對(duì)洛克自然權(quán)利思想的探析

第第頁(yè)對(duì)洛克自然權(quán)利思想的探析論文關(guān)鍵詞:洛克;自然權(quán)利;自然狀態(tài)

論文摘要:洛克自然權(quán)利思想的形成與其所處的歷史時(shí)期及社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)條件密切相關(guān)。理論淵源于古希臘的政治哲學(xué),尤其是斯多葛學(xué)派。他以“自然狀態(tài)”為邏輯起點(diǎn),衍生出關(guān)于自然法和自然權(quán)利的理論,探索擺脫“自然狀態(tài)”從而進(jìn)入政治社(:)會(huì)的原因、途徑、方式以及設(shè)計(jì)政治社會(huì)的結(jié)構(gòu)。作為資產(chǎn)階級(jí)的代言人,在其核心財(cái)產(chǎn)權(quán)的論述中主要論證了資產(chǎn)階級(jí)追求無(wú)限財(cái)產(chǎn)的無(wú)限權(quán)利。洛克的自然權(quán)利思想有其歷史進(jìn)步性的一面,但不可避免地存在歷史和階級(jí)的局限性。

一、洛克自然權(quán)利思想的社會(huì)歷史背景和淵源

17世紀(jì)歐洲的歷史進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期,即歐洲社會(huì)擺脫了封建統(tǒng)治進(jìn)入近代資本主義的發(fā)展階段。古典的自然法學(xué)說(shuō)成為一種新生的力量日漸占據(jù)支配地位。它是“文藝復(fù)興和宗教改革引起的改造歐洲社會(huì)的力量的產(chǎn)物”[1]“17、18世紀(jì),這種古典自然法哲學(xué)以各種各樣的形式在歐洲盛行”,[2]且在以后的幾個(gè)世紀(jì)里在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域也始終居于主導(dǎo)地位。17世紀(jì)英國(guó)開(kāi)始走上近代化之路,并成為歐洲最先進(jìn)的國(guó)家,但是英國(guó)近代化歷程之初并不是一帆風(fēng)順的。英國(guó)的17世紀(jì)就是一個(gè)革命的世紀(jì),這個(gè)世紀(jì)的大部分時(shí)光都充斥著新興資產(chǎn)階級(jí)和新貴族與封建王權(quán)統(tǒng)治的斗爭(zhēng)。英國(guó)經(jīng)過(guò)內(nèi)戰(zhàn)、共和、護(hù)國(guó)制和復(fù)辟的起伏,最終以1688年的階級(jí)妥協(xié)而告終;洛克一生經(jīng)歷了其全部歷程,其自然權(quán)利思想的形成與當(dāng)時(shí)英國(guó)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、資產(chǎn)階級(jí)的需要以及資產(chǎn)階級(jí)與王權(quán)力量對(duì)比狀況等都是分不開(kāi)的。1689年通過(guò)《權(quán)利法案》,確立君主立憲政體,洛克也于此年隨同女王瑪麗二世回英國(guó),受到重用,并于1690年完成《政府論下篇》的著述,系統(tǒng)地總結(jié)了的理論和憲政理論。洛克生活的時(shí)代英國(guó)已經(jīng)成為資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)的國(guó)家,宗旨是要維護(hù)個(gè)人的權(quán)利與自由,資產(chǎn)階級(jí)所面臨的主要問(wèn)題已不是生存與穩(wěn)定,而是需要一個(gè)最適合自己發(fā)展的政府。但是,專制統(tǒng)治仍在不同時(shí)期以不同形式出現(xiàn),這“明確表明迫切需要防止政府侵犯?jìng)€(gè)人自由的武器……法律主要被認(rèn)為是一種防止獨(dú)裁和專制的工具?！盵2]因此,洛克自然法思想強(qiáng)調(diào)的是自由,主要涉及的是政府如何能更好地保障個(gè)人權(quán)利與自由。

