讀《現(xiàn)代化新論》有感

第第頁(yè)讀《現(xiàn)代化新論》有感【摘要】在當(dāng)代世界中，現(xiàn)代化研究無(wú)疑是一個(gè)熱門課題。在我國(guó)，羅榮渠教授著《現(xiàn)代化新論》是中國(guó)現(xiàn)代化研究的重要著作，該作主要闡釋我國(guó)現(xiàn)代化研究、現(xiàn)代化發(fā)展等問(wèn)題，并提出了“一元多線歷史發(fā)展觀”的社會(huì)形態(tài)發(fā)展路徑。此外，羅先生對(duì)于世界現(xiàn)代化進(jìn)程、第三世界國(guó)家現(xiàn)代化進(jìn)程、中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程等方面也取得了重大研究成果。本文對(duì)其代表作《現(xiàn)代化新論》試做一簡(jiǎn)要評(píng)述。

【關(guān)鍵詞】《現(xiàn)代化新論》；現(xiàn)代化

羅榮渠先生的代表作《現(xiàn)代化新論》（增訂本），該書是由1993年出版同名著作《現(xiàn)代化新論》為基礎(chǔ)，增補(bǔ)《現(xiàn)代化新論續(xù)編》部分章節(jié)編輯而成。需要說(shuō)明的是，續(xù)編是在羅先生去世后由他的學(xué)生編輯而成的。閱讀本書后，試圖整理一下思路并談一點(diǎn)自己的想法。

正由羅先生自己在序言中所說(shuō)：本書的特色是，從宏觀歷史學(xué)的角度，把現(xiàn)代化作為一個(gè)全球性大轉(zhuǎn)變的過(guò)程，從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代化工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變的大過(guò)程，進(jìn)行整體性研究。在本書中，現(xiàn)代化是作為一個(gè)世界歷史范疇提出來(lái)的。西方學(xué)者現(xiàn)代化的研究過(guò)去處于領(lǐng)先地位，但大多是從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)或發(fā)展社會(huì)學(xué)的角度進(jìn)行研究，而且大多是微觀的政策性研究，是很少?gòu)臍v史學(xué)的角度去進(jìn)行研究的。至于從宏觀史學(xué)進(jìn)行整體考察，則幾乎還沒(méi)有人嘗試過(guò)。【1】這也就奠定了該書在我國(guó)現(xiàn)代化理論中的開創(chuàng)地位。

在《現(xiàn)代化新論》中，羅先生研究了世界與中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程這個(gè)巨大課題，并把其分為三個(gè)部分。第一部分是大轉(zhuǎn)變時(shí)代的新歷史觀。這主要是從歷史學(xué)角度探討現(xiàn)代化進(jìn)程的內(nèi)涵，并提出一個(gè)以生產(chǎn)力作為社會(huì)發(fā)展中軸的新發(fā)展觀的理論架構(gòu)。第二部分是現(xiàn)代世界發(fā)展趨勢(shì)通論，這主要是對(duì)近兩個(gè)世紀(jì)以來(lái)現(xiàn)代化的全球發(fā)展趨勢(shì)勾畫一個(gè)總輪廓和總線索。第三部分是轉(zhuǎn)型期中國(guó)發(fā)展趨勢(shì)通論（1949年以前）。在把握了現(xiàn)代化世界進(jìn)程的總趨勢(shì)之后，再把近代中國(guó)的社會(huì)巨變放在世界大變革的總進(jìn)程中加以考察。這是一個(gè)三層式的結(jié)構(gòu)，底部是現(xiàn)代化理論，中間是現(xiàn)代化的世界進(jìn)程，上面是現(xiàn)代化的中國(guó)進(jìn)程（1949以前）。

在本書下半部分續(xù)編中也分成兩大部分：第四部分，世界現(xiàn)代化進(jìn)程與東亞的崛起，內(nèi)容包括對(duì)世界現(xiàn)代化進(jìn)程總趨勢(shì)的論述和對(duì)東亞現(xiàn)代化歷史的探討。第五部分，中國(guó)的現(xiàn)代化道路，主要探討的是建國(guó)后的現(xiàn)代化歷程。這與新論中的第三部分前后相承，對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化的百年歷程做了系統(tǒng)的論述和對(duì)未來(lái)進(jìn)行了一定展望。羅先生立足于中國(guó)，既從中國(guó)看世界，又從世界看中國(guó)，因此，探索中國(guó)近百年來(lái)的現(xiàn)代化歷程，就成為他現(xiàn)代化研究中用力最多、影響也最大的成果之一?！?】下面我將要對(duì)各個(gè)章節(jié)部分做一個(gè)分述。

