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PAGE25教育部人文社科項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)范本A表教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目申請(qǐng)?jiān)u審書(shū)項(xiàng)目類別:規(guī)劃基金學(xué)科門(mén)類:管理學(xué)課題名稱:股份制分配缺陷視闕下的我國(guó)企業(yè)制度創(chuàng)新研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人:鄭玉剛所在學(xué)校:(蓋章)宜春學(xué)院學(xué)校代碼:10417申請(qǐng)日期:2007年7教育部社科司制2007年6月
項(xiàng)目承諾書(shū)本表填寫(xiě)的各項(xiàng)內(nèi)容屬實(shí),沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議。如獲準(zhǔn)立項(xiàng),同意以本表作為協(xié)議開(kāi)展研究工作,并按照表中填報(bào)的研究?jī)?nèi)容和時(shí)間如期完成研究任務(wù)。遵守教育部有關(guān)項(xiàng)目管理規(guī)定,自覺(jué)接受項(xiàng)目檢查與監(jiān)督管理。同意在項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)將本表所列的研究與調(diào)查原始數(shù)據(jù)、資料等提交教育部并由教育部無(wú)償使用。申請(qǐng)者(簽章):年月日
填表說(shuō)明1、本表用計(jì)算機(jī)認(rèn)真如實(shí)填寫(xiě)。本表所涉及學(xué)科代碼請(qǐng)按照國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局頒布的《學(xué)科分類與代碼》(GB/T13745-92)(以下簡(jiǎn)稱《國(guó)標(biāo)代碼》)填寫(xiě)。2、封面“項(xiàng)目類別”:選擇“規(guī)劃基金項(xiàng)目”、“青年基金項(xiàng)目”、“專項(xiàng)任務(wù)項(xiàng)目”其中之一填寫(xiě)?!皩W(xué)科分類”選擇下列之一填寫(xiě):(1)管理學(xué);(2)馬克思主義/思想政治理論教育;(3)哲學(xué);(4)邏輯學(xué);(5)宗教學(xué);(6)語(yǔ)言學(xué);(7)中國(guó)文學(xué);(8)外國(guó)文學(xué);(9)藝術(shù)學(xué);(10)歷史學(xué);(11)考古學(xué);(12)經(jīng)濟(jì)學(xué);(13)政治學(xué);(14)法學(xué);(15)社會(huì)學(xué);(16)民族學(xué);(17)新聞學(xué)與傳播學(xué);(18)圖書(shū)情報(bào)文獻(xiàn)學(xué);(19)教育學(xué);(20)心理學(xué);(21)統(tǒng)計(jì)學(xué);(22)港澳臺(tái)問(wèn)題研究;(23)國(guó)際問(wèn)題研究;(24)交叉學(xué)科/綜合研究。3、研究方向:按照《國(guó)標(biāo)代碼》中三級(jí)學(xué)科名稱及代碼填寫(xiě),如沒(méi)有三級(jí)學(xué)科,按照二級(jí)學(xué)科填寫(xiě)。填寫(xiě)方法如“魏晉南北朝史(770.3020)”。4、研究類別:選擇“基礎(chǔ)理論研究”、“應(yīng)用理論研究”、“應(yīng)用研究”其中之一填寫(xiě)。5、最終成果形式:按下列成果形式填寫(xiě),最多填寫(xiě)2項(xiàng):專著、編著、工具書(shū)、古籍整理著作、譯著、系列論文、研究或咨詢報(bào)告、音像軟件。6、申請(qǐng)書(shū)(A表)及匿名評(píng)審表(B表)統(tǒng)一用A4紙印制,左側(cè)裝訂。A表、B表單獨(dú)裝訂。
