質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)班質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第1頁質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)第一章相關(guān)審核基本概念第二章

標(biāo)準(zhǔn)要求及審核關(guān)鍵點質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第2頁第一章相關(guān)審核基本概念1、審核

標(biāo)準(zhǔn)定義：為取得審核證據(jù)并對其進行客觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則程度所進行系統(tǒng)、獨立并形成文件過程。

通俗定義：就是一個規(guī)范、系統(tǒng)、帶有評價性結(jié)論或意見檢驗。2、審核準(zhǔn)則

用作依據(jù)一組方針、程序或要求。

3、審核證據(jù)

與審核準(zhǔn)則相關(guān)而且能夠證實統(tǒng)計、事實陳說或其它信息。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第3頁第一章相關(guān)審核基本概念4、審核發(fā)覺

將搜集到審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價結(jié)果。

5、審核結(jié)論

審核組考慮了審核目標(biāo)和全部審核發(fā)覺后得出最終審核結(jié)果。www.ZQZL.cn中國最龐大資料庫下載質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第4頁審核基本思緒標(biāo)準(zhǔn)理論基礎(chǔ)－－戴明環(huán)（PDCA循環(huán)模式）－－你部門負(fù)責(zé)什么工作；－－推行這個工作是否有文件要求；－－假如沒有文件要求會有什么后果；－－推行這個工作是否執(zhí)行了這個文件；－－管理部門是否對文件執(zhí)行情況進行監(jiān)控；－－是否依據(jù)監(jiān)控結(jié)果采取了改進辦法。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第5頁第二章QHSE管理體系

標(biāo)準(zhǔn)要求及審核關(guān)鍵點1范圍2規(guī)范性引用文件

3術(shù)語和定義

4QHSE管理體系5管理職責(zé)6資源管理7過程管理(產(chǎn)品實現(xiàn))8監(jiān)視、測量、分析和改進質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第6頁

4.1總要求4.2文件要求 4.3法律、法規(guī)及其它要求

4QHSE管理體系質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第7頁4.1總要求

組織應(yīng)按本部分要求建立QHSE管理體系，形成文件，加以實施和保持，并連續(xù)改進。組織應(yīng)：

a）識別QHSE管理體系所需過程及其在組織中應(yīng)用（見1.2）；b）確定這些過程次序和相互作用；c）確定為確保這些過程有效運作和控制所需準(zhǔn)則和方法；d）確保能夠取得必要資源和信息，以支持這些過程有效運作和對這些過程監(jiān)控；e）監(jiān)視、測量和分析這些過程;一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出相互關(guān)聯(lián)或相互作用活動

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第8頁4.1總要求

f）實施必要辦法，以實現(xiàn)這些過程策劃結(jié)果和對這些過程連續(xù)改進。組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)要求管理這些過程。針對組織所選擇任何影響質(zhì)量健康安全環(huán)境外包過程,組織應(yīng)確保對其實施控制,對這類外包過程控制應(yīng)在QHSE管理體系中加以識別。注：上述要求所需過程應(yīng)該包含環(huán)境原因管理、危害原因管理、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)和監(jiān)控等管理過程

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第9頁4.1總要求審核關(guān)鍵點：

1、是否存在有些工作未識別全方面，即是否存在有些工作游離體系之外（除黨政工團外）2、對這些工作控制有沒有更簡捷、更經(jīng)濟方法。3、對這些工作開展路徑是否交待去除。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第10頁案例查某單位協(xié)議管理、招投標(biāo)管理在體系中怎樣管理未作任何要求，在職責(zé)匯編中也未明確主管部門。某單位《文件控制程序》作廢文件要求由編制部門統(tǒng)一回收。某單位《培訓(xùn)管理程序》要求派外人員培訓(xùn)按相關(guān)要求辦理，但不能出示相關(guān)要求文本。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第11頁4.2文件要求4.2.1總則QHSE管理體系文件包含：a）質(zhì)量健康安全環(huán)境承諾方針、目標(biāo)；b）管理手冊；c）本部分要求需要形成文件程序；d）組織為確保其過程有效策劃、運作和控制所需文件；e)本部分所要求統(tǒng)計;為進行某項活動或過程所要求路徑

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第12頁4.2文件要求注1：本部分出現(xiàn)“形成文件程序”之處即要求建立該程序，形成文件，并加以實施和保持。

注2：不一樣組織QHSE管理體系文件多少與詳略程度取決于：a）組織規(guī)模和活動類型；b）過程及其相互作用復(fù)雜程度；c）人員能力；d）相關(guān)方要求。注3：文件可采取任何形式或類型媒體。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第13頁文件結(jié)構(gòu).管理手冊程序文件作業(yè)文件依據(jù)Q/SY2.2標(biāo)準(zhǔn)和要求體系方針、目標(biāo)來描述QHSE體系描述實施體系要素所包括各個職能部門活動詳細(xì)工作文件（作業(yè)指導(dǎo)書、統(tǒng)計等）※下一級是上一級支撐，上一級為下一級提供路徑質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第14頁4.2文件要求審核關(guān)鍵點：

1、標(biāo)準(zhǔn)要求制訂程序是否已經(jīng)制訂；（文件控制、統(tǒng)計控制、內(nèi)部審核、糾正預(yù)防辦法、法律法規(guī)及其它要求、環(huán)境原因和危害原因識別、健康安全環(huán)境監(jiān)視和測量、事故管理。）2、文件是否層次清楚、接口清楚、自成體系。3、文件編寫內(nèi)容是否與實際工作相符、實際工作做得規(guī)范但文件寫是另一套東西。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第15頁4.2.2管理手冊管理手冊是組織依據(jù)其質(zhì)量健康安全環(huán)境方針目標(biāo)而全方面描述本體系管理文件。主要供組織內(nèi)部中、高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機構(gòu)使用，集中表述組織質(zhì)量健康安全環(huán)境確保能力。管理手冊要求:1)QHSE管理體系范圍,包含任何刪減細(xì)節(jié)與合理性；2)為QHSE管理體系編制形成文件程序或?qū)ζ湟茫?)QHSE管理體系過程之間相互作用表述。4.2文件要求質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第16頁

4.2文件要求審核關(guān)鍵點：

1、手冊是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求；2、刪減合理性是否能夠接收。3、對下一級文件引用是否適當(dāng)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第17頁4.2.3文件控制

QHSE管理體系所要求文件應(yīng)給予控制。統(tǒng)計是一個特殊類型文件，應(yīng)依據(jù)4.2.4要求進行控制。應(yīng)編制形成文件程序，以要求以下方面所需控制：a）文件公布前得到同意，以確保文件是充分和適宜；b）對文件定時進行評審，必要時給予修訂，并再次同意；4.2文件要求質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第18頁4.2文件要求c）確保文件更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別；d）確保在使用處可取得適用文件有效版本；e）確保文件保持清楚、易于識別；f）確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；g）預(yù)防作廢文件非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進行適當(dāng)標(biāo)識。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第19頁4.2.3文件控制審核關(guān)鍵點：

1、《文件控制程序》是否對文件編制、同意、發(fā)放、使用、標(biāo)識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。2、文件控制范圍是否包含與體系要求相關(guān)規(guī)則性文件。3、體系文件公布前是否經(jīng)過同意。4、是否定時組織對體系文件定時評審，經(jīng)評審后修訂文件是否又再次經(jīng)過同意。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第20頁4.2.3文件控制審核關(guān)鍵點：

