體系審核三合一的內部審核

管理體系的審核——管理體系（GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001或它們的結合）內審員培訓課程——GB/T19011:2003提供指南1課程說明（1）課程的性質和目標本課程依據(jù)GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質量和/或環(huán)境管理體系審核指南》的要求進行。適用于已通過GB/T19001-2000idtISO9001:2000、GB/T24001-1996idtISO14001:1996和GB/T28001-2002（OHSAS18001:1999）等標準培訓的人員；或對已經(jīng)過上述標準培訓，并已按ISO10011:1993/ISO14011:1996取得質量/環(huán)境管理體系內部審核員資格的人員，進行進一步培訓。本課程的目標是使成功完成本培訓的學員，能適應并勝任組織內部的管理體系（包括質量和環(huán)境管理體系，或質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系）的結合審核。2課程說明（2）課程的主要內容和教育安排本課程共24學時GB/T19011-2003/ISO19011:2002概述、術語和定義、審核原則，4學時審核方案及其策劃和管理，2學時審核活動，主要內容包括審核活動的過程、審核啟動、文件評審的實施、現(xiàn)場審核活動的準備（包括審核計劃以及檢查表和案例練習）、現(xiàn)場審核活動以及不符合案例討論和練習、審核報告、審核完成、審核后續(xù)活動，15學時審核員的能力和評價，1學時考試，時間2小時，題型包括判斷題、選擇題、填充題、問答題和應用題，70分合格3管理體系標準對“內部審核”的要求ISO9001:2000/8.2.2按策劃的時間間隔進行，確定體系是否：符合要求，以及有效實施和保持審核方案策劃：基于過程和區(qū)域重要性、以往審核結果審核員選擇審核的策劃、實施、報告和記錄糾正措施和跟蹤活動ISO14001:1996/4.5.4或GB/T28001-2001/4.5.4定期開展，目的是判定（確定）體系是否符合、實施、保持，以及目標指標的實現(xiàn)和向管理者提供信息審核方案：基于活動的環(huán)境重要性/風險評價結果和以往審核結果審核員4GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》

標準概述5ISO19011概況ISO19011:2002于2002年10月發(fā)布，等同采用的國標GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》于2003.5.23發(fā)布，2003.10.1實施ISO19011是2000版ISO9000族的四個核心標準之一，取代ISO10011-1:1990、ISO10011-2:1991、ISO10011-3:1991，以及ISO14010:1996、ISO14011:1996、ISO14012:1996等六個標準體現(xiàn)了管理體系相互兼容的思想，充分利用資源由ISO/TC176《質量管理和質量保證技術委員會》和ISO/TC207《環(huán)境管理技術委員會》聯(lián)合制定標準供審核員、實施質量和/或環(huán)境管理體系的組織（包括審核員注冊或培訓、管理體系認證/注冊、區(qū)域的符合評定）使用。原則上也適用其他類型的管理體系審核使用，但應注意規(guī)定審核組成員能力。6ISO19011的主要內容（1）標準包括前言、引言、正文7章范圍：適用于所有需要實施和管理內部或外部質量和（或）環(huán)境管理體系的組織。原則上也適用于其他類型的審核，但應注意規(guī)定審核組成員的能力。（如GB/T28001、HACCP管理體系等）引用標準：ISO9000:2000《質量管理體系基礎和術語》、ISO14050:1999《環(huán)境管理體系術語》。術語和定義；術語共14個，其他采用ISO9000和ISO14050的術語。（說明：ISO9000:2000的3.9有關審核的12個術語，ISO19011中已有局部修改且增加“審核范圍”“審核計劃”兩個術語）7ISO19011的主要內容（2）審核原則：這些原則幫助理解審核的基本性質，是標準的基礎，5、6、7章所必要的序言。內容包括與審核員有關的3項、與審核有關的2項。審核方案的管理：為建立和管理審核方案提供指南審核活動：提供有關策劃和實施QMS/EMS審核的指南，包括審核組選擇。內容包括審核啟動、文件評審的實施、現(xiàn)場審核活動的準備、現(xiàn)場審核活動的實施、審核報告的編制批準分發(fā)、審核的完成、審核后續(xù)活動的實施。審核員的能力和評價：提供審核員所需能力的指南，描述審核員評價過程8審核的術語和定義9術語和定義（1）3.1審核（~ISO9000/3.9.1）：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度而進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。內部審核（第一方審核）：用于內部目的，由組織自己或組織的名義進行，以供管理評審或其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。第二方審核：由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核：由外部獨立的審核組織進行，如對ISO9001和ISO14001提供符合性認證或注冊的機構。結合審核：質量和環(huán)境管理體系被一起審核。聯(lián)合審核：二個或二個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方。10管理體系審核的特點

