第四章產(chǎn)業(yè)組織策略行為

第四章產(chǎn)業(yè)組織策略行為第1頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三策略性行為：是指一個(gè)廠商旨在通過(guò)影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)該廠商行動(dòng)的預(yù)期，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在預(yù)期的基礎(chǔ)上作出對(duì)該廠商有利的決策行為。本章討論的內(nèi)容：限制性定價(jià)掠奪性定價(jià)產(chǎn)品選擇、成本與生產(chǎn)能力契約與廠商邊界研發(fā)與創(chuàng)新合作策略性行為2第2頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第一節(jié)新產(chǎn)業(yè)組織與策略性行為產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展階段傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論（TIO）新產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO）市場(chǎng)行為為核心的芝加哥學(xué)派否認(rèn)SCP假定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)外生的觀點(diǎn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為核心的SCP分析框架明確了策略性行為在產(chǎn)業(yè)組織理論中的核心地位3第3頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三芝加哥學(xué)派主要思想：芝加哥學(xué)派認(rèn)為,市場(chǎng)在長(zhǎng)期過(guò)程能夠達(dá)到效率水平，反對(duì)高集中率的產(chǎn)業(yè)必然帶來(lái)壟斷租金，因此反對(duì)政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。市場(chǎng)規(guī)模市場(chǎng)規(guī)模和集中度與產(chǎn)業(yè)周期和經(jīng)濟(jì)效率有關(guān)最佳規(guī)模凡在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)中得以生存的規(guī)模都是最佳規(guī)模，因此最佳規(guī)模存在多種不同的規(guī)模效率決定高集中率導(dǎo)致高利潤(rùn)率是生產(chǎn)效率的結(jié)果，而不是資源配置低效率的指標(biāo)可競(jìng)爭(zhēng)性在高集中度產(chǎn)業(yè)中，大廠商仍然受到了競(jìng)爭(zhēng)的壓力，其價(jià)格水平將制定在可維持水平，這個(gè)水平符合效率標(biāo)準(zhǔn)。政策建議強(qiáng)調(diào)政府最好減少干預(yù)，讓市場(chǎng)充分發(fā)揮作用4第4頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三兩種學(xué)派主要分歧和爭(zhēng)論

分析方法結(jié)構(gòu)主義強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)性；行為主義則通過(guò)理論模型分析分析角度哈：如何改善資源的低效率配置問(wèn)題，討論市場(chǎng)勢(shì)力形成的固有的結(jié)構(gòu)條件芝：重視長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)效率均衡，堅(jiān)持短期的低效率、非均衡可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、自由進(jìn)入和退出來(lái)得到解決。政策含義前者強(qiáng)調(diào)了政府對(duì)高集中度產(chǎn)業(yè)的反托拉斯干預(yù)；后者反對(duì)政府干預(yù)，認(rèn)為政府干預(yù)本身會(huì)帶來(lái)壁壘，降低市場(chǎng)機(jī)制的配置效率。5第5頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三策略性行為：是指一個(gè)廠商在通過(guò)影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)該廠商行動(dòng)的預(yù)期，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在預(yù)期的基礎(chǔ)上作出對(duì)該廠商有利的決策行為。策略性行為影響的內(nèi)容現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入成本、速度市場(chǎng)的需求偏好市場(chǎng)環(huán)境獲得壟斷利潤(rùn)6第6頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三對(duì)策略性行為幾個(gè)特點(diǎn)：策略性行為的市場(chǎng)基礎(chǔ)是寡占或壟斷市場(chǎng)策略性行為的研究方法主要是博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)策略性行為的研究應(yīng)用是為政府制定相關(guān)政策提供依據(jù)。如，串謀、掠奪性定價(jià)、價(jià)格歧視。策略性行為可分為：合作態(tài)度：合作性策略性行為、非合作性策略行為合作時(shí)間：短期、中期和長(zhǎng)期策略性行為預(yù)期方式：影響市場(chǎng)需求和成本函數(shù)，影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信念的策略性行為等7第7頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第二節(jié)限制性定價(jià)1、限制性定價(jià)內(nèi)涵

