安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

國家安監(jiān)總局于2010年4月15日發(fā)布了《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006—2010）。《基本規(guī)范》為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化活動提出了可以遵守的基本要求，相關(guān)行業(yè)借此既可以開展標(biāo)準(zhǔn)化活動，又可結(jié)合本行業(yè)的特點(diǎn)制定具體的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范。第一頁，共四十八頁。國標(biāo)現(xiàn)狀——針對行業(yè)特點(diǎn)，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)煤礦采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地測防水危險(xiǎn)化學(xué)品通用規(guī)范、氯堿、合成氨、涂料金屬非金屬礦山地下礦山、露天礦山、尾礦庫、小型露天采石場煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營企業(yè)機(jī)械制造基礎(chǔ)管理、設(shè)備設(shè)施安全、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康冶金企業(yè)煉鋼、煉鐵、軋鋼；燒結(jié)、焦化、鐵合金等即將頒布建筑施工建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)、施工企業(yè)安全生產(chǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)其他正在制訂水泥、有色、煙草等行業(yè)第二頁，共四十八頁。策劃實(shí)施

檢查改進(jìn)動態(tài)循環(huán)管理模式自我完善自我檢查安全生產(chǎn)長效機(jī)制建立并保持安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)自我糾正第三頁，共四十八頁。依據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及本規(guī)范等要求，分析企業(yè)基本信息，提出安全生產(chǎn)目標(biāo)，確定創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的目標(biāo)和方案，包括工作過程、進(jìn)度、資源配置、分工等。配備相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，并對職責(zé)提出要求；識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，并將相關(guān)要求，融入到安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程中去；建立安全投入保障制度，確保安全投入到位。PDCA動態(tài)循環(huán)管理模式策劃（P）實(shí)施（D）將策劃中所制定的目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、制度等進(jìn)行實(shí)施的過程。根據(jù)制度規(guī)定，做好全員的安全教育培訓(xùn)工作，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，保障各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程順利實(shí)施；通過生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備管理、作業(yè)現(xiàn)場管理等，將各項(xiàng)制度落實(shí)到位，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化有效實(shí)施，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)；通過應(yīng)急救援，事故報(bào)告、調(diào)查和處理，對實(shí)施過程中可能發(fā)生的事故，一旦發(fā)生，能及時(shí)采取有效措施，將損失降低到最低。檢查和改進(jìn)(CA)企業(yè)要每年至少一次對本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施情況進(jìn)行檢查和評價(jià)，發(fā)現(xiàn)問題，找出差距，并根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評定結(jié)果、預(yù)測預(yù)警技術(shù)所反映的問題等情況，提出完善措施，對安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)、規(guī)章制度、操作規(guī)程等進(jìn)行修改完善，進(jìn)行新一輪的循環(huán)改進(jìn)。通過這種自我檢查、自我糾正和自我完善的方式，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)，不斷提高安全生產(chǎn)水平和安全績效。PDCA第四頁，共四十八頁。兩種方式三個(gè)級別企業(yè)自主評定外部評審一個(gè)部門一級、二級、三級行業(yè)主管部門對評審定級進(jìn)行監(jiān)督管理。依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)評分細(xì)則評定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定與監(jiān)督第五頁，共四十八頁。企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

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（2010年6月1日實(shí)施）A級要素B級要素5.1目標(biāo)*

企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實(shí)際，制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。

按照所屬基層單位和部門在生產(chǎn)經(jīng)營中的職能，制定安全生產(chǎn)指標(biāo)和考核辦法第六頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.由總經(jīng)理批準(zhǔn)的公司安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)；2.由總經(jīng)理批準(zhǔn)的各部門、車間安全生產(chǎn)目標(biāo)；3.目標(biāo)管理程序文件；4.方針與目標(biāo)、安全承諾形成文件；5.方針、目標(biāo)、安全承諾傳達(dá)給各級從業(yè)人員的記錄；6.安全生產(chǎn)指標(biāo)考核辦法；7.考核原始資料；8.年度安全計(jì)劃與部門安全計(jì)劃，有計(jì)劃也要有總結(jié)；9.組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)管理程序。便于公眾獲取安全生產(chǎn)方針和各級安全生產(chǎn)目標(biāo)；（可由安全宣傳欄體現(xiàn)）詢問員工是否熟記公司的安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)、承諾；崗位安全指標(biāo)的考核內(nèi)容。第七頁，共四十八頁。A級要素