第一部分大轉(zhuǎn)變時(shí)代的新歷史觀中，羅先生對(duì)于現(xiàn)代化作出了一個(gè)開宗明義的定義。即，從歷史的角度來(lái)透視，廣義而言，現(xiàn)代化作為一個(gè)世界性的歷史過(guò)程，是指人類社會(huì)從工業(yè)革命以來(lái)所經(jīng)歷的一場(chǎng)急劇變革，這一變革以工業(yè)化為推動(dòng)力，導(dǎo)致傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的全球性的大轉(zhuǎn)變過(guò)程，它使工業(yè)主義滲透到經(jīng)濟(jì)、政治、文化、思想各個(gè)領(lǐng)域，引起深刻的相應(yīng)變化；狹義而言，現(xiàn)代化又不是一個(gè)自然的社會(huì)演變過(guò)程，它是落后國(guó)家采取高效率的途徑（其中包括可利用的傳統(tǒng)因素），通過(guò)有計(jì)劃地經(jīng)濟(jì)技術(shù)改造和學(xué)習(xí)世界先進(jìn)，帶動(dòng)廣泛的社會(huì)改革，以迅速趕上先進(jìn)工業(yè)國(guó)和適應(yīng)現(xiàn)代化世界環(huán)境的發(fā)展過(guò)程?！?】

近代現(xiàn)代化理論中的西方觀點(diǎn)和馬克思主義觀點(diǎn)分執(zhí)兩端。馬克思劃分現(xiàn)代社會(huì)的根據(jù)是生產(chǎn)方式的變化。列寧也認(rèn)為：從16世界以來(lái)歐洲發(fā)生的社會(huì)巨變，導(dǎo)致了大工業(yè)的興起，帶來(lái)了現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)方式，這種新的生產(chǎn)方式比過(guò)去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大?！?】馬克思把他所說(shuō)的“現(xiàn)代生產(chǎn)方式”概括為“資本主義生產(chǎn)方式”，把從16世紀(jì)以來(lái)的世界概括為“資本主義時(shí)代”，這在當(dāng)時(shí)來(lái)說(shuō)是完全正確的。但是這一概括容易使人產(chǎn)生一種誤解。即把新興資本主義生產(chǎn)關(guān)系看成是歷史發(fā)展的決定性因素，和忽視了這一歷史進(jìn)程的主導(dǎo)力是現(xiàn)代工業(yè)所體現(xiàn)的新型生產(chǎn)力?！?】其運(yùn)用的是用馬克思五種生產(chǎn)方式的單線演進(jìn)來(lái)解釋歷史發(fā)展的。而西方的觀點(diǎn)即是把現(xiàn)代化看成是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的單線演進(jìn)過(guò)程。那么，單線發(fā)展論的癥結(jié)到底何在？在于對(duì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的互相關(guān)系的機(jī)械的單線解釋，即認(rèn)為每種社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)只有一種生產(chǎn)方式，每種生產(chǎn)力在歷史的過(guò)程中之同一種生產(chǎn)關(guān)系相結(jié)合，而生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)于生產(chǎn)力水平又是一次性完成的，等等。這種單線解釋可能與馬克思的下述論點(diǎn)有關(guān)：手推磨產(chǎn)生的是封建主為首的社會(huì)，蒸汽磨產(chǎn)生的是工業(yè)資本家為首的社會(huì)?，F(xiàn)在看來(lái)，這一簡(jiǎn)單化的概括未必是正確的。【6】有鑒于此，作者首次提出并集中闡述了一元多線歷史發(fā)展觀，突出以生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)代替生產(chǎn)關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)作為衡量社會(huì)發(fā)展的客觀主導(dǎo)標(biāo)志，并按照大生產(chǎn)力形態(tài)演進(jìn)的主線，著重闡述了現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)力引發(fā)的第三次社會(huì)大變革的偉大歷史意義（第一次大變革是工具制作革命，第二次大變革是農(nóng)業(yè)革命）。

