創(chuàng)新型企業(yè)新手冊

牛津創(chuàng)新手冊第一頁，共三十一頁。第一部分創(chuàng)新的形成第二章創(chuàng)新型企業(yè)威廉·拉佐尼克WilliamLazonick第二頁，共三十一頁。彭羅斯：沒有涉及時間和空間的普遍真理，是不可能概括出經(jīng)濟(jì)事件的特征的。第三頁，共三十一頁。第一節(jié)引言本章結(jié)構(gòu)第二節(jié)創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境：以創(chuàng)新型企業(yè)理論為基礎(chǔ)，推導(dǎo)出“創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境”第三節(jié)英國工業(yè)區(qū)：關(guān)注創(chuàng)新能力的區(qū)域聚集，即“馬歇爾工業(yè)區(qū)”第四節(jié)美國經(jīng)理制企業(yè)：美成長軌跡與分析第五節(jié)日本的挑戰(zhàn)：日本模式里的創(chuàng)新型企業(yè)第六節(jié)新經(jīng)濟(jì)模式：美國信息通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)第七節(jié)了解創(chuàng)新型企業(yè)：理論建議第四頁，共三十一頁。第二節(jié)創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境一、企業(yè)的三種基本活動1、目標(biāo)市場確定，企業(yè)選擇了能夠增強(qiáng)自身競爭力的技術(shù)后，便會制定戰(zhàn)略。2、企業(yè)為獲得未來能帶來利潤的市場而需對技術(shù)改進(jìn)進(jìn)行投資時，便會進(jìn)行財(cái)務(wù)管理。3、企業(yè)整合資源以將資源轉(zhuǎn)變成可出售產(chǎn)品時，便會進(jìn)行組織構(gòu)建。結(jié)論：（1）戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)和組織并不一定能形成創(chuàng)新，但能夠支持創(chuàng)新的過程

（2）三種活動的類型和對創(chuàng)新過程的支持會隨產(chǎn)業(yè)活動、制度環(huán)境和時間點(diǎn)的不同而不斷發(fā)生改變。第五頁，共三十一頁。第二節(jié)創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境二、戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)和組織對創(chuàng)新過程的支持1、創(chuàng)新是一種學(xué)習(xí)的過程，學(xué)習(xí)如何能以生產(chǎn)出低成本、高質(zhì)量產(chǎn)品的方式改進(jìn)技術(shù)并投入市場2、創(chuàng)新的特點(diǎn)（O’Sullivan）不確定性：對改變技術(shù)和進(jìn)入市場過程中需要學(xué)習(xí)的內(nèi)容只有實(shí)踐的人才會了解——戰(zhàn)略的支持累積性：并非一次性完成，今天的學(xué)習(xí)結(jié)果可為明天奠定基礎(chǔ)——財(cái)務(wù)的支持集體性：需要不同技能的人進(jìn)行合作，無法單獨(dú)完成——組織的支持第六頁，共三十一頁。第二節(jié)創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境三、創(chuàng)新型企業(yè)理論的演進(jìn)1、最優(yōu)化型企業(yè)（20世紀(jì)）最優(yōu)化型企業(yè)：在既有的技術(shù)能力和市場價(jià)格（包括投入和產(chǎn)出）下尋求利潤最大化的企業(yè)（1）后人運(yùn)用馬歇爾的觀點(diǎn)構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中關(guān)于最優(yōu)化型企業(yè)的堅(jiān)實(shí)理論（2）馬歇爾對最優(yōu)化型企業(yè)遭遇瓶頸的解釋：“富不過三代”第七頁，共三十一頁。第二節(jié)創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境三、創(chuàng)新型企業(yè)理論的演進(jìn)1、最優(yōu)化型企業(yè)（20世紀(jì)）最優(yōu)化型企業(yè)：在既有的技術(shù)能力和市場價(jià)格（包括投入和產(chǎn)出）下尋求利潤最大化的企業(yè)（1）后人運(yùn)用馬歇爾的觀點(diǎn)構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中關(guān)于最優(yōu)化型企業(yè)的堅(jiān)實(shí)理論（2）馬歇爾對最優(yōu)化型企業(yè)遭遇瓶頸的解釋：“富不過三代”2、創(chuàng)新型企業(yè)：通過改進(jìn)技術(shù)及市場條件降低生產(chǎn)成本或生產(chǎn)更高質(zhì)量的產(chǎn)品，并借此講自己與行業(yè)競爭者區(qū)別開來——?dú)v史性變革（即一種資源配置的模式，Lazonick，2002）第八頁，共三十一頁。