管理體系的審核已形成一套成熟的國際慣例，有正規(guī)的程序和方法，已成為高度專業(yè)化和職業(yè)化的活動被審核的管理體系必須是正規(guī)的依據(jù)一定要求（準則），形成文件化的管理體系，予以實施并保持審核是一種正式的活動依據(jù)審核方案經(jīng)審核委托方授權所進行的正式、有序的活動，由具備審核員能力的人員有計劃地按規(guī)定的程序實施11管理體系審核的特點（續(xù)）基于審核原則所進行的系統(tǒng)、獨立的活動審核員獨立于審核過程，在審核過程中確保審核發(fā)現(xiàn)和結論僅建立在審核證據(jù)的基礎上，并在系統(tǒng)的審核過程中以基于證據(jù)的方法得出可靠的和可重現(xiàn)的結論形成文件的過程審核過程是一項形成文件的活動，可包括審核方案、審核計劃、檢查表、審核記錄、不合格（不符合）報告、審核報告和審核跟蹤報告等抽樣的過程審核在有限的時間內并在有限的資源條件下進行，因此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎上審核結論的可信性與抽樣的合理性密切相關，應通過對抽樣方案的策劃和掌握正確的抽樣方法，使抽樣具有代表性，避免和減少抽樣風險性和局限性12術語和定義（2）3.2審核準則（ISO9000/3.9.3）：一組方針、程序或要求。注：用作與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。審核準則一般包括：管理體系要求的標準，如GB/T19001-ISO9001、GB/T24001-ISO14001、GB/T28001（以及GB/T18305-2003/ISO/TS16949:2002(QS9001)等）適用的法律法規(guī)和其他要求受審核方的管理體系文件（手冊、程序等）合同等13術語和定義（3）3.3審核證據(jù)（ISO9000/3.9.4）：與審核準則有關的并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的3.4審核發(fā)現(xiàn)（ISO9000/3.9.5）：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結果。注：審核發(fā)現(xiàn)能指出符合或不符合的審核證據(jù)，或改進的機會3.5審核結論（ISO9000/3.9.6）：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結果。14本組術語間關系——審核過程信息來源通過適宜樣本來收集信息驗證審核證據(jù)根據(jù)審核準則評價審核發(fā)現(xiàn)評審審核結論信息（ISO9000/3.7.1）：有意義的數(shù)據(jù)。15術語和定義（4）3.6審核委托方（ISO9000/3.9.7)要求審核的組織或人員。注：可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權要求審核的任何其他組織。（如：受審核方的上級管理組織，或是具有法人或合同關系提出審核委托的其它組織，包括被指定進行審核的獨立機構。）3.7受審核方（ISO9000/3.9.8)被審核的組織。16術語和定義（5）3.8審核員（ISO9000/3.9.9）：有能力實施審核的人員。3.9審核組（ISO9000/3.9.10）：實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供技術支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長注2：審核組可以包括實習審核員3.10技術專家（ISO9000/3.9.11）：向審核組提供特定知識或技術的人員。注1：特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動，語言或文化有關的知識或技術注2：在審核組中，技術專家不作為審核員3.14能力（ISO9000/3.9.11）：經(jīng)證實的個人素質以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。17本組術語：審核組成員及基本要求審核組的成員包括：審核組長，審核組僅一人時也應承擔組長職責審核員可包括實習審核員：不應當在沒有指導或幫助的情況下進行審核可包括技術專家：不審核，提供知識和技術支持對審核員和審核組的要求，應充分考慮：審核員能力要求，即經(jīng)證實的個人素質以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。審核組的綜合能力審核組長職責和管理審核組的能力符合審核原則，如獨立性18術語和定義（6）3.11審核方案（ISO9000/3.9.3）：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動

3.12審核計劃（ISO9000/無）：對一次審核活動和安排的描述。3.13審核范圍（ISO9000/無）：審核的內容和界限注：典型的范圍包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及覆蓋時期的描述范圍與產(chǎn)品有關，應針對覆蓋的產(chǎn)品表明產(chǎn)品實現(xiàn)過程。范圍與組織的管理職責及涉及的區(qū)域有關，涉及多場所組織，應對體系所覆蓋的各個場所加以表述，但不表述臨時場所對認證來說，審核范圍經(jīng)確定和驗證就成認證范圍19對本組術語的理解重點審核方案2000版ISO9001的新要求，GB/T24001以及GB/T28001也均有該要求該要求反映了：管理體系標準強調審核作為監(jiān)視、驗證和改進組織有效實施其管理方針的一種管理工具的重要性策劃審核方案的輸入包括：受審核的過程和活動的重要性、該過程和活動涉及環(huán)境的重要性/風險程度、以往審核結果等審核計劃是執(zhí)行審核方案中一次審核時對審核活動和安排的策劃結果對某次審核策劃的基本輸入（不限于此）：審核目的、審核準則、審核范圍，尤其是審核范圍，應慎重界定并在審核中驗證20審核質原抽則蛙——共五遮項原則21審核原則皂概述審核的特攀征在于遵修循若干原邁則審核原貍則的作館用：使審核成跪為支持管犧理方針和及控制的有故效和可靠葉工具為組織燈提供可覺以改進座其業(yè)績叫的信息ISO1殊9011傻的基礎遵循審厚核原則頁的重要欲性：得到相應壘和充分的租審核結論譽的前提審核員獨蹄立工作時佳，在相似派情況下得蝦出相似結襯論的前提22審核原則版——與溪審核員有立關道德行為：職業(yè)論的基礎誠信、正瓶直、保守唯保密和謹掩慎是最基穴本的公平表達：真實袋、準確宵地報告開的義務審核發(fā)蛾現(xiàn)、審鍛核結論窯和審核頑報告真媽實和準胖確地反固映審核秋活動報告在譜審核過酒程中遇不到的重啟大障礙員以及在艇審核組深和受審悟核方之音間的沒越有解決那的分歧付意見職業(yè)素養(yǎng)：在審獨核中勤滾奮并具鄰有判斷汗力審核員猜應珍視唇所執(zhí)行撇任務的吳重要性污以及審聯(lián)核委托趴方及其垃他相關亮方對他顛們的信茶任具備必似要的能交力是一渠個重要總因素23審核原夕則——悲與審核善過程有挽關審核被缺定義為及獨立的姑和系統(tǒng)壺的，這漿二個審傳核的特匯性與以漂下對審丙核過程蹲所要求呈的二個宰原則密心切相關務：獨立：審核的醒公正性和樹審核結論廢的客觀性蘭的基礎審核員獨倚立于受審榴核的活動劇，并且不蒸帶偏見，絡沒有利益秒上的沖突審核員即在審核籠過程中直保持客避觀心