第四編第十六章宏觀調控法

第四編第十六章宏觀調控法第1頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三第一節(jié)宏觀調控與宏觀調控法的概念一、宏觀調控

宏觀調控也稱為宏觀經濟調控，是指國家從經濟運行的全局出發(fā)，運用各種宏觀經濟手段，對國民經濟總體的供求關系進行調節(jié)和控制。

《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》中指出：建立社會主義市場經濟體制，就是要使市場在國家調控下對資源配置起基礎性作用。為了實現(xiàn)這個目標，必須建立以間接手段為主的完善的宏觀調控體系保證國民經濟健康運行。第2頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

宏觀調控理論，是在20世紀30年代，由英國著名的經濟學家凱恩斯提出，后經過其學生和支持者的闡釋、修補和發(fā)展趨于完善。

1929--1933年的經濟危機，凱恩斯提出了一套與傳統(tǒng)經濟學不同的理論，經濟學說史將其稱之為“凱恩斯革命”。凱恩斯認為在現(xiàn)代資本主義條件下，市場機制已不能充分發(fā)揮自動調節(jié)的作用，自由放任政策已不適應了。因此，他主張國家運用財政政策、金融政策對經濟實行全面干預和調節(jié)。只有這樣，才能解決資本主義的危機和失業(yè)問題。在分析方法上凱恩斯改變了以往的個量分析為總量分析，試圖從總體上研究資源的充分利用問題。

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1936年，凱恩斯發(fā)表了他的代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》，至此，國家干預經濟的理論或者說宏觀經濟調控理論正式形成。第二次世界大戰(zhàn)以后，西方經濟學家在凱恩斯理論的基礎上，提出了一整套需求管理理論，強調通過財政政策和貨幣政策，使總供給與總需求相平衡，以達到既無通貨膨脹，又無失業(yè)的經濟穩(wěn)定增長目標。

進入20世紀70年代以后，西方市場經濟國家出現(xiàn)了失業(yè)與通貨膨脹并存的“滯脹”現(xiàn)象，凱恩斯主義理論受到新的挑戰(zhàn)。以美國的薩繆爾遜為代表的“后凱恩斯主義”者主張通過研究供給方面的問題，以彌補凱恩斯需求管理理論的不足和缺陷。

第4頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三宏觀調控行為的特征國家主體性對象的宏觀性宏觀經濟運行目的的宏觀性總量均衡、結構優(yōu)化、就業(yè)充分、國際收支平衡方式的宏觀性財政調控、稅收調控、金融調控、計劃調控依據(jù)的法定性第5頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三宏觀調控是對國民經濟總體的供求關系進行的調節(jié)和控制指社會總供給和社會總需求關系。（1）社會總供給是指國民經濟在一定時期內能夠提供給社會的全部商品和勞務總量。社會總需求是指全社會生產需求和消費需求的總和。（2）社會總供給和社會總需求能否保持平衡，對國民經濟平衡具有重要的意義。當總供給大于總需求時，可能會造成社會資源的浪費；當總需求大于總供給時，可能會造成物價全面上漲，引起經濟生活的動蕩；因此要使國民經濟保持持續(xù)、健康的發(fā)展，就必須努力保持總供給和總需求的平衡。而要保持總供給和總需求平衡，就必須加強宏觀經濟調控。第6頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三2、社會總供給和總需求的平衡，包含著相互聯(lián)系、相互制約兩個方面：即總量平衡和結構平衡。只有總量平衡，國家調整產業(yè)結構的決策，才能不受物價波動的干擾而合理和準確，從而使經濟運行在良性循環(huán)的狀態(tài)下進行；只有結構平衡，才能使產業(yè)結構、產品結構與社會的需求結構相適應，從而使總量平衡得以長期的維持。總量平衡是結構平衡的前提，結構平衡是總量平衡的基礎。第7頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三二、宏觀調控法的概念