洛克的自然權(quán)利思想可以追溯到古希臘時(shí)代,在那個(gè)時(shí)代,現(xiàn)代意義的權(quán)利概念是不存在的。在古希臘文中,城邦、公民與公民權(quán)是同一個(gè)詞,這意味著在古代希臘所謂權(quán)利和義務(wù)是沒(méi)有區(qū)分的,都包含在公民的身份之中,但在那時(shí)權(quán)利概念已經(jīng)開(kāi)始萌芽。權(quán)利的概念最早出現(xiàn)在羅馬法中,在羅馬法學(xué)家那里,“jus”一詞具有權(quán)利、法和正義的等值意義。對(duì)于自然權(quán)利而言,由于古羅馬自然法吸收了斯多葛學(xué)派的個(gè)人主義和世界主義思想,使自然權(quán)利產(chǎn)生的條件初步具備。早期自然法和自然權(quán)利觀念經(jīng)斯多葛學(xué)派的拓展和充實(shí)后,由西塞羅將其提升為世界性的法律和政治觀念。他在《論共和國(guó)》中,提出了他的自然法觀:“真正的法律乃是正確的理性,它與自然和諧一致,它散播至所有人,且亙古不變、萬(wàn)世長(zhǎng)存……人類立法不得企圖背離該法,這是一項(xiàng)神圣義務(wù);而且不得毀損該法。事實(shí)上,無(wú)論元老院還是人民,都無(wú)法使我們不受該法的約束;它也不需要我們自己之外的任何人作為其解說(shuō)者或闡釋者?！睂⒆匀环ǖ韧谌祟惼毡閾碛械恼_理性為人類平等的理論作了鋪墊,進(jìn)而為自然法轉(zhuǎn)化為自然權(quán)利鋪平了道路。在羅馬萬(wàn)民法中,兩個(gè)最基本的法律制度即私有財(cái)產(chǎn)制度和契約制度,也強(qiáng)化了自然權(quán)利的觀念?？梢?jiàn),在古羅馬,自然法思想已經(jīng)產(chǎn)生了自然權(quán)利的內(nèi)容。在中世紀(jì),自然權(quán)利的正當(dāng)性和必要性主要是通過(guò)神學(xué)來(lái)論證的。近代自然權(quán)利話語(yǔ)取代了中世紀(jì)的神圣權(quán)利話語(yǔ),人性哲學(xué)取代神性哲學(xué)。按照人性哲學(xué)的觀點(diǎn),人其實(shí)是自然的人,人本身就是目的,人的七情六欲本身就是正當(dāng)?shù)?應(yīng)當(dāng)受到尊重和保護(hù)。這種觀點(diǎn)是霍布斯在《利維坦》中初次提出:人的自我保護(hù)或者自衛(wèi),是人最基本的目的,是人的自然權(quán)利,國(guó)家存在的目的就是保障這個(gè)自然權(quán)利,自然權(quán)利理論自此而生。

二、從自然狀態(tài)、自然法到自然權(quán)利

洛克在闡述其自然權(quán)利思想時(shí),首先是通過(guò)設(shè)定一個(gè)人類文明社會(huì)產(chǎn)生之前的“自然狀態(tài)”,進(jìn)而衍生出關(guān)于自然權(quán)利理論。他在的序言中說(shuō),它的論文所要解釋的是關(guān)于政治權(quán)力的起源和結(jié)束(thebeginningandend)的問(wèn)題。而“為了正確地了解政治權(quán)力,并追溯它的起源,我們必須考慮人類原來(lái)自然地處在什么狀態(tài)?！盵3]洛克同時(shí)也強(qiáng)調(diào),為了充分理解政治社會(huì)的本質(zhì),我們就必須按照自然狀態(tài)的概念來(lái)說(shuō)明與政治社會(huì)密切相關(guān)的某些東西,例如必須加以維護(hù)和調(diào)節(jié)的財(cái)產(chǎn)、“人類共同體”的本質(zhì)以及“公共的善”。這樣,洛克的政治哲學(xué)是以自然狀態(tài)作為它的邏輯起點(diǎn)的。

