銀行生產(chǎn)系統(tǒng)軟件管理辦法模版

農(nóng)商行聯(lián)合社科技信息中心生產(chǎn)系統(tǒng)軟件管理辦法（試行）第一章

總則第一條

為了保證農(nóng)商行聯(lián)合社科技信息中心(以下簡稱省中心)綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)軟件穩(wěn)定運行，加強省中心內(nèi)部監(jiān)督管理，特制定本管理辦法。第二條

本辦法所指的生產(chǎn)系統(tǒng)軟件是指省中心使用的、有合法版權(quán)的、用于業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理的計算機軟件。第三條

本辦法所指軟件管理主要包括以下內(nèi)容：軟件系統(tǒng)投產(chǎn)前準(zhǔn)備、軟件系統(tǒng)投產(chǎn)管理、軟件系統(tǒng)生產(chǎn)運行管理、軟件系統(tǒng)升級管理。第四條

本辦法的適用于農(nóng)商行聯(lián)合社科技信息中心。第二章

軟件系統(tǒng)投產(chǎn)前準(zhǔn)備第五條

軟件系統(tǒng)的投產(chǎn)關(guān)系到整個信息系統(tǒng)的安全運行，應(yīng)做好充分的投產(chǎn)前準(zhǔn)備。投產(chǎn)前的準(zhǔn)備工作包括環(huán)境設(shè)備的準(zhǔn)備、硬件設(shè)備的準(zhǔn)備、投產(chǎn)程序和數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備、相關(guān)投產(chǎn)文檔和培訓(xùn)的準(zhǔn)備等。第六條

環(huán)境設(shè)備的準(zhǔn)備主要包括：系統(tǒng)架構(gòu)確認(rèn)、機房機柜機架配備、電源使用配備、網(wǎng)絡(luò)線路配備、操作系統(tǒng)預(yù)安裝和配置、主機命名和網(wǎng)絡(luò)配置、存儲環(huán)境配置檢查、備份環(huán)境、環(huán)境參數(shù)配置、數(shù)據(jù)庫配置、中間件配置、環(huán)境冗余切換配置、通訊配置、部署操作員配置、環(huán)境變量、客戶端環(huán)境等。第七條

硬件設(shè)備的準(zhǔn)備主要包括：主機連接方式、主機型號配置、處理器頻率和數(shù)量、內(nèi)存配置、內(nèi)置硬盤容量、網(wǎng)卡類型和數(shù)量、光纖通道卡型號和數(shù)量、其他內(nèi)置的I/0卡和其他外設(shè)等。第八條

投產(chǎn)程序和數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備主要包括：目標(biāo)程序及相關(guān)清單說明、可控版本組織、系統(tǒng)配置參數(shù)、數(shù)據(jù)庫初始化數(shù)據(jù)等。第九條

相關(guān)投產(chǎn)文檔和培訓(xùn)的準(zhǔn)備主要包括：《系統(tǒng)安裝部署手冊》、《系統(tǒng)IT參數(shù)配置手冊》、《數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)操作指導(dǎo)》、《系統(tǒng)故障與恢復(fù)手冊》、《系統(tǒng)文件目錄清單說明》、《系統(tǒng)運行日志存放說明》、《文件清理計劃及操作指導(dǎo)》、《管理員、項目經(jīng)理、廠商負(fù)責(zé)人通訊錄》《項目業(yè)務(wù)設(shè)計說明書》《項目測試報告》《開發(fā)申請批復(fù)》以及相應(yīng)的功能使用培訓(xùn)、安裝部署培訓(xùn)、日常維護培訓(xùn)等。第十條

系統(tǒng)投產(chǎn)準(zhǔn)備工作中有關(guān)權(quán)限管理、參數(shù)配置、數(shù)據(jù)初始化管理等應(yīng)遵照的相關(guān)安全管理辦法，投產(chǎn)程序需在準(zhǔn)生產(chǎn)環(huán)境完成測試后，才能進入生產(chǎn)環(huán)境。第三章