第二部分現(xiàn)代世界發(fā)展趨勢(shì)通論與第四部分世界現(xiàn)代化進(jìn)程與東亞的崛起我認(rèn)為可以聯(lián)系起來(lái)分析，因?yàn)樽髡叨家袁F(xiàn)代化研究為切入點(diǎn)，對(duì)于第三世界，特別是東亞進(jìn)行了具體的分析，并對(duì)未來(lái)進(jìn)行了展望。具體內(nèi)容上，先把人類社會(huì)變遷歸納為四種基本形式：1，漸進(jìn)式微變：在原有社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)內(nèi)的積累性社會(huì)變遷（世界歷史在農(nóng)業(yè)大生產(chǎn)力形態(tài)內(nèi)發(fā)生的種種滄桑變革）。2，突發(fā)性微變：在原有社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)內(nèi)的革新性社會(huì)變遷（一般改朝換代的“革命”）。3，創(chuàng)新性巨變：突破原有社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的革新性社會(huì)變遷（農(nóng)業(yè)大生產(chǎn)力形態(tài)內(nèi)奴隸制向封建制的轉(zhuǎn)換）。4，傳導(dǎo)性巨變，突破原有社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的外因誘導(dǎo)性巨變（日本的大化革新）如果從向工業(yè)大生產(chǎn)力形態(tài)過(guò)渡而發(fā)生的變革，變遷模式發(fā)生了重大變化，即大量的變革都屬于3和4兩種模式。這是現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)發(fā)展的一個(gè)新特點(diǎn)?！?】

在人類社會(huì)實(shí)際通往現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展動(dòng)源中，又具體表現(xiàn)為內(nèi)源性現(xiàn)代化和外源性現(xiàn)代化兩種形式。內(nèi)源性現(xiàn)代化是一種創(chuàng)新性巨變，是在西方基督教文明的歷史背景和傳統(tǒng)下孕育出來(lái)的，它的原動(dòng)力即現(xiàn)代生產(chǎn)力是內(nèi)部孕育成長(zhǎng)起來(lái)的，具有較強(qiáng)的自我發(fā)揮能力。工業(yè)化投資主要來(lái)自本國(guó)內(nèi)部積累，從而本國(guó)資產(chǎn)階級(jí)起主導(dǎo)作用。經(jīng)濟(jì)生活則通過(guò)不斷擴(kuò)展的市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)自我調(diào)節(jié)，而政府的職能主要是保證經(jīng)濟(jì)的自由運(yùn)轉(zhuǎn)，其外來(lái)影響居次要地位。最早進(jìn)入現(xiàn)代化進(jìn)程的西歐各國(guó)屬于這種類型。外源性現(xiàn)代化是一種傳導(dǎo)性巨變，特別是發(fā)生在那些欠發(fā)達(dá)國(guó)家的晚近的現(xiàn)代化，現(xiàn)代生產(chǎn)力要素和現(xiàn)代化的文化要素都是從外部移植或引進(jìn)的，工業(yè)化投資在很大程度上借用外國(guó)資本，甚至受外國(guó)支配，市場(chǎng)發(fā)育不成熟，在經(jīng)濟(jì)生活中未能形成自動(dòng)運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制，政治權(quán)力即中央國(guó)家作為一種超經(jīng)濟(jì)的組織力量，就在現(xiàn)代化過(guò)程中一度或長(zhǎng)期發(fā)揮巨大的控制與管理作用。晚近的外源性現(xiàn)代化大多數(shù)發(fā)生在非基督教文明地區(qū)，是在外來(lái)的異質(zhì)文明的撞擊下激發(fā)或接枝引進(jìn)的。其內(nèi)部創(chuàng)新出于次要地位?！?】

對(duì)于晚近起步的現(xiàn)代化國(guó)家，選擇發(fā)展戰(zhàn)略是一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。從20世紀(jì)40年代以來(lái)，拉丁美洲的一些國(guó)家利用中心國(guó)家控制削弱的國(guó)際形勢(shì)。加強(qiáng)推行工業(yè)的國(guó)有化，發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，從初級(jí)產(chǎn)品出口戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)檫M(jìn)口替代戰(zhàn)略。即利用本國(guó)資源為本國(guó)制成品開拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，用保護(hù)政策保護(hù)本國(guó)新生的民族工業(yè)的成長(zhǎng)，用本國(guó)產(chǎn)品替代舶來(lái)品，首先是替代進(jìn)口消費(fèi)品，減少原先需要從國(guó)外進(jìn)口的一般工業(yè)消費(fèi)品，從而減少對(duì)外貿(mào)易赤字。這一發(fā)展戰(zhàn)略主要走與西方資本主義世界“脫鉤”的發(fā)展道路。而出口導(dǎo)向戰(zhàn)略則與進(jìn)口替代戰(zhàn)略相反，它對(duì)外來(lái)資本是開放而不是限制，它的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)是多面世界市場(chǎng)而不是少面向世界市場(chǎng)，它的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是依靠市場(chǎng)力量更多的自由化，而不是依靠國(guó)家力量更多的外在控制。【9】而這兩個(gè)戰(zhàn)略沒(méi)有絕對(duì)化的意義，必須結(jié)合外部形勢(shì)和本國(guó)情況來(lái)交叉使用，具有高度的靈活性和選擇性。此外，晚近進(jìn)入現(xiàn)代化的國(guó)家還有一種特有的兩面性的遲發(fā)展效應(yīng)，該效應(yīng)源于20世紀(jì)后期，世界各國(guó)間的交流日益密切，各種交叉影響明顯，晚近發(fā)展的國(guó)家在這個(gè)動(dòng)態(tài)外部情勢(shì)中遇到的一系列有利有弊的條件情況。