態(tài)餃，以保征證審核撥發(fā)現(xiàn)和餡結論僅夕建立在隱審核證圖據(jù)的基濾礎上基于證墨據(jù)的方押法：在一書個系統(tǒng)妻的審核區(qū)過程中巖，得出聚可信的比和可重柴現(xiàn)的審榜核結論狀的合理燥方法審核證據(jù)數(shù)是能夠證敗實的審核證據(jù)剖是建立在富可提供信脅息的樣本仰的基礎上英，抽樣的合芝理性與審摔核的可信晴性密切相礎關24抽樣的汪合理性廈（1）抽樣方法嬌是實施審宋核的特點患之一審核是披在有限憐的時間街內并在疤有限的茄資源條透件下進脂行的，小抽樣是筒必然的抽樣的合選理性決定異了審核結州論的可信熊性合理抽樣仿以保證樣火本的代表話性，應事悉先策劃（淺如計劃、串檢查表）再并正確實用施首先要釋注意對揪審核對稈象的覆蓋：對完整緞審核而言零，總體上找應覆蓋審寇核范圍內華的所有職伐能單元（勸多場所組隱織時，可搞根據(jù)一定袍前提對除廚總部外的啞分場所進近行抽樣，突見后）以異及覆蓋審顛核準則的奮所有要求斷；對職能惡單元而言胃，應覆蓋績其主管的渴所有過程滾以及該過鏟程涉及的絲式審核準則伍全部要求柿，非主管圖的過程則奸從過程的川相互作用益（接口）烏和有效性槐驗證出發(fā)撿，確定抽祥樣。25抽樣的濾合理性越（2）抽樣要姥有代表性：能識別光受審核方獲的過程及蓬關鍵的活婦動，分類韻分層適度悠均衡抽樣拳。如檢查冶培訓記錄聞，可對管撐理人員、崗作業(yè)人員講和驗證人折員各抽取沿一定樣本護。同時，毅針對要抽麻樣的對象喪，應由審閃核員隨機櫻抽取，不懼能由受審閃核方送樣嗓。抽樣要有一定數(shù)量：數(shù)量過挑少會降低杏結論的可總信性；過肚多，則預歲定審核時救間可能不耗夠影響其退他審核，才總體上依皺然降低結飛論的可信逝性。對具島體事物而黑言，樣本灰數(shù)通常以衫3－12披為宜。必要時才擴大抽竭樣：以殘判斷是姑否為偶欲然、孤趙立的事胞件（也完包括到障相關場反所增加愁抽樣來辦驗證）科，但要碧掌握時賞間。抽樣獲得剛的信息應昌得到證實和可重現(xiàn)，與受編審核方怒共同評繁審，以米確認審放核證據(jù)破的準確爆性并理宣解（不港符合）趣。其他注意攏事項：應凡避免不斷唇抽樣直到呈發(fā)現(xiàn)問題銜才罷休，掛這不是審怖核員客觀尼公正的心杜態(tài)；避免興對熟悉的驚活動隨意束多抽樣或悲反之少抽誘，這種抽棄樣缺乏代顏表性；避問免在枝節(jié)大細小問題房誠上花費較觸多時間。26審核方例案

—石—策劃吃和管理27審核方岔案的概才念審核方案是指“針喊對特定時禁間段所策甚劃，并具盆有特定目歲的的一組（臟一次或眼多次）和審核”，它包括策劃哥、組織和盈實施審核軋所必要的訴所有活動。與審核計懸劃的區(qū)別：狹審核計劃占是指按審茂核方案要暫求，對一次審津核活動劍和安排姥的描述。審核方梳案的舉儉例組織對壺覆蓋其舞全部管帖理體系恢范圍的念一系列卡內部審橋核第三方虧認證/區(qū)注冊機社構就某仰環(huán)境管肥理體系窮，在認轎證機構隊和委托戰(zhàn)方約定常周期內癥執(zhí)行的扶認證/顛注冊和融監(jiān)督審德核在六個月康內，就特冊定的產(chǎn)品懷對潛在供該方的第二筆方管理體敵系審核還包括墾為實施誕上述審需核方案狗中的審佳核進行忠策劃、叨提供資兄源（包敵括審核胡員）和熟制定程值序28審核方曠案的管針理組織應克執(zhí)行和液管理一去個有效聚和有效絨率審核效方案審核方頃案的目犁標：策孩劃審核肌的類型粥和次數(shù)渴，以及綁識別和減提供實撲施這些鑄審核所頁需的資鏡源。可廚包括各要種目的拿的審核夏，取決衣于受審愛核組織手的性質鵝、規(guī)模湊和復雜厚程度組織的推最高管珍理者應鋸授權管言理審核抬方案審核方慕案管理李的主要稅內容確定審核屬方案的目桐的和范圍確定職宴責、資目源和程領序確保審棋核方案匆的執(zhí)行監(jiān)視、評叫審和改進件審核方案確保適當伏的審核方器案記錄得拔到保存29方案的授權方案的建立目的/范圍與程度/職責/資源/程序方案的實施審核日程/評價審核員/選擇審核組/指導審核/記錄監(jiān)視和評審確定改進機會改進審核員能力和評價（７）審核活動（６）A

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C審核方您案的管愚理過程30審核方案貌管理對組由織內審的溉意義（1鼓）規(guī)范有判序地執(zhí)身行內審霞，提高姑內審的岸有效性蔽和效率窗，實現(xiàn)校內審目猜標組織的因管理重詢點以及席在各時霧間段的運重點工摧作一體化管讀理體系中燙的各個體栽系，由其淡過程特點子所決定的倡各時間段漠重點部門、此分支組瓦織（如偉有）各液自過程斃的特點向及重要褲階段產(chǎn)品（府尤其是尿管理體汁系覆蓋意多類產(chǎn)量品時）學實現(xiàn)過弱程的特波點及關造鍵過程辱，應在貿適宜的姓時機實梨施審核存在多場揮所、臨時種場所（如含建筑施工公組織的項抵目部）時換，過程的演進度各不螺相同，應腥在適宜的聽時機覆蓋離關鍵過程結論：在梨一個集中網(wǎng)的時間里立進行審核限，存在不鵝能覆蓋以梯上重點和伴關鍵活動翅、過程或手階段的可銷能性，實施一組掌時機和頻廢次適宜的桌審核，可以使蘇審核深入翻并實現(xiàn)審蒜核目標31審核方紡案管理珠對組織巧內審的已意義（層2）確保對榆實施審鞏核所需嗽資源的順識別和頓提供，帳包括提摧高審核兄員的能劃力通過對審木核方案管尊理職責的茂落實，使南內審成為夫體系保持井和提高其潑有效性的此有力工具通過審核件方案自身鞠的PDC使A循環(huán)，禽持續(xù)改進壓審核的有謎效性此外，組歸織如需對棕其供方進肺行管理體拜系審核，甘也可納入荒審核方案夫進行管理罩，可以更劉充分合理陪地使用資用源，但應耕注意內審指員的能力蒸（如對與水供方有關仁的專業(yè)知攏識）32組織內部漏審核的審遵核方案管守理授權管理禽者代表，粗并指定職摧能部門負飼責具體工觸作制定一個斥或多個審禍核程序文后件（可包且括指導書伸）通過培節(jié)訓、人委員能力匯評價，蔽確保內弄審員資昆源制定（年紡度）審核蒼方案，包鍛括明確目圾的、審廟核準則、贏范圍、職摟責、頻次虛等執(zhí)行審核板方案，包狡括組成審易核組，任絨命組長和客配備適合姨的成員（銳審核組按套審核方案衰執(zhí)行具體屠一次現(xiàn)場劣審核，所慶實施的步輩驟見后述鵝“審核活制動”）監(jiān)視和漸評審審與核過程直，尋求個改進的彩機會實施改進浙，包括提繳高審核員塌能力保存記錄?。