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建設(shè)項(xiàng)目預(yù)防性衛(wèi)生監(jiān)督

行政處罰程序

二○○九年三月

第一頁，共三十九頁。1.法律依據(jù)

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害分類管理辦法》衛(wèi)生部令第49號

第二頁，共三十九頁。建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生評價與審查建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生評價與審查可行性論證批準(zhǔn)建設(shè)設(shè)計(jì)施工立項(xiàng)竣工驗(yàn)收職業(yè)病危害預(yù)評價防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)審查職業(yè)病危害控制效果評價第三頁，共三十九頁。監(jiān)督內(nèi)容

1、建設(shè)項(xiàng)目在可行性論證階段是否進(jìn)行了職業(yè)病危害預(yù)評價。a、衛(wèi)生行政部門審核意見；b、評價單位是否具有職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書。第四頁，共三十九頁。

2、可能產(chǎn)生嚴(yán)重職業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向原審核職業(yè)病危害預(yù)評價的衛(wèi)生行政部門申請職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)衛(wèi)生審查。檢查：衛(wèi)生行政部門對防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)的審查意見。第五頁，共三十九頁。3、建設(shè)項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行職業(yè)病危害控制效果評價。需要進(jìn)行試生產(chǎn)的建設(shè)項(xiàng)目，在試運(yùn)行期間應(yīng)當(dāng)對職業(yè)病防護(hù)設(shè)施允許情況和工作場所職業(yè)病危害因素進(jìn)行監(jiān)測，并在試運(yùn)行12個月內(nèi)進(jìn)行職業(yè)病危害控制效果評價。

檢查：a、控制效果評價報告書；b、衛(wèi)生行政部門對控制效果評價報告書的審查意見和驗(yàn)收意見；c、評價單位資質(zhì)。第六頁，共三十九頁。行政處罰適用的情形行政處罰依據(jù)的具體條款建設(shè)項(xiàng)目可能產(chǎn)生職業(yè)病危害，建設(shè)單位未按照規(guī)定進(jìn)行職業(yè)病危害預(yù)評價或者未向衛(wèi)生行政部門提交職業(yè)病危害預(yù)評價報告，或者職業(yè)病危害預(yù)評價報告未經(jīng)衛(wèi)生行政部門審核同意，擅自開工的第六十二條：建設(shè)單位違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由衛(wèi)生行政部門給予警告，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)，或者提請有關(guān)人民政府按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限責(zé)令停建、關(guān)閉。

建設(shè)項(xiàng)目的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施未按照規(guī)定與主體工程同時投入生產(chǎn)和使用的職業(yè)病危害嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目，其職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)不符合國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生要求施工的未按照規(guī)定對職業(yè)病防護(hù)設(shè)施進(jìn)行職業(yè)病危害控制效果評價、未經(jīng)衛(wèi)生行政部門驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格，擅自投入使用的第七頁，共三十九頁。人身罰—行政拘留；勞動教養(yǎng)；驅(qū)逐出境、禁止進(jìn)出境、限期出境。財(cái)產(chǎn)罰—罰款；沒收。行為罰—責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、執(zhí)照。申誡罰—警告；通報批評。行政處罰種類第八頁，共三十九頁。警告

警告是行政機(jī)關(guān)對違反法律法規(guī)、不履行法定義務(wù)的當(dāng)事人的譴責(zé)和警戒，是一種既有教育性質(zhì)、又有處罰性質(zhì)的較輕的處罰形式。第九頁，共三十九頁。警告的特征：1.它是以損害被處罰人信譽(yù)、名譽(yù)或商譽(yù)為內(nèi)容的處罰形式，并不涉及被處罰人的其它權(quán)益，如財(cái)產(chǎn)權(quán)益與行為資格等。2.警告具有對被處罰人警戒和告誡的雙重作用。3.警告是一種最輕的行政處罰。4.警告作為一種行政處罰，應(yīng)當(dāng)以書面形式作出而不能適用所謂的口頭形式的警告處罰。5.警告作為一種獨(dú)立的行政處罰形式，應(yīng)以《行政處罰決定書》的形式作出，而不能使用《監(jiān)督意見書》的形式作出。第十頁，共三十九頁。衛(wèi)生行政執(zhí)法文書規(guī)范第十七條衛(wèi)生監(jiān)督意見書，是衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)制作的對被監(jiān)督單位或個人具有指導(dǎo)性或指令性作用的文書。監(jiān)督意見欄應(yīng)針對發(fā)現(xiàn)的問題提出切實(shí)可行的改進(jìn)辦法，使其達(dá)到衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)或衛(wèi)生要求，一般用于設(shè)施、設(shè)備、工藝、具體操作等。對雖有違法事實(shí)，但情節(jié)輕微，不需要給予行政處罰的當(dāng)事人提出責(zé)令改正意見時，應(yīng)寫明法律依據(jù)、改正期限及責(zé)令改正意見等內(nèi)容。