軟件系統(tǒng)投產(chǎn)管理第十一條軟件系統(tǒng)投產(chǎn)管理是指對軟件系統(tǒng)產(chǎn)品從提交投產(chǎn)申請到投產(chǎn)運行過程的管理，由運行科、開發(fā)科、網(wǎng)絡(luò)科和設(shè)備科等協(xié)同負(fù)責(zé)完成相關(guān)工作。第十二條軟件系統(tǒng)投產(chǎn)部署須由開發(fā)科向運行科提交《項目開發(fā)和系統(tǒng)變更上線確認(rèn)書》，相關(guān)業(yè)務(wù)部門的測試人員和領(lǐng)導(dǎo)的簽字確認(rèn)，并經(jīng)過省中心領(lǐng)導(dǎo)審批后由相關(guān)技術(shù)人員制定詳細的安裝計劃和操作步驟，并依據(jù)具體設(shè)備特性對系統(tǒng)進行合理配置、測試和調(diào)整，從而充分發(fā)揮設(shè)備資源優(yōu)勢。第十三條軟件系統(tǒng)供應(yīng)商必須向運行科提供詳細完整的有關(guān)投產(chǎn)系統(tǒng)的軟硬件及其運行維護的技術(shù)資料，并負(fù)責(zé)向運行科的系統(tǒng)管理人員、系統(tǒng)操作人員進行技術(shù)培訓(xùn)。第十四條軟件系統(tǒng)供應(yīng)商應(yīng)會同運行科制定周密、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)能浖到y(tǒng)上線計劃。第十五條軟件系統(tǒng)供應(yīng)商應(yīng)向運行科提供相應(yīng)的系統(tǒng)監(jiān)控手段、日常維護工具、數(shù)據(jù)備份計劃以及應(yīng)急聯(lián)系辦法等，并至少指定一名系統(tǒng)開發(fā)人員作為該系統(tǒng)投產(chǎn)后的軟件維護員。第十六條軟件系統(tǒng)投產(chǎn)申請流程：（一）統(tǒng)一由業(yè)務(wù)部門發(fā)起申請流程，由開發(fā)科接收申請，并會同運行科和軟件系統(tǒng)供應(yīng)商完成軟件系統(tǒng)投產(chǎn)前準(zhǔn)備工作。（二）該申請簽報需經(jīng)過相關(guān)業(yè)務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)、測試人員和科技負(fù)責(zé)人，以及科技分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。（三）該申請經(jīng)各級領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，由省中心運行科負(fù)責(zé)軟件系統(tǒng)部署投產(chǎn)。第十七條軟件系統(tǒng)投產(chǎn)部署工作流程：（一）軟件系統(tǒng)產(chǎn)品投產(chǎn)部署入生產(chǎn)機，必須在預(yù)定安裝日之前三個工作日提出部署工作計劃，并按照《系統(tǒng)安裝部署手冊》、《系統(tǒng)IT參數(shù)配置手冊》《系統(tǒng)移交說明書》核對各項準(zhǔn)備工作。經(jīng)過省中心負(fù)責(zé)人簽字同意后，交運行科協(xié)調(diào)相關(guān)科室完成部署工作。（二）運行科運維人員協(xié)調(diào)軟件系統(tǒng)供應(yīng)商、軟件開發(fā)人員，及相關(guān)網(wǎng)絡(luò)管理人員，按照部署工作計劃執(zhí)行各項投產(chǎn)部署安裝工作。（三）軟件系統(tǒng)產(chǎn)品安裝時，系統(tǒng)負(fù)責(zé)人員必須到場，所有參與上線工作的人員必須嚴(yán)格遵守《計算機機房運行安全》相關(guān)規(guī)定，值班人員必須加強監(jiān)督并填寫好《機房工作日志》。第十八條軟件系統(tǒng)產(chǎn)品投產(chǎn)運行的前提條件是：（一）軟件系統(tǒng)產(chǎn)品已通過省中心、相關(guān)業(yè)務(wù)部門雙方測試和驗收。（二）開發(fā)崗、文檔管理崗和系統(tǒng)運維崗協(xié)同軟件系統(tǒng)供應(yīng)商完成了軟件系統(tǒng)投產(chǎn)前準(zhǔn)備工作和各文檔的編寫。（三）由省中心開發(fā)科牽頭，由其他科室配合完成投產(chǎn)前準(zhǔn)備工作。第十九條軟件系統(tǒng)產(chǎn)品投產(chǎn)運行時，省中心及相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)共同明確各自職責(zé)：（一）省中心運行科運維崗主要負(fù)責(zé)軟件系統(tǒng)上線后的安全運行，文檔管理崗負(fù)責(zé)上線過程中文檔的管理；（二）省中心開發(fā)科開發(fā)崗主要負(fù)責(zé)該軟件系統(tǒng)的技術(shù)優(yōu)化、功能缺陷糾正等；（三）業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)操作、業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)測試。第四章

軟件系統(tǒng)生產(chǎn)運行管理第二十條生產(chǎn)運行管理是指對生產(chǎn)系統(tǒng)中系統(tǒng)軟件（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、應(yīng)用軟件等）的管理，由省中心運行科運維崗負(fù)責(zé)相關(guān)管理工作。第二十一條