限制性定價(jià)，又稱為“阻止進(jìn)入定價(jià)”，是一種短期非合作策略性行為，它是通過(guò)在位廠商的當(dāng)前價(jià)格策略來(lái)影響潛在廠商對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)后利潤(rùn)水平的預(yù)期，從而影響潛在廠商進(jìn)入決策。靜態(tài)限制性定價(jià)動(dòng)態(tài)限制性定價(jià)不同時(shí)期，定價(jià)策略不同不考慮時(shí)間因素，定價(jià)策略8第8頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、限制性定價(jià)主要內(nèi)容1）靜態(tài)限制性定價(jià)觀點(diǎn)一：在位廠商會(huì)采取限制性定價(jià)。進(jìn)入者相信新廠商進(jìn)入后在位廠商不會(huì)改變它的產(chǎn)量，進(jìn)入則價(jià)降觀點(diǎn)二：理性決策，不會(huì)采取限制性定價(jià)。潛在廠商已知成本結(jié)構(gòu)和需求函數(shù)情況下，可以作出是否進(jìn)入的決策，在位廠商在潛在廠商進(jìn)入前所采取的定價(jià)策略與新廠商進(jìn)入后的均衡結(jié)果沒(méi)有必然聯(lián)系。在位廠商會(huì)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整產(chǎn)量，不會(huì)采取限制性定價(jià)。廠商進(jìn)入產(chǎn)量增加價(jià)格下降增加產(chǎn)量降低價(jià)格阻止進(jìn)入新廠商認(rèn)為在位廠商行為9第9頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2）動(dòng)態(tài)限制性定價(jià)在位廠商面對(duì)的兩難問(wèn)題：1、高定價(jià)新廠商進(jìn)入2、限制性定價(jià)利潤(rùn)降低壟斷利潤(rùn)阻止進(jìn)入定價(jià)策略主導(dǎo)廠商模型：略高于完全競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)(條件：不存在進(jìn)入壁壘，新廠商自由進(jìn)入)結(jié)團(tuán)進(jìn)入模型：短期壟斷價(jià)格之下和完全遏制進(jìn)入價(jià)格之上(條件：進(jìn)入存在時(shí)滯性，從屬?gòu)S商同時(shí)進(jìn)入)連續(xù)進(jìn)入模型：視市場(chǎng)需求狀況、從屬?gòu)S商的價(jià)格敏感性等因素而定(條件：進(jìn)入廠商隨時(shí)間連續(xù)進(jìn)入)10第10頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三3）不完全信息下的限制性定價(jià)市場(chǎng)信息的不完全，是限制性定價(jià)策略的前提條件，限制性定價(jià)行為可視為不對(duì)稱信息博弈行為。限制性定價(jià)是一種信號(hào)干擾手段，不是一種確切的信號(hào)顯示方式。11第11頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三3、限制性定價(jià)的決定1）靜態(tài)限制性價(jià)格的決定影響價(jià)格水平的因素市場(chǎng)初始規(guī)模：市場(chǎng)規(guī)模越大，要求在為廠商提供更大的產(chǎn)量，限制性價(jià)格越低進(jìn)入者平均成本：進(jìn)入成本越高，限制性價(jià)格相應(yīng)提高非價(jià)格進(jìn)入壁壘：進(jìn)入壁壘越高，限制性價(jià)格也會(huì)越高12第12頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2）動(dòng)態(tài)限制性定價(jià)的決定影響價(jià)格水平的因素折現(xiàn)率：折現(xiàn)率越高，獲取短期利潤(rùn)的動(dòng)力越強(qiáng)，提高最優(yōu)限制性價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)偏好：不確定非價(jià)格進(jìn)入壁壘：壁壘越高，價(jià)格越高；在進(jìn)入時(shí)滯充分長(zhǎng)時(shí)，假設(shè)進(jìn)入壁壘非常低，限制價(jià)格也會(huì)較高時(shí)滯長(zhǎng)短：時(shí)滯長(zhǎng)，限制價(jià)格高市場(chǎng)需求：市場(chǎng)增長(zhǎng)率越高，限制性價(jià)格越低成本結(jié)構(gòu)：在位廠商成本優(yōu)勢(shì)越大，限制價(jià)格越高13第13頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三3）不完全信息下限制性定價(jià)的決定運(yùn)用信息情況信息分布狀況采取相應(yīng)的定價(jià)策略在位獨(dú)占自己成本信息；共占潛在進(jìn)入者信息低價(jià)策略，顯示低成本，達(dá)到遏制進(jìn)入潛在廠商完全處于信息弱勢(shì)在位廠商可能采取高定價(jià)策略14第14頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三4、限制性定價(jià)的福利效應(yīng)與公共規(guī)制對(duì)社會(huì)福利的影響降價(jià)行為的目的是以遏制新進(jìn)入者進(jìn)入當(dāng)不利于競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面影響大于價(jià)格降低帶來(lái)的正面影響降價(jià)行為沒(méi)有遏制新進(jìn)入者進(jìn)入社會(huì)福利增加社會(huì)福利降低由于限制性定價(jià)與競(jìng)爭(zhēng)性行為不容易區(qū)分，規(guī)制較困難。15第15頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第三節(jié)掠奪性定價(jià)掠奪性定價(jià)：是指在位廠商將價(jià)格消減至對(duì)手平均成本之下,以便將對(duì)手驅(qū)逐出市場(chǎng)或者遏制進(jìn)入,即使自己會(huì)遭受短期損失。掠奪性定價(jià)理論芝加哥學(xué)派——非理性掠奪：掠奪定價(jià)非理性，不符合廠商的長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。后芝加哥學(xué)派——理性的掠奪：如果假定更接近現(xiàn)實(shí)的不完全信息，那么低于短期最優(yōu)水平的定價(jià)——目的是遏止進(jìn)入、引誘退出或者威懾對(duì)手以便緩和競(jìng)爭(zhēng)，將會(huì)成為理性。16第16頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三1、芝加哥學(xué)派：非理性掠奪芝加哥學(xué)派：掠奪定價(jià)非理性，不符合廠商的長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。非理性掠奪的原因被掠奪方：可以獲得資本市場(chǎng)的資金支持和消費(fèi)者支持，度過(guò)掠奪期掠奪方：損失大于被掠奪方，導(dǎo)致掠奪無(wú)法成功獲得壟斷利潤(rùn)情況：壟斷利潤(rùn)的不確定性17第17頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三分析視角：被掠奪方（資本市場(chǎng)、消費(fèi)者聯(lián)合）資本市場(chǎng)：如果，掠奪成功就會(huì)獲得壟斷利潤(rùn)如果有壟斷利潤(rùn)，就會(huì)獲得資金支持貸款或股本掠奪將會(huì)失敗成功如果被掠奪方獲得資金支持掠奪不會(huì)發(fā)生掠奪失敗的邏輯（掠奪非理性）：掠奪成功的邏輯：對(duì)芝加哥學(xué)派的質(zhì)疑：在信息不完全的情況下，資本市場(chǎng)并不傾向于為被掠奪方提供資金支持，從而導(dǎo)致掠奪成功。18第18頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三消費(fèi)者聯(lián)合：如果掠奪成功廠商獲得壟斷利潤(rùn)消費(fèi)者利益受損失消費(fèi)者避免利益受損，可能愿意幫助被掠奪方共度難關(guān)消費(fèi)者抵制低價(jià)，原價(jià)購(gòu)買被掠奪方產(chǎn)品與被掠奪方，簽訂長(zhǎng)期銷售合同掠奪失敗掠奪非理性對(duì)消費(fèi)者聯(lián)合的質(zhì)疑：