洛克認(rèn)為,“人們按照理性在一起生活,不存在擁有對(duì)他們進(jìn)行裁判的權(quán)威的人世間的共同長(zhǎng)官,他們正是處在自然狀態(tài)中?！盵4]一方面,自然狀態(tài)指的是人類進(jìn)入公民社會(huì)之前所處的狀態(tài);另一方面,自然狀態(tài)又是人與人之間某種狀態(tài)的抽象,而不一定只存在人類進(jìn)入公民社會(huì)之前。即使是在公民社會(huì)中,只要兩個(gè)人或多個(gè)人之間“不存在具有權(quán)威的共同裁判者”,[4]他們就處于自然狀態(tài)中。例如,“全世界的獨(dú)立政府的一切統(tǒng)治者和君主都是處于自然狀態(tài)之中?！盵7]洛克把自然狀態(tài)描述為一個(gè)“黃金時(shí)代”,“有德性的時(shí)代”,而不是霍布斯所描述的“人們不斷處于暴力死亡的恐懼和危險(xiǎn)中,人的生活孤獨(dú)、貧困、卑污、殘忍而短壽”的“每一個(gè)人對(duì)每個(gè)人的戰(zhàn)爭(zhēng)”的狀態(tài)。[5]

洛克的政治理論,尤其是其《政府論下篇》具有一個(gè)雙重的目的。他希望能夠證明兩件事。首先,能夠存在著一個(gè)合法的國(guó)家,這樣一個(gè)國(guó)家要求尊重公民的自然權(quán)利。其次,當(dāng)一個(gè)政府不再能夠滿足其合法性條件時(shí),抵抗和革命就可以得到辯護(hù)。對(duì)洛克來(lái)說(shuō),闡明這兩點(diǎn)的最自然的方式就是訴諸“自然法”和“自然權(quán)利”概念。洛克在闡述其政治理論時(shí)有一個(gè)獨(dú)特之處是他把神學(xué)確立為道德義務(wù)的基礎(chǔ)。既然“每個(gè)人都體現(xiàn)了一個(gè)無(wú)所不能、無(wú)限聰慧的造物主的技藝,……那么他們也就因?yàn)樗拿?為了他的事業(yè)而被派遣到這個(gè)世界中來(lái)”。[6]由此推出,“對(duì)神性的信仰就是……一切道德的基礎(chǔ),就是影響全部生活和行動(dòng)的東西,沒(méi)有那個(gè)信仰,人就與最危險(xiǎn)的野獸別無(wú)二樣,就不能形成社會(huì)”。按照洛克的觀點(diǎn),人之所以能夠具有理性或道德,就是因?yàn)樗麄円呀?jīng)被上帝為了一定的目的而創(chuàng)造出來(lái)。上帝希望人類做的事情,或者不準(zhǔn)人類做的事情,就構(gòu)成了自然法則,而上帝就是自然法則的作者?！白匀环?即上帝的意志,而自然法也就是上帝的意志的一種宣告?！盵7]上帝意志的宣告就是《新約》,所以洛克聲稱,《新約》就是全部的、充分的自然法。通過(guò)啟示,我們可以認(rèn)識(shí)到,《新約》已經(jīng)包含了全部的自然法。當(dāng)然,啟示必須經(jīng)過(guò)理性的證明,“在任何事情方面,我們都必須以理性為最高的判官和

指導(dǎo)。”因此,“我們必須依靠理性,必須借理性來(lái)考察那個(gè)命題是否有上帝而來(lái)的啟示?！盵8]在洛克看來(lái),如果人按照理性來(lái)行動(dòng),那么自然法就是人應(yīng)該用來(lái)管理自己的規(guī)則。