申請(qǐng)人姓名鄭玉剛性別男出生年月1975.6職稱副教授所在教研室經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院管理學(xué)教研室職務(wù)最后學(xué)歷本科最后學(xué)位碩士外語(yǔ)語(yǔ)種英語(yǔ)專業(yè)領(lǐng)域企業(yè)人力資源管理通訊地址江西省宜春學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院郵政編碼336000辦公電宅電請(qǐng)者承擔(dān)省級(jí)以上社科研究項(xiàng)目情況以及完成情況項(xiàng)目來(lái)源類別課題名稱批準(zhǔn)時(shí)間是否完成省社科規(guī)劃一般對(duì)企業(yè)動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)制的研究2006.2結(jié)題中省教育規(guī)劃高校教職工考核和分配制度研究2006.11否申請(qǐng)者本人近三年來(lái)主要研究成果(注明刊物的年、期或出版社、出版日期,限900字)(一)在國(guó)家級(jí)期刊發(fā)表的主要有代表性論文:1、鄭玉剛,謝永建.動(dòng)態(tài)股權(quán)制再創(chuàng)新的幾點(diǎn)思考,中國(guó)人力資源開(kāi)發(fā),2007.62、鄭玉剛.動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)動(dòng)態(tài)模型,上海經(jīng)濟(jì)研究,2007.63、鄭玉剛.解析動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型的應(yīng)用模式,科技管理研究,2007.74、鄭玉剛,蔡根女.動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型對(duì)按股分配缺陷的修正,人大復(fù)印資料投資與證券,2005.12(二)中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的學(xué)位論文:動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型及其應(yīng)用模式研究,華中農(nóng)業(yè)大學(xué),2006.7(三)江西省高等學(xué)校第十批省級(jí)教學(xué)成果獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)鄭玉剛,熊珍琴,陳占葵,秦燕江,范棟華.地方弱勢(shì)高校實(shí)踐性教學(xué)改革的推行障礙及其化解對(duì)策研究,2006.12
課題名稱股份制分配缺陷視闕下的我國(guó)企業(yè)制度創(chuàng)新研究研究方向人力資源開(kāi)發(fā)與管理其他學(xué)科(630.5599)研究類別應(yīng)用理論研究計(jì)劃完成時(shí)間2009.12最終成果形式專著和系列論文申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)總額5萬(wàn)元其他經(jīng)費(fèi)來(lái)源一、本課題研究現(xiàn)狀及趨勢(shì),研究本課題的實(shí)際意義和理論意義(限1600字)本課題研究建立在湖北襄樊動(dòng)態(tài)股權(quán)制改革基礎(chǔ)之上。目前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)動(dòng)態(tài)股權(quán)制研究涉及對(duì)動(dòng)態(tài)股權(quán)制理論和實(shí)踐價(jià)值系統(tǒng)分析和判斷、是否侵犯所有者權(quán)益、職工持股影響和效益、動(dòng)態(tài)股權(quán)制實(shí)施對(duì)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)影響、動(dòng)態(tài)股權(quán)制在現(xiàn)有激勵(lì)方式中所處地位、動(dòng)態(tài)股權(quán)制的創(chuàng)新性、適用范圍、個(gè)案等。對(duì)動(dòng)態(tài)股權(quán)制的研究,“動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型”較好地對(duì)其進(jìn)行了補(bǔ)充和修正。主要觀點(diǎn):一、以經(jīng)理人為例,指出傳統(tǒng)股份制存在的業(yè)績(jī)與分紅不直接掛鉤的問(wèn)題。二、建構(gòu)了“兄弟公司”虛擬企業(yè)模型,對(duì)股份制的分配缺陷有直觀描述。指出:“在股利的分配上,按股分紅,紅利不與實(shí)際業(yè)績(jī)掛鉤,大家同股同權(quán)。可以認(rèn)為,這種按預(yù)先出資額的分配實(shí)際上是一種新的平均主義,在此意義上,紅利已經(jīng)不是激勵(lì),而是與不同個(gè)人地位相稱的待遇,是一種按級(jí)分配,而非按績(jī),其不合理性顯而易見(jiàn),如同上面兄弟公司的案例一樣?!比?gòu)造了“動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型”對(duì)股權(quán)制下的分配問(wèn)題實(shí)施優(yōu)化:動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型是一種按資分配與按績(jī)分配相結(jié)合的激勵(lì)體制。