zhàn)略2.

投資公司發(fā)展戰(zhàn)略第十四頁，共二十六頁。第三部分投資公司業(yè)務(wù)規(guī)劃第十五頁，共二十六頁。16股權(quán)投資我們關(guān)注與涉足的投資領(lǐng)域主要包括IT、高科技、通信/通訊電子、廣播電視、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、快速消費(fèi)品、新媒體及教育等行業(yè)投資銀行為企業(yè)提供融資、改制、并購(gòu)、重組、上市策劃等投行服務(wù)二級(jí)市場(chǎng)投資對(duì)股票市場(chǎng)組合投資，對(duì)公司資金保值增值

審計(jì)監(jiān)督下屬企業(yè)對(duì)下屬企業(yè)審核并監(jiān)督

3.投資公司業(yè)務(wù)規(guī)劃第十六頁，共二十六頁。17我們的價(jià)值體現(xiàn)為中國(guó)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)提供成長(zhǎng)性資本，與企業(yè)家共同成長(zhǎng)。為中國(guó)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)提供成長(zhǎng)性資本，與企業(yè)家共同成長(zhǎng)。除自有資金之外，能夠根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)與具體需求，進(jìn)行多方位的聯(lián)合投資，為企業(yè)提除自有資金之外，能夠根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)與具體需求，進(jìn)行多方位的聯(lián)合投資，為企業(yè)提供更多的融資渠道。供更多的融資渠道。根據(jù)企業(yè)需求與具體情況，協(xié)助企業(yè)制定切實(shí)可行的中、長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃并指導(dǎo)執(zhí)根據(jù)企業(yè)需求與具體情況，協(xié)助企業(yè)制定切實(shí)可行的中、長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃并指導(dǎo)執(zhí)行。定期與被投資企業(yè)溝通，了解與協(xié)助企業(yè)妥善解決發(fā)展中存在的潛在問題，定期與被投資企業(yè)溝通，了解與協(xié)助企業(yè)妥善解決發(fā)展中存在的潛在問題，為企業(yè)提為企業(yè)提供專業(yè)的戰(zhàn)略指導(dǎo)意見與合理建議，供專業(yè)的戰(zhàn)略指導(dǎo)意見與合理建議，立足企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)、健康發(fā)展。立足企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)、健康發(fā)展。3.投資公司業(yè)務(wù)規(guī)劃第十七頁，共二十六頁。18風(fēng)險(xiǎn)投資(VentureCapital)的對(duì)象主要是那些處于起動(dòng)期或發(fā)展初期卻快速成長(zhǎng)的小型企業(yè)，主要著眼于那些產(chǎn)品或服務(wù)具有較大增長(zhǎng)潛力的高科技產(chǎn)業(yè)。投資規(guī)模對(duì)每一家企業(yè)的投資額通常在100萬至500萬元之間，并會(huì)定期追加投資于業(yè)績(jī)良好的已投企業(yè)。投資規(guī)模對(duì)每一家企業(yè)的投資額通常在100萬至500萬元之間，并會(huì)定期追加投資于業(yè)績(jī)良好的已投企業(yè)。投資原則擁有專有技術(shù)，并在快速增長(zhǎng)的市場(chǎng)中具備明顯優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力擁有一支在啟動(dòng)和經(jīng)營(yíng)高科技企業(yè)方面有優(yōu)良業(yè)績(jī)的管理團(tuán)隊(duì)具備保護(hù)措施的銷售渠道企業(yè)具有穩(wěn)步、迅速發(fā)展的潛力細(xì)致、切實(shí)可行的企業(yè)發(fā)展計(jì)劃增值服務(wù)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展計(jì)劃、財(cái)務(wù)管理、組織架構(gòu)以及法律事務(wù)等提供戰(zhàn)略性指導(dǎo)幫助企業(yè)建立銷售網(wǎng)絡(luò)、開拓市場(chǎng)幫助培訓(xùn)高級(jí)管理人員提供技術(shù)、專家意見和市場(chǎng)調(diào)查方面的信息幫助企業(yè)與其它商家建立戰(zhàn)略性合作關(guān)系，以取得更具有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)地位3.投資公司業(yè)務(wù)規(guī)劃第十八頁，共二十六頁。19私募股權(quán)投資（PrivateEquity）是對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，通常項(xiàng)目較成熟、融資金額大、且周期較長(zhǎng)。中富集團(tuán)具備出色的研發(fā)力量、專業(yè)的運(yùn)作能力和豐富的人脈資源，重點(diǎn)開展私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)。投資領(lǐng)域重點(diǎn)：IT、高科技、通信/通訊電子、生物醫(yī)藥、廣播電視、快速消費(fèi)品關(guān)注：節(jié)能環(huán)保、教育、新農(nóng)業(yè)、建材化工、其他投資階段已渡過初創(chuàng)期，處于擴(kuò)張期PRE-IPO、或需要在上市之前引入戰(zhàn)略投資者上市后增發(fā)增值服務(wù)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展計(jì)劃、財(cái)務(wù)管理、組織架構(gòu)以及法律事務(wù)等提供戰(zhàn)略性指導(dǎo)幫助企業(yè)建立銷售網(wǎng)絡(luò)、開拓市場(chǎng)幫助培訓(xùn)高級(jí)管理人員提供技術(shù)、專家意見和市場(chǎng)調(diào)查方面的信息幫助企業(yè)與其它商家建立戰(zhàn)略性合作關(guān)系，以取得更具有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)地位3.投資公司業(yè)務(wù)規(guī)劃第十九頁，共二十六頁。203.投資公司業(yè)務(wù)規(guī)劃第二十頁，共二十六頁。213.投資公司業(yè)務(wù)規(guī)劃第二十一頁，共二十六頁。223.投資公司業(yè)務(wù)規(guī)劃第二十二頁，共二十六頁。23資產(chǎn)配置長(zhǎng)期投資長(zhǎng)期投資長(zhǎng)期投資投資績(jī)優(yōu)股，投資時(shí)間1年，資產(chǎn)配置50%短線投資，資產(chǎn)配置35%債券投資、貨幣資金投資，資產(chǎn)配置20%3.投資公司業(yè)務(wù)規(guī)劃第二十三頁，共二十六頁。24第二十四頁，共二十六頁。本資料來源第二十五頁，共二十六頁。內(nèi)容總結(jié)本文件所載內(nèi)容和信息僅供指定公司參考，本文件或有涉及商業(yè)機(jī)密等未公開披露的信息，未經(jīng)許可，任何人不