5、《文件控制程序》是否對文件編制、同意、發(fā)放、使用、標(biāo)識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。6、文件編號等標(biāo)識是否符合《文件控制程序要求》7、在文件相關(guān)執(zhí)行部門是否能夠取得文件得最新版本。8、文件表示得內(nèi)容是否輕易使操作者產(chǎn)生唯一性了解。9、對外來文件得管理是否符合《文件控制程序》要求。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第21頁4.2.3文件控制審核關(guān)鍵點：10、對電子版文件管理是否進行要求。11、對體系文件與行政公文關(guān)系處理是否作出了要求，確保體系文件權(quán)威性與唯一性。13、各部門制訂專業(yè)相關(guān)管理文件是否納入體系文件給予控制。14、現(xiàn)場使用文件是否最新有效?，F(xiàn)場存放作廢文件是否做出標(biāo)識。15、文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文件是否依據(jù)修訂情況進行及時更新。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第22頁案例1、現(xiàn)場查到《冀東油田輸油、氣管道管理要求》[中油冀（）3號]、《關(guān)于下發(fā)<油井熱洗管理要求>等十個文件通知》[中油冀采（）02號]及1月印發(fā)《管理規(guī)章制度匯編》之間針對同一管理活動存在交叉和矛盾要求。2、企業(yè)公布了《長慶油田分企業(yè)關(guān)于企業(yè)性質(zhì)、定位、機構(gòu)設(shè)置和單位名稱通知》（長油發(fā)［］第1號），公布了中國石油長慶油田分企業(yè)《關(guān)于企業(yè)機關(guān)及從屬機構(gòu)設(shè)置和定員編制調(diào)查通知》（長油發(fā)［］220號）對組織機構(gòu)及職責(zé)進行了變動，但未對原文件中哪些內(nèi)容廢止進行說明。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第23頁案例對設(shè)備管理存在不一樣版本文件:《長慶油田分企業(yè)設(shè)備管理方法》（長慶油田分企業(yè)以長油［］201號文發(fā)）及《設(shè)備管理程序》，兩份文件中對設(shè)備事故等級劃分等要求不一致。提供油氣處理廠《輕烴裝置操作規(guī)程》和南堡油庫《操作規(guī)程匯編》未經(jīng)過審批。對每年匯總《規(guī)章制度匯編》未納入體系文件進行控制；而且沒有現(xiàn)行有效體系文件清單。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第24頁案例生產(chǎn)計劃科出示生產(chǎn)調(diào)度管理制度匯編在調(diào)度手冊中，該調(diào)度手冊為97年版本，而且手冊中很多內(nèi)容已與實際不符,如：生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)圖與當(dāng)前情況不符。

《文件控制程序》中對文件定時評審未做要求。對電子版文件控制管理未做要求。未能出示生產(chǎn)科所編制《儀表管理手冊》、《設(shè)備專業(yè)管理手冊》審批原始統(tǒng)計，文件文本上未加文件編碼，同時未能提供該文件發(fā)放統(tǒng)計。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第25頁案例針對生產(chǎn)組織調(diào)度管理、裝置開停工管理等項活動沒有任何形式文件進行控制。在用《中國石油天然氣股份有限企業(yè)煉油化工有限空間作業(yè)票》中安全辦法中要求取樣分析可燃?xì)怏w濃度在爆炸下限10％以下，企業(yè)作業(yè)文件要求在可燃?xì)怏w濃度在爆炸下限25％以下。進入有限空間作業(yè)票未設(shè)置進入有限空間作業(yè)時間，所以未填寫。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第26頁4.2文件要求

4.2.4統(tǒng)計控制

應(yīng)建立并保持統(tǒng)計，以提供符合要求和QHSE管理體系有效運行證據(jù)。統(tǒng)計應(yīng)保持清楚、易于識別和檢索。應(yīng)編制形成文件程序，以要求統(tǒng)計標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保留期限和處置等所需控制；確保統(tǒng)計完整性、真實性。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第27頁4.2.4統(tǒng)計控制審核關(guān)鍵點：1、各單位、各部門是否建立《統(tǒng)計清單》，明確統(tǒng)計范圍、保留期限、是否到期歸檔、保密等要求。2、貯存環(huán)境是否確保統(tǒng)計預(yù)防損壞核丟失。3、對統(tǒng)計保管和是否進行要求并執(zhí)行，是否方便查閱。4、統(tǒng)計保留期限是否與法律法規(guī)要求及協(xié)議要求和體系文件要求相一致。5、對電子版統(tǒng)計是否進行要求并執(zhí)行。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第28頁4.2.4統(tǒng)計控制審核關(guān)鍵點：6、統(tǒng)計設(shè)置內(nèi)容是否滿足可追溯性要求。7、統(tǒng)計填寫是否真實完整。8、對到期統(tǒng)計銷毀是否進行要求并執(zhí)行。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第29頁案例華北油田生產(chǎn)運行處現(xiàn)場審核發(fā)覺，該部門沒有建立本部門“統(tǒng)計管理明細(xì)表”。

員工安全協(xié)議存放未進行必要分類，不方便查找。電力調(diào)度值班統(tǒng)計不按表格內(nèi)容填寫，有大量統(tǒng)計無署名或只寫姓無名。提供統(tǒng)計清單中未能包含設(shè)備管理和設(shè)備使用維護過程中產(chǎn)生全部統(tǒng)計如設(shè)備潤滑統(tǒng)計、設(shè)備檢修統(tǒng)計。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第30頁4.3法律、法規(guī)及其它要求組織應(yīng)建立并保持程序，確定在活動、產(chǎn)品或服務(wù)中與質(zhì)量健康安全環(huán)境相關(guān)法律、法規(guī)，以及其它應(yīng)恪守要求，并明確獲取渠道、評審要求。組織保留法律、法規(guī)及其它要求應(yīng)是有效，并應(yīng)將其要求傳達給相關(guān)員工和相關(guān)方。

與組織業(yè)績或成就有利益關(guān)系個人或團體

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第31頁4.3法律、法規(guī)及其它要求審核關(guān)鍵點:1、是否建立并保持程序，獲取、識別相關(guān)適用法律法規(guī)及其它要求；2、是否明確路徑、方法、頻次，形成清單；3、是否定時評審其有效性，確保為最新；

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第32頁案例對法規(guī)搜集不全，缺乏《在用工業(yè)管道定時檢驗規(guī)程（試行）》；對作廢法規(guī)未進行及時更新，如GB2893－82《安全色》標(biāo)準(zhǔn)已作廢。簽署《委托代理采購協(xié)議書》WGWZ13中要求所采購化工原材料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中存在作廢失效版本。如：酒精執(zhí)行GB10343-89，現(xiàn)行為GB/T6820-1992；氯化鉀執(zhí)行GB350-82，現(xiàn)行為GB6549-1996；氯化銨執(zhí)行GB/T2946-82，應(yīng)為GB/T2946-1992。而且對采購石油專用管未要求采購質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)機關(guān)各部門沒有對企業(yè)適用HSE法律法規(guī)進行識別,也沒有建立對應(yīng)法律法規(guī)臺帳。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第33頁對適用法律法規(guī)和其它要求未進行有效識別、搜集和控制管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第34頁

5.1管理承諾5.2以用戶、員工、社會為關(guān)注點5.3質(zhì)量健康安全環(huán)境方針 5.4策劃 5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通 5.6管理評審5管理職責(zé)

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第35頁5.1管理承諾

最高管理者應(yīng)對建立、實施和連續(xù)改進QHSE管理體系提供強有力領(lǐng)導(dǎo)和明確承諾，并經(jīng)過以下活動證實其承諾：a）向組織傳達滿足用戶、員工、社會及相關(guān)方要求主要性；滿足法律、法規(guī)要求主要性；b）制訂質(zhì)量健康安全環(huán)境方針；c）確保質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)制訂；d）進行管理評審；e）確保必要資源獲取。f)組織應(yīng)建立和維護企業(yè)文化，以支持QHSE管理體系有效運行。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第36頁

5.1管理承諾

審核關(guān)鍵點：普通審核高層管理者提問以下問題：1.在我們單位為何建立QHSE管理體系？2.你是采取什么辦法確保我單位體系有效運行？3.我們今年QHSE主要目標(biāo)是什么？當(dāng)前實現(xiàn)情況？4.怎樣開展管理評審工作？5.本單位現(xiàn)有資源，是否能夠確保體系有效運行和連續(xù)改進？質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第37頁5.2以用戶、員工、社會為關(guān)注點最高管理者應(yīng)以增強用戶、員工、社會滿意為目標(biāo),確保用戶、員工、社會要求得到確定并給予滿足(見7.2.1和8.2.1)。。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第38頁5.3質(zhì)量健康安全環(huán)境方針最高管理者應(yīng)確保質(zhì)量健康安全環(huán)境方針：a）與組織宗旨相適應(yīng)，不能與上級組織方針相違反；b）對滿足法律、法規(guī)及其它要求、連續(xù)改進QHSE管理體系、保持預(yù)防辦法有效性承諾；c）提供制訂和評審質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)框架；d）在組織內(nèi)及其它相關(guān)方得到溝通和了解；e）在連續(xù)適宜性方面得到定時評審。組織質(zhì)量健康安全環(huán)境方針應(yīng)形成文件。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第39頁5.3質(zhì)量健康安全環(huán)境方針審核關(guān)鍵點：1、員工是否了解方針；2、在管理評審時是否評審方針適宜性；

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第40頁5.4策劃

5.4.1質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)最高管理者應(yīng)確保在組織相關(guān)職能和各層次上建立質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo)。目標(biāo)應(yīng)是可測量，并與質(zhì)量健康安全環(huán)境方針保持一致。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第41頁5.4策劃審核關(guān)鍵點：

1、是否建立目標(biāo)并分解到相關(guān)職能和層次上。2、對目標(biāo)完成情況是否進行定時監(jiān)測。3、定量目標(biāo)是否明確了統(tǒng)計口徑。4、對目標(biāo)指標(biāo)沒有按進度完成是否制訂了糾正預(yù)防辦法。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第42頁案例缺乏對HSE目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)視和測量統(tǒng)計。企業(yè)機關(guān)各相關(guān)部門沒有對企業(yè)HSE目標(biāo)進行分解.