▽徍嗽u問審、審核頌的記錄、柴有關審核硬員的等）33（年度吧）審核悶方案的哥策劃（年度制）審核嬌方案策哄劃考慮阿的因素沈可包括耍：組織的服關注重擠點和各冰時期的竹工作重奴點部門、分仿支組織或靈多現(xiàn)場、千臨時現(xiàn)場植等活動和筆過程的重蹄要階段產(chǎn)品（戀包括多此類產(chǎn)品嬌）實現(xiàn)邊的不同決階段上期內審月和糾正措恭施情況法律法剝規(guī)要求種，如結煉合質量伍安全、榮環(huán)境大冤檢查其他，如朽實施認證字前、接受塑或實施第真二方審核（年度）算審核方案警策劃的輸芒出可以包駛括：目標、客職責、阿程序、臟年度多換次審核乒的滾動答計劃對每次審廣核的目的訊、審核準押則、范圍承等要求34（年度）豎審核方案傳的示例（貸1）×××網(wǎng)×建設強集團有膊限公司奶二○○慕三年度慈審核方塘案目的和范捧圍：確定本公拆司管理體蜻系符合要男求的程度揉，評價有校效性并識愧別改進的租需要；評價主嗚要供方沃、分包謀方的質六量管理盞和安全兼管理符短合要求薯的程度擁，識別況和督促批改進有遞效性；在10月前完犯成對本笨公司管久理體系速覆蓋范般圍（見軌管理體拴系手冊儲）內的炮全部內可審，將咸審核結摘果提交籍管理評滑審，以閥確定是碰否可以寒在11月接受管準理體系認襲證的結合魔審核。35（年度艱）審核欠方案的菜示例（騙2）職責：審核方帶案由總敏經(jīng)理批墻準，管晝理者代俯表負責便領導審遠核方案之的實施刊，批準根每次審乞核計劃因，以及雜確定改張進的需卻求和組鬼織改進猾活動，榨并向總龍經(jīng)理報殲告；體系辦迎公室負每責每次胖審核活州動的組鍛織、監(jiān)網(wǎng)視審核宣方案的劉實施，態(tài)以及收辮集審核粗方案的擦記錄并趁及時向時管理者籠代表報僻告；審核組根遇據(jù)分配的按任務實施那審核并報常告每次審注核的結果越；各部門糊、分公組司和項紡目部配香合審核哪。36（年度）滲審核方案辰的示例（桑3）程序和遮記錄：每次審役核按Q楊SP0沉05-竹200沃1《內擴部審核烈程序》以執(zhí)行年度審培核方案苦的安排內審員下提高培懸訓時間：2003鼠.2內容：滋一體化踢審核的平檢查表誓編制公司總部勸各部門審鐵核時間：2003惑.3范圍：恥公司管將理手冊運所規(guī)定株的職責起范圍目的：測檢查體象系運行吩后各項拐要求的遇落實情善況，識環(huán)別改進設的需要審核準精則：GB/店T19粒001、GB/咐T14鳳001、GB/T軍2800筍1，以及公要司A版管理液手冊和浴相應程醬序文件尚、有關律法規(guī)37（年度執(zhí)）審核皮方案的挎示例（詞4）公司各分粒公司審核之（所屬項焦目部按規(guī)對定抽樣）時間：杜一分公狐司200滋3.4，二分療公司2003微.5，安裝分材公司2003橡.6范圍：夢公司管央理手冊慚所規(guī)定職的職責塔范圍及摘相應現(xiàn)僑場目的：檢招查體系運紫行后各項魄要求的落妨實情況，鐮識別改進慨的需要審核準則括：GB/T劉1900以1、GB/炊T14嫂001、GB/腸T28咳001，以及公司A版管理手聞冊和相應椒程序文件忙、有關法度規(guī)計劃部昌、供應戴部及主獻要供方柱、分包戒方的審張核時間：200包3.8目的和范問圍：檢查責對供方或哈分包方評插價及其質敬量和安全遮的控制，糾是否滿足駁相關要求扎，識別改側進的需要審核準則圓：GB/強190昆01、OHS克AS1掉800柜1，以及公老司A版管理手喊冊和相應炒程序文件夜相關要求釋、有關合菜同和協(xié)議攻。38（年度）仆審核方案倘的示例（笛5）公司管墓理體系崖的完整刑審核時間：2003敢.10目的：確糾定本公司蟻管理體系榜符合要求夢的程度，乒評價有效慘性，以做跪好管理體寄系認證審妨核的準備范圍：管筒理手冊所迷確定的全撿部范圍審核準懇則：GB/T疏1900武1、GB/豬T14婦001、GB/氣T28將001，以及公全司A版管理手撒冊和相應摔程序文件笛、有關法窯規(guī)管理體初系認證主的外部握審核：從時間200寫3.1藍139年度審核珍方案另一盼例（局部僅）某組織伙×××及×年審秀核方案譯附表（友滾動審標核）……車間質管辦技術部采購部銷售部進行年度集中式內審領導層121110987654321部門\月份40審核方案悅的實施審核方磨案的管烤理人員桿負責其涉實施審核方案強的實施應未包括以下叉內容：與相關方驗溝通審核榜方案審核和其燈他審核方砍案活動調挪整和時間烤安排建立和保邪持審核員鵝初始評價沒、培訓需選求連續(xù)評慣價和審核浮員專業(yè)能瓶力持續(xù)發(fā)凳展的過程確保審寬核組的謀組成提供審終核組所鋒需的資喂源確保依據(jù)稀審核程序費實施審核確保審核丈活動的記茶錄控制確保評審印和批準審浮核報告，甘并分發(fā)到介審核委托獨方和其他認特定方適宜時，比確保審核姥跟蹤41審核方刑案的記銜錄應適當慶安全地男保存和滑控制記末錄，以立證實審倒核方案壩的執(zhí)行記錄應包兇括：每次審孫核的記搭錄，如杠審核計媽劃、審板核報告批、不合慢格報告督、糾正朵和預防倍措施報銹告等審核方柴案評審荷的結果審核人還員記錄墨，如審拌核員評終價、審瓣核組選落擇、培炭訓等42審核方案粗的監(jiān)視和琴評審應監(jiān)視審磁核方案的紙執(zhí)行，并瓣以適宜的蛛時間間隔脫評價其是掘否符合目表標和識別富改進的機搶會監(jiān)視應通躲過可測量趟的指標進培行，如：袋審核組實捏施審核的臉能力/審孝核方案和碼計劃的符濾合性/來居自審核委叼托方、受倍審核方和昌審核員的姑反饋/關皆閉審核方差案糾正措煙施的時間家等審核方研案評審顧應考慮犧的如：躍監(jiān)視所旬得的結輸果和趨跡勢/程預序的符踩合性/賄相關方敗發(fā)展的礦需求和砍期望/博審核記析錄/新兄的審核悔實踐/絲式審核組尼之間的峰一致性評審的結督果應能導艙致對審核項方案的糾弓正和預防彎措施、改閣進43審核亂活志動——對態(tài)作為審戰(zhàn)核方案偷一部分屈的審核犁活動的睡策劃和忌實施提坐供指南44審核活毅動的過岸程（1莫）典型的審富核活動，擇是一個正故式的、完弟整的的過追程審核的啟動指定審核組長確定目的、范圍和準則確定審核的可行性選擇審核組與受審核方建立初步聯(lián)系文件評審的實施評審管理體系文件，包括記錄確定文件針對審核準則的適宜性和充分性45審核活動逆的過程（旬2）現(xiàn)場審核活動的實施舉行首次會議審核中的溝通向導和觀察員的作用和職責信息的收集和驗證（審核證據(jù)）形成審核發(fā)現(xiàn)（對照審核準則）準備審核結論（通過綜合評價）舉行末次會議現(xiàn)場審核活動的準備編制審核計劃審核組工作分配準備工作文件46審核活馬動的過權程（3多）審核報告編制、批準和分發(fā)審核報告的編制審核報告的批準和分發(fā)審核的完成保存文件保密承諾審核后續(xù)活動的實施（該階段通常不作為本次審核活動的組成部分，但審核方案可以規(guī)定由審核組成員完成）47審核活絮動的過艦程（4礎）結合審核娛時，現(xiàn)場分審核活動膚的補充說顧明EMS或面OHSM墨S的現(xiàn)場咬審核（外店審），均濃應分兩個賺階段進行筆，因此結把合審核的飄方案也包繡括對EM謎S/OH毅SMS的先第一階段情審核，以誦及第二階鏟段的審核猴并結合Q絮MS的完污整審核現(xiàn)場審獵核活動誘的準備顫也相應驗包括兩性個階段爸的準備哲，形成策第一階深段審核乏計劃和盯相應工權作文件囑、第二傳階段審羊核計劃耽和相應洽工作文耳件如受審嘴核方規(guī)次模較小膝、環(huán)境樣因素/暫危險源裝簡單風妹險小、奮審核組另對該類伐型企業(yè)孕較了解宣并有能話力，可瞞以不進輛行第一擔階段審薄核，內某審也可變不進行接第一階緞段審核亂。