2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)

單選題（共55題）1、關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)，證券公司可以為客戶提供的服務(wù)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為（）A.四等六級(jí)B.四等九級(jí)C.三等六級(jí)D.三等九級(jí)【答案】D3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D4、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派C.證券交易所理事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事D.會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C5、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C7、特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)所獲取風(fēng)險(xiǎn)收益的大小，特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越（）。A.差B.好C.不確定D.以上說(shuō)法均不對(duì)【答案】B8、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財(cái)務(wù)情況以及投資運(yùn)作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D9、可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C10、（2018年真題）政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D11、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.屬于有價(jià)證券B.是一種虛擬資本C.反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C12、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C13、下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)C.企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A14、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂）》，主板（中小企業(yè)板）上市公司公開(kāi)發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%D.上市公司最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告【答案】C15、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%【答案】C16、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過(guò)()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、基金招募說(shuō)明書(shū)說(shuō)明了基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D19、證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免予擔(dān)保D.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開(kāi)發(fā)行的方式【答案】D21、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】D23、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式主要包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D24、（）是指在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中采用流程、工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和報(bào)告。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制【答案】C25、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的（）。A.100％B.120％C.140％D.150％【答案】C26、下列基金的收益按從高倒低排序正確的是（）。A.收入型基金、平衡型基金、成長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金、成長(zhǎng)型基金、平衡型基金C.成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金D.成長(zhǎng)型基金、平衡型基金、收入型基金【答案】D27、在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.財(cái)政部D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】C28、金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)（）最廣泛的投資者。A.機(jī)構(gòu)投資者B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者D.證券公司【答案】C30、根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）投資或者活動(dòng)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B33、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具()時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。Ⅰ．審計(jì)報(bào)告Ⅱ．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告Ⅳ．資信評(píng)級(jí)報(bào)告A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下（）原則。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D35、缺乏牢固的經(jīng)濟(jì)金融理論基礎(chǔ)，對(duì)股票價(jià)格行為模式的判斷有一定隨意性的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B36、下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是（）。A.票據(jù)市場(chǎng)B.回購(gòu)市場(chǎng)C.債券市場(chǎng)D.同業(yè)拆借市場(chǎng)【答案】C37、下列屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)步驟的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A38、會(huì)員制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】D39、股票分析中，量化分析法的顯著特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A40、結(jié)算所是期貨交易的專門(mén)清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建，說(shuō)的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】D41、通過(guò)發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C42、（2021年真題）下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.LOF僅能在交易所申購(gòu)、贖回B.LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金D.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易【答案】A43、相對(duì)于優(yōu)先股，永續(xù)債獨(dú)有的特點(diǎn)不包括（）。A.清償順序優(yōu)先B.利息稅前扣除C.無(wú)管理決策權(quán)D.無(wú)固定贖回期限【答案】D44、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f(shuō)法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行C.所募集的資金可以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬(wàn)元人民幣【答案】A45、（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)【答案】B46、()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.證券公司債券B.證券公司次級(jí)債務(wù)C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)D.財(cái)務(wù)公司債券【答案】A47、股票增發(fā)后，公司的注冊(cè)資本（）。A.相應(yīng)增加B.相應(yīng)減少C.不變D.以上都不對(duì)【答案】A48、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B49、（2021年真題）下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開(kāi)融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C51、下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、無(wú)限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B53、取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。