機構(gòu)及職責(zé)發(fā)生了改變，但未對HSE目標(biāo)、指標(biāo)及時評審和修訂。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第43頁5.4策劃5.4.2QHSE管理體系策劃最高管理者應(yīng)確保：對QHSE管理體系進行策劃,以滿足目標(biāo)和4.1要求；在對QHSE管理體系變更進行策劃和實施時,保持QHSE管理體系完整性。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第44頁5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系得到要求和溝通。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第45頁5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通審核關(guān)鍵點：1、對各部門職責(zé)是否要求明確；并覆蓋每個單位全部業(yè)務(wù)，并覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求。2、職責(zé)是否橫向、縱向接口協(xié)調(diào)。不存在交叉和重合。3、機構(gòu)發(fā)生改變是否職責(zé)進行對應(yīng)調(diào)整。4、職責(zé)是否過分集中在安全質(zhì)量環(huán)境保護部門，未表達安全質(zhì)量環(huán)境保護管理表達誰主管誰負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第46頁案例1、長慶油田職員健康體檢、工業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測管理工作在職責(zé)匯編和手冊中都沒有明確要求，而且職責(zé)匯編是。工業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測工作沒有開展。2、采油三廠廠領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)不明確，沒有要求管理者代表和最高管理者代表，關(guān)鍵崗位如安全質(zhì)量環(huán)境保護科和生產(chǎn)運行科職責(zé)未以文件形式進行傳達和溝通。3、企業(yè)程序文件、管理手冊要求質(zhì)量安全環(huán)境保護部負(fù)責(zé)合格供方評價，但企業(yè)經(jīng)理辦公會已經(jīng)將該職責(zé)調(diào)整到企業(yè)法規(guī)部，但程序文件沒有及時進行變更。

4、在應(yīng)急管理程序中要求，火災(zāi)、爆炸事故由保衛(wèi)科歸口管理，而實際由安全企管科負(fù)責(zé)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第47頁5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.2管理者代表

最高管理者應(yīng)指定一名管理者代表，不論該組員在其它方面職責(zé)怎樣，應(yīng)含有以下方面職責(zé)和權(quán)限：a）確保QHSE管理體系所需過程得到建立、實施和保持；b）向最高管理者匯報QHSE管理體系業(yè)績和改進需求；c）確保在整個組織內(nèi)提升滿足員工、用戶、社會要求意識。注：管理者代表職責(zé)可包含與QHSE管理體系相關(guān)事宜外部聯(lián)絡(luò)。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第48頁5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通審核關(guān)鍵點：

最高管理者是否指定QHSE管理者代表，并明確以下職責(zé)：1、負(fù)責(zé)QHSE管理體系建立、保持和改進；2、組織開展內(nèi)審，向最高管理者匯報；3、促進“滿足員工、用戶、社會要求”意識形成；4、負(fù)責(zé)與體系相關(guān)事宜外部溝通和聯(lián)絡(luò)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第49頁5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.3內(nèi)部溝通最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)溝通渠道,確保對QHSE管理體系有效性進行溝通。組織應(yīng)確保各級員工都了解：a）溝通方式和為改進工作程序提議渠道；b）組織方針、目標(biāo)及其本身在實現(xiàn)方針、目標(biāo)中各自作用和責(zé)任；c）活動、產(chǎn)品或服務(wù)中健康、安全、環(huán)境影響和危害，已建立預(yù)防、控制和削減辦法及應(yīng)急反應(yīng)程序；質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第50頁5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通

d）緊急情況下外部聯(lián)絡(luò)伎倆。組織應(yīng)該明確對相關(guān)質(zhì)量健康安全環(huán)境主要信息評審要求。組織應(yīng)確保員工參加和協(xié)商職業(yè)健康安全事務(wù)。應(yīng)保持信息溝通統(tǒng)計（見4.2.4）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第51頁5.5.3內(nèi)部溝通審核關(guān)鍵點:

1、查工會民主管理，職員代表大會相關(guān)要求；2、查合理化提議；3、員工是否了解與之相關(guān)健康、安全、環(huán)境影響和危害，預(yù)防、控制和削減辦法及應(yīng)急反應(yīng)程序；4、員工是否了解緊急情況下外部聯(lián)絡(luò)伎倆。5、統(tǒng)計管理質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第52頁5.6管理評審

5.6.1總則最高管理者應(yīng)按策劃時間間隔評審QHSE管理體系,以確保其連續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包含對QHSE管理體系改進機會和變更需要評價，包含對質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)評價。應(yīng)保持管理評審統(tǒng)計（見4.2.4）。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第53頁5.6管理評審5.6.2評審輸入管理評審輸入應(yīng)包含以下方面信息:a)審核結(jié)果;b)用戶、員工、社會及相關(guān)方反饋信息和意見;c)過程績效和活動、產(chǎn)品或服務(wù)符合性;d)資源情況;e)重大危害原因和環(huán)境原因現(xiàn)實狀況；f)預(yù)防和糾正辦法實施情況;g)以往管理評審結(jié)果落實情況;h)可能影響QHSE管理體系變更;i)改進提議。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第54頁5.6管理評審5.6.3評審輸出管理評審輸出應(yīng)包含與以下方面相關(guān)決定和辦法:a）QHSE管理體系及其過程有效性改進；b）方針及目標(biāo)修訂或制訂;c）與相關(guān)方要求相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)改進;d）資源需求；e)重大風(fēng)險控制辦法。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第55頁5.6管理評審審核關(guān)鍵點：1、評審是否按策劃時間間隔定時進行；在體系發(fā)生重大問題是否追加評審。2、評審搜集信息是否滿足評審輸入要求；3、是否保持管理評審相關(guān)統(tǒng)計；4、評審是否由最高管理者主持。

5、管理評審輸出是否提出體系改進方向（QHSE管理體系及其過程有效性改進；與相關(guān)方要求相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)改進；資源需求；重大風(fēng)險控制辦法等。）6、管理評審輸出是否提出體系改進辦法是否落實。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第56頁案例1、采油二廠4月份體系實施,沒有開展體系內(nèi)審和管理評審工作。

2、組織管理評審工作只有評審匯報，不能提供管理評審計劃以及評審過程有效證據(jù)。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第57頁

6.1資源提供 6.2人力資源 6.3基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)施完整性6.4工作環(huán)境6資源管理

同創(chuàng)咨詢質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第58頁6.1資源提供組織應(yīng)確定并提供以下方面所需資源:a）實施、保持QHSE管理體系并連續(xù)改進其有效性；b）確保連續(xù)滿足用戶、員工、社會及相關(guān)方要求。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第59頁6.2人力資源6.2.1總則基于適當(dāng)教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗，從事影響質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境工作人員應(yīng)是能夠勝任。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第60頁6.2.2能力、意識和培訓(xùn)組織應(yīng):a)確定從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境活動人員所必要能力；b)對員工完成工作能力應(yīng)進行評價；對關(guān)鍵崗位人員應(yīng)定時評價；c)提供培訓(xùn)或采取其它辦法以滿足這些需求；d)評價所采取辦法有效性；e)確保員工認(rèn)識到所從事活動相關(guān)性和主要性，以及怎樣實現(xiàn)質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo);f)保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗適當(dāng)統(tǒng)計(見4.2.4)。6.2人力資源質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第61頁6.2人力資源審核關(guān)鍵點：1、是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗確定崗位人員所必要能力相關(guān)文件；2、審核領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績評價；審核專業(yè)技術(shù)干部能力評價；審核操作員工技能評定，技能判定，職稱評定，工人技師考評。3、審核培訓(xùn)。4、審核特殊工種管理。5、審核外雇工管理；質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第62頁案例

對年度培訓(xùn)計劃中由企業(yè)各部門、單位組織培訓(xùn)無培訓(xùn)效果評價。抽查5月企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)參加由股份企業(yè)舉行企業(yè)文化交流、黨群工作研討學(xué)習(xí)等內(nèi)容培訓(xùn)班統(tǒng)計，在干部培訓(xùn)臺帳中未登記。

查《采氣一廠培訓(xùn)計劃表》中計劃于4-5月份進行“三套體系宣貫”培訓(xùn)未按計劃實施，也未推行變更手續(xù)；4月份實施《管道涂層漏點檢測修復(fù)操作培訓(xùn)》未進行培訓(xùn)有效性評價。