48審核活動沉的過程（楚5）第一階暴段審核鄙的目的碑和主要寄內容目的：漿了解體車系基本烈情況、吼確定第腳二階段嶄審核的重可行性香和重點主要內柜容：與舟體系建井立有關腹的重點笑方面，頸包括環(huán)殼境因素料識別和拌重要環(huán)汁境因素色的確定熱、危險糊源辨識蘆和風險仰評價、版方針目伶標的建厚立、法竊律法規(guī)搶遵循情遷況、控疼制措施歡包括管終理方案辛的建立??；與體趣系保持壘和持續(xù)加改進有燭關的重飼要方面聯(lián)，包括板內審和桌管理評飾審；涉襖及上述顯方面的晃管理者鴿和主管華部門，呈以及重飾要的現(xiàn)糟場。第二階段壺審核則是勤完整的審武核49一.遇審核的但啟動負責管理日的審核方放案人員指灘定審核組柜長規(guī)定審線核目的垃、范圍潮和準則在審核方砌案的總目旬標下，應評確定每次朗審核的目曾的、范圍崖和準則，井并形成文洲件（委托嗓）審核的襖目的應叔由審核席委托方接規(guī)定，潮審核的垂范圍和剝準則應作根據(jù)審鬧核方案指程序，撈由審核炮委托方熔和審核泡組長確逼定確定審云核的可攀行性：渡策劃審執(zhí)核的充吸足和適當宜信息命/受審除核方可陽提供適濱當合作敵/時間漢和充足鋒資源選擇審核廳組與受審虧核方初駐步接觸50審忌核款目對的審核目旦的確定逢審核應陡完成的俗事項，座一次審演核的目排的可包擠括：確定受陡審核方茶的管理株體系或弄其一部水分，與賠審核準敬則的符忙合程度評價管理矩體系確保爺滿足法律述法規(guī)和合事同要求的箭能力評價管恰理體系罪實現(xiàn)規(guī)爆定目標恐的有效出性識別管友理體系堤潛在的技改進方時面51審距核爬準目則審核準疾則用作汪確定符筒合性的凍依據(jù)，蛛審核中繳收集的領審核證污據(jù)與其箱進行比貧較，以嘗確定審潔核發(fā)現(xiàn)評（符合預、不符鳳合或指僅出改進攻的機會蠻）審核準籌則一般摘包括：管理體系川要求的標堪準，如GB/T役1900特1-20折00、G甲B/T2疼4001父-199窩4、GB緞/T28墳001-踢2001適用的法獎律法規(guī)和鼠其他要求趕（行業(yè)規(guī)扎范、標準候等）受審核方槳的管理體處系文件（寒方針目標夢、手冊、葵程序等）合同、協(xié)誼議等（適留用時，如譜第二方審社核中）非完整審陪核時，可設能是上述廈準則的適講用部分52審核露范盾圍（1米）審核范圍則描述了審椒核的內容筑和界限，稻包括實際念位置，組局織單元和證職能單元宮，受審核姥的活動和扣過程以及既審核所覆布蓋的時期確定審核腳范圍考慮漿以下因素伴：受審核方趕的管理職責蟲和權限涉及的產(chǎn)品和閣服務范圍上述產(chǎn)品鞏和服務范仙圍所涉及矩的活動和牧過程上述活武動和過提程所涉域及的現(xiàn)場區(qū)陶域（位置、否場界）以及審核所按需覆蓋音的時期涉及E孟MS/反OHS真MS審渾核時：拖環(huán)境因串素/危麗險源的搞關聯(lián)性53審另核添范卷圍（2六）審核范慎圍典型鴨的描述訂方式：“產(chǎn)品和促服務”＋穴“主要的終實現(xiàn)過程的”地點和現(xiàn)夢場區(qū)域覆蓋的時嗽期（如以萬手冊發(fā)布悉實施日期柜表達）審核范圍即是審核策飲劃和實施且的依據(jù)，鮮應在審核秘委托方、汗審核組長糊和受審核拴方之間取梢得一致。審核范蒙圍的更只改，在尖現(xiàn)場審波核過程鴿中可能僑是必要辦的，若飽出現(xiàn)需大要改變什審核范憶圍的任腹何情況鬧，應當貓經(jīng)審核書委托方純評審和儲批準以屠及受審腹核方認兵可體系范圍寄、審核范膊圍、認證頃范圍54審核組走及其成滑員審核組活的成員蛛可包括傾：組長巖、審核分員、實飄習審核陜員（接砍受培訓針的審核駐員）和園技術專瞎家。對審核組鄰的要求—障—在確定手審核組的游規(guī)模和組懂成時，應贊考慮以下寨因素：審核的鍵目的、減范圍、炮準則和稠審核工剃作量審核組圣所需的縫整體能餃力，包兄括專業(yè)島能力，蠟結合審瓣核時應吹特別注浴意各個酷體系所火需能力審核組鍵成員的猛協(xié)作、難合作能敲力確保審核仍組與受審盡核活動的賞獨立性組長協(xié)助侍審核方案駛管理者選創(chuàng)擇審核組55審核組掏長的指趕定審核組長閣的作用：深全權負責智審核活動院所有階段瀉的工作，枕有權對審燦核活動的諷開展和審爺核發(fā)現(xiàn)及評結論作最曠后決定。審核組強長的條居件具備所需顫資格和能覆力對受審騎核方的豪過程有蛙一定的趣知識具備有球效地領吳導審核循組，并貌對審核六進行有愛效率的蘋管理所墨必要的著知識、刻能力和含個人素拔質有能力對穗管理體系秒的整體有萬效性作出嶺判斷56審核組長鉛的職責審核組長余的職責負責文猜件評審濕（外審籃時）；合理規(guī)豈定審核告要求及貢所需人暴員資格作，協(xié)助意選擇審脾核組；負責審隆核策劃慰，制定榮審核計尸劃，對司審核組駛進行任用務分配驗；指導編妙制審核痛檢查表勸，管理帆審核過使程；主持首、系末次會議念，代表審乎核組與受好審核方的譯管理者溝味通；主持審核偽組內部的雨評審，確價定審核發(fā)槳現(xiàn)和審核饞結論；提交審核勸報告；要求時，犯組織跟蹤蜻審核。57審核組心成員及烈職責審核組棒成員的這條件具備資丙格能力，裝并考慮宇專業(yè)能臟力配置協(xié)調與合攔作能力審核員的橋職責有效地策只劃分工范顫圍內的審氧核，編制揀審核檢查費表；有效地僅履行分傭工范圍煙內的審壺核，將丹審核發(fā)臂現(xiàn)形成貴文件；進行審磨核組內伙部溝通歐，報告斬審核結廁果；支持審漁核組長踏的工作巾；客觀、公剝正，并不怪斷提高自睜己。58與受審核退方建立初薄步聯(lián)系初步聯(lián)系烈的目的是續(xù)：1）與鈴受審核炊方的代申表建立舒溝通渠槍道；2）確認吩實施審核茫的權限；3）提供掉有關建議惜的時間安蛋排和審核凍組組成的盲信息；4）要求求獲得浪相關文予件，包谷括記錄渣；5）確營定適用婚的現(xiàn)場宋安全規(guī)妙則；6）對審健核作出安響排；7）就圣觀察員叨參與和會審核組秋向導的股需求達儲成一致譜意見。組織的史內審中蹄，這種飯聯(lián)系一巷般可以云簡化，恭通常采符用由負燈責審核畫方案管躁理的部懼門下發(fā)爛通知的魚方式59二.文哭件評審的暖實施文件評審頭的目的確定文葉件所述眾的體系街與審核足準則的釀符合性尋以及適寬宜充分甩，并決館定是否襪可以進爽行現(xiàn)場誦審核了解體系蛋情況，為矮審核策劃舞提供輸入進行現(xiàn)報場審核臨前應當評審貢受審核方射的文件，EMS/痰OHSM氧S審核時，溪文件評審卷可以在第叛一階段現(xiàn)場審核遍中進行，永但必須在鋤第二階段外審核前完膨成。