運維崗應(yīng)做好系統(tǒng)的日常運行維護工作：（一）制定系統(tǒng)運行維護計劃，嚴(yán)格按計劃對系統(tǒng)進行維護，并詳細記錄維護情況。（二）制定備份計劃，對備份的時間、內(nèi)容、級別、人員、保管期限、異地存取和銷毀手續(xù)等進行明確規(guī)定。（三）密切監(jiān)視系統(tǒng)運行狀況，及時處理系統(tǒng)故障，并對故障產(chǎn)生原因進行認(rèn)真的分析總結(jié)。（四）定期對系統(tǒng)運行狀況進行分析，定期進行系統(tǒng)性能優(yōu)化。必要時應(yīng)制定主機系統(tǒng)的升級方案，升級方案實施須報省中心領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）建立軟件系統(tǒng)運行檔案，對軟件系統(tǒng)的基本情況（版本、配置等）、升級、故障現(xiàn)象、故障產(chǎn)生原因、故障處理過程及處理結(jié)果等進行詳細記錄。第二十二條

省中心運行科和開發(fā)科應(yīng)密切關(guān)注應(yīng)用系統(tǒng)上線運行情況，及時處理應(yīng)用系統(tǒng)故障，對故障原因進行認(rèn)真的分析總結(jié)，制定有效的優(yōu)化改進計劃,并最終反饋給業(yè)務(wù)部門。第二十三條

運行科運維崗人員應(yīng)及時收集、整理應(yīng)用系統(tǒng)運行過程中所發(fā)生的問題，反饋給開發(fā)科。第二十四條

運行科應(yīng)對上線應(yīng)用系統(tǒng)的變更進行管理，例行操作變更、非例行操作、應(yīng)用系統(tǒng)維護以及系統(tǒng)運行環(huán)境等變更實施規(guī)范管理和有效控制。第二十五條

嚴(yán)禁在生產(chǎn)系統(tǒng)上安裝開發(fā)測試類軟件、編譯工具、應(yīng)用系統(tǒng)源程序及其他與生產(chǎn)系統(tǒng)無關(guān)的軟件。與系統(tǒng)運維無關(guān)人員未經(jīng)授權(quán)，不得隨意訪問生產(chǎn)環(huán)境，更不得隨意變更已上線的各類應(yīng)用系統(tǒng)。第二十六條

任何人未經(jīng)允許不得擅自修改系統(tǒng)配置和數(shù)據(jù)。如確需修改應(yīng)填寫《數(shù)據(jù)修改申請單》，修改流程詳見《核心賬務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理辦法》。嚴(yán)格履行審批手續(xù)，并由雙人會同實施。實施時應(yīng)有系統(tǒng)運維人員現(xiàn)場監(jiān)督，實施后應(yīng)將變更前后的系統(tǒng)配置及變更全過程記錄備案。第二十七條

對于系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件的重大升級、系統(tǒng)切換、年終結(jié)轉(zhuǎn)等重大操作，由省中心與業(yè)務(wù)部門密切配合，共同制定詳細的計劃和方案，由省聯(lián)社統(tǒng)一管理，統(tǒng)一部署，精心組織，周密安排，把風(fēng)險降到最低。第二十八條

備份系統(tǒng)與生產(chǎn)系統(tǒng)的系統(tǒng)構(gòu)成與配置信息應(yīng)保持一致，以保證生產(chǎn)系統(tǒng)出現(xiàn)故障時能順利切換。第五章

軟件系統(tǒng)升級管理第二十九條

軟件系統(tǒng)升級管理是指在生產(chǎn)環(huán)境運行的軟件系統(tǒng)的更新過程，由省中心運行科負(fù)責(zé)相關(guān)管理工作。管理軟件升級的目的是，通過規(guī)范升級流程、控制升級次數(shù)，達到定期升級的目標(biāo)，保證業(yè)務(wù)流程的順暢。第三十條為保障生產(chǎn)環(huán)境的安全穩(wěn)定運行，準(zhǔn)生產(chǎn)環(huán)境應(yīng)用程序與生產(chǎn)環(huán)境進行同步升級管理，一般要求先進入準(zhǔn)生產(chǎn)環(huán)境升級測試通過后，然后完成生產(chǎn)環(huán)境升級。第三十一條