模型的計(jì)算公式:Rn'=(Pn/∑Pn–Rn)×r+Rn.采用模型由于分配能更直接地與員工業(yè)績(jī)掛鉤從而對(duì)員工短期行為起到了強(qiáng)化作用,對(duì)長(zhǎng)期行為也起到了約束或激勵(lì)的效果(若經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)率上升(即Pn/∑Pn大于Rn)時(shí),靜態(tài)股權(quán)比例上升;若業(yè)績(jī)率下降(Pn/∑Pn小于Rn)時(shí),靜態(tài)股權(quán)比例下降;若業(yè)績(jī)率保持應(yīng)有水平(Rn)不變,則靜態(tài)股權(quán)比例維持不變”)。這樣的轉(zhuǎn)增結(jié)果與當(dāng)期業(yè)績(jī)?cè)鰷p的對(duì)應(yīng)關(guān)系無(wú)疑等同于在經(jīng)營(yíng)者與大股東之間構(gòu)筑了一條“軟約束”機(jī)制,使每個(gè)人相對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者其業(yè)績(jī)都必須保持在一定水平(相對(duì)比例)而不能偷懶,即“不進(jìn)則退”。概括地說(shuō),“動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型”創(chuàng)新之處在于:第一、同一激勵(lì)體制同時(shí)包容了按股份分配與按績(jī)效分配的思想,并且通過(guò)制度化計(jì)算工具使之形成了有機(jī)的結(jié)合,在以往這總是被割裂開(kāi)或只是簡(jiǎn)單的“1+X”組合模式;第二、同一激勵(lì)體制同時(shí)能促進(jìn)短期激勵(lì)的效果和長(zhǎng)期激勵(lì)的效果,而這是通過(guò)同一個(gè)公式模型所達(dá)到的,這在以前還沒(méi)有過(guò)。建立在動(dòng)態(tài)股權(quán)制改良基礎(chǔ)上的動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型將有可能成為繼動(dòng)態(tài)股權(quán)制之后能更進(jìn)一步承接股份制動(dòng)態(tài)化改革的首選制度方案。研究該課題的理論價(jià)值在于:第一、股份制的分配問(wèn)題我們還只是停留在比例劃分如何恰當(dāng)層面,對(duì)股份制所固有的分配缺陷還沒(méi)有足夠和清晰的認(rèn)識(shí),而“動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型”理論則旗幟鮮明地指出了股份制的按股份的固定比例參與企業(yè)收益分配的制度缺陷,對(duì)股份制理論的完善和發(fā)展指出了一條新路;第二、“動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型”突破了傳統(tǒng)股份制下把股權(quán)固定化的常規(guī),探索了一條新的有利于實(shí)現(xiàn)股權(quán)動(dòng)態(tài)化的路徑(不同于現(xiàn)行的“動(dòng)態(tài)股權(quán)制”);第三、“動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型”所實(shí)現(xiàn)的股權(quán)和分配結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)化是有機(jī)一體的,它按照預(yù)先定義的績(jī)效計(jì)量方法和收益分配標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收益的分配,充分體現(xiàn)了生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的要求;第四、與公式設(shè)計(jì)與傳統(tǒng)股權(quán)激勵(lì)制度相比,實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)新的結(jié)合,即“按資分配與按績(jī)分配的結(jié)合,短期激勵(lì)和長(zhǎng)期激勵(lì)的結(jié)合”,具有很好的創(chuàng)新性。研究該課題的實(shí)際意義在于:第一、“動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型”能很好地與其他現(xiàn)行的激勵(lì)政策兼容,所起到的只是一種對(duì)現(xiàn)行收入分配體系的改善作用;第二、簡(jiǎn)便易用,可操作性強(qiáng)。第三、應(yīng)用空間極其廣泛(可以適用于企業(yè)、事業(yè)等一切社會(huì)組織分配改良)。