第一，簽訂長(zhǎng)期合同的可能性值得懷疑。

由于機(jī)會(huì)主義、交易成本及掠奪方的阻撓。

第二，簽訂長(zhǎng)期合同可能會(huì)違反“反壟斷法規(guī)”。19第19頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三分析視角：掠奪方由于在位者擁有更大的市場(chǎng)份額控制市場(chǎng)需要擁有更大的市場(chǎng)份額市場(chǎng)價(jià)格降低，市場(chǎng)需求擴(kuò)大掠奪定價(jià)不理性掠奪性定價(jià)會(huì)使在位者蒙受更大損失20第20頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三分析視角：壟斷利潤(rùn)壟斷利潤(rùn)不確定性高進(jìn)入壁壘壟斷利潤(rùn)高進(jìn)入壁壘，意味著退出壁壘高，被掠奪方退出市場(chǎng)困難掠奪成功困難再進(jìn)入者壟斷價(jià)格很難長(zhǎng)時(shí)間維持新進(jìn)入者進(jìn)入威脅掠奪定價(jià)非理性21第21頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三芝加哥學(xué)派“掠奪競(jìng)價(jià)非理性”理論前提第一，信息獲取成本非常低，因此被掠奪方可以獲得資本市場(chǎng)和消費(fèi)者支持；第二，自由進(jìn)入而且沒(méi)有進(jìn)入成本，掠奪方無(wú)法取得壟斷利潤(rùn)。22第22頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、后芝加哥學(xué)派：理性的掠奪如果假定更接近現(xiàn)實(shí)的不完全信息，那么低于短期最優(yōu)水平的定價(jià)——目的是遏止進(jìn)入、引誘退出或者威懾對(duì)手以便緩和競(jìng)爭(zhēng)，將會(huì)成為理性。不完全信息掠奪定價(jià)信號(hào)傳遞模型：利益相關(guān)參數(shù)(成本)相關(guān)信息（價(jià)格）接受者信號(hào)發(fā)出者傳遞接收者的選擇不對(duì)稱信息博弈模型：信號(hào)傳遞模型，信號(hào)阻塞模型影響推斷影響23第23頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三信號(hào)阻塞模型（博弈雙方均不知參數(shù)值）：信號(hào)發(fā)出者接受者信號(hào)發(fā)出者：掠奪方信號(hào)接受者：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、潛在進(jìn)入者信號(hào)：價(jià)格影響接受者的選擇變量分布傳遞推斷推斷相關(guān)參數(shù)影響24第24頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三連鎖店悖論:直覺(jué)上掠奪是理性的，但通過(guò)博弈論的證明掠奪非理性

假定在位者在N個(gè)相同的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)連連鎖店，每個(gè)市場(chǎng)都有潛在的進(jìn)入者，每個(gè)進(jìn)入者序貫決定是否進(jìn)入相應(yīng)的市場(chǎng)。在市場(chǎng)n:沒(méi)有進(jìn)入，壟斷收益∏M；發(fā)生進(jìn)入，容納收益∏C；

實(shí)施掠奪，掠奪收益∏P。如在位者：∏M（壟斷）＞∏C（容納）＞∏P（掠奪）如進(jìn)入者：∏1（被容納）＞∏2（不進(jìn)）＞∏3（被掠）那么：如果是完全信息，容納是最優(yōu)解。25第25頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第四節(jié)產(chǎn)品選擇、成本與生產(chǎn)能力非價(jià)格掠奪手段：空間占先權(quán)與產(chǎn)品擴(kuò)散策略預(yù)告產(chǎn)品信息需求結(jié)構(gòu)鎖定策略：提高轉(zhuǎn)換成本捆綁銷售與搭配銷售提高對(duì)手成本過(guò)度生產(chǎn)能力投資26第26頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三1、空間占先權(quán)與產(chǎn)品擴(kuò)散策略在位廠商在潛在進(jìn)入者進(jìn)入之前通過(guò)投資生產(chǎn)潛在進(jìn)入者將生產(chǎn)的產(chǎn)品，能夠達(dá)到遏制進(jìn)入者進(jìn)入的目的。例：早餐谷類產(chǎn)品的空間先占權(quán)銷售空間上具有差異的產(chǎn)品的廠商可以通過(guò)在明星品牌周圍建立衛(wèi)星品牌來(lái)阻止進(jìn)入。比如，方便谷類早餐行業(yè)。這是一個(gè)典型的低技術(shù)含量、進(jìn)入成本低的行業(yè)。從20世紀(jì)50-70年代，盡管所有在位的企業(yè)都獲得很高的利潤(rùn)，但幾乎沒(méi)有新的企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)。