宏觀調控法：調整宏觀調控關系之法。

西方國家有宏觀經濟學和宏觀經濟政策等概念，但還沒有見到西方資本主義國家有宏觀調控法這一概念。他們在研究法律或經濟法時，僅就具體的體現(xiàn)宏觀調控的法律，如稅法、財政法、價格法或相關政策等進行務實性的研究。在大陸法系國家，日本是繼德國之后研究經濟法最活躍的國家，其“經濟法理論研究在西方市場經濟國家中居于中心地位?！睆娜毡镜挠嘘P經濟法著作來看，也沒有宏觀調控法這一說法。第8頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三在我國，對宏觀調控法問題的研究非?；钴S。早在經濟法概念的形成時期，人們在對經濟法進行定位時，就已經涉及到宏觀經濟調控關系了。在解釋縱向經濟關系時，就將宏觀經濟關系作為首要的一個調整對象。到了市場經濟階段，宏觀調控法的研究隨之也進入了新的發(fā)展階段。這一時期人們對宏觀調控法的研究具有兩個突出的特點：首先，從人們對經濟法的結構的把握上看，此期人們毫不例外地把宏觀調控法納入經濟法的范疇。其次，從理論研究上看，一方面，人們對宏觀調的具體法律制度的研究表現(xiàn)出較大的熱情。另一方面，此一時期人們對宏觀調控法的研究不再停留于各個部門法及宏觀調控法的表象上，有關的論文和著作，開始對宏觀調控法的基本理論，進行較為理性化的探索和思考。第9頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

第二節(jié)宏觀調控法的地位和體系一、宏觀調控法的地位第10頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

經濟法民法行政法市場監(jiān)管法宏觀調控法合同法公法第11頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三市場管理法與宏觀調控法的對比分析

1、理論基礎都以國家干預理論作為其理論基礎。但市場管理法所依據(jù)的是直接干預理論，而宏觀調控法則是間接干預理論。

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宏觀調控法通過國家對經濟活動的間接干預實現(xiàn)其職能，從而間接影響市場主體經濟行為的選擇，由此可看出，它為市場主體所確立的是一個間接的標準，具有可選性，如通過體現(xiàn)法律規(guī)范特點的一些經濟政策，如貨幣政策、財政稅收政策等，明確向市場主體傳達一種信息，哪些市場交易活動因符合國家經濟政策而受到鼓勵，哪些不符合國家經濟政策而受限制等。第13頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三2、側重點市場管理法強調對市場主體一方行為的約束，通過對市場主體的競爭行為和交易行為的約束，維護市場的競爭秩序，交易秩序；宏觀調控法則更加注重對政府干預行為的約束，以確保政府的宏觀調控權的正當行使。市場管理法側重于確立政府干預，宏觀調控法側重于規(guī)范政府干預。

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3、調整對象

市場管理法的調整對象，是國家在管理市場過程中所形成的經濟關系，即市場管理關系。主要存在于微觀經濟領域，具有直接性、強制性等特點。宏觀調控法的調整對象，指的是國家對國民經濟總體活動進行調節(jié)和控制過程中所發(fā)生的經濟關系，即宏觀調控關系如財政關系、金融關系等，主要分布于宏觀經濟領域，具有間接性，選擇性等特點。

第15頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三二、宏觀調控法的體系財政調控法稅收調控法金融調控法計劃法第16頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三法律授權政府進行宏觀調控行為,同時對政府的宏觀調控行為進行規(guī)范和制約,從而形成宏觀調控法的兩大基本內容:一是政府依法制定的宏觀調控政策,我們稱之為宏觀調控政策法。政策是許多法律、法規(guī)和規(guī)章的重要淵源,而這些法律、法規(guī)和規(guī)章在相當大程度上是政策的法律化。故政府為調節(jié)社會經濟而制定的宏觀調控政策當具法律的性質,是謂宏觀調控政策法。比如計劃法、各種產業(yè)政策法、財稅法、金融法等法律法規(guī)中涉及政府宏觀調控政策的法律即屬此類。第17頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

二是法律對政府宏觀調控行為本身的規(guī)定和約束,我們稱之為宏觀調控基本法。如果說法律授權政府進行宏觀調控行為是為解決“市場失靈”的話那么法律對政府宏觀調控行為進行規(guī)制、約束即為解決因政府調控不當而引起的“政府失靈”問題。從《宏觀調控法》在我國法律體系的立法層次上看,它是國家宏觀經濟領域內的基本法。什么時間調控,按照什么標準調控,采取什么措施,應有一套客觀的標準來衡量,這個就是法律層面的約束。第18頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三單項選擇題