B級要素5.2組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)*5.2.1

組織機(jī)構(gòu)

按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備安全生產(chǎn)管理人員

5.2.2職責(zé)

主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，并履行安全生產(chǎn)義務(wù)。企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級單位、部門和人員的安全生產(chǎn)職責(zé)。企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

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（2010年6月1日實(shí)施）第八頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.安委會、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件；2.組織機(jī)構(gòu)設(shè)置文件；3.從安委會到管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)建立文件;4.安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容；5.查安委會會議記錄或紀(jì)要；6.安全生產(chǎn)匯報(bào)資料。詢問：1.有關(guān)人員是否了解安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)成；2.各管理部門負(fù)責(zé)人是否清楚本部門安全職責(zé)；3.主要負(fù)責(zé)人、各級管理人員、從業(yè)人員對各自職責(zé)是否清楚第九頁，共四十八頁。A級要素B級要素5.3安全生產(chǎn)投入*

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)投入保障制度，完善和改進(jìn)安全生產(chǎn)條件，按規(guī)定提取安全費(fèi)用，專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)，并建立安全費(fèi)用臺賬企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

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（2010年6月1日實(shí)施）第十頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.安全生產(chǎn)費(fèi)用制度；2.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳（生產(chǎn)防護(hù)設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施、個(gè)人安全防護(hù)用品、內(nèi)外培訓(xùn)等）；3.安全投入計(jì)劃與預(yù)算資料；4.安全生產(chǎn)投入管理程序。1.財(cái)務(wù)賬戶記錄；2.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況與臺帳記錄是否符合。詢問：安全生產(chǎn)費(fèi)用管理部門對安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況。第十一頁，共四十八頁。A級要素B級要素5.4法律法規(guī)與安全管理制度*5.4.1

法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范5.4.2

規(guī)章制度5.4.3

操作規(guī)程5.4.4

評估5.4.5

修訂5.4.6

文件和檔案管理企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

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（2010年6月1日實(shí)施）*第十二頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.法律法規(guī)與規(guī)章制度管理程序；2.識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)管理、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求制度；3.適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單和文庫；4.適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)定期更新記錄，發(fā)放記錄；5.適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)記錄、告知書、宣傳材料；6.適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合性評價(jià)報(bào)告、記錄；7.適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)不符合項(xiàng)整改記錄。詢問：相關(guān)方是否接收到企業(yè)傳達(dá)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)信息；第十三頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核8.企業(yè)制度匯編、操作規(guī)程匯編；9.制度、操作規(guī)程等文件制定審批材料（文件審批表、會簽表）；10.制度、操作規(guī)程等文件批準(zhǔn)記錄；11.制度、操作規(guī)程等文件生效培訓(xùn)記錄；12.制度、操作規(guī)程等文件發(fā)放記錄；13.文件控制程序；14.法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、制度、操作規(guī)程等文件評估資料；15.制度、操作規(guī)程等文件改版記錄；16.安全過程控制記錄檔案?，F(xiàn)場檢查：各部門、車間文件獲取情況和有效執(zhí)行情況；現(xiàn)場是否持有有效最新符合性的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程等文件；詢問：有關(guān)從業(yè)人員對法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度和操作規(guī)程的了解、掌握情況。第十四頁，共四十八頁。A級要素B級要素5.5教育培訓(xùn)*5.5.1

教育培訓(xùn)管理5.5.2安全生產(chǎn)管理人員教育培訓(xùn)5.5.3

操作崗位人員教育培訓(xùn)5.5.4其他人員教育培訓(xùn)5.5.5

安全文化建設(shè)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

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（2010年6月1日實(shí)施）*第十五頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.教育培訓(xùn)控制程序；2.確定企業(yè)安全教育培訓(xùn)部門文件；3.安全教育培訓(xùn)需求識別評估計(jì)劃；4.制定安全教育培訓(xùn)計(jì)劃；5.制定安全教育培訓(xùn)實(shí)施方案；6.安全教育培訓(xùn)費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃；7.各類安全教育培訓(xùn)檔案；8.安全教育培訓(xùn)效果評估記錄；9.企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員安全考核合格證明；10.從業(yè)人員安全教育記錄，規(guī)章制度、操作規(guī)程、轉(zhuǎn)崗、換崗等安全教育記錄；11.相關(guān)方安全教育規(guī)定和培訓(xùn)記錄；12.安全培訓(xùn)教材手冊；13.企業(yè)安全文化建設(shè)的方案和計(jì)劃。現(xiàn)場檢查：安全管理人員資格證明員工現(xiàn)場上崗證；詢問：從業(yè)人員參加安全培訓(xùn)的情況和掌握安全知識情況；第十六頁，共四十八頁。A級要素B級要素5.6生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施*5.6.1