為了看到自然法如何可以通過(guò)理性得到辯護(hù),我們必須轉(zhuǎn)到它的內(nèi)容以及有關(guān)的自然權(quán)利。洛克首先規(guī)定了一個(gè)“根本的”自然法則,按照那個(gè)法則,所有人都要盡可能地得到維護(hù)。關(guān)于進(jìn)入社會(huì)的目的,洛克認(rèn)為:“第一個(gè)根本的自然法則……就是維護(hù)社會(huì)?！盵9]因此洛克把對(duì)人類或人類共同體的維護(hù)看作是根本的自然法則。這個(gè)根本的自然法就意味著我們具有自然權(quán)利——我們因?yàn)榫哂泄餐娜诵远蛔匀环ㄋx予的權(quán)利。人類的本性就是自我保存的欲望?！吧系墼趧?chuàng)造人類的時(shí)候,便在他身上,如同在其他一切動(dòng)物身上,扎下了一種強(qiáng)烈的自我保存的愿望?！盵10]“上帝扎根在人類心中和鏤刻在他的本性(nature)上的最根本和最強(qiáng)烈的欲望,就是保存自己的欲望,這就是每一個(gè)人具有支配萬(wàn)物以維持個(gè)人生存與供給個(gè)人使用的權(quán)利的基礎(chǔ)?！盵10]上帝又指示人類說(shuō),要通過(guò)理性來(lái)“利用那些對(duì)他的生存有用的、被給予他作為自我保存的手段的東西”,[10]從而滿足人的本性即自我保存的欲望。所以,按照理性的指導(dǎo)在自然狀態(tài)下生活的人,其行為所依據(jù)的原則,就不會(huì)是自然法所揭示的義務(wù),而是對(duì)自然權(quán)利的追求。所以,在自然狀態(tài)下,如果自然法的義務(wù)不利于人們的自然權(quán)利,人們就不會(huì)服從自然法。在這里我們應(yīng)該注意,洛克和霍布斯對(duì)自然權(quán)利的本質(zhì)的看法是有差別的。對(duì)洛克來(lái)說(shuō),對(duì)某個(gè)東西具有一個(gè)自然權(quán)利并不依賴于一個(gè)人有權(quán)力得到和保持那個(gè)東西。但是在霍布斯那里,他不僅尚未把權(quán)利與權(quán)力區(qū)別開(kāi)來(lái),而且還認(rèn)為權(quán)利最終可以歸結(jié)為權(quán)力。這就是為什么戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)總是霍布斯的自然狀態(tài)的本質(zhì)特征。另一方面,對(duì)洛克來(lái)說(shuō),我是因?yàn)樽约旱娜诵远哂幸粋€(gè)權(quán)利——我具有那個(gè)權(quán)利,不管我是否有能力取得和保持權(quán)利應(yīng)該賦予我的東西。洛克的“自然權(quán)利”概念因此是一個(gè)道德概念。這樣,一個(gè)自然義務(wù)就總是具有約束力,因?yàn)檫@樣一個(gè)義務(wù)并不依賴于是否它的實(shí)際履行有助于獲得或保持自然權(quán)利賦予一個(gè)人的東西。

三、勞動(dòng)與私有財(cái)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成自然權(quán)利核心