全廠培訓(xùn)計劃至今未正式審批下發(fā)。

作為培訓(xùn)主管部門對主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)信息，如特種作業(yè)人員取證復(fù)審情況不掌握，對其它相關(guān)信息沒有進行搜集和整理。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第63頁案例高五轉(zhuǎn)電工等特殊工種操作證已過期。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第64頁6.3設(shè)施及其完整性

6.3.1基礎(chǔ)設(shè)施組織應(yīng)確定、提供并維護到達QHSE要求所需基礎(chǔ)設(shè)施。適用時，基礎(chǔ)設(shè)施包含：a）建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施（如安全消防設(shè)施、環(huán)境保護設(shè)施等）；b）過程設(shè)備（硬件和軟件）；c）支持性服務(wù)（如運輸或通訊、檢測伎倆，各種預(yù)防、應(yīng)急控制辦法等）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第65頁6.3設(shè)施及其完整性6.3.2設(shè)施完整性組織應(yīng)確保健康、安全、環(huán)境關(guān)鍵設(shè)施設(shè)計、建造、采購、操作、維護和檢驗到達要求目標(biāo)并符合要求準(zhǔn)則。對建設(shè)項目、設(shè)施購置及建造前應(yīng)進行評價，以本質(zhì)安全設(shè)計作為削減風(fēng)險最正確預(yù)防辦法，確保設(shè)施處于完好狀態(tài)。確保設(shè)施完好程序應(yīng)該考慮結(jié)構(gòu)完整、過程控制、點火控制和保護、檢測、關(guān)閉、應(yīng)急反應(yīng)和救生系統(tǒng)等相關(guān)要素。組織應(yīng)該對設(shè)計與標(biāo)準(zhǔn)之間偏差進行評審,找出偏差原因并形成文件。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第66頁6.3設(shè)施及其完整性審核關(guān)鍵點：

1、審核“三同時”；建設(shè)項目建造前安全與環(huán)境評價；2、審核設(shè)備管理（設(shè)備選型、設(shè)備安裝、設(shè)備維護、設(shè)備保養(yǎng)、設(shè)備搶修、壓力容器管理、電器儀表設(shè)備管理、車輛管理、備品備件管理。）3、審核基建工程項目管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第67頁案例現(xiàn)場審核發(fā)覺，里一聯(lián)燃燒器熄火報警裝置沒有檢定要求，未進行定時檢定。注水井房有9個15MP高壓安全閥存在到期未檢情況。對企業(yè)各單位使用起重機械等特種設(shè)備沒有提出詳細(xì)運行控制要求。

查艾家灣作業(yè)區(qū)卸油臺供熱管線改造工程于5月15日開工，當(dāng)前已完成工程項目交付生產(chǎn)，但該項目工程施工協(xié)議仍在網(wǎng)上待批。查《設(shè)備檢修統(tǒng)計》，5月31日和6月5日進行了加氨泵和鍋爐循環(huán)水泵檢修，但統(tǒng)計中驗證人一項空白。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第68頁查該廠現(xiàn)場配置滅火器，其檢驗卡上無維修和換藥時間，無法判定其有效使用時間。在污水處理區(qū)一木工房內(nèi)兩具滅火器擺放位置不適當(dāng)，且有一具是空。增壓站油氣輸轉(zhuǎn)泵房沒有安裝檢測報警器，門是鐵制，接油盒子也是鐵制。在二樓會議室門口右側(cè)墻壁式消防栓出水管有結(jié)垢現(xiàn)象。問詢一滅火器檢驗責(zé)任人，不能完全正確回答滅火器檢驗內(nèi)容。查南五聯(lián)合站天然氣增壓間，壓縮機潤滑油沒有實施三級過濾設(shè)施。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第69頁作業(yè)一區(qū)高5轉(zhuǎn)油站《HSE作業(yè)指導(dǎo)書》要求：柱塞泵運行720小時進行一級保養(yǎng)，運行小時進行二級保養(yǎng)，運行10000小時進行三級保養(yǎng)。查高5轉(zhuǎn)油站編號為OG125-30X92#摻水泵已累計運行17141小時，沒有對其進行三級保養(yǎng)證據(jù)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第70頁6.4工作環(huán)境

組織應(yīng)確定并提供符合QHSE要求所需工作環(huán)境。了解關(guān)鍵點：1、對滿足體系要求所需工作環(huán)境加以確定；2、對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性、滿足健康安全環(huán)境要求相關(guān)原因加以管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第71頁

7.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃 7.2與用戶、員工、社會相關(guān)過程 7.3設(shè)計和開發(fā)7.4采購和供方管理7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.6監(jiān)視和測量裝置控制7.7健康安全環(huán)境風(fēng)險管理7過程管理(產(chǎn)品實現(xiàn))同創(chuàng)咨詢質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第72頁7.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃組織應(yīng)策劃和開發(fā)活動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)所需過程?；顒?、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)策劃應(yīng)與QHSE管理體系其它過程要求相一致（見4.1）。在對活動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)進行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面適當(dāng)內(nèi)容：a）活動、產(chǎn)品或服務(wù)目標(biāo)和要求；b）針對對應(yīng)活動、產(chǎn)品或服務(wù)確定過程（項目）、文件和資源需求；c）產(chǎn)品或服務(wù)所要求驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則；d）為過程實現(xiàn)及其活動、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需統(tǒng)計。策劃輸出形式應(yīng)適合于組織運作方式。過程結(jié)果。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第73頁7.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃注1：對應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項目或協(xié)議QHSE管理體系過程（包含產(chǎn)品實現(xiàn)過程）和資源做出要求文件可稱之質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃(相當(dāng)于質(zhì)量計劃、健康安全環(huán)境例卷)。注2：組織也可將條款7.3要求應(yīng)用于活動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)過程開發(fā)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第74頁7.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃審核關(guān)鍵點：

1、對外提供施工、項目服務(wù)是否編制質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃（方案），方案中是否有危害原因識別評價控制核應(yīng)急內(nèi)容，是否有環(huán)境原因識別評價控制內(nèi)容。2、科研項目實地試實施驗或新技術(shù)推廣應(yīng)用項目是否在之前編制方案，方案中是否有危害原因識別評價控制核應(yīng)急內(nèi)容，是否有環(huán)境原因識別評價控制內(nèi)容。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第75頁2月26日對93-3井，3月20日對28-27井進行熱冼，沒有制訂對應(yīng)“洗井方案”。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第76頁7.2.1與活動、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)要求確實定a）用戶、員工、社會要求要求，包含對交付和交付后活動要求；b）即使沒有明示，但要求用途或已知預(yù)期用途所必需要求；c）與活動、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)法律和法規(guī)要求；d）組織確定任何附加要求。7.2與用戶、員工、社會相關(guān)過程明示、通常隱含或必須推行需求或期望

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第77頁7.2與用戶、員工、社會相關(guān)過程審核關(guān)鍵點：

1、審核原油銷售協(xié)議、對外服務(wù)協(xié)議確實定推行變更等；2、審核生產(chǎn)經(jīng)營計劃管理；

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第78頁7.2與用戶、員工、社會相關(guān)過程7.2.2與活動、產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)要求評審組織應(yīng)對與活動、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)要求實施評審。評審應(yīng)在組織向用戶、員工、社會做出提供活動、產(chǎn)品和服務(wù)承諾之前進行（如：在提交標(biāo)書、接收協(xié)議或訂單及接收協(xié)議或訂單更改），并應(yīng)確保：a）活動、產(chǎn)品或服務(wù)要求得到要求；b）與以前表述不一致協(xié)議或訂單要求已予處理；c）組織有能力滿足要求要求。

評審結(jié)果及評審所產(chǎn)生辦法統(tǒng)計應(yīng)予保持（見4.2.4）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第79頁7.2與用戶、員工、社會相關(guān)過程若用戶、員工、社會提供要求沒有形成文件，組織在接收用戶、員工、社會要求前應(yīng)對要求進行確認(rèn)。若活動、產(chǎn)品或服務(wù)要求發(fā)生變更,組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員了解已變更要求。注：在一些情況下，如網(wǎng)上銷售，對每一個訂單進行正式評審可能是不實際。而代之對相關(guān)產(chǎn)品信息，如產(chǎn)品目錄，產(chǎn)品廣告等內(nèi)容評審。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第80頁7.2與用戶、員工、社會相關(guān)過程

審核關(guān)鍵點：

1、審核銷售協(xié)議管理。對外招投標(biāo)管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第81頁7.2與用戶、員工、社會相關(guān)過程7.2.3外部溝通