為什么利潤(rùn)如此高、進(jìn)入相對(duì)容易卻沒(méi)有企業(yè)進(jìn)入？事實(shí)上，雖然企業(yè)的數(shù)目沒(méi)有上升，但是在位企業(yè)經(jīng)營(yíng)的品牌從25個(gè)上升到80個(gè)，所以說(shuō)，在位企業(yè)通過(guò)品牌的延伸遏制進(jìn)入！27第27頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、預(yù)告產(chǎn)品信息預(yù)告產(chǎn)品的策略適用于：企業(yè)在產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣過(guò)程中慢于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，企業(yè)可以采取產(chǎn)品預(yù)告的方法來(lái)推遲競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手達(dá)到市場(chǎng)臨界容量。產(chǎn)品預(yù)告經(jīng)常被應(yīng)用于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的信息市場(chǎng)。正反饋效應(yīng)：贏家輸家時(shí)間市場(chǎng)份額10050028第28頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三3、需求結(jié)構(gòu)“鎖定”策略：提高轉(zhuǎn)換成本轉(zhuǎn)換成本：是指消費(fèi)者或用戶從一種產(chǎn)品轉(zhuǎn)換為另一種產(chǎn)品而發(fā)生的費(fèi)用。一般包括：學(xué)習(xí)成本、交易成本、轉(zhuǎn)換品牌的優(yōu)惠折扣損失和心理成本。鎖定：當(dāng)從一種品牌的技術(shù)轉(zhuǎn)移到另一種品牌的成本非常高時(shí)，用戶就面臨者鎖定。鎖定的案例：貝爾大西洋公司的鎖定

在80年代的中期和晚期，貝爾大西洋公司投資30億美元購(gòu)買AT&T的5ESS數(shù)字轉(zhuǎn)換器。但是，沒(méi)有購(gòu)買軟件系統(tǒng)。在大西洋想讓它的系統(tǒng)自動(dòng)辨認(rèn)“888”開頭的免費(fèi)電話，大西洋支付800萬(wàn)美元。當(dāng)需要語(yǔ)音識(shí)別時(shí)，需要支付1000萬(wàn)美元。AT&T的售后軟件占收入的30%到40%。1995年貝爾大西洋忍無(wú)可忍，以壟斷的罪名起訴了AT&T。29第29頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三4、捆綁銷售與搭配銷售捆綁銷售：是將可分離的產(chǎn)品或服務(wù)捆在一起向買方出售。如，軟件與硬件的捆綁銷售。捆綁銷售的目的是實(shí)施價(jià)格歧視。設(shè)，某企業(yè)生產(chǎn)X和Y兩種產(chǎn)品，有A和B兩個(gè)消費(fèi)者。XYA80002500B70003000單獨(dú)定價(jià)：PX=2500；PY=7000∏=19000捆綁銷售：P=10000；∏=2000030第30頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三搭配銷售：是指經(jīng)營(yíng)者利用經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)地位，在向顧客供應(yīng)一種商品或服務(wù)的同時(shí)，又要求其購(gòu)買另一種商品或服務(wù)。搭配銷售的理由：提高效率；避開價(jià)格管制；暗中給予價(jià)格折扣；質(zhì)量保證。31第31頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三5、提高對(duì)手成本提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手生產(chǎn)成本的條件：企業(yè)必須擁有某種市場(chǎng)力量或政治力量。相對(duì)提高對(duì)手成本的方法：1、提高工資和其他投入品價(jià)格。老企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率比新企業(yè)高。2、配件生產(chǎn)。改變互補(bǔ)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，提高新企業(yè)的成本。（如,非標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算機(jī)連接插頭）3、提高轉(zhuǎn)換成本。設(shè)法讓消費(fèi)者難以在未來(lái)改用新企業(yè)的產(chǎn)品。4、借用政府管制干擾對(duì)手。（如環(huán)保要求）32第32頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三6、過(guò)度生產(chǎn)能力投資為了遏制進(jìn)入，在為廠商可能會(huì)把生產(chǎn)能力設(shè)置在一個(gè)很高的水平，而且在潛在廠商進(jìn)入之前，它并不會(huì)利用全部生產(chǎn)能力。過(guò)度生產(chǎn)能力成為策略的理由：早期對(duì)生產(chǎn)能力的過(guò)度投資，必然發(fā)生大量沉淀成本，因此對(duì)于以后遏制進(jìn)入的策略性行為具有極強(qiáng)的承諾作用，它表明進(jìn)入威脅發(fā)生時(shí)在位廠商會(huì)采取提高產(chǎn)量、降低價(jià)格的策略是可信的。33第33頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第五節(jié)契約與廠商邊界1、長(zhǎng)期契約對(duì)長(zhǎng)期契約的觀點(diǎn)——長(zhǎng)期契約不可行一個(gè)理性的客戶不太可能會(huì)愿意簽訂一個(gè)可能加強(qiáng)供應(yīng)商壟斷地位的長(zhǎng)期契約，除非他能得到至少和不簽訂契約時(shí)一樣多的收益，否則他會(huì)等待新廠商進(jìn)入。面臨高價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)：長(zhǎng)期客戶與供應(yīng)商簽訂一個(gè)長(zhǎng)期契約，就減少了潛在進(jìn)入者的市場(chǎng)份額，因此消費(fèi)者不得不接受一個(gè)更高的價(jià)格。34第34頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三長(zhǎng)期契約的作用——可以達(dá)到遏制進(jìn)入的目的假定有15個(gè)客戶，在壟斷的市場(chǎng)中，廠商獲得3美元的利潤(rùn)。若新廠商進(jìn)入，每個(gè)消費(fèi)者獲得5美元利潤(rùn)。如果在位廠商和5個(gè)以上的消費(fèi)者簽訂長(zhǎng)期合同，新廠商就無(wú)利可圖；反之，新廠商進(jìn)入。在位廠商不得不以低于壟斷價(jià)格5美元與5個(gè)消費(fèi)者簽訂合同，然后向其他10個(gè)客戶收取壟斷價(jià)格，并獲取3美元。供應(yīng)商的凈利潤(rùn)為20美元（15*3-5*5=20）。如果要和11個(gè)客戶簽訂契約才能遏制新進(jìn)入者，廠商利潤(rùn)是-10美元。（15*3-11*5=-10）35第35頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、縱向一體化縱向一體化，是指企業(yè)與供應(yīng)商或客戶的合并。優(yōu)勢(shì)企業(yè)客戶供應(yīng)商向后一體化向前一體化1、交易成本降低；2、增強(qiáng)壟斷力量；3、確保投入品穩(wěn)步供應(yīng)；4、外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化，糾正外部性引起的市場(chǎng)失靈；5、消除壟斷受害者地位的一種方式。一體化可能的收益36第36頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三契約、交易費(fèi)用與縱向一體化契約的不完備性市場(chǎng)交換中，無(wú)論雙方訂立的是永久契約還是一系列短期契約，人的有限理性及機(jī)會(huì)主義行為的存在會(huì)使契約的簽訂、執(zhí)行遇到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。難以保證契約的完備性和連續(xù)性。

