ISOTS16949經(jīng)營計(jì)劃及管理評(píng)審

ISO/TS16949

經(jīng)營計(jì)劃及管理評(píng)審2010年12月21日第一頁，共三十六頁。一、經(jīng)營計(jì)劃ISO/TS16949:20095.4策劃5.4.1質(zhì)量目標(biāo)ISO9001：2008，質(zhì)量管理體系—要求5.4.1質(zhì)量目標(biāo)最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容[見7.1a）]。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，并與質(zhì)量方針保持一致。5.4.1.1質(zhì)量目標(biāo)—補(bǔ)充最高管理者應(yīng)確定質(zhì)量目標(biāo)和測(cè)量要求，并應(yīng)包含在經(jīng)營計(jì)劃中，用于質(zhì)量方針的展開。注：質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)顧客期望并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)是可實(shí)現(xiàn)的。第二頁，共三十六頁。理解和實(shí)施要點(diǎn)：——組織必須建立質(zhì)量目標(biāo)，它包括：組織總的質(zhì)量目標(biāo)/部門質(zhì)量目標(biāo)；各層級(jí)的質(zhì)量目標(biāo)，如班組、個(gè)人的質(zhì)量目標(biāo)等?！贫ㄙ|(zhì)量目標(biāo)應(yīng)注意的四點(diǎn)：質(zhì)量目標(biāo)必須是可以測(cè)量的，最好是量化的指標(biāo)，并與質(zhì)量方針保持一致；制定質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，是挑戰(zhàn)性的，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)是可以實(shí)現(xiàn)的；制定質(zhì)量目標(biāo)前，建議收集標(biāo)桿企業(yè)或競(jìng)爭對(duì)手的質(zhì)量目標(biāo)信息；質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)以顧客的期望為基準(zhǔn)。——質(zhì)量目標(biāo)是組織經(jīng)營計(jì)劃的一部分，最高管理者應(yīng)制定質(zhì)量目標(biāo)并加以測(cè)量，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)包含在經(jīng)營計(jì)劃中，并將質(zhì)量方針加以展開。組織應(yīng)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成狀況進(jìn)行日常評(píng)審或定期的管理評(píng)審，如遇內(nèi)部環(huán)境或外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，可適度調(diào)整質(zhì)量目標(biāo)。第三頁，共三十六頁?！|(zhì)量目標(biāo)舉例：成品合格率；

一次工程合格率（直通率）；產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率；庫存產(chǎn)品抽查合格率；試驗(yàn)一次通過率；返工率；廢品率；次品率；平均無故障工作時(shí)間；內(nèi)部失敗成本；外部失敗成本；設(shè)計(jì)差錯(cuò)率；生產(chǎn)效率；市場(chǎng)占有率；生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成率；庫存周轉(zhuǎn)率；培訓(xùn)合格率；離職率；出勤率；非生產(chǎn)人員比率；營業(yè)額、稅后利潤、上交稅款；投資回報(bào)率、應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率；人均產(chǎn)值；設(shè)備稼動(dòng)率；客戶投訴率；客戶滿意度；員工滿意度；送樣承認(rèn)率；提案件數(shù)/采納率；…第四頁，共三十六頁。一、經(jīng)營計(jì)劃——TS16949雖然沒有強(qiáng)制要求組織一定要建立經(jīng)營計(jì)劃，但經(jīng)營計(jì)劃是一個(gè)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和長遠(yuǎn)發(fā)展的遠(yuǎn)景規(guī)劃，它的制定及發(fā)布對(duì)激勵(lì)員工，讓員工進(jìn)行個(gè)人生涯規(guī)劃是大有幫助的，因此建議組織建立正式的、形成文件的，全面的經(jīng)營計(jì)劃。——經(jīng)營計(jì)劃包括：短期經(jīng)營計(jì)劃（1～2年）；長期經(jīng)營計(jì)劃（3年或以上）?！獮榇_保經(jīng)營計(jì)劃的客觀性，制定經(jīng)營計(jì)劃前，必須收集分析組織現(xiàn)有的數(shù)據(jù)與資料；周期性的收集分析競(jìng)爭對(duì)手或標(biāo)桿企業(yè)相關(guān)的信息與資料。第五頁，共三十六頁?！?jīng)營計(jì)劃涉及的主要活動(dòng)：