1．宏觀調控關系是指國家對＿＿進行調節(jié)和控制過程中發(fā)生的經濟關系。

A.市場主體交易活動

B.國民經濟總體活動

C.一國物質生產部門的活動

D.微觀經濟2．根據(jù)宏觀調控法，國家對市場經濟的依法干預具有（）的特點，即不直接設定市場主體的行為規(guī)范。

A.直接性B.強制性

C.間接性D.指令性

第19頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三3．有關政府代表國家依市場管理法對市場主體進行直接干預的理論，屬于（）的范疇。

A微觀經濟學B.計劃法

C宏觀經濟學D.投資法4．經濟法將（）和市場管理關系作為其調整對象。

A.市場主體間的交易關系

B.市場供求關系

C.社會產品分配關系

D.宏觀經濟調控關系第20頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三5、宏觀經濟調控的主要主體是（）。

A、政府

B、企業(yè)

C、行業(yè)協(xié)會

D、消費者

6、宏觀調控的基本目標是（）

A、總供給與總需求的均衡

B、保證國民經濟持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調發(fā)展

C、促進就業(yè)

D、實現(xiàn)科學發(fā)展

第21頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三多選題

1、以下關系中，屬于宏觀調控關系的是（）。

A、政府對產品質量的監(jiān)督管理關系

B、國民經濟和社會發(fā)展計劃的制定和實施關系

C、中國證券監(jiān)督管理委員會對證券市場的監(jiān)督管理關系

D、財政稅收和貨幣信貸政策制定和實施中發(fā)生的經濟關系

2、下列關于宏觀調控含義的理解正確的是（）

A、宏觀調控的主導一方是政府

B、宏觀調控的基本目標是總供給與總需求的平衡

C、宏觀調控的手段是綜合性的

D、宏觀調控既要關注經濟總量的平衡，也要關注微觀領域的均衡

第22頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三3、以下選項屬于政府進行宏觀調控目的的是（）。

A、經濟總量的基本平衡

B、促進經濟結構的優(yōu)化

C、引導國民經濟持續(xù)、快速、健康地發(fā)展

D、推動社會全面進步ABCD

4、以下對宏觀調控法的描述正確的是（）。

A、主要通過設立市場主體交易行為規(guī)范來影響其行為

B、建立“政府指導企業(yè)”的直接干預市場的法律機制

C、主要通過經濟政策來改變市場交易環(huán)境，并通過交易環(huán)境的改變來影響市場主體的交易行為選擇

D、“國家調控市場，市場引導企業(yè)”的間接干預市場方式CD

第23頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三5、以下屬于宏觀調控法的調整對象的是（）。

A、財政關系

B、金融調控關系

C、國家計劃關系

D、反不正當競爭關系6、以下法律屬于宏觀調控法體系的是（）。

A、公司法和企業(yè)法

B、財政預算法和稅法

C、金融法和固定資產投資法

D、經濟穩(wěn)定增長法律制度

第24頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三7、我國的宏觀經濟管理部門主要由以下哪些部門組成？（）

A、國家發(fā)展改革委員會

B、國家工商行政管理總局

C、農業(yè)部

D、財政部第25頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

第三節(jié)宏觀調控法的價值、原則一、宏觀調控法的價值（一）宏觀調控法的價值取向與宏觀調控的價值的比較宏觀調控的價值，就是克服市場失靈，避免經濟危機。即“能夠為一個社會的市場經濟帶來安全”。如被稱為“危機對策法”的羅斯福新政。宏觀調控的價值逐步由“救濟型”轉向了“預防型”。宏觀調控法的價值則是保障宏觀調控的價值的最大化，宏觀調控的價值實現(xiàn)程度是宏觀調控法價值的重要檢驗標準。

第26頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三必然聯(lián)系不同：1.產生的根源不同2.客體不同：作為經濟現(xiàn)象的宏觀調控的價值是以經濟現(xiàn)象本身為客體的，而作為法律現(xiàn)象的宏觀調控法的價值是以法律為客體的；3.宏觀調控的價值集中體現(xiàn)在對經濟生活需要的滿足方面，而宏觀調控法的價值則集中體現(xiàn)在對宏觀調控本身的滿足方面。