機(jī)會(huì)主義行為，是指在信息不對(duì)稱的情況下人們不完全如實(shí)地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。一體化策略，可以避免機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生，使各利益協(xié)調(diào)一致。

37第37頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三交易費(fèi)用與縱向一體化從交易費(fèi)用理解縱向一體化，通常認(rèn)為：1、市場(chǎng)和企業(yè)是完成交易，可供選擇的工具；2、交易選擇企業(yè)還是市場(chǎng)，取決于各自的效率；3、交易費(fèi)用因人和市場(chǎng)的變化，而有所不同；（交易費(fèi)用不是固定的）4、妨礙交換的人為因素與交易因素，都在企業(yè)和市場(chǎng)中適用。（市場(chǎng)和企業(yè)都存在無(wú)效性）契約簽訂、實(shí)施、執(zhí)行成本非常高不完備契約的風(fēng)險(xiǎn)性市場(chǎng)交易內(nèi)部化——一體化38第38頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三3、橫向并購(gòu)橫向并購(gòu)：是指同行業(yè)內(nèi)的企業(yè)的并購(gòu)活動(dòng)。橫向并購(gòu)正向作用：提高市場(chǎng)集中度，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用負(fù)向作用：產(chǎn)生壟斷，限制競(jìng)爭(zhēng)第一，過(guò)度的并購(gòu)將引起市場(chǎng)集中，導(dǎo)致企業(yè)間形成共謀第二，過(guò)度并購(gòu)可以導(dǎo)致獨(dú)占，從而限制競(jìng)爭(zhēng)39第39頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第六節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新對(duì)價(jià)格的影響1、成本的降低：工藝革新，產(chǎn)品成本降低2、產(chǎn)品差別化：增加壟斷因素3、專利：增加產(chǎn)品差別化，加強(qiáng)壟斷因素4、標(biāo)準(zhǔn)與兼容：擁有標(biāo)準(zhǔn)，將擁有市場(chǎng)40第40頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三1、專利競(jìng)賽專利，在專利法中指專利權(quán)專利權(quán)：就是由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管機(jī)關(guān)依據(jù)專利法授予申請(qǐng)人的一種實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造的專有權(quán)。

