甘肅省2016年證券從業(yè)資格考試-其他衍生工具簡介考試卷

..XX省2016年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試試卷本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題〔共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意1.國內(nèi)第一只具有保本特色的開放式證券投資基金是〔。

A．南方避險(xiǎn)增值基金

B．銀華保本基金

C．銀河穩(wěn)健基金

D．南方穩(wěn)健成長基金

2.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定,對于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,并處或單處非法募集資金金額__的罰金。

A．1%以上5%以下

B．1%以上10%以下

C．5%以上10%以下

D．5%以上20%以下

3.客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括__。

A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

C．開立資金賬戶

D．承諾分享投資收益,承擔(dān)投資損失

4.發(fā)行人應(yīng)在申請文件中提供最近__年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,以及由注冊會(huì)計(jì)師就非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告涉及的事項(xiàng)是否已消除或糾正所出具的補(bǔ)充意見。

A．1

B．2

C．3

D．4

5.OBV線表明了量與價(jià)的關(guān)系,最好的買入機(jī)會(huì)是__。

A．OBV線下降,此時(shí)股價(jià)上升

B．OBV線上升,此時(shí)股價(jià)下跌

C．OBV線與股價(jià)都急速上升

D．OBV線從正的累積數(shù)轉(zhuǎn)為負(fù)數(shù)

6.證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的__。

A．手續(xù)費(fèi)

B．傭金

C．擔(dān)保金

D．保證金

7.道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用__來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。

A．簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法

B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法

C．修正股價(jià)平均數(shù)法

D．幾何股價(jià)平均數(shù)法

8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人申請開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)需要提交的材料不包括__。

A．指定收款賬戶授權(quán)書

B．經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件

C．托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件<加蓋公章>

D．合格境外投資者的證明文件

9.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定,操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處__年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

A．2

B．3

C．4

D．5

10.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》〔即"國九條"的內(nèi)容包括〔。

A．指導(dǎo)思想和任務(wù)

B．發(fā)展資本市場的意義

C．健全市場體系,豐富品種

D．提高上市公司質(zhì)量,促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作

11.在下列文件中,基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告

B．基金托管協(xié)議

C．招募說明書

D．基金契約

12.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．不必同時(shí)登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B．應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

C．引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,并注明出處,不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D．基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核

13.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后〔,將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A．15個(gè)工作日內(nèi)

B．20個(gè)工作日內(nèi)

C．10個(gè)工作日內(nèi)

D．5個(gè)工作日內(nèi)

14.目前,我國基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

15.優(yōu)先股票的特征不包括__。

A．股息率固定

B．股息分派優(yōu)先

C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

16.證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后__內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。

A．1個(gè)月

B．2個(gè)月

C．4個(gè)月

D．6個(gè)月

17.通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票,其操作類似于__。

A．股票買賣

B．申購配股權(quán)證

C．現(xiàn)金紅利發(fā)放

D．新股申購

18.中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過XX證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股而被XX證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后__個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股,XX證券交易所將終止其股票上市。

A．80

B．100

C．120

D．150

19.在我國,下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中,不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是__。

A．變更持有5%以上股權(quán)的股東

B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D．撤銷分支機(jī)構(gòu)

20.折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及〔,對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。

A．市場利率

B．市場價(jià)格

C．風(fēng)險(xiǎn)

D．面值

21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)人員知悉__時(shí),不得就某證券的走勢或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。

A．本機(jī)構(gòu)注冊地的政府部門與此證券有利害關(guān)系

B．本機(jī)構(gòu)注冊地的企業(yè)與此證券有利害關(guān)系

C．本機(jī)構(gòu)注冊地的會(huì)計(jì)師事務(wù)所與此證券有利害關(guān)系

D．本機(jī)構(gòu)與此證券有利害關(guān)系

22.__年,英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的"喬納森咖啡館"成立。

A．1602

B．1773

C．1790

D．1792

23.證券代銷包銷最長不得超過〔。

A．20

B．一個(gè)月

C．40日

D．90日

24.__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股,其余的投資于普通股。

A．成長型基金

B．收入型基金

C．指數(shù)基金

D．平衡型基金

25.優(yōu)先股票的特征不包括__。

A．股息率固定

B．股息分派優(yōu)先

C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D．具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