第27頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三（二）宏觀調控法的價值

法的價值主觀價值理性價值客觀價值實踐價值第28頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三1.宏觀調控法的理性價值

宏觀調控法的理性價值在于：保障宏觀調控的科學、安全和效率?？茖W的表現(xiàn)就在于立法必須保障宏觀調控的適度（即最大限度地不傷害市場機制，保證宏觀調控不對市場機制如競爭機制造成破壞），保障宏觀調控與市場的協(xié)調，保障宏觀調控決策的客觀性、正確性，建立嚴格的宏觀調控的決策機制和程序等。第29頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

安全。宏觀調控不僅要建立在科學決策的基礎上，還要有相關的安全保障措施和制度，如糾偏制度、抗辯制度、損害賠償制度等。要防止實施過程中的偏差，同時對宏觀調控過程中出現(xiàn)的偏差，要及時補救；對實踐證明是錯誤的宏觀調控措施，要及時進行糾正或廢除；對已經給當事人造成損失的，要予以賠償或補償；對在宏觀調控過程中違法進行宏觀調控，或者對宏觀調控的失敗及造成的損害負有責任的機關或個人要追究法律責任。

效率。這里既包括宏觀調控決策、實施的效率，也包括宏觀調控的經濟效率（如宏觀調控的經濟成本控制、宏觀調控負面影響的控制等）。第30頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三2、宏觀調控法的實踐價值宏觀調控法的實踐價值是適用性和效果性。（1）宏觀調控法的適用性：可操作性和權威性（2）宏觀調控法的效果性價值：通過宏觀調控法的實施，必須能夠達到預期的效果通過宏觀調控法的實施，能夠直接保障宏觀調控法行為的安全、科學和有效率，能夠間接保障經濟危機的克服和避免、宏觀調控總供給與總需求的平衡以及社會經濟的可持續(xù)發(fā)展等。（3）適用性價值是效果性價值的法律技術條件，效果性價值是理性價值的實現(xiàn)程度由于立法技術問題、法律實施過程中存在的問題，可能影響宏觀調控法的適用性價值和效果性價值的發(fā)揮，從而影響理性價值的實現(xiàn)，使人們的需要不能得到完全的滿足。第31頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三二、宏觀調控法的基本原則

六原則說，認為宏觀調控的原則為：間接調控原則、計劃指導原則、公開原則、合法原則、適度性原則、穩(wěn)定性與靈活性結合原則。

五原則說，認為宏觀調控法的原則為總量控制原則、間接調控為主原則、協(xié)同調控原則、集中統(tǒng)一調控權原則、政府的調控行為規(guī)范化和約束原則；另一五原則說，認為宏觀調控法的原則為資源優(yōu)化配置、總量平衡、間接調控、統(tǒng)一協(xié)調和宏觀效益五大原則。

四原則說，認為宏觀調控法的原則為平衡優(yōu)化原則、有限干預原則、宏觀效益原則和統(tǒng)分結合原則。第32頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三（一）決策集權原則1、內容宏觀調控決策權不能由各種各樣的部門和機構分散行使宏觀調控決策權必須控制在較高層次的國家機構手中宏觀調控的決策權主要應當集中在中央政府，對特別重大的宏觀調控措施，決策權應交由全國人大或其常委會行使。2、政府部門或地方政府享有一定的決策權和參與權在國家宏觀調控的決策過程中，享有相應的評議權和建議權；在國家宏觀調控的決策范圍內，享有一定的自主決策權；在國家宏觀調控決策形成并生效后，他們是最主要的實施主體。第33頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三（二）權力制約原則1、對宏觀調控關系的調整，重點在于控制政府的宏觀調控行為，宏觀調控法首先是規(guī)范和管理調控者的法。在宏觀調控過程中，調控者擁有無比強大的權力，調控者與受控者的法律地位不平等，極易導致權力濫用、低效運行等逆向效應，使國家的經濟發(fā)展同時面臨市場失靈和政府失靈的雙重風險。2、堅持權力制約原則必須從經濟民主的理念出發(fā)（1）合理分配權力、強化權力制約，做到權利、義務和法律責任的嚴格一致。構造國家機構之間的監(jiān)督制約機制，確立宏觀調控機關及其個人的法律責任制度。（2）賦予市場主體、社會公眾以廣泛而有力的異議、抗辯和監(jiān)督的權利，建立過錯追究機制（3）在立法中建立嚴格的決策提議、初步審查、預期公告、異議和評估、公開論證（或聽證）、最終批準的決策機制。第34頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三（三）維護受控者權利原則1、受控主體在宏觀調控中的權利（1）參與權受控主體有參與宏觀調控決策、實施的權利：通過立法賦予其決策知情權、反映意愿權、建議權和異議權等。（2）監(jiān)督權對宏觀調控決策、實施機構的活動進行監(jiān)督。（3）獲得補償權某一項宏觀調控措施從根本上損害了受控主體的利益，那么這項措施就應當適當考慮給予相應的補償。（4）求償權如因宏觀調控決策錯誤、實施中出現(xiàn)嚴重偏差或者調控機關的工作人員損害了受控主體的利益，受控主體都有依法要求獲得賠償?shù)臋嗬５?5頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