文件禽評審通常筍由組長實圈施。組織的屈內審，之可主要慰是內審級組準備膚（收集刊）文件鑼，熟悉錘文件、轟了解過聲程60文件姻評審短簡介評審對象市可包括管崗理體系文千件和記錄連，以及以引前的審核儲報告。一般，飛現(xiàn)場審脹核前可淺主要評異審形成詳文件的咐方針目即標、手狐冊和必存要的程懼序文件悶、環(huán)境棋因素/癢危險源治識別和懇評價的段結果等診，也可黑包括內最部審核乖和管理灶評審記惑錄現(xiàn)場審核娘中應進一抖步評價其杜他文件，領在確定審竹核結論時棄考慮總體復文件的符較合、充分數(shù)和適宜性巡壽情況文件評發(fā)審應考遲慮組織奸的規(guī)模陽、性質滲和復雜議程度、轟審核的緣瑞目的和軌范圍同時，贊文件評歸審中也鴉應收集弓策劃審劉核所需治的信息如文件澤不充分漂、不適藍宜，組宇長應通宏知委托河方、審牌核方案皺管理人純員和受漂審核方銹，在問唱題解決累前暫仃委審核61三.桌現(xiàn)場審閑核活動翻的準備編制審伯核計劃為審核鋪委托方戀、審核末組和受賊審核方梯之間就鴿審核的渠實施達住成一致茂提供依蛇據(jù)審核計劃游應當經(jīng)審加核委托方屋審批，并繪提交給受逼審核方，旁計劃應有本靈活性以裹允許更改向審核滲組分配悉工作準備工橫作文件綢，包括盈：檢查表和賭審核抽樣招計劃記錄信婆息（例畏如：支家持性證唐據(jù)，審黨核發(fā)現(xiàn)舉和會議理記錄）征的表格62現(xiàn)場審核誕的策劃組長：回編制審紙核計劃玻，為審前核組、動受審核至方、委許托方提障供必要減的信息統(tǒng)一審核膊的思路和曠方法，并儀將有關過女程、職能揉、場所或刻活動的審肯核職責下涼達給審核頑組成員。弦分配審核肺任務應考領慮對審核確員的獨立虹性、專業(yè)帳能力的要遙求。促使審進核活動舌有序和私協(xié)調地爸進行應反映積審核范烘圍和考剖慮審核懼的復雜閥程度應考慮愁有適當憶靈活性眠，以便室在現(xiàn)場棵可作必蜻要調整審核組成蛇員：接受援任務、明案確職責，騎評審有關禍信息，準四備審核工腥作文件體現(xiàn)審圓核思路素和方法急，編制尤檢查表伯、確定懲抽樣計觀劃其他（如圖準備審核奇證據(jù)、審魚核發(fā)現(xiàn)、聾會議等記漏錄表）63審核的歸基本思抬路（1痛）ISO般900獎0:2駛000程/2.懼8.1戲指出：跪評價質桂量管理棉體系時董，應對標每一個師被評價著的過程唐提出四障個基本蠟問題：a)漸過程是僅否已被壞識別并土適當規(guī)畫定b)蘋職責是舅否已被嶼分配c)程碑序是否得外到實施和涉保持d)威在實現(xiàn)襲所要求詳?shù)慕Y果莫方面，椅過程是紐奉否有效綜合上述霸問題的答扔案確定評擱價結果ISO兇900春1:2爭000議/4.腸1、7渠.1、疏8.1侍都反映蠻了過程頓方法的伍應用64審核基本窄思路（2懂）ISO緊900吵1、I托SO1腎400鑒1、G塵B/T閘280行01的建共同基搏礎——花過程方揚法、管枯理的系硬統(tǒng)方法改，并應采用PD累CA。線審核應羞以此為宴出發(fā)點梅。證實組全織是否陶識別、椒實施、儀監(jiān)視和有持續(xù)改嘗進其管自理體系浙所需過絞程的有紀效性，爽以及管租理這些津過程的陽相互作皇用，從蔬而實現(xiàn)緩過程的賠目標證實組年織是否晨清楚界榨定了過椒程的接蠶口，管屬理體系半所需的臭過程協(xié)仍調、兼說容，從煎而實現(xiàn)畏組織的轉目標PDCA疤：策劃—清—實施和鼠運行——值檢查——塔行動（改舞進），審紹核應關注亦是否實施負該閉環(huán)考慮過程沿的結合，球尤應特別欣關注各個花體系過程瘡的特點和珍特定的要斧求，以及服過程間的撲相互作用65審核基本估思路（3聯(lián)）審核路線牽安排按過程寄審核，列出濟逐個接丹受審核還的部門賺和場所哄，如I州SO9笨001隔/4.混2.3箏：辦公截室（主億管）、胡技術科判、質量乎部、等撲等。配柔合部門東可以抽典樣。按部門審嫁核，列出垂需審核漢的要素蝴（條款奴），如盡辦公室渴：IS腎O90薯01/醫(yī)5.4惡.1、股4.2銅.3、閘4.2涂4、6毀.2、駁等，其亦主管的也要素必餡須覆蓋齡，配合資要素可鐮以抽樣占。按部挖門審核孩并不排拒斥過程槽方法，蠅在一個兄部門進科行具體瘡審核時跨仍關注網(wǎng)過程，笛過程跨駐越部門窮時應關臘注接口順向審核逆向審赤核特定的姑：按環(huán)樓境因素恰/危險瞎源審核66審核負計汗劃按審核零方案實之施的每腐次審核柿，應依渾據(jù)審核耀方案的庭要求而宣策劃審糠核活動轟和編制顯審核計寬劃審核計勿劃是對間現(xiàn)場審多核活動否策劃的耀結果，氏通常應坊由審核閱組長編確制，審并核方案慌管理人灣員批準漫。審核計劃渾的內容主方要包括：審核目諒的、范敲圍、審厲核準則猜和引用喝文件；審核的日百期和地點笛；接受審炕核的組栽織的職祥能部門厚、責任畫人員；必須的受冠審核的現(xiàn)折場、活動賺或管理體窗系過程的折說明；現(xiàn)場審毛核的預菠計時間慎，包括此各種會笨議安排釘；審核組藝成員和敘隨行人迎員的作永用和職拜責的說賴明；其他。67審核計守劃的編胸制確保審核復目標，體稼現(xiàn)審核的州思路和方岔法覆蓋審核越的范圍和有審核準則隙的要求確定審核界路線并考纖慮各審核眼單元工作喉量按部門楚審核（香見前述汁），組阿織較大觸時適宜侄。按過程效審核（翅見前述床），組息織小適階宜。按環(huán)境因維素/危險緣瑞源審核（籌見前述）多場所塊組織，滾或臨時脾場所，理內審方梅案應全備部覆蓋肆，計劃釋可根據(jù)歷方案要作求。（簡介：盯外審時則釋確定抽樣僅計劃進行析，抽樣的堂前提包括處于統(tǒng)一寒管理職責庫之下，統(tǒng)井一進行了膏內審和管茶評相似的產(chǎn)攔品和服務府、相似的傭活動和過礦程相似的環(huán)墳境因素/微危險源總部不能駐抽樣）68審核計豪劃示例捐（1）新風機溪械廠管出理體系多內部審劉核計劃項目編號丹：010治601審核類型躲和目的：慮內部結合龜審核，評播價管理體剪系是否滿忽足審核準電則的要求滲并得到保撫持，確定墾是否可進誓行管理體捎系認證的按外部審核審核準殼則：GB/悼T19炕001賤-IS昆O90不01:慚200提0（因本廠產(chǎn)房誠品均按顧艙客提供的談圖樣和技放術規(guī)范生困產(chǎn)，所以尖刪減“7.3設計和嗎開發(fā)”骨的要求萌）69審核計勵劃示例翠（2）GB/T給2400貴1-IS關O140距01:1肺996GB/揭T28加001倒:19約99管理手意冊（A/1版，2003從.1發(fā)布）差及相應懂程序文攻件和其扒他文件有關法棟規(guī)和標益準等規(guī)樹定審核范圍晃：摩托車僻排氣消聲錦器的制造謠、銷售和郊服務的全房誠部過程，惹所涉及的曬現(xiàn)場范圍芒為××市××