26.證券的柜臺(tái)自營買賣比較分散,通常__。

A．交易量較大,交易手續(xù)簡單

B．交易量較大,交易手續(xù)復(fù)雜

C．交易量較小,交易手續(xù)簡單

D．交易量較小,交易手續(xù)復(fù)雜

27.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過企業(yè)到境外上市前總股本的〔。

A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

28.〔不是上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

A．1天

B．3天

C．7天

D．14天

29.以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是__。

A．申請報(bào)告

B．基金合同草案

C．上市公告書

D．招募說明書草案

30.判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,除按有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則外,應(yīng)堅(jiān)持__原則。

A．從嚴(yán)

B．公平

C．實(shí)事求是

D．合理

31.對個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入,由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí),代扣代繳__的個(gè)人所得稅。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

32.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為__。

A．40元/戶

B．100元/戶

C．400元/戶

D．免開戶費(fèi)

33.管理層討論與分析__財(cái)務(wù)因素,__非財(cái)務(wù)因素。

A．包括；不包括

B．不包括；不包括

C．不包括；包括

D．包括；包括

34.某投資者持有以外幣計(jì)價(jià)的債券,當(dāng)匯率〔直接標(biāo)價(jià)法上升,其收益會(huì)〔。

A．降低

B．上升

C．不變

D．上下波動(dòng)

35.關(guān)于證券組合線,下列說法正確的是__。

A．相關(guān)系數(shù)決定結(jié)合線在A與B之間的彎曲程度,隨著pAD的增大,彎曲程度將增加

D．相關(guān)系數(shù)越小,在不賣空的情況下,證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大

C．在不相關(guān)的情況下,雖然得不到一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)組合,但可得到一個(gè)組合,其風(fēng)險(xiǎn)小于A、B中任何一個(gè)單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)

D．當(dāng)A與B的收益率不完全正相關(guān)時(shí),組合線在A、B之間比不相關(guān)時(shí)更彎曲

36.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算,公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后,其償付的優(yōu)先順序依次是__。

A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

37.以其他證券投資基金為投資對象,其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。

A．指數(shù)基金

B．基金中的基金

C．傘型基金

D．信托投資單位

38.〔是自我整改的一種處置措施。

A．托管、接管

B．行政重組

C．撤銷

D．停業(yè)整頓

39.某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股,每股紅利為0.005美元/股,股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股,則該股除息報(bào)價(jià)為__美元/股。

A．0.800

B．0.799

C．0.795

D．0.794

40.在基金信息披露中,以下被禁止的行為有__。

A．不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載

B．披露中存在應(yīng)披露而未披露信息

C．對基金產(chǎn)品的未來收益率進(jìn)行預(yù)測

D．詆毀其他基金管理人托管人

41.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起__后,方可交換為預(yù)備交換的股票。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．9個(gè)月

D．12個(gè)月

42.破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)按〔順序清償。公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不能滿足同一順序債權(quán)的清償要求的,按比例分配。公司清償完畢后仍有剩余的,由公司按照股東持有的股份比例分配。

A．公司所欠稅款一公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司債務(wù)

B．公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司債務(wù)一公司所欠稅款

C．公司債務(wù)一公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司所欠稅款

D．公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司所欠稅款一公司債務(wù)

43.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量,按照〔自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。

A．無償送股比例 

B．有償送股比例 

C．有效送股比例 

D．約定送股比例

44.《證券組合選擇》是由__發(fā)表的。

A．哈理·馬柯威茨

B．威廉·夏普

C．理查德·羅爾

D．史蒂夫·羅斯

45.__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A．目標(biāo)市場選擇

B．營銷渠道選擇

C．客戶促成

D．客戶關(guān)系建立

46.使債券的支付現(xiàn)值與債券市場價(jià)格相等的貼現(xiàn)率,被稱為__。

A．到期收益率

B．加權(quán)收益率

C．持有期收益率

D．當(dāng)期收益率

47.關(guān)于股票交易特別處理,下列四個(gè)表述中,正確的是__。

A．股票實(shí)施特別處理后,漲跌幅限制均為10%

B．股票實(shí)施特別處理后,漲跌幅限制均為5%

C．股票實(shí)施特別處理后,漲幅限制為5%,跌幅限制為10%

D．股票實(shí)施特別處理后,漲幅