生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施建設(shè)5.6.2

設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理5.6.3

新設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收及舊設(shè)備拆除、報(bào)廢企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

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（2010年6月1日實(shí)施）*第十七頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目（三同時(shí)）設(shè)計(jì)資料、施工記錄、試生產(chǎn)方案等；2.企業(yè)新建、擴(kuò)建、改建項(xiàng)目建議書、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、總體開工方案、施工各過程、階段資料；3.企業(yè)變更管理制度和程序；4.承包商安全管理資料；5.安全設(shè)備設(shè)施管理資料與臺賬；6.安全設(shè)備設(shè)施檢維修計(jì)劃和方案；7.檢維修的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄和檢查記錄；8.檢維修的作業(yè)行為分析和控制措施；9.建立設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造、拆除和報(bào)廢安全制度；10.特種設(shè)備設(shè)施的臺賬和檢測報(bào)告書；11.重要設(shè)備設(shè)施的檢測報(bào)告；12.安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施的檢測報(bào)告；13.設(shè)備到貨驗(yàn)收記錄、設(shè)備質(zhì)量合格證，新設(shè)備使用前的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄；

現(xiàn)場檢查：查看安全設(shè)施投入使用情況；詢問：設(shè)備設(shè)施如何安全管理的情況。第十八頁，共四十八頁。A級要素B級要素5.7作業(yè)安全*5.7.1

生產(chǎn)現(xiàn)場管理和生產(chǎn)過程控制5.7.2

作業(yè)行為管理5.7.3

警示標(biāo)志5.7.4

相關(guān)方管理5.7.5

變更企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

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（2010年6月1日實(shí)施）*第十九頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.生產(chǎn)現(xiàn)場過程控制的隱患識別情況資料；2.作業(yè)安全控制程序；3.危險(xiǎn)作業(yè)因素分析和安全控制情況資料（對動火作業(yè)、受限空間內(nèi)作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)等）；4.各類作業(yè)安全管理制度；5.各類作業(yè)許可表單；6.作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清單和控制措施清單；7.承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方管理制度；8.相關(guān)方名錄和檔案；9.定期識別相關(guān)方的服務(wù)作業(yè)行為風(fēng)險(xiǎn)和控制措施；10.變更管理制度，變更管理表單，變更管理隱患分析和控制措施?，F(xiàn)場檢查：查看現(xiàn)場防護(hù)設(shè)施、安全警示標(biāo)志的布置情況；查看現(xiàn)場作業(yè)的安全告知書；詢問：有關(guān)作業(yè)安全流程控制情況。第二十頁，共四十八頁。A級要素B級要素5.8隱患排查和治理*5.8.1

隱患排查5.8.2

排查范圍與方法5.8.3

隱患治理

5.8.4

預(yù)測預(yù)警企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

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（2010年6月1日實(shí)施）*第二十一頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.隱患排查、分析和控制措施制度；2.隱患排查登記表；3.隱患排查評估記錄；4.隱患控制措施清單；5.安全變更情況下，隱患排查與治理資料；6.各部門、車間、崗位等隱患排查計(jì)劃和方案；7.各類安全檢查記錄性格式表單；8.隱患整改治理的計(jì)劃和方案；9.隱患整改治理措施情況臺賬資料（工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、防護(hù)措施和應(yīng)急措施）；10.隱患治理情況驗(yàn)證和效果評估情況；11.安全標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用軟件系統(tǒng)（預(yù)警）?，F(xiàn)場檢查：

符合本車間（部門）的隱患排查與治理的各類臺賬；本區(qū)域各類安全檢查表執(zhí)行情況；詢問：

隱患排查與治理的流程；本區(qū)域的危害因素風(fēng)險(xiǎn)分布和控制措施；第二十二頁，共四十八頁。A級要素B級要素5.9重大危險(xiǎn)源監(jiān)控*5.9.1

辨識與評估5.9.2登記建檔與備案5.9.3監(jiān)控與管理企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

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（2010年6月1日實(shí)施）*第二十三頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.對危險(xiǎn)設(shè)施與場所重大危險(xiǎn)源的辨識與評估情況；2.重大危險(xiǎn)源的建檔臺賬；3.重大危險(xiǎn)源的備案資料；4.重大危險(xiǎn)源的清單；5.重大危險(xiǎn)源管理制度；6.重大危險(xiǎn)源控制措施情況資料?，F(xiàn)場檢查：