眾所周知,霍布斯的自然權(quán)利理論中最重要的是保存生命的權(quán)利,而在洛克的自然權(quán)利論中占據(jù)主導(dǎo)地位的是私人財(cái)產(chǎn)權(quán)。按照施特勞斯的看法,西方財(cái)產(chǎn)觀念的傳統(tǒng)是源于蘇格拉底,而由柏拉圖、亞里士多德、斯多葛和基督教思想家們(尤其是托馬斯·阿奎那)發(fā)展的傳統(tǒng),格勞秀斯可以算作是這一傳統(tǒng)最后一位偉大代表。傳統(tǒng)政治哲學(xué)對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的基本觀點(diǎn)是:私有財(cái)產(chǎn)不是自然的產(chǎn)物,而只是社會(huì)習(xí)俗的產(chǎn)物;私有財(cái)產(chǎn)對(duì)道德上善的追求有某種緊張;私有財(cái)產(chǎn)并不是毫無(wú)限制的絕對(duì)性的權(quán)利;它必須承擔(dān)自然法所規(guī)定的慈善義務(wù)。而在實(shí)際上,洛克所闡述的財(cái)產(chǎn)權(quán)原則上背離了西方傳統(tǒng)的政治哲學(xué),他認(rèn)為財(cái)產(chǎn)比生命更重要。按自然法觀點(diǎn),上帝把世界給予人類是讓人類共有。但是,自然法的規(guī)定也必須服從于人類自我保存的絕對(duì)權(quán)利。上帝給予的世界必須有利于人們的“生存和舒適生活”,而要達(dá)到這一點(diǎn),世界上的土地以及土地上所有自然生產(chǎn)的果實(shí)和它所養(yǎng)活的獸類,“必然要通過(guò)某種撥歸私用的方式,然后才能對(duì)于某一個(gè)人有用處或者有好處?！盵11]洛克敘述這一過(guò)程認(rèn)為在自然狀態(tài)中,一個(gè)人從樹(shù)上采集李子而后將其吃掉。說(shuō)他吃掉李子就意味著他占有了李子。他有權(quán)利吃掉李子,因?yàn)樗绻怀缘?他就會(huì)因饑餓而死。因此這一權(quán)利獨(dú)立于其他個(gè)人的同意。洛克觀察到如果每個(gè)人都等待其他人同意占有大地上的果實(shí),人類可能早就消失了。既然人是通過(guò)合法的方式占有果實(shí),他自然就是其合法的所有者。他要成為他們的合法所有者是通過(guò)個(gè)人的勞動(dòng)(即洛克所謂的某種撥歸私用的方式)發(fā)生了轉(zhuǎn)化,個(gè)人將果實(shí)與雙手勞動(dòng)聯(lián)系在一起。每個(gè)人都是其自身的所有者,因此也是其勞動(dòng)的所有者,原本是共同的財(cái)產(chǎn)成為了他自身的所有物,因?yàn)樗麑趧?dòng)融入其中。在洛克眼中,財(cái)產(chǎn)是通過(guò)勞動(dòng)出現(xiàn)在世間,而每個(gè)人是其自身范圍內(nèi)財(cái)產(chǎn)的最大資源,因?yàn)樗莿趧?dòng)者和自身的所有者,同樣他也是自身勞動(dòng)的所有者。

通過(guò)這一簡(jiǎn)單的分析,洛克建立了兩個(gè)重要的假設(shè)。從本質(zhì)上說(shuō),財(cái)產(chǎn)權(quán)先于社會(huì)制度而存在,獨(dú)立于其他人的同意或政治法律,“不必經(jīng)過(guò)全體世人的明確協(xié)議”,“勿須任何人的讓與或同意”。[11]財(cái)產(chǎn)權(quán)是一種屬于獨(dú)自的個(gè)人并與保存自身的迫切必需品相關(guān)聯(lián)的權(quán)利。這樣,財(cái)產(chǎn)是自然的而非習(xí)俗的。第二個(gè)假設(shè)是:人與自然的關(guān)系根據(jù)勞動(dòng)加以界定。人并非是天然的政治性動(dòng)物,他是占有性和勞動(dòng)性的動(dòng)物,占有是因?yàn)樗麆趧?dòng),勞動(dòng)是為了擁有。由此,洛克將財(cái)產(chǎn)權(quán)建立在堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)之上。洛克打破了傳統(tǒng)的樊籬,從更加嚴(yán)格的意義上建立了個(gè)人權(quán)利。當(dāng)然,傳統(tǒng)認(rèn)為,這是一種自然權(quán)利,而他卻強(qiáng)調(diào)了財(cái)產(chǎn)的“社會(huì)性”的,受法律或社會(huì)義務(wù)的規(guī)制。財(cái)產(chǎn)權(quán)作為洛克自然權(quán)利的核心,在他看來(lái),建立國(guó)家政府的主要目的是為了保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)。然而,他指出在自然狀態(tài)的第一階段中,人們對(duì)財(cái)產(chǎn)(主要指土地和農(nóng)產(chǎn)品)的占有要受到三種限制:首先,每個(gè)人只能獲取和占有對(duì)他的生存來(lái)說(shuō)所必須的,并留下足夠的財(cái)產(chǎn)和物品給他人,以使他人也得以維系他們的生存。其次,每個(gè)人只占有自己生存所必須的,而不應(yīng)占有多余的財(cái)產(chǎn)或物品以至讓它們損壞和腐爛,這是造物主所不允許的。第三,每個(gè)人所占有的財(cái)產(chǎn)必須是融入了他的勞動(dòng),也即是說(shuō),必須靠勞動(dòng)所得。這樣,洛克論證了在自然狀態(tài)的第一階段人們具有一種天賦的有限的財(cái)產(chǎn)權(quán),即對(duì)于有限財(cái)產(chǎn)的有限的權(quán)利。

