保險公司反洗錢總結(jié)保險公司反洗錢總結(jié)八篇

保險公司反洗錢總結(jié)保險公司反洗錢總結(jié)精選八篇

篇一：保險公司反洗錢年度工作總結(jié)今年，我司反洗錢工作緊緊圍繞市公司反洗錢工作要求及工作重，充分認識到反洗錢工作的重心，認真學(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行《反洗錢法》要性，根據(jù)、《中華人民共和國反洗錢法》《金《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》《金融機構(gòu)客戶身份識別融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度，在宣傳與培訓(xùn)相結(jié)合的同時，繼續(xù)提升員工對反洗錢工作的認識，日常工作中，切實履行反洗錢義務(wù)，進一步完善工作機制，強化對各項業(yè)務(wù)的監(jiān)管，努力提高反洗錢識別水平。現(xiàn)將今年反洗錢工作情況總結(jié)如下：一、主要工作完成情況及反洗錢工作效果（一）采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》。利用晨會時間，每月召1．反洗錢培訓(xùn)：宣傳貫徹《反洗錢法》開兩次反洗錢培訓(xùn)活動，培訓(xùn)活動采用靈活、有針對性的方式進行。、培訓(xùn)主要圍繞《反洗錢法》《反洗錢工作管理辦法實施細則》及補充《業(yè)務(wù)管理反洗錢工作實施細則》及有關(guān)補充規(guī)定、等相關(guān)制規(guī)定、度展開學(xué)習(xí)，主要目的是更深入的普及反洗錢基本知識，主要從應(yīng)盡的反洗錢義務(wù)及未按規(guī)定履行反洗錢義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等方面深入淺出地講解了反洗錢有關(guān)知識。通過培訓(xùn)，大幅度提高了大家對反洗錢工作的認識。認真開展反洗錢月宣傳活動。根據(jù)公司《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)公司〈關(guān)于開展反洗錢宣傳活動的通知〉的通知》及市公司相關(guān)文件精神，9月我部開展了以“依法履行反洗錢義務(wù)，預(yù)防和打擊洗錢犯罪”為主題的反洗錢專題宣傳教育活動。利用多途徑、多渠道對大家進行活動宣傳，活動內(nèi)容針對性較強，宣傳達到較好效果。2．舉辦反洗錢知識考試。為推動《反洗錢法》等法律法規(guī)知識的學(xué)習(xí)和宣傳，使各崗位工作人員理解和掌握反洗錢法律法規(guī)制度，更好地履行反洗錢義務(wù)，我司根據(jù)市公司要求并結(jié)合我司具體情況，進行了反洗錢知識考試。極大地提高了反洗錢從業(yè)人員的理論知識水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，有力地促進了反洗錢工作的開展。3、按市公司要求，及時對可疑交易進行登記、識別、審核、排查，做好客戶信息留存和保管；每月按時上報反洗錢報表、根據(jù)實際情況撰寫反洗錢季度總結(jié)等。在銷售環(huán)節(jié)人工識別可疑交易，通過定期抽取可疑交易數(shù)據(jù)進行人工識別并逐筆保留可疑交易識別軌…………篇二：XX保險公司20xx年反洗錢工作總結(jié)XX財產(chǎn)保險股份有限公司20xx年反洗錢工作總結(jié)中國人民銀行重慶營管部：20xx年，XX財產(chǎn)保險公司在人行和各級監(jiān)管機關(guān)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，嚴格履行反洗錢義務(wù)，持續(xù)完善反洗錢工作，切實打擊洗錢活動，有效地推動了全轄反洗錢工作全面深入的開展。現(xiàn)將20xx年反洗錢工作總結(jié)報告如下：一、20xx年反洗錢工作重點（一）注重領(lǐng)導(dǎo)，進一步完善組織機構(gòu)體系1、根據(jù)中國人民銀行反洗錢管理要求，為了扎實開展反洗錢工作，今年以來，公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要和部分部室整合、人員調(diào)整的實際情況，及時調(diào)整、補充完善了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，切實加強對反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)公司。