重大危險(xiǎn)源控制措施情況，是否控制得當(dāng)；現(xiàn)場是否有重大危險(xiǎn)源危害告知書。詢問：

從業(yè)人員熟識企業(yè)的重大危險(xiǎn)源分布情況和控制措施。

第二十四頁，共四十八頁。A級要素B級要素5.10職業(yè)健康*5.10.1

職業(yè)健康管理5.10.2

職業(yè)危害告知和警示5.10.3

職業(yè)危害申報(bào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

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（2010年6月1日實(shí)施）*第二十五頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.各類職業(yè)衛(wèi)生管理制度；2.職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施、工具清單；3.工作場所職業(yè)危害檢測報(bào)告；4.企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生健康檔案；5.職業(yè)衛(wèi)生應(yīng)急救援預(yù)案；6.氣體檢測儀定期測試報(bào)告；7.急救、防護(hù)用品清單臺賬和檢測報(bào)告書；8.安全防護(hù)用品管理制度；9.有注明職業(yè)危害、勞動保護(hù)的勞動合同書；10.職業(yè)危害識別、分布、預(yù)防和應(yīng)急處理措施清單；11.從業(yè)人員和相關(guān)方的職業(yè)危害培訓(xùn)記錄；12.化學(xué)品物質(zhì)安全資料清單；13安全防護(hù)用品選用評估和分配清單；14.職業(yè)危害的官方申報(bào)資料現(xiàn)場檢查：1.職業(yè)危害檢測點(diǎn)檢測結(jié)果告知牌；2.有毒有害、可燃?xì)怏w場所固定式氣體檢測儀；3.現(xiàn)場要職業(yè)衛(wèi)生應(yīng)急救援用品，包括設(shè)置緊急洗眼器。4.現(xiàn)場職業(yè)因素危害告知書；5.化學(xué)品場所具有物質(zhì)安全資料信息表（MSDS）6.現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生警示標(biāo)志詢問：

從業(yè)人員清楚職業(yè)危害的分布及控制措施。第二十六頁，共四十八頁。A級要素B級要素5.11應(yīng)急救援*5.11.1

應(yīng)急機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍5.11.2應(yīng)急預(yù)案5.11.3應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資5.11.4應(yīng)急演練5.11.5

事故救援企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

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（2010年6月1日實(shí)施）*第二十七頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.建立應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)的文件；2.應(yīng)急救援隊(duì)伍人員清單；3.應(yīng)急響應(yīng)機(jī)構(gòu)的管理辦法和應(yīng)急救援隊(duì)伍的考核辦法；4.應(yīng)急救援隊(duì)伍訓(xùn)練記錄；5.按總局的應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則編寫本單位的應(yīng)急救援預(yù)案；6.各類應(yīng)急處置方案（停電、停機(jī)、液體或固體泄漏與爆炸處置方式）；7.無條件建立救援隊(duì)伍時(shí)，與相鄰的應(yīng)急協(xié)議；8.應(yīng)急預(yù)案的修訂、批準(zhǔn)、培訓(xùn)、評審等資料；9.應(yīng)急救援設(shè)備設(shè)施的管理臺賬；10.應(yīng)急救援演練記錄臺賬及演練效果評估記錄。11.應(yīng)急響應(yīng)管理程序?，F(xiàn)場檢查：1.現(xiàn)場建立應(yīng)急救援物資存放處；2.應(yīng)急物資現(xiàn)場檢查記錄和是否有效性；詢問：1.從業(yè)人員如何應(yīng)對應(yīng)急響應(yīng)程序；2.從業(yè)人員如何正確逃生和協(xié)助同事的安全；3.班組長如何現(xiàn)場萌芽應(yīng)急處置方式。第二十八頁，共四十八頁。A級要素

B級要素5.12事故報(bào)告、調(diào)查和處理*5.12.1

事故報(bào)告5.12.2

事故調(diào)查和處理企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

AQ/T9006—2010

（2010年6月1日實(shí)施）*第二十九頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.事故管理控制程序；2.事故管理標(biāo)準(zhǔn)制度（事故分類、發(fā)生時(shí)應(yīng)急流程、調(diào)查流程、報(bào)告與處理流程等）3.編制工傷事故登記表；4.編制事故調(diào)查與報(bào)告表單；5.事故整改預(yù)防措施方案；5.編制事故管理檔案。現(xiàn)場檢查：查看企業(yè)發(fā)生的事故與臺帳、檔案是否相符。詢問：1.從業(yè)人員是否了解事故報(bào)告程序；2.從業(yè)人員是否了解應(yīng)急措施；