二、本課題的基本內(nèi)容,預(yù)計(jì)突破哪些難題(限1800字)一、對(duì)現(xiàn)有“動(dòng)態(tài)股權(quán)制”激勵(lì)不足的研究。第一,崗位股設(shè)置問(wèn)題。設(shè)計(jì)者方案顯示,崗位股一般是無(wú)償贈(zèng)予企業(yè)相關(guān)關(guān)鍵人的,在分配時(shí)按層級(jí)分成了若干等次,即所謂“論功行賞”或“按級(jí)排輩”方式。其次,設(shè)計(jì)者將設(shè)置并無(wú)償贈(zèng)予崗位股的緣由解釋為一種非實(shí)產(chǎn)權(quán)的形式即虛擬產(chǎn)權(quán),是因關(guān)鍵人的貢獻(xiàn)所需,但實(shí)則造成企業(yè)管理層“坐收其利”之弊,其帶來(lái)的實(shí)是原有股東利益的多余付出,是一種貨幣資本與人力資本博弈中的不公平機(jī)制。再次,崗位股分配很大程度上受傳統(tǒng)體制影響并不能完全按照實(shí)際績(jī)效劃分,而崗位股一旦確定又將使以后的分配受到很大的影響,在一般情況下難以通過(guò)提高工作績(jī)效來(lái)彌補(bǔ)此方面的先天缺憾。所以,崗位股設(shè)立將在企業(yè)內(nèi)形成一個(gè)從上至下橫跨各個(gè)部門(mén)的相當(dāng)大既得利益階層,這樣的體制能否消除人與生俱來(lái)的(作為一個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”)搭便車(chē)動(dòng)因很難說(shuō)。第二,按股分配的問(wèn)題。首先,一般員工基本得不到“貢獻(xiàn)股”青睞,股權(quán)份額將逐年減少,其對(duì)企業(yè)發(fā)展的價(jià)值和貢獻(xiàn)不能得到體現(xiàn)。其次,即使是關(guān)鍵人之間的分配也不合理。比如兩個(gè)持股相當(dāng)?shù)?jī)效相差較大的經(jīng)理,分配所得卻相同,這種情況必然挫傷貢獻(xiàn)者積極性。第三,股權(quán)變動(dòng)依據(jù)不合理。動(dòng)態(tài)股權(quán)制的“動(dòng)”體現(xiàn)在關(guān)鍵人股權(quán)變化與企業(yè)總體業(yè)績(jī)掛鉤,貢獻(xiàn)股即以此為據(jù)進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這種關(guān)聯(lián)雖有助于內(nèi)部治理優(yōu)化,促進(jìn)掌握信息的關(guān)鍵人相互監(jiān)督,但也造成了負(fù)面效應(yīng)。即與關(guān)鍵人個(gè)人實(shí)績(jī)存在一定甚至可能是較大程度上的脫離,反更不利于調(diào)動(dòng)人們作出貢獻(xiàn),因而出現(xiàn)集體“搭便車(chē)”現(xiàn)象即是此理。二、動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)靜態(tài)模型構(gòu)建及討論1、優(yōu)缺分析。動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型的優(yōu)勢(shì):一是將按資和按績(jī)兩種截然不同的分配模式集成在同一模型,既克服了傳統(tǒng)按資分配和動(dòng)態(tài)股權(quán)制下貢獻(xiàn)股調(diào)節(jié)的不足,又有著很強(qiáng)的可操作性;二是股東未分配利潤(rùn)的轉(zhuǎn)增能自動(dòng)使原股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生動(dòng)態(tài)變化,并且這一變化與個(gè)人當(dāng)期業(yè)績(jī)情況的升降是對(duì)應(yīng)的(實(shí)際上是建立了隱性的退出機(jī)制),較之傳統(tǒng)動(dòng)態(tài)股權(quán)制能更好地實(shí)現(xiàn)股權(quán)的動(dòng)態(tài)性和效率;三是適用面廣,兼容性強(qiáng),只要對(duì)業(yè)績(jī)的定義稍作調(diào)整,就能作為各種激勵(lì)方式的插件,對(duì)企業(yè)、事業(yè)等各種類型和所有制(未實(shí)行股份制的按虛擬股份制計(jì),如崗位津貼轉(zhuǎn)股)的組織均適用。但其仍有一定弱點(diǎn),即對(duì)企業(yè)各方面環(huán)境的變化考慮不足。2、關(guān)于業(yè)績(jī)利潤(rùn)值區(qū)間對(duì)分配影響的問(wèn)題。