第二節(jié)創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境三、創(chuàng)新型企業(yè)理論的演進(jìn)3、熊彼特的研究：創(chuàng)新的主體從個人到企業(yè)（集體）（1）熊彼特認(rèn)為，具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家通過對生產(chǎn)資源進(jìn)行“新的組合”，破壞了“由當(dāng)時環(huán)境決定的經(jīng)濟(jì)生活的循環(huán)流動”，并由此認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)可以對最優(yōu)化型企業(yè)提出挑戰(zhàn)，并因此推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（2）1911年首次出版《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》期間認(rèn)為：創(chuàng)新型企業(yè)是非凡人物的創(chuàng)業(yè)成果，同馬歇爾（3）1942年首次出版《資本主義、社會主義與民主》期間認(rèn)為：創(chuàng)新型企業(yè)是大企業(yè)的“創(chuàng)造性破壞”活動，創(chuàng)新的系統(tǒng)化和合理化使得創(chuàng)新更為可靠有效。第九頁，共三十一頁。第二節(jié)創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境三、創(chuàng)新型企業(yè)理論的演進(jìn)4、“基于資源”的企業(yè)理論（1）1959年《企業(yè)成長理論》首次出版EdithPenrose：現(xiàn)代法人企業(yè)是一個管理著人力資源和物質(zhì)資源的集合的組織。人們?yōu)槠髽I(yè)貢獻(xiàn)自己的勞務(wù)，此時他們不僅是獨(dú)立的個人，還是致力于學(xué)習(xí)如何最佳利用企業(yè)生產(chǎn)性資源的團(tuán)隊(duì)中的成員。創(chuàng)新性經(jīng)驗(yàn)的積累使企業(yè)能夠克服“管理的局限”，在積累經(jīng)驗(yàn)中發(fā)掘生產(chǎn)機(jī)會，而在最優(yōu)化型企業(yè)理論中，這一局限會招致成本的提高并阻礙企業(yè)發(fā)展——“基于資源”企業(yè)觀的理論基礎(chǔ)（2）基于資源的企業(yè)理論基本觀點(diǎn)：關(guān)注一個企業(yè)所擁有的而其競爭者難以仿制的寶貴資源未解釋：為什么某些企業(yè)能獲得這些資源而其他企業(yè)不能，這些企業(yè)是如何獲得這些資源的，這些資源究竟為什么珍貴且不可仿制。第十頁，共三十一頁。第二節(jié)創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境三、創(chuàng)新型企業(yè)理論的演進(jìn)5、“基于組織”的企業(yè)理論

理查德·納爾遜和西德尼·溫特：大企業(yè)的持續(xù)發(fā)展以組織的能力為基礎(chǔ)，以隱性知識為特征，植根于日常活動之中

BruceKogut,UdoZander,1996：企業(yè)是代表協(xié)調(diào)和學(xué)習(xí)社會知識的組織。強(qiáng)調(diào)企業(yè)理論中的集體因素。未解決：什么人能夠并且愿意進(jìn)行戰(zhàn)略性投資以便促成創(chuàng)新？這些戰(zhàn)略決策者如何爭取到必須的資金？他們?nèi)绾蝿訂T企業(yè)管理層及業(yè)務(wù)人員通力合作以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略？第十一頁，共三十一頁。第二節(jié)創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境四、創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境1、戰(zhàn)略控制決定了戰(zhàn)略決策者如何選擇建立“資產(chǎn)地位”2、財(cái)務(wù)狀況決定了企業(yè)是否有可利用的資源沿著“進(jìn)化之路”進(jìn)行持續(xù)投資直到積累起的創(chuàng)新能力足以獲得經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)3、組織行為決定了企業(yè)的激勵機(jī)制，激勵個人行為和能力向集體學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)化第十二頁，共三十一頁。