組織應(yīng)對以下方面確定并實施與外部溝通有效安排：a）活動、產(chǎn)品或服務(wù)信息；b）問詢、協(xié)議或訂單處理，包含對其修改；c）意見反饋，包含用戶、員工、社會埋怨。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第82頁7.2與用戶、員工、社會相關(guān)過程審核關(guān)鍵點：1、審核廣告、宣傳冊管理；2、審核用戶埋怨處理；3、審核用戶走訪管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第83頁

7.3設(shè)計和開發(fā)7.3.1設(shè)計和開發(fā)策劃組織應(yīng)對產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)進行策劃和控制。在進行設(shè)計和開發(fā)策劃時，組織應(yīng)確定：a）設(shè)計和開發(fā)階段；

b）適合每個設(shè)計和開發(fā)階段評審、驗證和確認(rèn)活動；

c）設(shè)計和開發(fā)職責(zé)和權(quán)限。組織應(yīng)對參加設(shè)計和開發(fā)不一樣部門之間接口進行管理，并確保有效溝通，并明確職責(zé)分工。伴隨設(shè)計和開發(fā)進展,在適當(dāng)初,策劃輸出應(yīng)予更新。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第84頁7.3設(shè)計和開發(fā)7.3.2設(shè)計和開發(fā)輸入確定與產(chǎn)品要求相關(guān)輸入應(yīng)給予要求,并形成文件,保持統(tǒng)計，這些輸入應(yīng)包含:a)功效和性能要求；b)適用法律、法規(guī)要求；c)適用時，以前類似設(shè)計提供信息；d)危害原因和環(huán)境原因控制要求；e)設(shè)計和開發(fā)所必需其它要求。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第85頁7.3設(shè)計和開發(fā)7.3.3設(shè)計和開發(fā)輸出設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)以能夠針對設(shè)計和開發(fā)輸入進行驗證方式提出，并應(yīng)在放行前得到同意。設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)：a）滿足設(shè)計和開發(fā)輸入要求；b）給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供適當(dāng)信息；c）包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；d）要求對產(chǎn)品安全和正常使用所必需產(chǎn)品特征。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第86頁7.3設(shè)計和開發(fā)7.3.4設(shè)計和開發(fā)評審在適宜階段，應(yīng)依據(jù)所策劃安排對設(shè)計和開發(fā)進行系統(tǒng)評審，方便：a）評價設(shè)計和開發(fā)結(jié)果滿足要求能力；b）識別存在問題并提出必要辦法。評審參加者應(yīng)包含與所評審設(shè)計和開發(fā)階段相關(guān)部門代表。評審結(jié)果及任何須要辦法統(tǒng)計應(yīng)給予保持（見4.2.4）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第87頁7.3設(shè)計和開發(fā)了解關(guān)鍵點：1、確保設(shè)計和開發(fā)結(jié)果適宜性、充分性、有效性；2、目標(biāo)在于評價各階段結(jié)果滿足要求能力。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第88頁7.3設(shè)計和開發(fā)7.3.5設(shè)計和開發(fā)驗證為確保設(shè)計和開發(fā)輸出滿足輸入要求，應(yīng)依據(jù)所策劃安排對設(shè)計和開發(fā)進行驗證。驗證結(jié)果及任何須要辦法統(tǒng)計應(yīng)給予保持（見4.2.4）。了解關(guān)鍵點：

1、“驗證”是經(jīng)過提供客觀證據(jù)，對要求要求已得到滿足認(rèn)定。2、目標(biāo)是確定輸出是否滿足輸入要求，并對此提供客觀證據(jù)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第89頁7.3設(shè)計和開發(fā)7.3.6設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)為確保產(chǎn)品能夠滿足要求使用要求或已知預(yù)期用途要求，應(yīng)依據(jù)所策劃安排對設(shè)計和開發(fā)進行確認(rèn)。只要可行，確認(rèn)應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?。確認(rèn)結(jié)果及任何須要辦法統(tǒng)計應(yīng)予保持（見4.2.4）。了解關(guān)鍵點：

1、是對設(shè)計和開發(fā)結(jié)果判定驗收；2、目標(biāo)在于確定設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)品是否滿足要求或已知預(yù)期用途要求。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第90頁7.3設(shè)計和開發(fā)7.3.7設(shè)計和開發(fā)更改控制應(yīng)識別設(shè)計和開發(fā)更改，并保持統(tǒng)計。適當(dāng)初，應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)更改進行評審、驗證和確認(rèn)，并在實施前得到同意。設(shè)計和開發(fā)更改評審應(yīng)包含評價更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品影響。更改評審結(jié)果及任何須要辦法統(tǒng)計應(yīng)予保持（見4.2.4）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第91頁7.3設(shè)計和開發(fā)了解關(guān)鍵點：1、科研項目標(biāo)管理各個步驟是否符合上級部門本單位各項管理要求（立項、科研計劃、開題設(shè)計、階段評審、實地試驗、結(jié)果驗收推廣地全過程）；2、科研項目實施地全過程要表達安全環(huán)境管理地相關(guān)要求。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第92頁7.4采購和供方管理7.4.1采購過程組織應(yīng)確保采購產(chǎn)品符合要求采購要求。對供方及采購產(chǎn)品控制類型和程度應(yīng)取決于采購產(chǎn)品對隨即產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品影響。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第93頁7.4.1采購過程審核關(guān)鍵點：

1、對所采購產(chǎn)品依據(jù)其質(zhì)量直接影響最終產(chǎn)品質(zhì)量和健康安全環(huán)境表現(xiàn)大小進行分級控制。2、是否依據(jù)不一樣類別地采購產(chǎn)品分別確定了供方評價和選擇地準(zhǔn)則，并依據(jù)評價選擇地結(jié)果建立了合格供方名目，對名目是否依據(jù)實際情況動態(tài)管理。3、審核招投標(biāo)管理、采購協(xié)議地管理。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第94頁案例審核發(fā)覺未對儀器、儀表等供方實施評價，也未建立合格供方名目。抽查編號為00016280采購協(xié)議，其簽約人為鄭春雷、巨小龍,但授權(quán)書中無二人名單。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第95頁7.4采購和供方管理

7.4.2采購信息a）產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備同意要求：b）人員資格要求；c）QHSE管理體系要求。審核關(guān)鍵點：

1、審核采購計劃管理；2、是否搜集全方面采購產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，并傳遞到相關(guān)場所。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第96頁7.4采購和供方管理7.4.3采購產(chǎn)品驗證組織應(yīng)確定并實施檢驗或其它必要活動，以確保采購產(chǎn)品滿足要求采購要求。當(dāng)組織或其用戶擬在供方現(xiàn)場實施驗證時，組織應(yīng)在采購信息中對擬驗證安排和產(chǎn)品放行方法做出要求。審核關(guān)鍵點：

1、是否依據(jù)不一樣采購產(chǎn)品制訂了明確驗收方法。2、對于經(jīng)過檢驗驗收產(chǎn)品是否要求了抽樣方法、檢驗項目、檢驗方法和檢驗負(fù)責(zé)部門。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第97頁案例現(xiàn)場審核發(fā)覺，年企業(yè)購置了一臺100萬元電纜測井車，因路遠生產(chǎn)運行處委托二連進行驗收，但未能提供“設(shè)備安裝驗收統(tǒng)計”。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第98頁7.4采購和供方管理7.4.4供方（承包方）管理組織應(yīng)對供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境管理要求，并要求供方確保其質(zhì)量健康安全環(huán)境管理與組織質(zhì)量健康安全環(huán)境要求相一致。對于工程技術(shù)服務(wù)，組織應(yīng)對供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境管理要求。組織與供方之間應(yīng)該有特定關(guān)系文件，方便于相互明確各自職責(zé)，在工作之前處理全部分歧，認(rèn)可相關(guān)工作文件。組織應(yīng)該：a)在確定供方過程中應(yīng)該考慮供方資質(zhì)；b)要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷，并進行審核、評價；c)對方案實施進行監(jiān)督；d)對實施結(jié)果進行再評價，并作為下次選擇依據(jù)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第99頁7.4采購和供方管理審核關(guān)鍵點：

1、是否對承包方資質(zhì)確認(rèn)并依據(jù)評價準(zhǔn)則進行評價來選擇承包方；2、與承包方是否簽署安全協(xié)議，是否要求施工承包方編制質(zhì)量安全環(huán)境方案。（方案中是否有危害原因識別評價控制核應(yīng)急內(nèi)容，是否有環(huán)境原因識別評價控制內(nèi)容）并經(jīng)過甲方同意。3、是否對方案實施情況進行監(jiān)督和檢驗。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第100頁案例查對“唐山市康悅天虹數(shù)碼有限企業(yè)”市場準(zhǔn)入評定統(tǒng)計，只評定了“營業(yè)執(zhí)照”、“機構(gòu)代碼證”、稅務(wù)登記證“。缺乏“企業(yè)質(zhì)量體系”、“技術(shù)裝備能力”、“資質(zhì)證實”、“施工安全環(huán)境保護方法”、“財務(wù)信用”、“注冊資金”、“經(jīng)營情況”、“業(yè)績證實”等評定內(nèi)容。同時，也不能提供出所使用《石油專業(yè)工程承包方評定與監(jiān)控方法》。缺乏對工程項目設(shè)計承包方進行評價證據(jù)。