討論員工業(yè)績(jī)與企業(yè)效益分屬正、負(fù)、零三個(gè)區(qū)間九種情況的分配變化。3、對(duì)團(tuán)隊(duì)合作行為影響的討論。三、動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)動(dòng)態(tài)高級(jí)模型的構(gòu)建和研究本模型在靜態(tài)模型基礎(chǔ)上通過(guò)引入多參數(shù)變量使其能有效應(yīng)對(duì)企業(yè)情境變化,包括企業(yè)人員調(diào)整和股權(quán)變動(dòng),兼容企業(yè)內(nèi)部對(duì)特殊人員另行采取獎(jiǎng)勵(lì)的使用,并且其最大特點(diǎn)是:能適合企業(yè)內(nèi)部不同層級(jí)和個(gè)體采用,使其作為一種全新和獨(dú)立的激勵(lì)方式而具備了存在價(jià)值。四、動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型的應(yīng)用模式設(shè)計(jì)和研究。針對(duì)企業(yè)實(shí)際環(huán)境和組織、人員特點(diǎn)探索出分類分層分配和全企業(yè)(組織)統(tǒng)一分配兩大模式,并列舉出實(shí)例加以說(shuō)明。預(yù)計(jì)突破的難題:1.將“動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型”上升為一種更具理論性的激勵(lì)思想和方法體系,與現(xiàn)行的“動(dòng)態(tài)股權(quán)制”和其他股權(quán)激勵(lì)方式(MBO、股票期權(quán)、員工持股等)進(jìn)行制度比較論證;2.模型的不同應(yīng)用模式研究;3.動(dòng)態(tài)高級(jí)模型的數(shù)學(xué)構(gòu)建;4.企業(yè)應(yīng)用實(shí)踐與推廣。三、課題的研究思路和方法,研究工作方案(包括已進(jìn)行的研究工作情況)和進(jìn)度計(jì)劃、中期成果(限1800字)(一)研究思路和方法本研究將綜合運(yùn)用管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)等相關(guān)學(xué)科的理論,采用理論演繹、模型構(gòu)建、實(shí)證研究和統(tǒng)計(jì)分析等相結(jié)合的方法。通過(guò)理論演繹,我們將在前期研究成果基礎(chǔ)上,得出企業(yè)采取動(dòng)態(tài)(而不是固態(tài))股權(quán)激勵(lì)方式的內(nèi)在動(dòng)因,以及動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)與企業(yè)環(huán)境和相關(guān)激勵(lì)政策配套的模型。然后,充分考慮企業(yè)內(nèi)部不同層級(jí)和崗位對(duì)實(shí)施模型的不同影響,歸納出模型具體運(yùn)用的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施模式,再根據(jù)所構(gòu)建的理論模型和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施模式選取一定數(shù)量國(guó)內(nèi)中小企業(yè)進(jìn)行試驗(yàn),對(duì)動(dòng)態(tài)激勵(lì)模型的實(shí)施效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。最后,我們將根據(jù)實(shí)證研究結(jié)果,對(duì)動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型對(duì)各種類型組織和企業(yè)的適用性、理論和推廣價(jià)值及尚需完善的地方作出進(jìn)一步探討。(二)研究工作方案1、進(jìn)行本課題研究所需的文獻(xiàn)綜述和高級(jí)靜態(tài)和動(dòng)態(tài)激勵(lì)模型的構(gòu)思設(shè)計(jì)工作。2、從理論高度論證動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型作為一種全新獨(dú)立方法體系存在的客觀性和價(jià)值,闡明其對(duì)多類型組織績(jī)效考核和薪酬分配的借鑒和推廣意義;3、動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型與其他股權(quán)激勵(lì)方案的比較研究,論證其對(duì)傳統(tǒng)股份制分配缺陷的修正效果;4、動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型在各類型企業(yè)(國(guó)有和民營(yíng)、股份制與非股份制企業(yè))和事業(yè)單位(學(xué)校、醫(yī)院、科研院所)的應(yīng)用研究;5、積極探索與本地企業(yè)咨詢合作業(yè)務(wù)(條件成熟時(shí)要積極向國(guó)內(nèi)大企業(yè)做推廣應(yīng)用),在實(shí)境中驗(yàn)證高級(jí)激勵(lì)模型的科學(xué)性,最大限度地進(jìn)行優(yōu)化和完善。