而對(duì)于東亞的現(xiàn)代化進(jìn)程，也是羅先生用力頗多之處。其探討的主要由中國(guó)大陸、香港、臺(tái)灣、韓國(guó)、日本、朝鮮、東盟（泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印尼、菲律賓）組成，是一個(gè)相當(dāng)特殊的地區(qū)，大體是漢字文化圈影響所及的地區(qū)。在近代東亞各國(guó)紛紛進(jìn)行現(xiàn)代化的趨勢(shì)中，有三個(gè)主要形式。日本型：特點(diǎn)是沒(méi)有經(jīng)歷內(nèi)部衰敗并只受到很輕微的半邊緣化，通過(guò)漸進(jìn)的改革，直接實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，并在這一過(guò)程中迅速崛起成為東亞區(qū)域的新中心。韓國(guó)型：特點(diǎn)是內(nèi)部衰敗化與半邊緣化交織，最后完全淪為殖民地，經(jīng)歷殖民地的畸形增長(zhǎng)，通過(guò)革命化的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)，然后轉(zhuǎn)入現(xiàn)代發(fā)展軌跡，走上有自己特色的工業(yè)化道路。中國(guó)型：特點(diǎn)是經(jīng)歷內(nèi)部嚴(yán)重衰敗化與帝國(guó)解體，但邊緣化程度不如韓國(guó)型深重，通過(guò)革命化的重組過(guò)程，走向工業(yè)化現(xiàn)代化道路?！?0】

我在閱讀時(shí)可以明顯感受到羅先生從世界看中國(guó)，對(duì)中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程最為用力。這同時(shí)也是我最感興趣的部分。下面來(lái)重點(diǎn)探討一下。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前，中國(guó)是清王朝統(tǒng)治下的一個(gè)獨(dú)立、統(tǒng)一的中央集權(quán)的封建國(guó)家。中國(guó)封建社會(huì)中，小農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)相結(jié)合的自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中占著主要地位?！?1】中國(guó)的封建統(tǒng)治在當(dāng)時(shí)看來(lái)十分的穩(wěn)固，何以在與西方國(guó)家接觸之后，天朝一步步的走向崩潰？費(fèi)正清教授認(rèn)為：幅員廣大、自給自足、統(tǒng)治階級(jí)的麻木不仁和漠不關(guān)心，所有一切使清帝國(guó)在于西方國(guó)家接觸時(shí)毫無(wú)應(yīng)變的準(zhǔn)備。更確切的說(shuō)，當(dāng)這種接觸在近代成為事實(shí)時(shí)，導(dǎo)致中國(guó)衰落的一個(gè)原因恰恰就是中國(guó)文明在近代以前已經(jīng)取得的成就本身，要理解中國(guó)的衰落，就必須懂得中國(guó)早先取得的成就，因?yàn)檫@種成就之大竟使得中國(guó)的領(lǐng)袖人物對(duì)于災(zāi)難的降臨毫無(wú)準(zhǔn)備?！?2】而為什么一個(gè)長(zhǎng)期處于領(lǐng)先地位的古典農(nóng)業(yè)文明大國(guó)在向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中如此的步履艱難，險(xiǎn)阻迭起，前路漫漫？學(xué)界主要持有外因論與內(nèi)因論兩個(gè)方面。外因論認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)代化的延誤主要是由于外來(lái)的西方資本主義滲透和帝國(guó)主義侵略，侵略-反侵略是這一研究取向的基本分析框架。而內(nèi)因論則認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)代化延誤的主要癥結(jié)在于中國(guó)傳統(tǒng)文明的落后性、制度的獨(dú)特性、中國(guó)歷史發(fā)展的停滯性等內(nèi)在弱點(diǎn)，傳統(tǒng)-現(xiàn)代性的對(duì)立是這種解釋的分析框架?！?3】這兩種觀點(diǎn)的單獨(dú)成立都是有失偏頗的，近代中國(guó)邁向現(xiàn)代化是由各種內(nèi)外因合力擠壓推動(dòng)而成，應(yīng)看成是錯(cuò)綜復(fù)雜的、多線性多方向的矛盾活動(dòng)。