然而洛克的自然權(quán)利學(xué)說(shuō)并沒(méi)有就此停息。作為新興的資產(chǎn)階級(jí)的代言人,他的最終目的是要論證一種追求無(wú)限財(cái)產(chǎn)的無(wú)限的權(quán)利。在洛克的視野中,某些“黃色金屬”或“閃爍的卵石”是不會(huì)腐壞的,因而占有多少這些東西都不會(huì)違反自然法,突破財(cái)產(chǎn)在自然狀態(tài)的第一階段中對(duì)于人們占有財(cái)產(chǎn)上述三種限制的關(guān)鍵在容易腐壞的梅子、肉塊以及其他東西與黃金、白銀、鉆石等不易腐壞的東西之間建立起穩(wěn)固的聯(lián)系。正是“人們的超過(guò)需要的占有欲改變了事物(指貴金屬)的真實(shí)價(jià)值”,驅(qū)使人們同意,“一小塊不會(huì)耗損又不會(huì)腐壞的黃色金屬值一大塊肉或一大堆糧食”。[12]這樣,貨幣產(chǎn)生了。正是通過(guò)貨幣這種媒介,自然法對(duì)勞動(dòng)獲取財(cái)產(chǎn)所施加的限制被突破了?，F(xiàn)在,人們可以罔顧自然法而占有無(wú)限多的土地,只要他把土地上生產(chǎn)的東西換成不易腐壞的貨幣予以保存,他就不會(huì)違背自然法。這樣,那些擁有貨幣的人就可以購(gòu)買大量土地,加速土地的私有化。而私有化的土地會(huì)比公有化的土地生產(chǎn)多得多的農(nóng)產(chǎn)品,結(jié)果是世界上會(huì)有更多的農(nóng)產(chǎn)品來(lái)維持大家的生存和享受。而對(duì)于那些沒(méi)有土地的人來(lái)說(shuō),他們需要把自己的勞動(dòng)出賣給土地占有者,也就是說(shuō)他們的勞動(dòng)便成為土地占有者的勞動(dòng),這樣,他們所創(chuàng)造的勞動(dòng)產(chǎn)品中也就融入了土地占有者的勞動(dòng),因而土地占有者就可以通過(guò)無(wú)限地占有他人的勞動(dòng)而合理合法地占有無(wú)限的產(chǎn)品或財(cái)產(chǎn)。這樣,由于貨幣的出現(xiàn),原本個(gè)人有限的財(cái)產(chǎn)權(quán)變成了占有無(wú)限財(cái)產(chǎn)的無(wú)限權(quán)利。

四、對(duì)洛克自然權(quán)利思想的評(píng)價(jià)

洛克的自然權(quán)利學(xué)說(shuō)有其歷史性的貢獻(xiàn),具有一定的歷史進(jìn)步性,他直率地提出政府的目的就是為了保護(hù)私有財(cái)產(chǎn),力爭(zhēng)資產(chǎn)階級(jí)的利益,為資本主義的發(fā)展掃除障礙。有力地打擊了封建專制極權(quán)制度,促進(jìn)了資本主義經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展。洛克的政治哲學(xué)建立在現(xiàn)實(shí)主義之上,他認(rèn)為公民社會(huì)的目標(biāo)必須降低。因?yàn)椤叭绻硕际翘焓?就不需要任何政府了?！盵13]按照施特勞斯的觀點(diǎn),洛克是一個(gè)極其謹(jǐn)慎的人,而且他收獲了他那超邁常人的謹(jǐn)慎的報(bào)償:許多人聆聽(tīng)他的聲音,他對(duì)于從事實(shí)際事務(wù)的人和人們的眾多見(jiàn)解產(chǎn)生了巨大的影響。但是,同其他資產(chǎn)階級(jí)思想家一樣,洛克的自然權(quán)利思想也表現(xiàn)了