4家因人事變動的分公司和新成立的山西、貴州、山東分公司相應(yīng)調(diào)整和建立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，把反洗錢工作落實到部門、崗位和人員。2、召開專題會議，研究部署反洗錢工作。年初，公司制定了20xx年合規(guī)工作計劃，把反洗錢工作列為重要工作，將反洗錢管理進行全面覆蓋，同時，公司還建立了各業(yè)務(wù)部門和兼職合規(guī)員參加的季度合規(guī)工作會議，及時總結(jié)通報季度合規(guī)管理及反洗錢工作開展情況，協(xié)調(diào)解決反洗錢工作中存在的困難和問題，形文下發(fā)專題會議紀要，跟蹤督辦會議精神的落實。各級分支機構(gòu)結(jié)合各地人行和監(jiān)管機關(guān)的要1求，定期召開反洗錢會議，貫徹落實上級的反洗錢工作要求，保證了反洗錢工作的順利進行。（二）加強學(xué)習(xí)，提高對反洗錢工作的認識針對保險公司容易存在的對反洗錢工作的片面認識，公司圍繞反洗錢法律法規(guī)，結(jié)合工作實際，加強組織反洗錢知識的宣傳學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。一是注重加強對各級高管人員反洗錢知識的培訓(xùn)，今年以來，先后組織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，參加了中國保監(jiān)會組織董、監(jiān)事和高管人員法律法規(guī)培訓(xùn)班，提高各級高管人員對反洗錢工作的認識和自覺性。二是強化對中層干部、分支機構(gòu)經(jīng)理、關(guān)鍵崗位、業(yè)務(wù)一線人員反洗錢方面知識的培訓(xùn)。為切實履行好反洗錢重要職責(zé)，各分支機構(gòu)利用晨會時間向全體員工灌輸反洗錢思想，力求使員工深刻領(lǐng)會反洗錢的精神和意義，確保公司反洗錢工作措施在業(yè)務(wù)第一線得到全面落實，提高其反洗錢的主動性和積極性。…………篇三：財產(chǎn)保險公司反洗錢工作匯報**財產(chǎn)保險股份有限公司**中心支公司關(guān)于開業(yè)以來反洗錢工作情況的匯報**中心支公司在**年**月**日通過了**保監(jiān)局的驗收，取得了《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》，并于**年**月**日注冊成立。現(xiàn)將我公司開業(yè)三個月以來在反洗錢方面的各項工作情況匯報如下。根據(jù)監(jiān)管部門的規(guī)定，結(jié)合保險行業(yè)的要求，我公司多次組織全體員工對《反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)大額交易和可以交易報告管理辦法》、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可以交易管理辦法》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，以及與反洗錢有關(guān)的各項法律、法規(guī)、方針、政策進行了系統(tǒng)、全面的培訓(xùn)，強調(diào)了依法合規(guī)的經(jīng)營理念，使員工掌握了反洗錢知識，取得了良好的效果。成立了以總經(jīng)理為組長、業(yè)務(wù)、理賠、財務(wù)、辦公室相關(guān)人員為成員的反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，明確、落實責(zé)任，將反洗錢工作作為重要的日常工作進行管理。一、總經(jīng)理對本機構(gòu)反洗錢工作負全面責(zé)任，保障反洗錢工作的有效開展；二、反洗錢工作聯(lián)系人指導(dǎo)工作人員進行反洗錢操作，負責(zé)具體操作和上報；三、核保、理賠、財務(wù)人員負責(zé)對每筆交易進行監(jiān)控；核保、理賠、財務(wù)等部門發(fā)現(xiàn)大額和可疑交易，應(yīng)及時提交反洗錢工作聯(lián)系人匯總后按固定格式和填報要求及時上報總公司；四、各分支機構(gòu)在崗位責(zé)任書中應(yīng)當(dāng)明確反洗錢崗位職責(zé)；五、銷售人員在展業(yè)過程中要注意識別可疑交易，并及時向反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告；六、分支機構(gòu)、部門和全體員工要依法協(xié)助、配合司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)打擊洗錢活動。