如今，我們應(yīng)該跳出我國(guó)史學(xué)界原有的以帝國(guó)主義侵略和封建壓迫與中國(guó)人民反帝反封建的“兩個(gè)過(guò)程”線索框架。那一時(shí)期的革命史化近代史有其一定的局限性，但隨著時(shí)間的推移，我們需要更加全面的研究社會(huì)變革全局，現(xiàn)代化范式即應(yīng)運(yùn)而生。以現(xiàn)代化為中心來(lái)研究中國(guó)近現(xiàn)代史，不同于以革命為中心來(lái)研究中國(guó)近現(xiàn)代史，必須重新建立一個(gè)包括革命在內(nèi)而不是排斥革命的新的綜合分析框架，必須以現(xiàn)代生產(chǎn)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治民主、社會(huì)進(jìn)步、國(guó)際性整合等綜合標(biāo)志對(duì)近一個(gè)半世紀(jì)的中國(guó)大變革給予新的客觀歷史定位。新的研究要求在概念、模式、理論、方法等方面都有新的突破，但這些突破又只有通過(guò)系統(tǒng)的切實(shí)的研究才可以取得?！?4】

第一，了解到近代中國(guó)的現(xiàn)代化貫穿了三大矛盾：殖民主義侵略和反殖民主義侵略的矛盾；資本主義新生產(chǎn)方式與中國(guó)古老的農(nóng)副結(jié)合的生產(chǎn)方式的矛盾；正在興起的基督教文化為核心的現(xiàn)在工商業(yè)文明與以儒教文化為核心的華夏農(nóng)耕文明的矛盾。第二，四大過(guò)程：自身衰敗化過(guò)程，半邊緣化（即半殖民化）的過(guò)程，革命化過(guò)程，現(xiàn)代化過(guò)程，這四個(gè)過(guò)程有時(shí)會(huì)形成一個(gè)奇怪的“歷史循環(huán)”。正因?yàn)檫@些矛盾與過(guò)程相互交織作用，使得中國(guó)現(xiàn)代化特別的遲緩，龐雜。被稱為是“被延誤的現(xiàn)代化”。【15】而羅先生較早的提出了清王朝自身衰敗的過(guò)程。從而回應(yīng)了西方學(xué)者簡(jiǎn)單的“沖擊-回應(yīng)”模式，增加了研究近代中國(guó)的又一面向，使得更多的人關(guān)注是時(shí)清王朝的衰落。

現(xiàn)代化啟動(dòng)之前，囿于時(shí)代的局限以及知識(shí)的缺乏，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前后清政府仍幻想“以商制夷”，直至洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)才轉(zhuǎn)變?yōu)椤皫熞拈L(zhǎng)技以制夷”、“中學(xué)為體，西學(xué)為用”，也主要是為了先剿滅國(guó)內(nèi)的各種內(nèi)亂。時(shí)人曾國(guó)藩也主張：“目前資夷力以助剿濟(jì)運(yùn)，得紓一時(shí)之憂；將來(lái)師夷督以造炮制船，尤可期永遠(yuǎn)之利”?！?6】可見(jiàn)主要還是為了維護(hù)清政府自身的統(tǒng)治。羅先生還為“中體西用”的思想正名。的確，“中體西用”的確有其落后性與局限性，但需知任何國(guó)家的現(xiàn)代化都是自我本位的，絕不可能完全以別國(guó)為本位，即使日本也是打著“東洋道德，西洋技術(shù)”，“和魂洋才”的口號(hào)。近代中國(guó)初始現(xiàn)代化的失敗主要還是應(yīng)歸結(jié)于自身的歷史板結(jié)性，即背負(fù)了太過(guò)輝煌和沉重的曾經(jīng)。考慮到第一批現(xiàn)代化推動(dòng)者身處的時(shí)代，我們實(shí)不應(yīng)苛責(zé)他們太多。

中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程的啟動(dòng)以洋務(wù)運(yùn)動(dòng)為起點(diǎn)，直到當(dāng)下的世界第二大經(jīng)濟(jì)體，成果不可謂不大。但在高速發(fā)展的過(guò)程中，仍須注意戒除自身的衰敗化。近代中國(guó)的現(xiàn)代化歷程百轉(zhuǎn)千回，幾經(jīng)曲折?；厥?、總結(jié)過(guò)去正是為了過(guò)好當(dāng)下，走出歷史的三峽，愿中國(guó)的現(xiàn)代化事業(yè)銳意向前。

【參考文獻(xiàn)】

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