2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺考試卷B卷含答案

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺考試卷B卷含答案

單選題（共55題）1、關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B2、投資機構(gòu)通過（），從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。A.自律管理B.科學(xué)管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管【答案】A3、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A5、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)在到期后（）個工作日內(nèi)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B6、下列不屬于境內(nèi)上市外資股的特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B7、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C8、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分類錯誤的是（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.股票和商品期貨【答案】D9、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A10、（）為金融債券的登記、托管機構(gòu)。A.中央國債登記結(jié)算有限責任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】A11、（2021年真題）我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價原則有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B12、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時，應(yīng)當按照規(guī)定如實說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風險C.投資義務(wù)D.投資評估【答案】B13、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B14、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C15、（2021年真題）不屬于債券競價方式的是（??）A.柜臺競價B.板牌競價C.計算機終端申報競價D.口頭報唱【答案】A16、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、()的持有者是股份公司的基本股東。A.優(yōu)先股B.普通股C.藍籌股D.績優(yōu)股【答案】B18、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、債券按付息方式分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B20、股票按面值發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】C21、美國最典型的機構(gòu)投資者是（）。A.投資銀行B.金融財團C.對沖基金D.共同基金【答案】D22、下列股價指數(shù)中，又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。A.基期加權(quán)股價指數(shù)B.計算期加權(quán)股價指數(shù)C.幾何加權(quán)股價指數(shù)D.簡單算術(shù)股價指數(shù)【答案】B23、以政府名義發(fā)行的債券，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、2001—2019年，我國國債發(fā)行規(guī)模從4483.53億元增加到（）萬億元。A.3B.4C.5D.6【答案】B25、我國境內(nèi)將推出（），即在我國境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D26、傘形基金又被稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.組合基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D27、不記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項，如（）等；另一部分是股息票，用于進行（）。A.Ⅰ；Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ；ⅣC.Ⅰ；Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ；Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A29、相比個人投資者，機構(gòu)投資者具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、（）年，中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，推動了我國可交換公司債券的發(fā)展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C31、記賬式國債的發(fā)行分為()。Ⅰ．證券交易所市場發(fā)行Ⅱ．銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ．同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行Ⅳ．銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D32、下面關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D33、融券交易也是一種（）。A.賣空交易B.買入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A34、（）發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。A.財務(wù)公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.資產(chǎn)管理公司【答案】B35、在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A.分級結(jié)算制度B.結(jié)算參與人制度C.貨銀對付的交收制度D.凈額結(jié)算制度【答案】A36、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、我國證券投資基金業(yè)快速發(fā)展階段的標志是（）。A.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布B.《證券投資基金法》實施C.《證券投資基金法》試點D.《證券投資基金管理暫行辦法》實施【答案】B38、（）可以管理系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。A.風險轉(zhuǎn)業(yè)B.風險分散C.風險控制D.風險對沖【答案】D39、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】B40、下列關(guān)于股票退市的說法錯誤的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易B.股票退市制度是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度，有利于健全資本市場功能C.有利于實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，但不能夠懲戒重大違法行為D.股票退市包括主動退市和強制退市【答案】C41、信用風險是（）的主要風險。A.債券B.股票C.衍生證券D.基金【答案】A42、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B43、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A44、金融期貨具備的功能包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機構(gòu)的是（）。A.①②B.②③④C.②④D.①②④【答案】A46、關(guān)于基金運作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（）是指同一區(qū)域內(nèi)由當?shù)卣畤Y部門（或發(fā)改委、金融辦、中小企業(yè)服務(wù)局）等政府職能部門作為牽頭人組織、以多個中小企業(yè)構(gòu)成聯(lián)合發(fā)行主體，若干個中小企業(yè)各自確定債券發(fā)行額度，采用集合債券的形式，使用統(tǒng)一的債券名稱，形成一個總發(fā)行額度而發(fā)行的約定到期還本付息的一種企業(yè)債券。A.項目收益?zhèn)疊.小微企業(yè)增信集合債券C.專項債券D.中小企業(yè)集合債券【答案】D48、反映一家公司的股票價值對其凈利潤的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】B49、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實體經(jīng)濟D.服務(wù)于知識經(jīng)濟【答案】C50、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風險，當投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風險。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B51、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A52、下列關(guān)于信用增級機構(gòu)的說法，正確