3.企業(yè)負(fù)責(zé)人是否了解事故報(bào)告職責(zé)和時(shí)限；

4.有關(guān)人員如何配合事故調(diào)查；

5.相關(guān)人員是否了解事故調(diào)查組要求、職責(zé)、一般事故調(diào)查程序。

第三十頁，共四十八頁。A級要素B級要素5.13*5.13.1

績效評定*5.13.2

持續(xù)改進(jìn)*企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

AQ/T9006—2010

（2010年6月1日實(shí)施）*第三十一頁，共四十八頁。查體系文件資料現(xiàn)場審核1.根據(jù)PDCA動態(tài)管理模式，對安全標(biāo)準(zhǔn)化各要素進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，形成自評報(bào)告書，達(dá)標(biāo)后，每年都要形成自評報(bào)告書上報(bào)行業(yè)主管；2.安全標(biāo)準(zhǔn)化自評管理制度；3.安全標(biāo)準(zhǔn)化自評文件及附件；4.進(jìn)一步持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃和措施；5.系統(tǒng)管理評審記錄。詢問：企業(yè)負(fù)責(zé)人是否批準(zhǔn)主持企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評工作，對持續(xù)改進(jìn)做出如何計(jì)劃和措施，針對基于安全標(biāo)準(zhǔn)化工作下一步的安全工作目標(biāo)及對公眾的安全承諾。

第三十二頁，共四十八頁。企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核評審方法依據(jù)：國家安監(jiān)總局《安全標(biāo)準(zhǔn)化考評管理辦法》第三十三頁，共四十八頁。

安全標(biāo)準(zhǔn)化考核評審原則1.系統(tǒng)性：按計(jì)劃、有組織地進(jìn)行。2.客觀公正性：考評結(jié)論的形式要以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，考評準(zhǔn)則為依據(jù)。3.文件化：考評全過程要予以文件化。4.獨(dú)立性：考評員應(yīng)獨(dú)立于受考評方，確保考評的公正性。5.職業(yè)守則：勤奮、嫻熟、明斷。1第三十四頁，共四十八頁。

安全標(biāo)準(zhǔn)化考核評審方式1.體系資料審核（管理手冊、程序文件、各要素作業(yè)文件及記錄性格式表單）2.現(xiàn)場審核3.現(xiàn)場詢問2第三十五頁，共四十八頁。

安全標(biāo)準(zhǔn)化考核評審過程步驟3啟動考評1.受理企業(yè)考評申請；是否符合申請時(shí)限？是否使用行業(yè)準(zhǔn)確？2.考評申請的資料審核；是否符合評級要求？申報(bào)材料是否符合要求、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范？3.受理及考評時(shí)間確定行業(yè)主管部門受理符合達(dá)標(biāo)考評要求的企業(yè)，并要考慮分支行業(yè)特點(diǎn)、區(qū)域分布、風(fēng)險(xiǎn)特征、時(shí)間允許可行性；4.確定考評組長（建議由分管領(lǐng)導(dǎo)或安全科長擔(dān)任）第三十六頁，共四十八頁。5.確定考評的目的和準(zhǔn)則5.1考評目的，確定考評要完成的事項(xiàng)，可包括：a.確定受考評方安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；b.評估安全標(biāo)準(zhǔn)化滿足法律法規(guī)的能力；c.評估安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性；d.識別安全標(biāo)準(zhǔn)化潛在的改進(jìn)方面。5.2考評準(zhǔn)則：用作確定符合性的依據(jù)，可包括：《基本規(guī)范》《泉州標(biāo)準(zhǔn)》、所適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求或行業(yè)規(guī)范、安全生產(chǎn)方針等。6.與受考評方的相關(guān)確定（受考評方清楚考評的程序和要求、考評時(shí)間與資源等）啟動考評第三十七頁，共四十八頁。7.組建考評組（1）保證考評組整體能力的過程應(yīng)當(dāng)包括下列：