經(jīng)營計(jì)劃的制定、評(píng)審、批準(zhǔn)、宣導(dǎo)、執(zhí)行、驗(yàn)證、修訂、更新等。一、經(jīng)營計(jì)劃第六頁，共三十六頁。一、經(jīng)營計(jì)劃

——經(jīng)營計(jì)劃應(yīng)在員工中宣導(dǎo)、溝通、貫徹、使員工產(chǎn)生為實(shí)現(xiàn)計(jì)劃而努力的積極性。適用時(shí)，經(jīng)營計(jì)劃可包括以下內(nèi)容：

市場(chǎng)部門的銷售計(jì)劃、客戶滿意計(jì)劃、訂單完成計(jì)劃、出貨計(jì)劃、包括市場(chǎng)定位、市場(chǎng)份額、產(chǎn)品走向、趨勢(shì)、市場(chǎng)劃分等；

財(cái)務(wù)部門的成本核算計(jì)劃（內(nèi)部失敗成本、外部失敗成本、采購成本等）及費(fèi)用減少計(jì)劃。

人力資源開發(fā)計(jì)劃；

設(shè)備/設(shè)施投資計(jì)劃；

新產(chǎn)品的研究與開發(fā)計(jì)劃；

健康、安全與環(huán)保計(jì)劃；

質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成計(jì)劃。第七頁，共三十六頁。二、經(jīng)營計(jì)劃制定示例第八頁，共三十六頁。二、經(jīng)營計(jì)劃制定示例第九頁，共三十六頁。二、經(jīng)營計(jì)劃制定示例第十頁，共三十六頁。二、經(jīng)營計(jì)劃制定示例第十一頁，共三十六頁。二、經(jīng)營計(jì)劃制定示例建立公司級(jí)數(shù)據(jù)清單確定公司級(jí)數(shù)據(jù)運(yùn)用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)第十二頁，共三十六頁。二、經(jīng)營計(jì)劃制定示例建立公司級(jí)數(shù)據(jù)清單確定公司級(jí)數(shù)據(jù)運(yùn)用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)第十三頁，共三十六頁。二、經(jīng)營計(jì)劃制定示例分層展開成各職能部門的行動(dòng)計(jì)劃第十四頁，共三十六頁。?第十五頁，共三十六頁。三、管理體系管理評(píng)審：1、管理評(píng)審定義：●

ISO9000:20053.8.7評(píng)審review為確定主題事項(xiàng)達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性（3.2.14）所進(jìn)行的活動(dòng)。注：評(píng)審也可包括確定效率（3.2.15）。示例：管理評(píng)審、設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審、顧客要求評(píng)審和不合格評(píng)審。第十六頁，共三十六頁。三、管理體系管理評(píng)審：2、ISO/TS169495.6管理評(píng)審：●

5.6.1總則●

ISO9001:20085.6.1總則最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和質(zhì)量管理體系變更的需求，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)變更的需求。應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄（見4.2.4）。第十七頁，共三十六頁。三、管理體系管理評(píng)審：2、ISO/TS169495.6管理評(píng)審：●