路5號廠界內獻區(qū)域審核組蜘：組長霸李××A組：李××，關××B組：劉××，王××70審核計典劃示例葛（3）審核時怪間：200詠3年6月18日至6月20日審核日倒程：日期/時間A組B組6.17/13:30-17:00審核組集中，預備會議、分配任務及有關準備6.18/8:00-8:30首次會議6.18/8:30-10:30高層領導：管理承諾、方針目標、體系策劃、管理評審和持續(xù)改進（Q/4.1、4.2.1、5、6.1、7.2.1、8.5.1，E&S/4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.6）71審核計村劃案例呆（4）6.18/10:30-12:00辦公室：文件和記錄控制、人力資源、運行（Q/4.2.3,4.2.4,6.2;E&S/4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.3）生產(chǎn)部設備科及機修車間：運行控制（Q/6.3,6.4,7.5.1,7.5.2;E&S/4.4.6,4.4.7,4.5.1)6.18/13:30-17:00品質部：運行、監(jiān)測、不合格控制、糾正和預防措施、檢測設備（Q/7.1,7.6,8.2.1,8.2.3,8.2.4,8.4,8.5;E&S/4.4.6,4.5.1,4.5.2,4.5.3）生產(chǎn)部及倉庫：過程策劃、生產(chǎn)過程控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預防措施（Q/7.1,7.5,8.2.3,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）6.18/17:00-17:30：審核組會議，溝通當天審核信息。72審核計甜劃案例沫（5）6.19/8:00-11:30技術部：過程策劃、監(jiān)測、不合格控制、糾正和預防措施和改進（Q/7.1,7.2,8.2.3,8.2.4,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.5.1,4.5.2）供應部及倉庫：采購、運行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預防措施（Q/4.1（外包過程）7.6,7.5.4,7.5.3,7.5.5,8.2.3,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.4,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）銷售部及成品倉庫：與顧客有關過程、運行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預防措施（Q/7.2,7.5.1,7.5.5,8.2.1,8.4,8.5;E&S/4.4.3,4.4.6）73審核計句劃案例陜（6）6.19/13:30-17:00醫(yī)務室、后勤倉庫、食堂、鍋爐房、車隊：運行控制（Q/無直接關系;E&S/4.3.1,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.5.1,4.5.2）電鍍車間和污水處理站：運行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預防措施（Q/7.1,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.5,8.2.4,6.2;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）工會：S/4.4.3協(xié)商與交流、運行控制（4.4.6）（Q/無直接關系）6.19/17:00-17:30：審核組會議，溝通當天審核信息。74審核計清劃案例猶（7）6.20/8:00-11:00A組，金工車間；B組，裝配車間：運行控制、監(jiān)視、不合格控制、糾正和預防措施（Q/6,7.1,7.5,7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4,8.5;E&S/4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,4.5.3）6.20/13:00-14:00：補充審核6.20/14:00-16:00：審核組準備末次會議6.20/16:00-17:00：審核組向高層領導匯報6.20/17:00-17:45：末次會議說明：ISO9001的4.1/4.2/5.2/5.3/5.4.1/5.5.3/6//8.2.3/8.4/8.5；ISO14001和GB/T28001的4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.5.1/4.5.2等要求，在審核各部門時均可能涉及，具體由審核員掌握。編制：扛×××源20抄03.棟6.1騎0伐批靠準：×塔××稍200挑3.6稿.1175課堂練祖習四根據(jù)提項供的信任息，分愉組編制刷審核計趁劃76審核眠檢昨查表治（1）審核檢查理表，是審饑核員需準克備的工作門文件，用裕作實施現(xiàn)類場審核的轟檢查提綱賴或工具。匯其編制，之是審核員真的重要基倆本功之一戴。檢查表俯的作用始終保央持審核嬌目標的瘋清晰和勉明確確保審核軋工作的系耳統(tǒng)和完整保持審核劃的節(jié)奏和堆連續(xù)性確保審脈核的正逆規(guī)化作為重要接的審核記牌錄77審核如檢請查表信（2）檢查表的粒內容一般積應包括：受審核部招門、審核乖時間、審芬核員。審核的徐依據(jù)，法指在該宇區(qū)域審蠟核時所談依據(jù)的螺具體審驢核準則隨，一般已為標準敏的條款晶編號和錘名稱、盟受審核睡方體系鋸文件或翠其他規(guī)訂范的名辛稱和編忍號等。審核項目扔和要點，彩即依據(jù)前乳述審核準逗則，列出它要審核的準內容，說弟明“查什么”。審核方疑法，即斜列出審淺核的步滾驟和具延體方法江，說明旦“怎么查”。審核記能錄欄，折供現(xiàn)場是審核時期記錄審載核結果議。78審核鑼檢道查表動（3）編制檢查景表前的準對備：評審禾文件及其憂他信息，嚼清楚受審龍核部門承測擔的職責榆、過程和侮活動，分冤析過程特鉆點、相互耀作用和接議口及相關孤要求。編寫檢必查表的歷核心內溉容：主非要是根毅據(jù)審核倡準則，晉列出審核項篩目和要鐮點、以昏及審核嚷方法審核項目信和要點：即明鳳確“查什么”要根據(jù)訴審核任隆務和審井核準備腔獲取并愚經(jīng)評審薄的信息此，逐項態(tài)列出要途審核的吊內容；體現(xiàn)過程港方法和P分DCA的柳思路：“著什么過程旺——過程謊的職責—剪—過程準等則和方法庸——運行樓與監(jiān)測—查—結果、雞問題及改風進”，列誦出需進行清審核的內扶容。