2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測試卷B卷附答案

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測試卷B卷附答案

單選題（共55題）1、銀行間債券市場債券交易的成交報價方式，包括詢價交易和（）。A.點擊成交B.協議競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】A2、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A3、下列關于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、（2019年真題）國債期貨屬于（）。A.商品期貨B.股權類期貨C.利率期貨D.外匯期貨【答案】C5、下列屬于境內上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A6、下列關于交易所債券現券交易的說法，錯誤的是（）。A.現券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)B.現券交易也稱為債券的即期交易C.現券買入者付出資金并得到證券D.現券賣出者交付證券并得到資金【答案】A7、短期國庫券的特點包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A8、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】D9、下列關于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法錯誤的是（）。A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內發(fā)行股票、上市B.監(jiān)管證券投資活動C.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃D.監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動【答案】A10、在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。A.首次公開發(fā)行的上市封閉式基金B(yǎng).復牌首日交易的股票C.增發(fā)上市的股票D.暫停上市后恢復上市的股票【答案】B11、理論上說，回購交易是質押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D12、結構化金融衍生產品分類錯誤的是（）。A.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品B.收益保證型產品和非收益保證型產品C.公開募集的結構化產品與私募結構化產品D.股票和商品期貨【答案】D13、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進行期貨交易、結算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C14、我國境內將推出（），即在我國境內發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D15、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】C16、下列各項中，屬于儲蓄國債（電子式）特點的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A17、（2021年真題）下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、證券市場上的機構投資者包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、以下關于區(qū)域性股權市場的說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、關于股東的表決權，下列說法正確的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D21、下列關于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B22、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D23、證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動是指()。A.證券自營業(yè)務B.證券資產管理業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.證券公司中間介紹業(yè)務【答案】D24、關于中央銀行的主要職能，下列說法錯誤的是()A.發(fā)行的銀行B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B25、根據證券市場監(jiān)管公開原則的要求，證券監(jiān)管者應當公開（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B26、集合競價下的交易應當按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A27、一般而言，基金投資管理的流程不包括（）。A.研究部門提供研究報告B.投資決策委員會決定基金總體投資計劃C.投資決策委員會擬訂投資組合具體方案D.交易部門依據基金經理的投資指令執(zhí)行交易【答案】C28、在大多數國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A.社會保障稅；社會保險基金B(yǎng).社會保障稅；企業(yè)年金C.社會保險基金；社會保障基金D.社會保險基金；企業(yè)年金【答案】B29、（2021年真題）私募基金募集應當履行的程序有（??）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列選項中，不屬于證券交易所理事會的職責的是（）。A.執(zhí)行會員大會的決議B.選舉和罷免會員理事C.審定證券交易所業(yè)務規(guī)則D.審定總經理提出的工作計劃【答案】B31、（）是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】D32、下列關于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B33、我國金融行業(yè)已經具備開放的有利條件不包括（）。A.我國已經成為全球重要的銀行、保險和資本市場B.我國的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升C.在保險業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代”監(jiān)管制度全面實施D.采取了一系列保護投資者的舉措【答案】C34、能提高適應新常態(tài)下經濟運行的特點，使貨幣政策調控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C35、合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、在銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】A37、關于權證的表述，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列關于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D39、量化分析法的主要約束有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關于四大支柱的說法正確的有（）。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A41、通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C42、證券公司的()必須經證券監(jiān)督管理機構批準。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、下列不屬于境內上市外資股特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B44、目前，不可進行跨市場轉托管的債券是（）。A.付息國債B.公司債C.企業(yè)債D.地方債【答案】B45、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A46、下列有關商業(yè)銀行次級定期債務的表述中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將()。A.不予累積計算B.通過增發(fā)股票補充C.通過借債補充D.累積計算【答案】A48、下列關于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A49、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.股息率不固定C.避免決策權分散D.為公司籌集短期資金【答案】C50、下面有關影響國債銷售價格因素的說法中正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結算價格【答案】B51、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求，中國證券業(yè)協會行使的職責有（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D52、保險公司申請募集次級債，應當符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案