七、公司加強對新信息技術(shù)的使用，研究開發(fā)適合保險業(yè)特點及本公司實際的反洗錢信息提取、報送、保存、甄別等軟件系統(tǒng)，提高反洗錢工作質(zhì)量和效率。公司制定了《**中心支公司反洗錢工作制度》，《大額交易和可以交易報告管理辦法》、《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，涵蓋反洗錢制度建設(shè)、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、培訓(xùn)制度、宣傳制度、保密制度、審計稽核制度、處罰問責(zé)制度、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存辦法、大額交易報送辦法、可以交易報送辦法、非現(xiàn)場監(jiān)管報表管理等方面。制定了相應(yīng)的檢查、監(jiān)督、考核辦法，以及公司反洗錢宣傳和培訓(xùn)方案，使我公司的反洗錢工作按照人民銀行的要求制度化、常規(guī)化，深入、細致地做好反洗錢工作?！模篨X保險公司反洗錢工作總結(jié)XXXX保險公司XX年反洗錢工作總結(jié)XX年，我公司反洗錢工作緊緊圍繞總、分公司反洗錢工作重心，按照地區(qū)人民銀行的工作安排，認真貫徹執(zhí)行《反洗錢法》，著力加大宣傳與培訓(xùn)力度，完善工作機制，強化對金融機構(gòu)的監(jiān)管，努力提高檢測分析水平，認真開展行政調(diào)查，不斷推動公司反洗錢工作向縱深發(fā)展，取得了較好的工作成績。現(xiàn)將XX年反洗錢工作情況總結(jié)如下：一、主要工作完成情況（一）采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》XX年，我公司按照總、分公司的統(tǒng)一部署，結(jié)合地區(qū)人民銀行的具體安排，采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》。1．召開反洗錢工作會議，宣傳貫徹《反洗錢法》。我公司早計劃、早安排、早部署、早落實，召開全公司反洗錢工作會議，宣傳貫徹《反洗錢法》及其配套規(guī)章，并且在晨會學(xué)習(xí)中貫穿了有關(guān)反洗錢內(nèi)容的學(xué)習(xí)，起到了很好的宣傳作用。2．積極開展反洗錢知識培訓(xùn)。XX年以來，我公司多次以會議形式宣傳培訓(xùn)《反洗錢法》外，還多次開展對反洗錢工作一線人員的面對面培訓(xùn)。培訓(xùn)緊緊圍繞“反洗錢法”及配套的規(guī)范性文件這一主線，主要從公司應(yīng)盡的反洗錢義務(wù)及未按規(guī)定履行反洗錢義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等方面深入淺出地講解了反洗錢有關(guān)知識。通過培訓(xùn)，大幅度提高了公司人員對反洗錢工作的認識。（二）不斷完善反洗錢工作機制，推動反洗錢工作向縱深發(fā)展1．進一步完善反洗錢工作內(nèi)部管理制度。以“反洗錢法”的實施為契機，全面、準確領(lǐng)會立法精神，依法調(diào)整和規(guī)范反洗錢工作制度和操作規(guī)程，結(jié)合公司實際修訂和完善了反洗錢內(nèi)部管理制度，嚴格內(nèi)部管理，有效防范了洗錢風(fēng)險。2．加強大額單退保或部分退保、大額賠款支付管理。根據(jù)分公司要求，我公司將客戶身份確認、大額保單退保及大額賠款支付監(jiān)管重點。一是要求各部門建立聯(lián)絡(luò)員制度；二是規(guī)范工作方法；三是整合相關(guān)制度規(guī)定，為全方位收集反洗錢監(jiān)測數(shù)據(jù)打開了又一個數(shù)據(jù)信息來源通道?！澹罕ｋU公司反洗錢宣傳總結(jié)開展以“依法履行反洗錢義務(wù)，預(yù)防和打擊洗錢犯罪”為主題宣傳活動的總結(jié)