5.6.1.1質(zhì)量管理體系績效作為持續(xù)改進(jìn)過程的一個(gè)必不可少的部分，這些評(píng)審應(yīng)包括質(zhì)量管理體系的所有要求及其績效趨勢(shì)的評(píng)審。對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視及對(duì)不良質(zhì)量成本定期報(bào)告和評(píng)價(jià)應(yīng)是管理評(píng)審的一部分內(nèi)容（見8.4.1和光8.5.1）。這些結(jié)果應(yīng)予以記錄，至少能為以下方面的成績提供證據(jù)：—經(jīng)營計(jì)劃中規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)；—對(duì)所供應(yīng)產(chǎn)品的顧客滿意情況。。第十八頁，共三十六頁。三、管理體系管理評(píng)審：4、管理評(píng)審目的：●為了確保質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性和效率以達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)所進(jìn)行的活動(dòng)，是為質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性/充分性/有效性及推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。體系的適宜性、充分性、有效性5、管理評(píng)審分類和頻次：●分類——定期評(píng)審與不定期評(píng)審；●頻次——定期評(píng)審一年一次（不超過12個(gè)月），一般內(nèi)審結(jié)束之后；重大質(zhì)量事故、管理體系發(fā)生重大變化時(shí)應(yīng)組織不定期評(píng)審。體系的適宜性、充分性、有效性第十九頁，共三十六頁。管理評(píng)審的實(shí)施要點(diǎn)：管理評(píng)審是由最高管理者就質(zhì)量方針與目標(biāo)對(duì)質(zhì)量體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性進(jìn)行的正式評(píng)價(jià)；進(jìn)行開放式的討論和評(píng)價(jià)，作為激勵(lì)和交換新觀念的一個(gè)平臺(tái)；由最高管理者親自主持，管理代表、各職能部門管理者或代表參與；必須涵蓋本技術(shù)規(guī)范的所有要素；管理評(píng)審計(jì)劃制定及評(píng)審的內(nèi)容；評(píng)審會(huì)議記錄及評(píng)審報(bào)告的編制；評(píng)審報(bào)告的審批及評(píng)審報(bào)告的分發(fā)范圍；管理評(píng)審中出現(xiàn)的待改進(jìn)項(xiàng)目或資源需求的要求；對(duì)審核后行動(dòng)的跟蹤和驗(yàn)證；必須安排足夠的頻次進(jìn)行，如定期評(píng)審與適時(shí)評(píng)審；管理評(píng)審的記錄應(yīng)被維護(hù)。第二十頁，共三十六頁。三、管理體系管理評(píng)審：6、管理評(píng)審輸入：政策和程序的適應(yīng)性；管理和監(jiān)督人員的報(bào)告；近期內(nèi)部審核的結(jié)果；糾正和預(yù)防措施；由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審；實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)和能力驗(yàn)證的結(jié)果；工作量和工作類型的變化；客戶反饋；投訴；成本；設(shè)計(jì)和開發(fā)的階段性成果改進(jìn)的建議；其他相關(guān)因素，如：質(zhì)量控制活動(dòng)，資源以及員工培訓(xùn)情況等；第二十一頁，共三十六頁。ISO/TS16949:20095.6.2評(píng)審輸入ISO9001：2008，質(zhì)量管理體系—要求5.6.2評(píng)審輸入管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息：審核結(jié)果；顧客反饋；過程的績效和產(chǎn)品的符合性；預(yù)防措施和糾正措施的狀況；以往管理評(píng)審的跟蹤措施；可能影響質(zhì)量管理體系的變更；改進(jìn)的建議。5.6.2.1評(píng)審輸入—補(bǔ)充管理評(píng)審的輸入必須包括對(duì)實(shí)際的和潛在的市場(chǎng)失效的分析及其對(duì)質(zhì)量、安全或環(huán)境的影響。第二十二頁，共三十六頁。理解與實(shí)施要點(diǎn)：——管理評(píng)審的輸入包括：內(nèi)、外審報(bào)告；顧客滿意、顧客投訴情況報(bào)告；過程能力報(bào)告/有效性及效率；產(chǎn)品符合性總結(jié)；質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的貫徹與適宜性分析報(bào)告；預(yù)防及預(yù)防措施狀況；以往管理評(píng)審決議及實(shí)施情況報(bào)告；顧客要求變化、環(huán)境變化、組織變化、產(chǎn)品變化報(bào)告等；實(shí)際的已交付產(chǎn)品發(fā)生的失效分析報(bào)告，對(duì)質(zhì)量、顧客人身、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境等的影響；潛在的售后失效分析報(bào)告；質(zhì)量成本分析報(bào)告（如鑒定成本、預(yù)防成本、內(nèi)部失敗成本、外部失敗成本等）；任何有益的建議?！陨细鞣N輸入應(yīng)從當(dāng)前的業(yè)績上找出與目標(biāo)的差距，并考慮各種改進(jìn)的機(jī)會(huì)，除了上述必須輸入的內(nèi)容外，組織也可以對(duì)其在市場(chǎng)中所處的地位及競(jìng)爭對(duì)手的業(yè)績進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而找出改進(jìn)方向。第二十三頁，共三十六頁。三、管理體系管理評(píng)審：7、管理評(píng)審輸出：