（四）保障宏觀調控理性化運行原則1、在立法中規(guī)定確立宏觀調控措施的實體評判標準宏觀調控措施應符合市場安全、市場效率、總供給與總需求的平衡、可持續(xù)發(fā)展的要求2、建立實體評判標準的程序保障措施決策的建立審批制、公告和征求意見制、方案的聽證制和評估制、專家論證制、實施的監(jiān)督和信息反饋制等3、建立糾錯制度4、建立法律責任制度追究錯誤調控行為的法律責任，并賦予受害人通過申訴、訴訟獲得救濟的權利。第36頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三（五）調控手段法治化原則1、內容在法治社會中，行政和經濟手段，都必須在法律允許的范圍內才能作出，也只有在法律的認可和保護下才能實施；經濟和行政手段最終都應納入法治化軌道經濟手段與行政手段只有依照法律程序決策和實施，或只有經過法律的認可，才有合法存在和允許根據(jù)。2、調控手段法治化的途徑

立法有效而具有普遍意義的宏觀調控措施制定為具體的法律規(guī)范。

計劃，即依法定的程序制定、下達指令性和指導性計劃，這適用于較短期限內實施的宏觀調控措施;

頒布臨時特別法令在較為緊急情況下，或實施時間短、涉及的問題比較特殊的臨時性宏觀調控措施。在某種特定情況下，允許用非法治化的經濟和行政手段實現(xiàn)一定的宏觀調控目標。

第37頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三李昌麒，胡光志.宏觀調控法若干基本范疇的法理分析中國法學，2002（02）第38頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

第四節(jié)宏觀調控法的主體及其權利義務調控主體調控受體第39頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三宏觀調控法的主體調控主體調控受體市場主體經營者、消費者經營者利益的代表者國家宏觀調控權經營自由權依法調控接受調控第40頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

第五節(jié)宏觀調控法的法律責任

宏觀調控主體的法律責任是宏觀調控法律關系中的調控主體違反宏觀調控法律設定的義務所應付出的代價。宏觀調控主體法律責任包括：宏觀調控決策主體的法律責任執(zhí)行主體的法律責任

第41頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

在1998年亞洲金融危機當中,曾有韓國公民起訴國家中央銀行行長以及財政部長,認為他們在金融危機中采取的宏觀調控政策使其利益受到了損害,要求賠償,但是法院最終駁回了起訴,理由是制定宏觀調控政策的行為不能受到司法審查。這起案例說明,由于政府宏觀調控行為使得第三方利益受損適用民事訴訟救濟是行不通的。第42頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

直接以宏觀調控決策造成損害后果或以其對宏觀經濟形勢不起效果為依據(jù)來設定決策主體的法律責任承擔是不合理的，相反，宏觀調控決策法律責任主要是當決策主體違反宏觀調控法定決策程序時所導致的法律責任；宏觀調控執(zhí)行法律責任的設定雖然可直接以責任主體的行為造成的損害后果為依據(jù)，但其實質上也應該是一種程序違法責任。宏觀調控主體法律責任的性質張德峰第43頁，共48頁，2023年，2月20日，星期三

王名揚先生在闡釋行政程序的重要性時指出,“程序的控制之所以重要