按上級公司轉(zhuǎn)發(fā)總公司《關(guān)于開展反洗錢宣傳活動的通知》的通知要求，我公司積極主動地開展以“依法履行反洗錢義務(wù)，預(yù)防和打擊洗錢犯罪”為主題宣傳活動。為增強對反洗錢工作的認識，我們首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。一是深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。一方面我們注重內(nèi)勤管理人員的學(xué)習(xí)，于20xx年x月x日召開了由公司領(lǐng)導(dǎo)及內(nèi)勤管理人員參加的反洗錢宣傳活動動員會，會上分管主任強調(diào)了此次活動的目的和重要性，學(xué)習(xí)了上級公司下發(fā)的反洗錢培訓(xùn)課件，提高了對反洗錢工作的認識。二是有組織地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先，20xx年x月x日，以上級公司提供的培訓(xùn)幻燈片為主對城區(qū)營銷伙伴、中介客戶經(jīng)理為主開展培訓(xùn)，區(qū)鄉(xiāng)各服務(wù)所伙伴由負責(zé)分管各服務(wù)所的相關(guān)人員在下到區(qū)鄉(xiāng)協(xié)助工作時，一并傳達培訓(xùn)。其次，強化臨柜人員反洗錢方面的培訓(xùn)。為確保切實履行好這項重要職責(zé)，我們采取了一系列有力的措施，扎實開展反洗錢專業(yè)隊伍的建設(shè)工作，強化反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊伍。通過培訓(xùn)宣傳，使大家認識到了什么是反洗錢；開展反洗錢工作的重要性和必要性；反洗錢法律法規(guī)和規(guī)章制度；公司在反洗錢工作中的主要義務(wù)；反洗錢法律責(zé)任等。其中對公司反洗錢工作的主要義務(wù)，分別從承保、保全、理賠等環(huán)節(jié)對相關(guān)崗位人員提出了要求，結(jié)合地區(qū)的實際情況，對可疑交易報告管理辦法進行學(xué)習(xí)，要求外勤人員在發(fā)現(xiàn)此類情況時及時報告。三是積極營造反洗錢宣傳工作氛圍。20xx年x月x日，在收到上級公司下發(fā)的宣傳海報后，第一時間在公司營業(yè)場所的醒目位置，張貼主題為“認真貫徹《中華人民共和國反洗錢法》”等海報；在柜面擺放《反洗錢知識26問》宣傳折頁，向客戶宣傳、講解，取得了良好的效果。通過這次主題宣傳活動，促進了公司員工對反洗錢義務(wù)工作的認識；同時也提高了公司在廣大客戶群體心目中的社會地位；更重的是讓提高了參與者的法律意識，達到了宣傳的效果。為公司進一步開展反洗錢工作奠定了堅實的基礎(chǔ)?！罕ｋU公司反洗錢報告一、20xx年自查自糾準備工作情況20xx年我公司堅決貫徹落實總公司關(guān)于反洗錢工作的要求，在反洗錢工作堅持以風(fēng)險為本的原則，以反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度為依據(jù)，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化制度執(zhí)行，加大反洗錢工作自查自糾的力度，加強了對反洗錢薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查和缺陷整改。在接到上級公司下發(fā)的《XX財產(chǎn)保險公司20xx年反洗錢自查自糾工作方案》后，按照文件精神對公司業(yè)務(wù)進行了自查自糾工作：首先，經(jīng)理掛帥，將反洗錢工作作為一項重要工作來抓。通過對文件的學(xué)習(xí)，使公司員工認識到為什么要開展反洗錢工作，以及它的重要性和意義。其次，深入開展反洗錢的培訓(xùn)宣導(dǎo)。利用晨會、各項培訓(xùn)、工作會議等機會，采取各種形式深入開展反洗錢知識、反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的宣傳，認真組織開展反洗錢宣傳活動，普及反洗錢知識，提升公司廣大員工、保險代理人和社會公眾的反洗錢意識。第三，對各崗位進行反洗錢工作檢查。主要就：客戶身份識別、風(fēng)險等級劃分和盡職調(diào)查工作、大額現(xiàn)金交易風(fēng)險監(jiān)測、大額現(xiàn)金交易管理臺賬等方面的工作進行了深入檢查。最后，積極總結(jié)反洗錢工作的經(jīng)驗，為做好反洗錢工作，防范風(fēng)險打基礎(chǔ)。二、20xx年自查自糾基本情況及自查內(nèi)容（一）自查自糾工作開展基本情況此次自查自糾，我公司主要采用：1、訪談的方法。