(三)進(jìn)度計(jì)劃1、2007年6月-8月,課題組通過(guò)多種形式交流和溝通,將完善本課題的研究架構(gòu),進(jìn)行研究分工,并結(jié)合課題研究框架作進(jìn)一步地相關(guān)文獻(xiàn)的閱讀與分析;2、2007年9月-10月,通過(guò)文獻(xiàn)閱讀及對(duì)部分企業(yè)的實(shí)際考察,就動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型對(duì)一般性企業(yè)(未實(shí)行股份制改革)的適用性進(jìn)行評(píng)估,精心選擇試點(diǎn)企業(yè),與企業(yè)老總就模型的構(gòu)建和有關(guān)事項(xiàng)交換意見(jiàn),對(duì)本研究的整體框架作進(jìn)一步補(bǔ)充和完善;3.2007年11月-12月,在相關(guān)文獻(xiàn)分析和企業(yè)考察的基礎(chǔ)上,完成動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)動(dòng)態(tài)模型的最終設(shè)計(jì)和計(jì)算測(cè)試工作;4、2008年1月-5月,結(jié)合企業(yè)不同崗位和人員特點(diǎn),設(shè)計(jì)出動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)動(dòng)態(tài)模型的幾種應(yīng)用模式,擬好研究報(bào)告提交試點(diǎn)企業(yè);5、2008年6月-12月,根據(jù)試點(diǎn)企業(yè)反饋回的意見(jiàn),作進(jìn)一步修訂,同時(shí)進(jìn)行企業(yè)有關(guān)人員和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的調(diào)查統(tǒng)計(jì),對(duì)實(shí)施效果綜合評(píng)判;組織力量做好課題中期成果的研究和撰寫(xiě)工作。6、2009年1月-7月,課題組成員將根據(jù)所獲取的各種相關(guān)數(shù)據(jù)資料,進(jìn)行研究課題最終成果的撰寫(xiě)工作,并爭(zhēng)取提前拿出最終研究成果(專著)的初稿供有關(guān)專家審閱;7、2009年8月-9月,邀請(qǐng)?jiān)擃I(lǐng)域同行專家及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員對(duì)研究成果進(jìn)行評(píng)閱和指導(dǎo);8、2009年9月-11月,根據(jù)同行專家和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員意見(jiàn),對(duì)初稿作進(jìn)一步修改與潤(rùn)色;9、2009年12月,按期完成預(yù)定研究任務(wù),向?qū)W校科研和教育部社科管理部門(mén)申請(qǐng)鑒定結(jié)題。(四)中期成果(系列論文)1、國(guó)內(nèi)動(dòng)態(tài)股權(quán)制前期研究綜述及展望,CSSCI刊物發(fā)表2、人力資本參與企業(yè)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)分配研究綜述,CSSCI刊物發(fā)表3、動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)靜態(tài)模型,CSSCI刊物發(fā)表4、動(dòng)態(tài)股權(quán)制與動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型制度比較,CSSCI刊物發(fā)表5、動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型在××領(lǐng)域應(yīng)用的理論探索,CSSCI刊物發(fā)表