專利：獲得壟斷地位的手段之一對(duì)專利研究要考慮的幾個(gè)問(wèn)題：壟斷廠商在研發(fā)上的支出搶先獲得專利與“沉睡的專利”管理的不經(jīng)濟(jì)策略性行為不確定性多種競(jìng)爭(zhēng)威脅41第41頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三壟斷廠商在研發(fā)上的支出前提：專利的擁有會(huì)獲得壟斷地位在研發(fā)專利上的選擇不緊迫：壟斷者研發(fā)不受競(jìng)爭(zhēng)者影響，潛在進(jìn)入者不參與專利競(jìng)賽被迫：壟斷者“被迫”實(shí)施研發(fā)壟斷者在專利研發(fā)上成本低、時(shí)間短不研發(fā)的成本大于搶先獲得專利的收益42第42頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三搶先獲得專利與“沉睡的專利”沉睡的專利：未進(jìn)入商業(yè)用途的發(fā)明新進(jìn)入者加入進(jìn)入者獲得專利技術(shù)壟斷者搶先獲取專利在位者利潤(rùn)下降專利沉睡的前提：∏m(Pm1，Pm2)＜∏m（Pm1）壟斷者讓專利沉睡43第43頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三管理的不經(jīng)濟(jì)當(dāng)保護(hù)專利的成本＜投入專利，獲得壟斷利潤(rùn)新進(jìn)入者進(jìn)入行業(yè)利潤(rùn)專利研發(fā)，獲得壟斷否則，當(dāng)保護(hù)專利的成本較高時(shí)，可能存在管理不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象。44第44頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三策略性行為廠商可以采取搶先獲得專利等戰(zhàn)略影響廠商的策略性的行為，進(jìn)而影響潛在進(jìn)入者。如，在專利獲取上，廠商往往會(huì)采用搶險(xiǎn)出手的戰(zhàn)略。策略性行為與搶先獲取專利戰(zhàn)略往往同時(shí)被廠商利用。如，當(dāng)使用搶先獲取專利戰(zhàn)略時(shí)，壟斷廠商對(duì)擴(kuò)大產(chǎn)出能力的策略性行為的運(yùn)用上，會(huì)減少對(duì)產(chǎn)出能力的投資。專利戰(zhàn)略廠商的策略行為可以影響45第45頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三不確定性專利競(jìng)賽存在多方面的不確定性：創(chuàng)新的進(jìn)程；創(chuàng)新本身的性質(zhì)和市場(chǎng)的特點(diǎn)；進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)策略；在位者反應(yīng)等等。46第46頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三多種競(jìng)爭(zhēng)威脅專利擁有者的在位企業(yè)面對(duì)多種競(jìng)爭(zhēng)威脅：專利的模仿進(jìn)入者專利交叉持有專利保護(hù)的時(shí)限性，專利創(chuàng)新的持續(xù)性47第47頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)：為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對(duì)活動(dòng)或其結(jié)果規(guī)定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則、導(dǎo)則或特定的文件。面對(duì)標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或接口標(biāo)準(zhǔn)），廠商的策略行為：兼容或標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)。標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)：是不兼容技術(shù)，市場(chǎng)壟斷地位的爭(zhēng)奪。

48第48頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三1）網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的性質(zhì)網(wǎng)絡(luò)：從技術(shù)的角度來(lái)說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)就是一系列相互聯(lián)系的節(jié)點(diǎn)。

單一星狀網(wǎng)絡(luò)

通過(guò)干線連接的兩個(gè)星狀網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)：對(duì)于許多產(chǎn)品而言，一個(gè)消費(fèi)者在消費(fèi)過(guò)程中獲得的效用隨著該產(chǎn)品用戶人數(shù)的增加而增加。網(wǎng)絡(luò)價(jià)值=n(n-1)，梅特卡夫法則49第49頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品具有很強(qiáng)市場(chǎng)外部性外部性：當(dāng)一個(gè)市場(chǎng)參與者影響他人卻沒(méi)有人作出補(bǔ)償?shù)臅r(shí)候，就產(chǎn)生了外部性。