正在施工裝置改造項目沒有編制風(fēng)險評價和消減方法方案

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第101頁7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制組織應(yīng)策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時，受控條件應(yīng)包含：a)取得表述活動、產(chǎn)品或服務(wù)特征信息；b)

必要時，取得作業(yè)指導(dǎo)書（或HSE例卷）；c)使用適宜設(shè)備；d)取得和使用監(jiān)視和測量裝置；e）實施監(jiān)視和測量；f）放行、交付和交付后活動實施。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第102頁7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供審核關(guān)鍵點：

1、是否在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供，即各項生產(chǎn)經(jīng)營活動在制度框架下進行規(guī)范運作。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第103頁案例“南一增HSE作業(yè)指導(dǎo)書”要求輸油泵外輸壓力為1.8-2.0MPa，查增壓站6月26日“生產(chǎn)運行報表”中7：00－9：00；9：00－11：00；11：00－13：00三個時段輸油泵外輸壓力值均為1.0MPａ，沒有對此參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)值進行調(diào)整或必要說明。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第104頁7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程確認(rèn)當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)過程輸出不能由后續(xù)監(jiān)視或測量加以驗證時，組織應(yīng)對任何這么過程實施確認(rèn)。這包含僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已交付之后問題才顯現(xiàn)過程。確認(rèn)應(yīng)證實這些過程實現(xiàn)所策劃結(jié)果能力。組織應(yīng)對這些過程作出安排，適用時包含：a）為過程評審和同意所要求準(zhǔn)則；b）設(shè)備認(rèn)可和人員資格判定；c）使用特定方法和程序；d）活動、生產(chǎn)和服務(wù)過程前期評價和過程中評價；e）統(tǒng)計要求（見4.2.4）；f）再確認(rèn)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第105頁7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.3標(biāo)識和可追溯性適當(dāng)初，組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)實現(xiàn)全過程中使用適宜方法識別產(chǎn)品和服務(wù)。組織應(yīng)針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品狀態(tài)。在生產(chǎn)和服務(wù)中健康安全環(huán)境控制所需要標(biāo)識（標(biāo)志）應(yīng)該滿足適用法規(guī)要求或其它要求。在有可追溯性要求時，組織應(yīng)控制并統(tǒng)計產(chǎn)品唯一性標(biāo)識。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第106頁7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供審核關(guān)鍵點：

1、是否對于產(chǎn)品形成直至提供全過程中物流過程進行適當(dāng)標(biāo)識，確保其含有可追溯性（庫房、油庫等生產(chǎn)現(xiàn)場）；2、是否對于作業(yè)過程中特定健康安全環(huán)境狀態(tài)或區(qū)域進行標(biāo)識，預(yù)防無須要損失產(chǎn)生。3、是否對生產(chǎn)過程中狀態(tài)進行標(biāo)識預(yù)防將不合格產(chǎn)品錯用。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第107頁生產(chǎn)中所用標(biāo)識區(qū)分質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第108頁7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.4用戶財產(chǎn)組織應(yīng)愛護在組織控制下或組織使用用戶財產(chǎn)。組織應(yīng)識別、驗證、保護和維護供其使用或納入產(chǎn)品一部分用戶財產(chǎn)。當(dāng)用戶財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)覺不適用情況時，應(yīng)匯報用戶或其它相關(guān)方，并保持統(tǒng)計(見4.2.4)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第109頁7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供了解關(guān)鍵點：

1、用戶財產(chǎn)是指用戶所擁有處于組織控制或使用全部財產(chǎn)。2、對生產(chǎn)作業(yè)活動中包括到用戶財產(chǎn)進行保管和防護，確保其不損壞或丟失。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第110頁7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.5產(chǎn)品防護在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定地點期間，組織應(yīng)針對產(chǎn)品符合性提供防護，這種防護應(yīng)包含標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護。防護也應(yīng)適合用于產(chǎn)品組成部分。審核關(guān)鍵點：

是否對于所能控制全部產(chǎn)品實施必要防護，以確保其不損壞、變質(zhì)或丟失。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第111頁案例王十五計量接轉(zhuǎn)站、王南作業(yè)區(qū)、王二十計量接轉(zhuǎn)站在用金屬緩蝕劑沒有產(chǎn)品說明書，對其性質(zhì)不清楚，崗位沒有配置必要防毒面罩，王南作業(yè)區(qū)金屬緩蝕劑和清蠟劑均在露天放置，而且有一盛裝金屬緩蝕劑桶子沒有蓋蓋。對危險化學(xué)品管理沒有建立危險化學(xué)品清單，也不能出示相關(guān)危險化學(xué)品使用防護知識。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第112頁7.6監(jiān)視和測量裝置控制

為確保結(jié)果有效，必要時，測量設(shè)備應(yīng)：a)對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)測量標(biāo)準(zhǔn)，按照要求時間間隔或在使用前進行校準(zhǔn)或檢定。當(dāng)不存在上述基按時，應(yīng)統(tǒng)計校準(zhǔn)或檢定依據(jù)；b）進行調(diào)整或必要時再調(diào)整；c）得到識別,以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)；d）預(yù)防可能使測量結(jié)果失效調(diào)整；e）在搬運、維護和貯存期間預(yù)防破損或失效。當(dāng)發(fā)覺設(shè)備不符合要求時，組織應(yīng)對以往測量結(jié)果有效性進行評價和統(tǒng)計。組織應(yīng)對該設(shè)備和任何受影響產(chǎn)品采取適當(dāng)辦法。校準(zhǔn)和驗證結(jié)果統(tǒng)計應(yīng)給予保持。當(dāng)計算機軟件用于要求要求監(jiān)視和測量時，確認(rèn)應(yīng)在首次使用前進行，必要時再確認(rèn)。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第113頁7.6監(jiān)視和測量裝置控制審核關(guān)鍵點：

1、是否對全部計量設(shè)備進行了分類。并建立了臺帳；2、是否為了確保計量結(jié)果準(zhǔn)確可靠，確定了適當(dāng)定時檢定、校準(zhǔn)。校準(zhǔn)或檢定周期是否滿足相關(guān)法律法規(guī)要求。3、檢定單位是否含有資質(zhì)；4、需要取證計量人員是否持證上崗操作；質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第114頁案例查作業(yè)二區(qū)于9月份對在用26臺加熱爐由大港油田鍋檢所進行了檢驗，使用期至9月份，但至今未進行再次檢驗。銷售企業(yè)成品油庫成品油裝車亭四塊流量計檢定有效日期為3月21日，現(xiàn)場未提供再檢定證實；流量計出入口有五塊壓力表未經(jīng)檢定便直接安裝使用。作業(yè)四區(qū)廟28-9計量站分離器上編號為1047161#渦輪番量計，使用期至年4月7日，現(xiàn)場也未提供再檢定證實。作業(yè)一區(qū)壓力容器、流量計、耐震壓力表沒有定時檢定。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第115頁質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第116頁中心化驗室對在用化學(xué)耗氧量測定儀未要求檢定周期，也未實施周期檢定或校準(zhǔn)。計量檢測設(shè)備臺帳中未將全部計量檢測設(shè)備納入（部分氫壓表）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第117頁7.7HSE風(fēng)險管理

7.7.1原因識別組織應(yīng)建立和保持一個或多個程序，系統(tǒng)地確定活動、產(chǎn)品或服務(wù)中存在危害原因和環(huán)境原因影響。其范圍應(yīng)考慮活動、產(chǎn)品或服務(wù)從開始到廢棄和處置全過程。組織應(yīng)及時更新這方面信息。一個組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用要素

可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、工作場所或環(huán)境破壞或其組合根源或狀態(tài)

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第118頁7.7HSE風(fēng)險管理了解關(guān)鍵點：