四、研究工作前期研究基礎(chǔ)及資料準(zhǔn)備情況(限800字)(一)研究工作前期研究基礎(chǔ)1、研究成果定位準(zhǔn)確且有價(jià)值。作者最初開(kāi)展研究工作始于2002年,當(dāng)時(shí)撰寫(xiě)的文章用于指導(dǎo)學(xué)校社會(huì)服務(wù)中心的管理制度設(shè)計(jì),在該文中首次提出了“動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型”的新思想;2004年該文投稿于某人力資源類網(wǎng)絡(luò)權(quán)威媒體,2005年正式發(fā)表。在此基礎(chǔ)上新撰寫(xiě)的《動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型對(duì)按股分配缺陷的修正》在某權(quán)威學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)載庫(kù)中全文檢索同類詞“股權(quán)激勵(lì)模型”僅此1篇。2、現(xiàn)有研究成果已進(jìn)入國(guó)內(nèi)同領(lǐng)域研究前沿。在學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)(如CNKI)同主題文獻(xiàn)(“動(dòng)態(tài)股權(quán)”)不僅較少而且在其中未能檢索出實(shí)質(zhì)性的研究激勵(lì)模型的成果;在中國(guó)優(yōu)秀博士和碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)的研究亦十分少見(jiàn),經(jīng)檢索同主題關(guān)鍵詞均不足十篇。3、該項(xiàng)目同主題研究在國(guó)外檢索不到相關(guān)成果,因而該研究的進(jìn)行將可能極具前沿性和創(chuàng)新。截止今年六月,作者在某大學(xué)學(xué)習(xí)期間在該校外文資料數(shù)據(jù)庫(kù)經(jīng)關(guān)鍵詞初步檢索未發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的同主題參考文獻(xiàn),并在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上用外文關(guān)鍵詞如“dynamicequityincentive”或“dynamicstock-ownershipsystem”等進(jìn)行搜索也未能檢索出相似的有價(jià)值資料。資料準(zhǔn)備情況為進(jìn)行該研究,從2002年起作者即開(kāi)始陸續(xù)購(gòu)進(jìn)動(dòng)態(tài)股權(quán)、股權(quán)激勵(lì)、績(jī)效考核和薪酬管理、公司治理及有關(guān)管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)(微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué))等專業(yè)論著和教材,價(jià)值五千多元。同時(shí),在進(jìn)行相關(guān)論文寫(xiě)作和研究時(shí)還從中國(guó)期刊網(wǎng)、外文數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上下載了近千篇相關(guān)研究文獻(xiàn)。對(duì)所搜集的資料在工作之余抽出時(shí)間進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的逐讀和思考,對(duì)重要內(nèi)容均進(jìn)行了較詳細(xì)記載和編目。(三)在國(guó)家級(jí)期刊發(fā)表的主要有代表性論文:1、鄭玉剛,謝永建.動(dòng)態(tài)股權(quán)制再創(chuàng)新的幾點(diǎn)思考,中國(guó)人力資源開(kāi)發(fā),2007.62、鄭玉剛.動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)動(dòng)態(tài)模型,上海經(jīng)濟(jì)研究,2007.63、鄭玉剛.解析動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型的應(yīng)用模式,科技管理研究,2007.74、鄭玉剛,蔡根女.動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型對(duì)按股分配缺陷的修正,人大復(fù)印資料投資與證券,2005.12五、調(diào)研計(jì)劃,包括調(diào)研內(nèi)容、調(diào)研周期、調(diào)研報(bào)告的完成時(shí)間。(限1000字)1、本課題將根據(jù)試點(diǎn)安排選取1-2個(gè)國(guó)內(nèi)企業(yè)作為研究基地,從企業(yè)實(shí)際需要和科學(xué)研究角度出發(fā),既保證研究質(zhì)量,提高研究?jī)?nèi)容前沿性和創(chuàng)新性,也要?jiǎng)?wù)求實(shí)效地保證研究的實(shí)踐價(jià)值,最大限度地滿足企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理各方面工作的需要。