第二節(jié)創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境四、創(chuàng)新型企業(yè)的社會環(huán)境1、創(chuàng)新的核心問題：技能基礎(chǔ)（skillbase）2、戰(zhàn)略控制決定了戰(zhàn)略決策者如何選擇建立“資產(chǎn)地位”3、財(cái)務(wù)狀況決定了企業(yè)是否有可利用的資源沿著“進(jìn)化之路”進(jìn)行持續(xù)投資直到積累起的創(chuàng)新能力足以獲得經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)4、組織行為決定了企業(yè)的激勵機(jī)制，激勵個人行為和能力向集體學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)化第十三頁，共三十一頁。第三節(jié)英國工業(yè)區(qū)一、背景1、18世紀(jì)后期的工業(yè)革命使英國成為世界頭號工業(yè)國家2、19世紀(jì)后期，英國工業(yè)區(qū)積累了巨大的生產(chǎn)能力，技術(shù)工人通過在職學(xué)徒制度傳授技能，“手藝不再神秘而是無處不在”（馬歇爾）3、材料標(biāo)準(zhǔn)化和機(jī)械自動化初級水平，熟練的技術(shù)工人起著關(guān)鍵作用。第十四頁，共三十一頁。第三節(jié)英國工業(yè)區(qū)二、英國工業(yè)區(qū)創(chuàng)新集聚的特點(diǎn)（馬歇爾式工業(yè)區(qū)）1、技術(shù)工人作為機(jī)器的制造者和使用者，在某一特定區(qū)域內(nèi)是創(chuàng)新的主要來源2、技能形成的地域性和在職性是促使工業(yè)區(qū)發(fā)展壯大的主要因素（1）工業(yè)區(qū)里，產(chǎn)品需求旺盛時，常常出現(xiàn)技術(shù)工人自己創(chuàng)建的新專業(yè)化生產(chǎn)企業(yè)（2）工業(yè)區(qū)的發(fā)展吸引地區(qū)通信和商品流通設(shè)施的投資，方便原料供給、半成品轉(zhuǎn)移和成品的上市（3）區(qū)域集中促成垂直專業(yè)化，造成高度橫向競爭，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相結(jié)合，沒有經(jīng)理制3、先進(jìn)技術(shù)和組織改良的推廣：本地商業(yè)報(bào)刊的報(bào)道和培訓(xùn)學(xué)徒轉(zhuǎn)投其他雇主，沒有內(nèi)部研發(fā)4、學(xué)習(xí)實(shí)體或者創(chuàng)新主體是整個工業(yè)區(qū)（常為區(qū)中特定村鎮(zhèn)），而非單個企業(yè)，開發(fā)的固定費(fèi)用較低，

無戰(zhàn)略指導(dǎo)，自動調(diào)節(jié)第十五頁，共三十一頁。第三節(jié)英國工業(yè)區(qū)三、20世紀(jì)70年代后期，“馬歇爾式工業(yè)區(qū)”的理論復(fù)興同：1、工業(yè)活動集中在紡織品、鞋襪和輕機(jī)械領(lǐng)域2、每項(xiàng)工業(yè)活動中均存在大量垂直工業(yè)化的私有企業(yè)3、勞動力是企業(yè)競爭優(yōu)勢的主要來源，企業(yè)主往往曾是技術(shù)工人異：1、第三意大利地區(qū)積極推動建立企業(yè)間合作體；英國工業(yè)區(qū)涌現(xiàn)過消費(fèi)者合作社，但生產(chǎn)商合作社很少見2、第三意大利地區(qū)出現(xiàn)“領(lǐng)導(dǎo)型”企業(yè)，通過自身發(fā)展轉(zhuǎn)變整個工業(yè)區(qū)的創(chuàng)新能力；英國工業(yè)區(qū)并未出現(xiàn)過能領(lǐng)導(dǎo)重組過程的支配型企業(yè)。第十六頁，共三十一頁。第四節(jié)美國經(jīng)理制企業(yè)一、19世紀(jì)90年代，美國的“管理革命”1、馬歇爾：企業(yè)創(chuàng)始人的繼承問題會限制企業(yè)的發(fā)展——所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離可以解決創(chuàng)新的繼承問題2、管理革命的核心：股票所有權(quán)從戰(zhàn)略經(jīng)營權(quán)中分離出來3、過程：鋼鐵、石油冶煉、電信電力等行業(yè)先后建立起企業(yè)家所有者制，華爾街促成了首次公開募股的形成，以便企業(yè)所有者兌現(xiàn)他們的所有權(quán)。