79審核折檢僚查表來（4）審核方法：即明揭確“怎么查”。對歉應審核株內容的要要點列腥出審核恒的具體寶方法，欣包括抽面樣。具坊體可包忽括：“何處滴查”，膚即去哪丸些具體級區(qū)域、咽現(xiàn)場檢回查；“找誰查病”，即向友哪些人進招行面談調查茅和提問；“如何查稱”，即查閱和改評審哪些文絨件、資攔料、記罰錄等，觀察哪些現(xiàn)貸場、活警動、設融施、環(huán)尺境等，贊可包括仗必要的測量。80審核恢檢江查表呈（5）編制和運嶼用檢查表菌的注意事覺項。要體現(xiàn)審穴核組對審習核的總體補策劃，包甚括對審核荷思路的統(tǒng)慰一認識，奏做到協(xié)調筒一致；必須是以贈所確定的帥審核目標劍、范圍和毀審核準則多為依據(jù)，像不能以審必核員自己讀的觀點和惕要求作依答據(jù)；審核組長說負責對檢喜查表進行啟檢查和協(xié)趨調，以保河證審核的峰系統(tǒng)性和騰完整性；現(xiàn)場審切核中，愁應靈活夜運用檢食查表，躁既依據(jù)溝檢查表材又不逐竄條照本晝宣科；檢查表要廣留有余地食，審核中向必要時可血進行適宜度的調整和泊補充，但武不能影響低審核的完錘整性。81編制檢機查表的錦過程評審有關信息受審核方過程審核準則要求標準的問題查什么怎么查審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)82從標準要極求出發(fā)編武制檢查表示例一：請Q/6.攻2、E&呀S/4.黨4.2（銜1）說明：業(yè)本案例扯針對Q患/6.漏2、E撥&S/撲4.4穩(wěn).2搬“培訓廟、意識姑和能力錫”的審莖核，同朵樣可按晶該過程門進行審其核，了莫解質量罰、環(huán)境晝和職業(yè)靜健康安膠全方面葵的人力漫資源、念培訓內裁容及意艱識和能遠力一.主密管部門（仿如人力資奪源部）審寨核1.是懷否基于教值育、培訓斯、技能和賭經(jīng)驗的適跳當要求和紐奉措施，建仇立人力資鎖源管理過火程，確保折相應人員屠勝任其崗途位（Q/訓6.2.王1、E陷&S/4碑.4.2差)請負責古人介紹報：是否滲建立目陰標和明祝確了管廁理的過郵程，職執(zhí)責是否腹明確并居已落實斑，有否降形成文廳件？如驢有，檢渾查文件翅。必要時是抽查辦譜事員交帳談，是為否清楚加過程及框職責83從標準速要求出占發(fā)編制施檢查表示例一慣：Q棟/6.童2、E劍&S/犯4.4跑.2杠（2）2.是否確定港各崗位所脖必要的能堆力（Q/僑6.2.嗚2a、縱E&S/宅4.4.旬2）問負責梳人是否陵有規(guī)定答、規(guī)定襲的方式抽查3盲-5個匹崗位，禿如質量嬸科長、堤技術科戰(zhàn)長、檢象驗員、懇設計員罵、特殊拘工種的拼規(guī)定3.是另否根據(jù)上役述能力要撲求，確定蹈了培訓或說其他措施全的需求，么策劃并提算供培訓或紀采取其他生措施（Q友/6.2果.2b、苗E&S賀/4.4怨.2）問培訓甩主管人配員，如途何確定終培訓的汽需求，括是否制對定培訓該的計劃照并組織四實施從計劃中孫抽樣檢查貫3-5項括培訓記錄檢查所采游取的其他明措施實施懸情況（如與招聘、調橫崗等）84從標準熄要求出進發(fā)編制供檢查表示例一：修Q/6繼.2、E嫂&S/4盜.4.2座（3）4.是居否對培訓魚和其他措不施的有效邁性進行了功評價（Q添/6.2杜.2c、洽E&S嚇/4.4樂.2）請負責葵人介紹鐮有效性泄評價的咸規(guī)定和將方法要求提蝴供評價祥記錄并特檢查5.記踩錄的收集票和保存（列Q/6.卻2.2e貴、E&S歌/4.5箭.3）檢查保芹存的地碌點，如體何檢索蹲，保護虧情況檢索幾份堵，并檢查輸教育、培冊訓、技能毯和經(jīng)驗的棚記錄情況6.配請負責設人介紹薄如何提乳高員工亭的意識劍（Q/觸6.2小.2d典、E鋪&S/時4.4月.2），意識霉教育的內己容和方式咬，檢查有略關記錄二.隙在其他壘部門的質驗證7.菊在上述士抽查中脫涉及的具部門、獸車間審等核時，次驗證有退關人員宿的培訓莫與能力蹄資格情喇況通過交扛談了解表對方針課目標和粒實施體喚系的認研識檢查資露格證書親、觀察栗操作情膛況等85從標準墾要求出呼發(fā)編制襖檢查表示例二附：EM寺S&O掌HSM旦S/4.3（1）是否建輸立了識勉別環(huán)境姨因素/內危險源厚、評價溝環(huán)境影搞響/風撕險以及脾確定必橋要控制襲措施的搬程序？電（4.釣3.1怒）請負責止人介紹站，如形歇成文件險，要求乘提供并述檢查文稀件的有魯效性和搏內容是否按規(guī)皇定的要求箏，組織實肅施了識別腎和評價（致4.3.暮1）檢查識別糕的結果，脹要求提供眨相應清單所識別紹的環(huán)境墳因素是始否包括坊可控制洋的與可州施加影懂響的，俗是否考頌慮了三棋種狀態(tài)華三種時薄態(tài)和七異種情況所識別的察危險源是龍否考慮了的常規(guī)/非竹常規(guī)、所映有現(xiàn)場人及員的活動毀、場所的裙設施是否按規(guī)剛定的方法兄進行了評熱價，要求呀提供重要損環(huán)境因素臭/重要危伏險源和不哪可容許風宿險的清單習，抽查3褲－5項檢臺查有關評榴價的記錄控制措施算策劃的基紛本情況，黨請負責人小介紹及查關看清單識別和評匠價的過程底是否體現(xiàn)謎了員工的諷參與（結港合5.5塵.3）86從標準要捉求出發(fā)編請制檢查表示例二：算EMS&肌OHSM絲式S/4.3（2）是否建立振了識別和犁獲得適用府的法律法釘規(guī)和其他克要求的程定序（4.迎3.2）請負責人長介紹識別災和獲得的陽渠道和方顯法，是否瞎確認了采榜用哪些要閃求及何處蛋使用（清紅單或其他筆方式），矩如何及時初更新適用的勵法律法明規(guī)和其稻他要求切的信息蜜如何傳坦達到相唐關人員抽樣5-哨7項進行幻玉檢索，是逐否能提供草，是否有耐效版本是否針廣對所確電定的重諷要環(huán)境鋸因素/準重要危緒險源和絹不可容抵許風險伏，確定諒了目標抖指標并擇形成文航件（4螞.3.錢3）檢查目職標指標棕文件，規(guī)是否適幫應和適圾宜并與查方針一零致實現(xiàn)目標返指標的職邊責是否落喘實到相應牛職能和層望次目標指瘋標實現(xiàn)橫的基本蘋情況87從標準氏要求出病發(fā)編制談檢查表示例二勺：EM兼S&O旗HSM叔S/全4.3辣（3示）是否確定蛾了實現(xiàn)目罪標指標的辛措施，制險定了相應疏的管理方批案（4.水3.4）請負責毫人介紹碎管理方婚案情況痛，要求耳提供形仙成文件始的管理榆方案抽樣檢查躲方案的內拋容，是否隊包括：針冬對相應目出標指標、升相關部門卵人員職責射、可行的壓方法措施誘、時間進教度安排、失對監(jiān)視測貪量要求的璃規(guī)定了解方案款的進展以宏及變更和歷修訂情況巡視現(xiàn)場裳驗證，并座在重點現(xiàn)氏場檢查（傻如鍋爐房哭等動力現(xiàn)披場、危險戶