因此,本課題調(diào)研應(yīng)圍繞反映企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)狀況、企業(yè)自身特性、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施歷史和現(xiàn)狀、類型和模式、管理層和員工工作狀態(tài)、行為偏好,以及動(dòng)態(tài)股權(quán)激勵(lì)模型如何與企業(yè)環(huán)境變化和其他特殊獎(jiǎng)勵(lì)政策相銜接等方面的數(shù)據(jù)資料和實(shí)證資料展開(kāi)??紤]到試點(diǎn)企業(yè)資料可能存在的不足,課題組在立足于實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上,還將開(kāi)展廣泛的網(wǎng)絡(luò)調(diào)研以最大限度地搜集、整理好相關(guān)股份制的實(shí)施材料,從而為課題下一步的研究打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。2、調(diào)研周期擬定在2008年3-4月、11-12月及2009年6-7月間,課題組全體成員采取集中分段、反饋——調(diào)整——再反饋的循環(huán)調(diào)研模式,估計(jì)在2009年9-10月份能匯總形成比較有價(jià)值的研究報(bào)告成果交付使用方。3、調(diào)研報(bào)告完成后即報(bào)送學(xué)??蒲泄芾聿块T(mén)和相關(guān)企業(yè),同時(shí)還將以此為載體,走出去主動(dòng)地與企業(yè)和社會(huì)有關(guān)方面進(jìn)行友好交流和探討,如“動(dòng)態(tài)股權(quán)制”發(fā)祥地和實(shí)施地的相關(guān)政府管理機(jī)構(gòu)(湖北、江蘇、河南、江西等部分地市國(guó)資委、發(fā)改委、體改辦)。估計(jì)大致的報(bào)送時(shí)間能定在總調(diào)研報(bào)告完成后并最終研究成果(專著)的出爐一齊函送,在2009年的9月-10月間。六、研究成果的預(yù)計(jì)去向及使用范圍(限700字)1、在南京大學(xué)CSSCI核心刊物及北京大學(xué)全國(guó)中文核心期刊公開(kāi)發(fā)表高質(zhì)量的系列學(xué)術(shù)論文5-7篇,并最終撰寫(xiě)出高質(zhì)量的學(xué)術(shù)成果專著1本,由國(guó)家專業(yè)權(quán)威出版社出版。2、將本課題成果匯編(含中期成果論文集和最終學(xué)術(shù)專著、研究報(bào)告等)實(shí)地送呈“動(dòng)態(tài)股權(quán)制”發(fā)祥地和部分實(shí)施地的相關(guān)政府管理機(jī)構(gòu),計(jì)劃包括湖北、江蘇、河南、山西等部分已實(shí)施了動(dòng)態(tài)股權(quán)制的地市,為當(dāng)?shù)貒?guó)有企業(yè)深化產(chǎn)權(quán)和分配制度改革以及民營(yíng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部管理體制、機(jī)制進(jìn)一步深化改革和調(diào)整服務(wù)。3、將本成果材料匯編奉送給本地有代表性企業(yè)和國(guó)內(nèi)部分知名企業(yè)的高層管理者或相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén),并保持與他們的后續(xù)聯(lián)系,及時(shí)取得他們的反饋,為研究成果的推廣打好基礎(chǔ)。4、將本成果材料匯編奉送給相關(guān)研究領(lǐng)域的專家學(xué)者,不辭上門(mén)求教,虛心聽(tīng)取意見(jiàn)。5、將本成果材料匯編提交教育部社科管理部門(mén)和學(xué)校科研管理部門(mén),以利存檔和宣傳。七、經(jīng)費(fèi)概算(單位:萬(wàn)元)類別\年度合計(jì)第一年第二年第三年第四年第五年合計(jì)50.12.72.2圖書(shū)資料費(fèi)0.10.1數(shù)據(jù)采集費(fèi)0.10.1調(diào)研差旅費(fèi)1.00.80.2設(shè)備購(gòu)置和使用費(fèi)小型會(huì)議費(fèi)0.60.6咨詢費(fèi)0.50.5勞務(wù)費(fèi)0.50.5印刷費(fèi)2.02.0管理費(fèi)0.20.2其他需要購(gòu)置的儀
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