4、企業(yè)通過向股東支付豐厚紅利分享盈利，同時保留足夠的收益進(jìn)行未來投資，包括后來日益增長的研發(fā)投資第十七頁，共三十一頁。第四節(jié)美國經(jīng)理制企業(yè)一、19世紀(jì)90年代，美國的“管理革命”5、經(jīng)理制對高等教育的影響（1）20世紀(jì)開始，為進(jìn)入管理階層，四年制大學(xué)學(xué)位變得重要起來，促成商業(yè)管理高等教育的發(fā)展1908年，哈佛大學(xué)設(shè)立了第一個商業(yè)管理研究生院1900年，美國2%的18~24歲的年輕人接受過高等教育1930年，美國7%的18~24歲的年輕人接受過高等教育1950年，美國超過14%的18~24歲的年輕人接受過高等教育（2）20世紀(jì)20年代，很多大型企業(yè)的最高管理人員都擁有大學(xué)學(xué)位（3）大企業(yè)對高等教育形式和內(nèi)容的形成扮演了積極的角色，畢業(yè)生雇主和大學(xué)研究的受益人第十八頁，共三十一頁。第四節(jié)美國經(jīng)理制企業(yè)二、經(jīng)理組織制1、經(jīng)理制組織的關(guān)鍵任務(wù)：開拓產(chǎn)品市場、改進(jìn)技術(shù)2、從19世紀(jì)后期開始，生產(chǎn)、銷售、管理的“三叉式”投資，成為工業(yè)發(fā)展的必要條件對銷售方面的投資：基礎(chǔ)設(shè)施、銷售人員和機(jī)構(gòu)、廣告等3、20世紀(jì)下半葉，美國工業(yè)企業(yè)由強(qiáng)大的管理型組織負(fù)責(zé)開發(fā)新技術(shù)4、拿薪水的經(jīng)理與被稱為“小時工”的工人之間存在明確的組織分割第十九頁，共三十一頁。第四節(jié)美國經(jīng)理制企業(yè)三、美國式生產(chǎn)體系1、技術(shù)型勞動力高度流動，企業(yè)通過將技術(shù)專家納入管理層來降低流動性，同時加強(qiáng)對技能替代型技術(shù)的投資2、將標(biāo)準(zhǔn)化、精密設(shè)計(jì)的部件大規(guī)模生產(chǎn)，不要熟練工人將其組裝在一起即可在一個產(chǎn)品上互換使用3、行業(yè)工會的主要成就：為“小時工”爭取到了長期雇傭保障，資深工人將加薪晉級4、缺陷：數(shù)以萬計(jì)的工人未參與進(jìn)企業(yè)組織的學(xué)習(xí)過程即創(chuàng)新過程，國際競爭中暴露無遺第二十頁，共三十一頁。第五節(jié)日本的挑戰(zhàn)一、日本對美國挑戰(zhàn)的形成1、20世紀(jì)70年代左右，日本企業(yè)在大規(guī)模生產(chǎn)行業(yè)，如鋼鐵、存儲芯片、機(jī)床、電器機(jī)械、汽車等對美國工業(yè)企業(yè)形成挑戰(zhàn)，日本對美國出口迅速增長；2、80年代初，日本國內(nèi)實(shí)際工資水平不斷上升，清楚表明日本的優(yōu)勢來源于生產(chǎn)高質(zhì)量、低成本產(chǎn)品的杰出能力，而非之前美國觀察家所認(rèn)為的更低報(bào)酬和更長工作時間3、交叉持股、主要銀行體系和終身雇傭制三大社會制度的組合是日本非凡成就的基礎(chǔ)。第二十一頁，共三十一頁。第五節(jié)日本的挑戰(zhàn)二、日本模式的形成過程1、1948年，盟軍最高指揮官開始解散財(cái)團(tuán)（巨型控股企業(yè)），“第三階層主管”（中層管理人員中選拔出來的工程師）取得戰(zhàn)略決策權(quán)，面臨如何用企業(yè)積累能力開辟非軍事市場的挑戰(zhàn)。2、1949年，股市重開，商業(yè)銀行和工業(yè)企業(yè)通過相互控股免受外部利益的干擾，保持市場的平衡。3、20世紀(jì)50年代~70年代初，高速增長時期，每個大的工業(yè)企業(yè)都有一個“主要銀行”主要銀行的任務(wù)：（1）說服其他銀行一起為企業(yè)提供貸款當(dāng)時日企自有資金負(fù)債率常常達(dá)到6:1或7:1（2）當(dāng)企業(yè)陷入財(cái)務(wù)困境時帶頭重組企業(yè)4、20世紀(jì)初開始，終身雇傭制（只包括男性），贏得了工人對企業(yè)的忠誠，刺激企業(yè)開發(fā)工人的生產(chǎn)能力第二十二頁，共三十一頁。第五節(jié)日本的挑戰(zhàn)三、日本的成就1、20世紀(jì)70年代，日本成為工廠自動化的世界領(lǐng)先者2、20世紀(jì)90年代中期，日本工廠的機(jī)器人產(chǎn)量是美國的7倍多3、從70年代后期開始，日本電視機(jī)的競爭優(yōu)勢開始從勞動成本和經(jīng)濟(jì)規(guī)模轉(zhuǎn)移到對材料成本的節(jié)約上，“高質(zhì)量低成本”的批量生產(chǎn)方法在80年代后被西方企業(yè)廣泛采用第二十三頁，共三十一頁。