質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；資源需求。管理評(píng)審報(bào)告Ⅱ、管理評(píng)審會(huì)議記錄、持續(xù)改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃第二十四頁，共三十六頁。ISO/TS16949:20095.6.3評(píng)審輸出ISO9001：2008，質(zhì)量管理體系—要求5.6.3評(píng)審的輸出管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施:質(zhì)量管理體系有效性及其過程有效性的改進(jìn)；與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；資源需求。

第二十五頁，共三十六頁。理解與實(shí)施要點(diǎn)：——管理評(píng)審的輸出有關(guān)質(zhì)量管理體系及其過程有效性改進(jìn)的決定和措施，如生產(chǎn)方式；有關(guān)產(chǎn)品改進(jìn)的決定和措施，如產(chǎn)品的質(zhì)量特性；有關(guān)資源需求保證的決定和措施，如缺少的資源，不符合要求的資源的改進(jìn)?！芾碓u(píng)審的輸出后的行動(dòng)：發(fā)出管理評(píng)審報(bào)告給與會(huì)者；就改進(jìn)的信息充分溝通；積極地開展改進(jìn)活動(dòng)；跟蹤改進(jìn)的效果；就改進(jìn)的情況提交下一次管理評(píng)審?！M織應(yīng)專人，對(duì)上述評(píng)審輸出中的決定和措施予以落實(shí)，應(yīng)明確由誰負(fù)責(zé)，何時(shí)完成，由誰檢查。第二十六頁，共三十六頁。三、管理體系管理評(píng)審：8、管理評(píng)審的步驟：策劃與準(zhǔn)備評(píng)審的實(shí)施編寫評(píng)審報(bào)告實(shí)施管理評(píng)審計(jì)劃的全過程情況；對(duì)質(zhì)量管理體系內(nèi)審報(bào)告中提到的整改措施落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)質(zhì)量手冊(cè)及管理體系文件的適用性提出意見；對(duì)管理體系運(yùn)行及持續(xù)、適用、有效性做出評(píng)價(jià)；提出改進(jìn)目標(biāo)。監(jiān)督確認(rèn)——管理評(píng)審報(bào)告經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后監(jiān)控落實(shí)；歸檔——評(píng)審有關(guān)的資料、材料、記錄第二十七頁，共三十六頁。四、管理評(píng)審示例第二十八頁，共三十六頁。四、管理評(píng)審示例第二十九頁，共三十六頁。四、管理評(píng)審示例第三十頁，共三十六頁。四、管理評(píng)審示例第三十一頁，共三十六頁。四、管理評(píng)審示例第三十二頁，共三十六頁。四、管理評(píng)審示例第三十三頁，共三十六頁。五、管理評(píng)審與內(nèi)部審核的區(qū)別目的主持人方式輸入輸出第三十四頁，共三十六頁。謝謝大家！第三十五頁，共三十六頁。內(nèi)容總結(jié)ISO/TS16949

經(jīng)營計(jì)劃及管理評(píng)審。注：質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)顧客期望并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)是可實(shí)現(xiàn)的。周期性的收集分析競(jìng)爭對(duì)手或標(biāo)桿企業(yè)相關(guān)的信息與資料。