1、原因識別包含危害原因識別和環(huán)境原因識別。2、在全員參加基礎(chǔ)上，按照合理程序，選取適用方法，將組織所包括危害原因和環(huán)境原因充分、有效、準(zhǔn)確地調(diào)查識別出來。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第119頁7.7HSE風(fēng)險管理7.7.2建立判別準(zhǔn)則組織應(yīng)建立判斷和識別危害原因和環(huán)境原因判別準(zhǔn)則，并評價相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)是否符合準(zhǔn)則要求。組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)未到達判別準(zhǔn)則要求時，組織應(yīng)制訂風(fēng)險削減辦法或修訂判別準(zhǔn)則，判別準(zhǔn)則修訂或放寬應(yīng)經(jīng)過評審并得到管理者同意。組織應(yīng)搜集適合用于其活動、產(chǎn)品或服務(wù)健康、安全、環(huán)境方面法律法規(guī)、要求和要求（見4.3），以確定與這些要求和要求相符。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第120頁7.7HSE風(fēng)險管理

了解關(guān)鍵點：1、組織包括危害原因和環(huán)境原因眾多復(fù)雜，需要制訂對應(yīng)判別準(zhǔn)則來確定哪些原因可能造成重大環(huán)境影響和潛在事故。2、對于達不到判別準(zhǔn)則原因要首先考慮給予控制和削減。判別準(zhǔn)則修訂或放寬應(yīng)經(jīng)過評審并得到管理者同意。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第121頁7.7HSE風(fēng)險管理7.7.3風(fēng)險與環(huán)境影響評價a)風(fēng)險評價組織應(yīng)建立并保持對已識別危害原因風(fēng)險和環(huán)境原因影響進行定性或定量評價實施程序，考慮對人、環(huán)境、財產(chǎn)等原因影響可能性和嚴(yán)重程度。實施程序應(yīng)包含：1)常規(guī)和非常規(guī)活動或服務(wù)；2)全部進入作業(yè)場所人員活動或服務(wù)；3)作業(yè)場所內(nèi)設(shè)施(不論是由組織還是由外部所提供設(shè)施)；4)本組織生產(chǎn)產(chǎn)品及相關(guān)方提供產(chǎn)品。組織應(yīng)確保在建立目標(biāo)時，對這些評價結(jié)果加以考慮。評定風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可允許全過程。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第122頁7.7HSE風(fēng)險管理

了解關(guān)鍵點：1、在危害原因識別基礎(chǔ)上，對每一個危害原因可能造成各種風(fēng)險和事故要進行風(fēng)險評價；2、風(fēng)險評價必須同時考慮風(fēng)險造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失可能性和嚴(yán)重程度。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第123頁7.7HSE風(fēng)險管理7.7.3風(fēng)險與環(huán)境影響評價b)環(huán)境影響評價組織應(yīng)建立并保持對已識別環(huán)境原因進行定性或定量評價實施程序，從中判定那些對環(huán)境含有重大影響，或可能含有重大影響原因。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時，對這些含有或可能含有重大影響環(huán)境原因加以考慮。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第124頁7.7HSE風(fēng)險管理審核關(guān)鍵點：

1、危害原因識別是否考慮了：1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段：2)常規(guī)和非常規(guī)工作環(huán)境及操作條件。3)事故及潛在緊急情況，包含來自：——原材料、產(chǎn)品運輸和使用過程中缺點；——設(shè)備失效；

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第125頁——氣候、地震及其它自然災(zāi)害；——違反生產(chǎn)操作規(guī)程；——違反安全規(guī)程；——人為原因，包含違反HSE管理體系要求。4)在敏感地域水域活動作業(yè)因物料泄漏造成重大污染事故。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第126頁5)丟棄、廢棄、拆除與處理。6)以往活動遺留下來潛在危害和影響，2、環(huán)境原因識別是否考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)、七個方面；環(huán)境原因識別是否存在重大遺漏。3、參加識別人員是否清楚識別評價方法。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第127頁案例抽查楊山站輸油站危險源清單，其中對危險源識別不全，缺乏對開停工活動等非常規(guī)活動危險源識別，重大危險源清單所填結(jié)果與實際評價結(jié)果不符。HSE管理方案中無危險源現(xiàn)實狀況描述，無辦法實施詳細(xì)時間，辦法完成后驗證人無署名。危險源識別不全，如對開工、停工、清理污油池、使用危險化學(xué)品等活動進行識別。查以安全檢驗方式進行危害原因識別，未考慮緊急和異常狀態(tài)，也沒有對已識別出危害原因進行評價。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第128頁7.7HSE風(fēng)險管理7.7.4風(fēng)險管理詳細(xì)目標(biāo)與指標(biāo)組織應(yīng)該針對相關(guān)健康、安全、環(huán)境關(guān)鍵性管理、活動和任務(wù)，建立適當(dāng)、詳細(xì)目標(biāo)和指標(biāo)。這些目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)該依據(jù)組織方針、目標(biāo)、風(fēng)險管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)需要而制訂，而且是可驗證和可實現(xiàn)。組織應(yīng)該定時評審這些指標(biāo)連續(xù)性和實用性。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第129頁7.7HSE風(fēng)險管理了解關(guān)鍵點：

1、建立和保持風(fēng)險管理目標(biāo)，這些目標(biāo)指標(biāo)是方針詳細(xì)表達。2、目標(biāo)應(yīng)詳細(xì)，指標(biāo)應(yīng)盡可能量化。3、定時評審這些指標(biāo)連續(xù)性和實用性。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第130頁7.7HSE風(fēng)險管理7.7.5制訂健康安全環(huán)境管理方案a)制訂風(fēng)險削減辦法組織應(yīng)選擇和采取辦法來削減活動、產(chǎn)品或服務(wù)中存在風(fēng)險及其影響。在制訂風(fēng)險削減辦法時應(yīng)該考慮：1）在任何時候都應(yīng)強調(diào)預(yù)防辦法；2）采取本質(zhì)安全設(shè)計和確保設(shè)施完整性；3）應(yīng)用從事故中總結(jié)應(yīng)急反應(yīng)辦法；4）控制和風(fēng)險削減辦法失敗可能性和對辦法深入完善需要。5）有可行管理和現(xiàn)場監(jiān)督要求，以確保風(fēng)險削減辦法有效和隨即工作要求得到實現(xiàn)；6）操作人員了解和掌握風(fēng)險削減辦法和工作要求。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第131頁7.7HSE風(fēng)險管理審核關(guān)鍵點：

1、對于能夠經(jīng)過管理削減危害原因和環(huán)境原因是否完善了控制辦法。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第132頁7.7HSE風(fēng)險管理7.7.5制訂健康安全環(huán)境管理方案b)健康安全環(huán)境管理方案組織應(yīng)確保：1）制訂并保持意在實現(xiàn)健康、安全、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)管理方案，要求組織每一相關(guān)職能和層次實現(xiàn)健康、安全、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)職責(zé)以及確定實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)方法和時間表，組織應(yīng)將已確定健康安全環(huán)境管理方案形成文件；2）對組織特定活動和任務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)進行策劃，以確定工作目標(biāo)和指標(biāo)、資源需求、工作進度、程序和工作指南；3）健康、安全、環(huán)境策劃輸出應(yīng)形成文件，組織應(yīng)該針對新情況需求和條件改變定時對策劃形成文件進行評審和修訂。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第133頁7.7HSE風(fēng)險管理

審核關(guān)鍵點：

1、審核隱患治理項目標(biāo)管理。2、審核環(huán)境保護投資項目。3、是否明確項目標(biāo)職責(zé)、方法和時間表。4、管理方案應(yīng)定時實施監(jiān)測，完成后要驗證方案實施效果，必要時修訂管理方案。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第134頁7.7HSE風(fēng)險管理7.7.6運行控制組織應(yīng)依據(jù)方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與控制危害原因和環(huán)境原因相關(guān)運行與活動。并針對這些活動制訂計劃，確保他們在程序要求條件下運行。建立程序應(yīng)符合以下要求：a）對于缺乏程序指導(dǎo)可能造成偏離方針、目標(biāo)和指標(biāo)運行情況，應(yīng)建立并保持一套以文件支持程序；b）在程序中對運行標(biāo)準(zhǔn)給予要求。c）對組織所使用產(chǎn)品和服務(wù)中已標(biāo)識危害原因和環(huán)境原因，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將相關(guān)要求通報供方。d）為了從根本上消除并降低風(fēng)險，應(yīng)對作業(yè)場所、過程、裝置、運行程序等建立有效管理程序。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第135頁7.7HSE風(fēng)險管理審核關(guān)鍵點：

1、審核安全、環(huán)境核健康管理是否符合相關(guān)制度要求（重點審核危險作業(yè)）。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第136頁案例查作業(yè)二區(qū)50m3儲罐流程改造《冀東油田動火作業(yè)計劃書》，動火時間為3月21—25日，計劃書中現(xiàn)場動火責(zé)任人和現(xiàn)場動火監(jiān)護人兩欄均空項