第五節(jié)日本的挑戰(zhàn)四、對日本模式的評價(jià)1、將車間工人融入到組織學(xué)習(xí)過程中的層級整合以及工程人員在企業(yè)間的低流動性，促進(jìn)了職能的整合。在日本，實(shí)際操作的制造經(jīng)驗(yàn)幾乎是升遷和退休后流動性的必要條件；在美國，制造工程師卻背負(fù)著二等公民的恥辱。2、日本在注重工藝工程的產(chǎn)業(yè)更有競爭力，美國在注重設(shè)計(jì)研發(fā)的產(chǎn)業(yè)更有競爭力。3、日本獨(dú)特的制度框架缺乏創(chuàng)新性。4、因?yàn)榻鹑隗w系的問題日本經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展停滯，電子和汽車行業(yè)仍為領(lǐng)先者。第二十四頁，共三十一頁。第六節(jié)新經(jīng)濟(jì)模式一、“新經(jīng)濟(jì)”模式的興起1、二戰(zhàn)后，美國政府為發(fā)展計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)進(jìn)行了大規(guī)模投資，并聯(lián)合研究型大學(xué)和企業(yè)共同研究2、20世紀(jì)50年代末，這種企業(yè)、政府聯(lián)合投資的努力促成了以IBM為首的第一代計(jì)算機(jī)的出現(xiàn)，造就了嵌入式硅片集成電路的生產(chǎn)能力——仙童半導(dǎo)體公司和德州儀器公司，后來這一技術(shù)成為半導(dǎo)體行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)3、20世紀(jì)70年代初，半導(dǎo)體企業(yè)不斷出現(xiàn)、發(fā)展，硅谷出現(xiàn)超出企業(yè)邊界的學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)和單個企業(yè)內(nèi)部的組織學(xué)習(xí)程度造就了硅谷的成功4、20世紀(jì)70、80年代的信息通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)復(fù)興為之后的“新經(jīng)濟(jì)”奠定了基礎(chǔ)第二十五頁，共三十一頁。第六節(jié)新經(jīng)濟(jì)模式二、新經(jīng)濟(jì)企業(yè)1、創(chuàng)建者：現(xiàn)有信息通信技術(shù)企業(yè)里已積累專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工程師，試圖將自己學(xué)術(shù)知識商業(yè)化的大學(xué)教員2、資金支持：風(fēng)險(xiǎn)資金（硅谷的推行成功使之后發(fā)展成為專門的行業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)資本家與創(chuàng)建者分享所有權(quán)和戰(zhàn)略經(jīng)營權(quán)，如加入董事會、招募職業(yè)經(jīng)理人等3、職業(yè)經(jīng)理人通過股票和優(yōu)先認(rèn)股權(quán)形成激勵開發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新能力，直到企業(yè)能夠首次公開募股或被別的企業(yè)收購。4、由風(fēng)投到持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)過程的關(guān)鍵是對不斷壯大的技術(shù)與管理人才隊(duì)伍進(jìn)行組織上的整合第二十六頁，共三十一頁。第六節(jié)新經(jīng)濟(jì)模式二、新經(jīng)濟(jì)企業(yè)5、新經(jīng)濟(jì)企業(yè)的特點(diǎn)：（1）股票作為酬勞貨幣分發(fā)給為數(shù)眾多的非主管人員（2）享有認(rèn)股權(quán)的技術(shù)人群幾乎都是受過高等教育的員工，在勞動力市場上有著高度潛在流動性（3）大量使用股票支付對新建立的新經(jīng)濟(jì)企業(yè)進(jìn)行并購（4）保留現(xiàn)金不派紅利，得以支持企業(yè)迅猛增長而不復(fù)旦長期債務(wù)（5）可能在股價(jià)下跌時耗費(fèi)幾十億美元回購公司股票1997~2000，英特爾回購股票達(dá)188億美元，微軟共達(dá)134億美元，而這些年二者在研發(fā)上的總支出分別是142億美元和112億美元。第二十七頁，共三十一頁。第六節(jié)新經(jīng)濟(jì)模式二、新經(jīng)濟(jì)企業(yè)6、到20世紀(jì)末，新經(jīng)濟(jì)企業(yè)迅猛發(fā)展成大企業(yè)