贏家通吃（或贏家得多數(shù)）：在正反饋的作用下，贏家獲得絕大部分市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品具有很強(qiáng)的“鎖定”效應(yīng)

鎖定：當(dāng)從一種品牌的技術(shù)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)品牌的成本非常高時(shí)，用戶就面臨著鎖定。50第50頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2）為標(biāo)準(zhǔn)而戰(zhàn)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)的爭(zhēng)奪企業(yè)2n……

企業(yè)22

企業(yè)21產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)1n

……

企業(yè)12

企業(yè)11產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)1標(biāo)準(zhǔn)2廠商甲-A標(biāo)準(zhǔn)兼容不兼容廠商乙-B標(biāo)準(zhǔn)兼容8，84，10不兼容10，46，6技術(shù)擁有者之間競(jìng)爭(zhēng)與合作的博弈支付矩陣51第51頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三3）競(jìng)爭(zhēng)的形式（1）半斤八兩：不兼容，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)。建立安裝基礎(chǔ)：采取“滲透定價(jià)”策略；占有資源：吸引互補(bǔ)品的供應(yīng)商；影響消費(fèi)者預(yù)期：產(chǎn)品預(yù)告、價(jià)格承諾。（2）“性別之戰(zhàn)”：兼容是有利的，都希望自己的技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)足球電影足球2，10，0電影0，01，2男士女士男士喜歡看足球，女士喜歡看電影。兩個(gè)人不愿意分開。（3）“煩人的小兄弟”：大網(wǎng)絡(luò)采取不兼容，小網(wǎng)絡(luò)采取試圖與大網(wǎng)絡(luò)兼容。52第52頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三博弈：一些個(gè)人或其他組織，面對(duì)一定的環(huán)境條件，在一定的規(guī)則下，同時(shí)或先后，一次或多次，從各自允許選擇的行為或策略中進(jìn)行選擇并加以實(shí)施，各自取得相應(yīng)結(jié)果的過(guò)程。博弈論（gametheory）：研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題——張維迎囚犯的困境。假定甲乙兩個(gè)囚犯分別關(guān)押審訊，如果兩人都坦白，各判3年；都抵賴，各判1年；一人坦白，一人抵賴，坦白者釋放，抵賴者判6年。53第53頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三局中人（得益主體）：參與博弈并承擔(dān)后果的利益主體（囚犯A、B）；策略：在給定條件下的行動(dòng)方案（坦白、抵賴）；策略集合：可能采取的行動(dòng)方案的總和；收益（得益）：采取特定策略得到的結(jié)果。表7-1囚犯的困境

囚犯乙

囚犯甲坦白

抵賴

坦白

-3，-30，-6抵賴

-6，0-1，-154第54頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第七節(jié)合作策略性行為合作策略性行為:是指廠商旨在協(xié)調(diào)本行業(yè)各家廠商行動(dòng)和限制競(jìng)爭(zhēng)而采取的一些行為。合作博弈亦稱為正和博弈：是指博弈雙方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受損害，因而整個(gè)社會(huì)的利益有所增加。非合作博弈：是指一種參與者不可能達(dá)成具有約束力的協(xié)議的博弈類型。負(fù)和博弈和零和博弈統(tǒng)稱為非合作博弈。55第55頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三所謂負(fù)和博弈：是指雙方?jīng)_突和斗爭(zhēng)的結(jié)果，是所得小于所失，就是我們通常所說(shuō)的其結(jié)果的總和為負(fù)數(shù)，也是一種兩敗俱傷的博弈，結(jié)果雙方都有不同程度的損失。零和博弈：指參與博弈的各方，在嚴(yán)格競(jìng)爭(zhēng)下，一方的收益必然意味著另一方的損失，博弈各方的收益和損失相加總和永遠(yuǎn)為“零”。雙方不存在合作的可能。56第56頁(yè)，共63頁(yè)，2023年，2月20日，星期三1、默契合作策略行為重復(fù)博弈：是指同樣結(jié)構(gòu)的博弈重復(fù)多次。無(wú)限期重復(fù)博弈：是指同一個(gè)博弈被無(wú)限期重復(fù)多次。在無(wú)限期重復(fù)博弈中，對(duì)于任何一個(gè)參與者的欺騙和違約行為，其他參與者總會(huì)有機(jī)會(huì)給予報(bào)復(fù)