a．達(dá)到考評目的所需的知識和技能；

b．選擇考評組成員以使考評組具備所有必要的知識和技能。（2）若考評組中的考評員沒有完全具備考評所需的知識和技能，可通過技術(shù)專家予以滿足。技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在考評員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。（3）考評員要符合資格。啟動考評第三十八頁，共四十八頁。8．與受考評方進(jìn)行聯(lián)系（由考評組長進(jìn)行)（1）與受考評方的代表建立溝通渠道；（2）確認(rèn)實(shí)施考評的權(quán)限；（3）提供有關(guān)時(shí)間安排和考評組組成的信息；（4）要求獲得相關(guān)文件，包括記錄；（5）確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則；（6）對考評做出安排（包括：查閱文件、進(jìn)入現(xiàn)場、調(diào)閱記錄、訪問人員、考評組內(nèi)部活動、文印、食宿、進(jìn)入有安全要求的現(xiàn)場等）；啟動考評第三十九頁，共四十八頁。1.編制考核評審計(jì)劃2.考評組工作分配2.1考評組成員的作用和職責(zé)

a．考評組長的任務(wù)和職責(zé)：代表考評組與受考評方及考評委托方聯(lián)絡(luò)；b．編制考評計(jì)劃；c．向考評組成員分配考評任務(wù)；d．主持考評會議；e．考評的控制和協(xié)調(diào)；f．組織考評組評估考評發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)備考評結(jié)論；g．編制考評報(bào)告。2.2考評員的任務(wù)和職責(zé)

a．準(zhǔn)備工作文件；b．參加考評過程中的溝通及首、末次會議；c．完成分配的考評任務(wù)：收集信息、獲取客觀證據(jù)形成考評發(fā)現(xiàn)；d．參加考評發(fā)現(xiàn)的評審與準(zhǔn)備考評結(jié)論；e．適當(dāng)時(shí)，考評后續(xù)活動。準(zhǔn)備現(xiàn)場考評第四十頁，共四十八頁。3．準(zhǔn)備工作文件3.1工作文件包括：a.考評計(jì)劃；b.考評檢查表；c.首末次會議簽到表；d.考評記錄表；e.不符合報(bào)告；f.考評報(bào)告3.1考評檢查表（詳見資料）準(zhǔn)備現(xiàn)場考評第四十一頁，共四十八頁。實(shí)施現(xiàn)場考評步驟首次會議；信息收集和驗(yàn)證；體系文件資料審核；考評溝通；形成考評發(fā)現(xiàn)；準(zhǔn)備考評結(jié)論；末次會議。實(shí)施現(xiàn)場考評第四十二頁，共四十八頁?？荚u后續(xù)活動的實(shí)施編制、批準(zhǔn)并發(fā)放考評報(bào)告完成考核評定第四十三頁，共四十八頁。

安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)自評報(bào)告書企業(yè)名稱：XX企業(yè)地址：泉州市XX電話：888888888傳真：8888888888郵編：自評組長：XXXXX成員：XXXXXXXXXXXXXXXX自評/考核日期：2010年11月

25日至

2010年

11月30日一、企業(yè)概況（行業(yè)、規(guī)模、產(chǎn)品、效益、周邊環(huán)境）；二、企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系管理概況（“三同時(shí)”、安全投入、機(jī)構(gòu)；其他管理體系情況；管理水平，獲獎(jiǎng)；事故、處分…）三、企業(yè)應(yīng)遵守的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)擁有及遵守狀況評估（法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)……、職業(yè)健康體檢、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測……）；四、隱患排查治理及事故管理狀況；（工傷、職業(yè)病、環(huán)境污染……）五、特種作業(yè)人員及各級人員的培訓(xùn)和管理情況；

六、標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)情況（動員，培訓(xùn)，危險(xiǎn)有害因素辨識，材料、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境……等“摸家底”及評估）；七、自評結(jié)論附件一、《自評要素匯總表》附件二、《危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)清單》（含裝置設(shè)備臺帳及重大危險(xiǎn)設(shè)備、消防設(shè)施、易燃易爆有毒有害危險(xiǎn)品清單）附件三、《整改計(jì)劃，目標(biāo)、管理方案》。附第四十四頁，共四十八頁。自評要素匯總表5.1負(fù)責(zé)人與責(zé)任（100）（自評/考核得分95分）考核要素考核內(nèi)容應(yīng)得分實(shí)得分不符合項(xiàng)數(shù)備注5.1.1負(fù)責(zé)人1.企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)明確其是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人,落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作和基層安全生產(chǎn)責(zé)任制；5502.主要負(fù)責(zé)人作出文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持；502沒有發(fā)布并作出全員