緊急更新是指軟件系統(tǒng)因軟件故障影響該系統(tǒng)的繼續(xù)使用和運行或生產(chǎn)系統(tǒng)的系統(tǒng)功能已經(jīng)無法滿足業(yè)務(wù)開展，且該影響將對業(yè)務(wù)造成較大的破壞或造成較大范圍的業(yè)務(wù)停頓，而此時必須進行軟件系統(tǒng)處理，同時已經(jīng)具備了緊急處理所需要的各項條件而執(zhí)行的軟件系統(tǒng)變化的軟件系統(tǒng)維護操作。第三十二條

生產(chǎn)環(huán)境軟件系統(tǒng)的系統(tǒng)升級遵循安全、穩(wěn)定、慎重的原則，以保證業(yè)務(wù)流程的順暢及生產(chǎn)環(huán)境的穩(wěn)定為最大目標(biāo)，分為例行升級、緊急升級。（一）升級內(nèi)容必須做到文檔齊全，要至少包含：《系統(tǒng)需求規(guī)格說明書》、《項目測試報告》、《系統(tǒng)變更上線確認(rèn)書》及其附件、《生產(chǎn)環(huán)境操作執(zhí)行表》及提交的程序、數(shù)據(jù)。（二）升級內(nèi)容測試結(jié)果必須得到相關(guān)業(yè)務(wù)部門審批后方可提交運行科執(zhí)行升級。例行升級應(yīng)得到涉及該功能的業(yè)務(wù)部門測試人員以及測試部門負(fù)責(zé)人、省中心負(fù)責(zé)人簽字方可升級。確因時間緊迫無法按要求提前申請的，應(yīng)及時通過電話方式與相關(guān)部門進行溝通確認(rèn)。（三）軟件系統(tǒng)升級前必須做好數(shù)據(jù)庫、系統(tǒng)軟件的備份，以防出現(xiàn)升級失敗后能夠立即恢復(fù)升級前的系統(tǒng)；升級完成后相應(yīng)業(yè)務(wù)部門人員或省中心業(yè)務(wù)人員必須對軟件系統(tǒng)進行功能驗證測試無誤后，方可離開。（四）軟件系統(tǒng)升級必須建立完整的升級檔案，并定期將這些檔案歸檔，以備審計和檢查。第三十三條

軟件項目升級通用操作步驟：（一）系統(tǒng)運維人員根據(jù)生產(chǎn)系統(tǒng)運行情況及時安排升級窗口，并以電話等形式通知業(yè)務(wù)部門和升級所需的相關(guān)人員。（二）系統(tǒng)運維人員進行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)、程序、配置腳本等進行備份。（三）備份完成后，當(dāng)涉及數(shù)據(jù)庫升級時，系統(tǒng)運維人員使用腳本語言進行服務(wù)器端的數(shù)據(jù)庫升級；系統(tǒng)運維人員將升級包中的應(yīng)用程序拷貝至應(yīng)用服務(wù)器，進行系統(tǒng)軟件升級，如有配置變動，同樣作相應(yīng)修改。（四）啟動應(yīng)用服務(wù)器，如啟動不正常，檢查操作步驟是否正確、相關(guān)配置是否正確，并進行簡單訪問，確保應(yīng)用服務(wù)器的配置文件正常啟動。（五）應(yīng)用服務(wù)器啟動正常后，并經(jīng)過常規(guī)驗證后，聯(lián)系業(yè)務(wù)部門或省中心業(yè)務(wù)人員進行升級驗證。驗證通過視為系統(tǒng)升級成功；反之，為升級失敗，系統(tǒng)運維人員聯(lián)系開發(fā)人員協(xié)助判別失敗原因，視實際情況，必要時則將系統(tǒng)環(huán)境恢復(fù)至升級前的備份版本。第六章

附則第三十四條

本辦法由農(nóng)商行聯(lián)合社解釋。第三十五條

本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

省聯(lián)社新項目上線確認(rèn)書項目名稱

需求提交部門名稱

需求提交日期

測試完成日期

正式上線日期

項目開發(fā)測試工作量及開發(fā)測試人員名單（共:天/人）

項目開發(fā)業(yè)務(wù)測試負(fù)責(zé)人

項目開發(fā)科技負(fù)責(zé)人

項目正式上線前程序遷移到生產(chǎn)系統(tǒng)操作人員（至少要求3人）

程序遷移日期時間年月日時分項目簡要內(nèi)容及附件簡要內(nèi)容（詳細見附件）：

聯(lián)系人：

電話：附件:1、XXX處（中心）的項目開發(fā)申請文件（必須附：⑴省聯(lián)社相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后的請示報告卡；⑵XXX項目詳細