四川省2022年下半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：糾紛模擬試題

四川省2022年下半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：糾紛模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、業(yè)內(nèi)公認(rèn)的第一只期貨投資基金的創(chuàng)始人是__。A．理查德·道前(RichardDonchian)B．唐(Dunn)C．哈哥特(Hargitt)D．索羅斯2、假如生產(chǎn)某種物品所需原料價(jià)格上升了，則這種商品的____A：需求曲線向左方移動(dòng)B：供給曲線向左方移動(dòng)C：需求曲線向右方移動(dòng)D：供給曲線向右方移動(dòng)3、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A．3B．5C．10D．154、我國某日的外匯報(bào)價(jià)為100美元／人民幣為679.73，該報(bào)價(jià)方法采用的是。A：直接標(biāo)價(jià)法B：間接標(biāo)價(jià)法C：美元標(biāo)價(jià)法D：指數(shù)標(biāo)價(jià)法5、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指．A：未被合約占用的保證金B(yǎng)：已被合約占用的保證金C：未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金6、期貨交易不具備__特點(diǎn)。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化B．背書轉(zhuǎn)讓C．每日無負(fù)債結(jié)算D．雙方約定價(jià)格對(duì)沖7、滬深300指數(shù)的基期是。A：2001年1月31日B：2002年2月18日C：2004年12月31日D：2005年4月8日8、在期貨投機(jī)操作時(shí)，下列說法錯(cuò)誤的是。A：首先選擇合適的入市時(shí)機(jī)B：金字塔式買入C：金字塔式賣出D：選擇合適的交割月份9、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間10、期貨交易采用__方式。A．買賣雙方議價(jià)B．國家指導(dǎo)價(jià)格C．公開的集中交易D．配額限量競(jìng)價(jià)

11、期貨的交割方式有（）。A．實(shí)物交割B．按結(jié)算價(jià)格交割C．現(xiàn)金交割D．結(jié)算準(zhǔn)備金交割12、屬于持續(xù)整理形態(tài)的價(jià)格曲線的形態(tài)有__。A．圓弧形態(tài)B．雙重頂形態(tài)C．旗形D．V形13、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會(huì)B．中國銀監(jiān)會(huì)C．中國人民銀行D．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)14、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的。A：3％B：6％C：10％D：60％15、對(duì)套期保值者來說，不屬于可控風(fēng)險(xiǎn)的是______/風(fēng)險(xiǎn)。A．基差B．資金C．頭寸D．交割16、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東7、申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交__等申請(qǐng)材料。A．申請(qǐng)書B．任職資格申請(qǐng)表C．期貨從業(yè)人員資格證書D．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明8、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有__。A．制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則B．受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴C．發(fā)布期貨價(jià)格信息D．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)9、下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說法，正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制規(guī)定期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得超過規(guī)定的漲跌幅度B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定C．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小D．超過漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無效，不能成交10、關(guān)于套利交易指令正確的是。A：套利指令通常不需要標(biāo)明買賣各個(gè)期貨合約的具體價(jià)格，只要標(biāo)注兩個(gè)合約價(jià)差即可B：套利交易都能享受傭金、保證金方面的優(yōu)惠待遇C：套利者可以選擇市價(jià)指令或限價(jià)指令，如果要撤銷前一筆套利交易的指令，則可以使用取消指令D：如果套利者希望盡快成交，則可以選擇使用市價(jià)指令

11、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能說法正確的有。A：期貨市場(chǎng)機(jī)制下形成的價(jià)格，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)測(cè)性和權(quán)威性的特點(diǎn)B：期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)是指期貨市場(chǎng)能夠預(yù)期未來現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)，發(fā)現(xiàn)未來的現(xiàn)貨價(jià)格C：價(jià)格發(fā)現(xiàn)不是期貨市場(chǎng)所特有的，但期貨市場(chǎng)比其他市場(chǎng)具有更高的價(jià)格發(fā)現(xiàn)率D：期貨交易形成的價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性、公開性和權(quán)威性的特點(diǎn)12、下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個(gè)體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶C．丙為某上市公司D．丁為某國有公司13、根據(jù)我國刑法，洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實(shí)施的下列__行為。A．協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券B．提供資金賬戶C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移D．協(xié)助將資金匯注境外14、__的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所B．期貨經(jīng)紀(jì)公司C．證券交易所D．保險(xiǎn)公司15、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為____A：實(shí)疽期權(quán)B：虛值期權(quán)C：平值期權(quán)D：市場(chǎng)期權(quán)16、以下是歐元兌美元與美元兌人民幣匯率表根據(jù)表中數(shù)據(jù)計(jì)算判斷，匯率的變化將有利于____A：中國對(duì)美國的出口B：歐元區(qū)對(duì)中國的出口C：中國對(duì)歐元區(qū)出口D：歐元區(qū)對(duì)美國的出口17、當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會(huì)員頭寸達(dá)到交易所報(bào)告界限時(shí)，應(yīng)向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經(jīng)紀(jì)會(huì)員大戶報(bào)告表”B．資金來源說明C．其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)D．交易所要求提供的其他材料18、期貨市場(chǎng)之所以具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因?yàn)開_。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實(shí)體現(xiàn)B．期貨價(jià)格反映多數(shù)人的預(yù)測(cè)，接近真實(shí)的供求變動(dòng)趨勢(shì)C．交易透明度高，競(jìng)爭公開化、公平化D．供求雙方協(xié)商確定期貨價(jià)格19、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）等事項(xiàng)。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則D．客戶投訴的接待處理方式20、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割一籃子股票組合的遠(yuǎn)期合約。該一籃子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)。此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn)，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，市場(chǎng)年利率為8%。該股票組合在8月5日可收到10000港元的紅利。則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為__港元。A．152140B．752000C．753856D．75493321、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實(shí)上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B．不得代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息22、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開戶測(cè)試時(shí)，__和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。A．期貨居問人B．開戶知識(shí)測(cè)試人員C．營業(yè)部負(fù)責(zé)人D．客戶開發(fā)人員23、方法論高于具體的方法，具體表現(xiàn)為A：方法論不是具體方法的生意集合，方法論具有整體化的要求B：方法論解決為什么做，憑什么這么做的問題C：總結(jié)期貨投資分析方法或期貨投資策略背后的準(zhǔn)則或原理，勢(shì)必涉及更為根本的認(rèn)識(shí)論問題D：只有站在方法論高度上，才能更好地審視和評(píng)價(jià)具體方法的優(yōu)勢(shì)，形成一定的投資理念24、期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B：財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C：