查4月23日一級用火票沒有填寫用火終止時間，查二級用火票一張為6月17日～6月21日，一張為5月10日～5月14日，均超出用火時間。4月17日，4月20日土方作業(yè)票沒有生產(chǎn)調(diào)度部門，安全部門審批簽字。

在原油卸油臺卸油冀B48630、冀B17653兩輛油罐車2名司機兼卸油員沒有危險化學(xué)品運輸證，車上也沒有危險化學(xué)品標(biāo)識牌。

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第137頁7.7HSE風(fēng)險管理7.7.7應(yīng)急反應(yīng)計劃與響應(yīng)a）對活動、產(chǎn)品或服務(wù)中那些可預(yù)見突發(fā)事件系統(tǒng)地進行評審、分析和統(tǒng)計；b）在設(shè)施設(shè)計和安裝過程之前，就需要考慮突發(fā)事件應(yīng)急反應(yīng)要求；c）建立、形成文件和完善對潛在突發(fā)事件應(yīng)急反應(yīng)計劃，并傳到達指揮和控制人員、應(yīng)急服務(wù)部門、可能受到影響員工和承包方、其它可能受到影響相關(guān)方；d）定時進行訓(xùn)練、演練和其它適當(dāng)方法來檢驗完善應(yīng)急反應(yīng)計劃，評價應(yīng)急反應(yīng)計劃效果；e）對應(yīng)急反應(yīng)所需設(shè)施定時評價和保養(yǎng)，使之處于完好狀態(tài)；f）定時評審和修訂應(yīng)急反應(yīng)計劃；應(yīng)對組織、員工應(yīng)急程序和響應(yīng)辦法進行評審，以確定是否需要對應(yīng)急反應(yīng)計劃進行修訂。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第138頁7.7HSE風(fēng)險管理

審核關(guān)鍵點：

1、應(yīng)急管理應(yīng)是否實施分級管理，各級組織建立對應(yīng)應(yīng)急指揮系統(tǒng)，制訂應(yīng)急頂案；2、每一個重大危險設(shè)施或裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故場所部應(yīng)有對應(yīng)現(xiàn)場應(yīng)急預(yù)案；3、應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配置足夠人員和設(shè)施(設(shè)備、用具)以確保應(yīng)急預(yù)案順利實施；4、對于那些可能造成嚴(yán)重后果潛在事件，按管理職能和層次分級建立應(yīng)急反應(yīng)計劃；

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第139頁4、應(yīng)急預(yù)案主要內(nèi)容：

1)應(yīng)搶救援組織機構(gòu)和職責(zé)；

2)參加事故處置部門和人員；

3)緊急服務(wù)信息，如報警和內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)方式等；

4)事故發(fā)生后應(yīng)采取工藝處理辦法；

5)應(yīng)搶救援及控制辦法，包含搶險和救護等；

6)有害物料潛在危險及應(yīng)采取應(yīng)急辦法；

7)人員撤離及危險區(qū)隔離計劃；質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第140頁5應(yīng)急管理部門應(yīng)對應(yīng)急預(yù)案進行定時檢驗，其內(nèi)容有：在事故期間通信系統(tǒng)是否能正常運行，各種救護設(shè)施(用具)是否齊備、有效，撤離步驟是否適宜，事故處置人員能否及時到位等。

6應(yīng)急管理部門應(yīng)定時組織應(yīng)急預(yù)案演練；7應(yīng)急管理部門應(yīng)在演練后，對應(yīng)急預(yù)案進行評定，找出存在不足并進行修改。修改后應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時通知到相關(guān)部門和相關(guān)人員。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第141頁油田企業(yè)應(yīng)急預(yù)案中缺乏對應(yīng)急事件現(xiàn)場周圍居民應(yīng)急處理內(nèi)容。企業(yè)未組織對應(yīng)急預(yù)案演練。對企業(yè)各單位上報應(yīng)急預(yù)案無審查統(tǒng)計。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第142頁查該廠現(xiàn)場配置滅火器，其檢驗卡上無維修和換藥時間，無法判定其有效使用時間。在污水處理區(qū)一木工房內(nèi)兩具滅火器擺放位置不適當(dāng)，且有一具是空。查該科今年以來組織六次應(yīng)急演練統(tǒng)計，演練內(nèi)容缺乏針對性和實用性，把滅火器使用技能培訓(xùn)活動也視為一次應(yīng)急演練。

查應(yīng)搶救援預(yù)案，撥打應(yīng)急組織之一維修大隊24小時值班電話8393474，無人接聽。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第143頁7.7HSE風(fēng)險管理7.7.8變更管理組織應(yīng)該有計劃地控制組織內(nèi)人員、場所、過程和程序等永久性或暫時性變更，以防止對健康、安全、環(huán)境有害影響。組織對變更控制應(yīng)遵照要求程序：a）對提議變更及其實施要明確并形成文件；b）對變更及其實施可能造成健康、安全、環(huán)境風(fēng)險進行評審和作出統(tǒng)計；c）對認(rèn)可變更及其實施程序形成文件；d）提議變更應(yīng)該經(jīng)過授權(quán)部門同意。以上變更都應(yīng)在對應(yīng)文件中給予明確，并應(yīng)對各種變更作出對應(yīng)要求。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第144頁7.7HSE風(fēng)險管理

了解關(guān)鍵點：

1、變更包含人員、機構(gòu)、場所、設(shè)施、方案、程序、過程等方面暫時性或永久性改變和更改。2、變更可能帶來危害原因和風(fēng)險改變，變更管理最終目標(biāo)是更加好控制健康、安全、環(huán)境方面風(fēng)險。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第145頁

8.1總則 8.2監(jiān)視和測量 8.3不符合控制8監(jiān)視、測量、分析和改進同創(chuàng)咨詢質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第146頁8.1總則

8.1總則組織應(yīng)策劃并實施以下方面所需監(jiān)視、測量、分析和改進過程：

a)證實活動、產(chǎn)品或服務(wù)符合性；

b)確保QHSE管理體系符合性；

c)連續(xù)改進QHSE管理體系有效性；這應(yīng)包含對統(tǒng)計技術(shù)在內(nèi)適用方法及其應(yīng)用程度確實定。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第147頁8.1總則了解關(guān)鍵點：1、組織不但要建立、實施并保持QHSE管理體系，還必須連續(xù)改進其有效性。2、監(jiān)視、測量、分析和改進過程是組織進行自我完善主要步驟，更是連續(xù)改進QHSE管理體系主要伎倆。3、監(jiān)視、測量、分析和改進對象是體系、過程和產(chǎn)品。4、采取適當(dāng)方法實施監(jiān)視、測量、分析和改進過程。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第148頁8.2監(jiān)視和測量

8.2.1用戶、員工、社會滿意作為對QHSE管理體系業(yè)績一個測量。組織應(yīng)對用戶和其它相關(guān)方關(guān)于組織是否滿足其要求感受信息進行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息方法。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第149頁8.2監(jiān)視和測量了解關(guān)鍵點:

1、對用戶和相關(guān)方滿意信息進行監(jiān)視和測量。2、建立獲取用戶和相關(guān)方滿意信息搜集渠道、方式。3、對獲取信息進行分析，以評價體系業(yè)績，提供體系改進機會。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第150頁8.2監(jiān)視和測量

8.2.2內(nèi)部審核組織應(yīng)按策劃時間間隔進行內(nèi)部審核，以確定QHSE管理體系：

a）符合策劃安排、本部分要求以及組織所確定QHSE管理體系要求；

b）得到有效實施和保持；c）有效地滿足了組織方針和目標(biāo)；d）符正當(dāng)律及法規(guī)要求?？紤]擬審核過程、區(qū)域情況和主要性以及以往審核結(jié)果，應(yīng)對審核方案進行策劃。應(yīng)要求審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員選擇和審核實施應(yīng)確保過程客觀性和公正性。策劃和實施審核以及匯報結(jié)果和保持統(tǒng)計（見4.2.4）職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件程序中作出要求。負(fù)責(zé)受審核區(qū)域管理者應(yīng)確保及時采取辦法，以消除所發(fā)覺不合格（不符合）及其原因。跟蹤活動應(yīng)包含對所采取辦法驗證和驗證結(jié)果匯報（見8.5.2）。質(zhì)量健康安全環(huán)境管理規(guī)劃第151頁8.2監(jiān)視和測量了解關(guān)鍵點:1、是一個對體系監(jiān)視和測量方式，是組織體系改進主要伎倆。2、內(nèi)部審核依據(jù)包含：組織方針目標(biāo)、管理體系標(biāo)準(zhǔn)、管理體系文件、法律法規(guī)要求。3、組織應(yīng)進行管理體系內(nèi)部審核