組織座談或個別詢問，主要了解員工對反洗錢法律法規(guī)、公司相關(guān)制度及數(shù)據(jù)報送流程的熟悉程度。2、測試的方法。抽取樣本對反洗錢流程中的控制點進行測試，了解控制點是否真實有效，與相關(guān)文件規(guī)定是否相符等。（二）自查內(nèi)容自查情況1、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存工作。嚴格按照客戶身份識別制度識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。2、客戶洗錢風(fēng)險等級劃分。了解客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息，結(jié)合客戶洗錢風(fēng)險分類，客觀、審慎評定洗錢風(fēng)險等級，持續(xù)進行客戶風(fēng)險等級跟蹤評價。除此之外，提高客戶交易的檢查頻率，根據(jù)不同客戶分類級別采取措施對客戶進行識別，并就此對客戶風(fēng)險等級劃分進行管理…………篇七：保險公司反洗錢當(dāng)前壽險公司反洗錢現(xiàn)狀１.對反洗錢工作的認識還不夠全面深入，工作的積極主動性還不強。反洗錢對于廣大保險從業(yè)人員來說還是一個新的概念，相當(dāng)多的人缺乏足夠認識，對洗錢交易的一般過程研究不夠。有些機構(gòu)僅把工作重心放在基層機構(gòu)的大額支付交易和可疑支付交易報告上，收集了資料而不能發(fā)揮價值，離主動防范和打擊洗錢犯罪的客觀要求太遠。２.反洗錢運作的協(xié)調(diào)機制還不夠完善。目前，基層單位按照央行要求基本上都成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，分別指定了不同部門負責(zé)反洗錢業(yè)務(wù)，但是，反洗錢機構(gòu)和隊伍的主要工作人員基本為兼職。部分公司雖然設(shè)立了專職人員，但日常工作的組織協(xié)調(diào)在不同程度上存在粗放現(xiàn)象。有些公司仍處于松散的狀態(tài)，很難適應(yīng)發(fā)現(xiàn)、分析和上報可疑資金、大額交易運作的需要，機構(gòu)的不完善、人員的不到位，或者到位而沒有實際履行職責(zé)就導(dǎo)致了協(xié)調(diào)難、配合難，齊抓共管更難的現(xiàn)象。３.反洗錢工作量大，人手不足，缺乏高效的監(jiān)測識別手段。開展反洗錢工作顯然要增加成本投入，卻不能帶來絲毫利潤，甚至還可能得罪客戶、減少業(yè)務(wù)。一線柜面人員對大額業(yè)務(wù)要登記、審核、報告，增加了許多業(yè)務(wù)工序，還要增加一些客戶的身份資料證明文件、保存復(fù)印件等,稍有不慎就有可能處理不好客戶關(guān)系，引起不必要的麻煩。而在目前，許多公司都面臨人員緊張、人手不足的情況，而且一線柜面人員基本上都沒有掌握先進高效的監(jiān)測識別手段，在實際操作中，需要處理的業(yè)務(wù)數(shù)量多、工作量大，工作效率和質(zhì)量都難以保證，真正意義的監(jiān)測、分析和識別工作開展起來難度很大，信息收集后作用發(fā)揮也不大。４.對于反洗錢方面的培訓(xùn)滯后且不足，具體操作人員必要的反洗錢技能缺乏。雖然有些公司開展了一系列培訓(xùn)活動，但缺教材、缺師資、缺案例、缺成熟規(guī)范的反洗錢技術(shù)模式，培訓(xùn)只能停留在低層次水平，翻來覆去學(xué)法規(guī)、讀概念，對如何深化反洗錢工作的現(xiàn)實指導(dǎo)意義不大。多數(shù)具體的工作人員不熟悉與其業(yè)務(wù)相關(guān)的金融法規(guī)和行業(yè)制度規(guī)范，憑感覺、憑經(jīng)驗工作，業(yè)務(wù)處理隨意性較大，不能及時識別和防范洗錢活動，即使遇到需要進行相關(guān)反洗錢操作的事件也不知道從何下手，或者操作的質(zhì)量不高、或者還要摸索半天，導(dǎo)致事倍功半，又沒有質(zhì)量?！耍罕ｋU公司反洗錢宣傳總結(jié)開展以“依法履行反洗錢義務(wù)，預(yù)防和打擊洗錢犯罪”為主題宣傳活動的總結(jié)按上級公司轉(zhuǎn)發(fā)總公司《關(guān)于開展反洗錢宣傳活動的通知》的通知要求，我公司積極主動地開展以“依法履行反洗錢義務(wù)，預(yù)防和打擊洗錢犯罪”為主題宣傳活動。為增強對反洗錢工作的認識，我們首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學(xué)