第十一頁，共三十九頁。起因相同二者均由于相對人的違法行為引起目的相同行政處罰的目的在于通過懲戒，促使違法行為人不再違反行政管理秩序；而責(zé)令改正或者限期改正違法行為在于迫使違法行為人停止違法行為，履行法定義務(wù)，維持正常的行政管理秩序，二者的根本目的均是維護(hù)行政管理秩序，保護(hù)公民和組織的合法權(quán)益，維護(hù)公共利益二者通常同步進(jìn)行只予以行政處罰，不足以恢復(fù)正常的行政管理秩序；僅責(zé)令改正或限期改正，不足以懲戒違法者。只有二者同步進(jìn)行，才能夠最終達(dá)到行政目的

責(zé)令改正或限期改正與行政處罰的區(qū)別相同點(diǎn)：第十二頁，共三十九頁。責(zé)令改正或限期改正與行政處罰的區(qū)別不同點(diǎn)：

責(zé)令改正/限期改正行政處罰

性質(zhì)不同是行政機(jī)關(guān)施行行政處罰的過程中對違法行為人發(fā)出的一種作為命令行政主體對違反行政管理秩序的行為，依法定程序所給予的法律制裁內(nèi)容不同本身不是制裁，只是要求違法行為人履行法定義務(wù)，停止違法行為，消除不良后果，恢復(fù)原狀。對違法行為人的人身自由、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制或剝奪，是對違法行為人的懲戒。形式不同因多種具體違法行為不同而分別表現(xiàn)為：停止違法行為，責(zé)令退還，責(zé)令賠償，責(zé)令改正，限期拆除，限期治理等形式。有警告；沒收；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷衛(wèi)生許可證、執(zhí)照，拘留等。第十三頁，共三十九頁。必須明確:責(zé)令改正不是行政處罰:不能書寫為：決定處予：1、責(zé)令改正；2、沒收違法所得12000元；3、罰款2000元的行政處罰。而應(yīng)書寫為：責(zé)令（立即或限期）改正并給予1、沒收違法所得12000元；2、罰款2000元的行政處罰。單獨(dú)責(zé)令改正只能使用《監(jiān)督意見書》

第十四頁，共三十九頁。責(zé)令改正或限期改正：時間：1.當(dāng)場處罰時2.發(fā)現(xiàn)違法行為時；3.調(diào)查違法事實(shí)時。形式：書面。要求：切實(shí)可行。禁用無期限責(zé)令改正第十五頁，共三十九頁。行政處罰程序簡易處罰程序普通處罰程序一般程序聽證程序第十六頁，共三十九頁。簡易程序條件第一，違法事實(shí)確鑿。第二，有明確的法定依據(jù)。第三，處罰輕微，對公民50元以下，對法人或者其他組織1000元以下罰款或者警告的行政處罰。第十七頁，共三十九頁。簡易程序條件第四十三條對于違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿并有下列情形之一的，衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)可當(dāng)場作出衛(wèi)生行政處罰決定：（一）予以警告的行政處罰；（二）對公民處以五十元以下罰款的行政處罰；（三）對法人或者其他組織處以一千元以下罰款的行政處罰?！缎l(wèi)生行政處罰程序》第十八頁，共三十九頁。簡易程序步驟表明身份說明理由聽取意見制作現(xiàn)場筆錄作出處罰決定送達(dá)執(zhí)行備案

第十九頁，共三十九頁。簡易程序處罰決定是否必須在現(xiàn)場做出？當(dāng)場現(xiàn)場其中，“違法事實(shí)確鑿”就需要開展相應(yīng)的調(diào)查取證工作，而許多調(diào)查工作并不能立刻在違法行為現(xiàn)場完成，只有通知當(dāng)事人到指定地點(diǎn)進(jìn)行相應(yīng)詢問或?qū)ζ渌槿诉M(jìn)行了解調(diào)查，完成相應(yīng)證據(jù)收集，才能真正做到“違法事實(shí)確鑿”，而一旦在調(diào)查確定了“違法事實(shí)確鑿”就應(yīng)當(dāng)立即在違法事實(shí)確定之時之地（即當(dāng)場）作出《當(dāng)場行政處罰決定書》，對違法行為人依法進(jìn)行行政處罰，以保證衛(wèi)生行政執(zhí)法的尊嚴(yán)與效率?！俚诙?，共三十九頁。當(dāng)場現(xiàn)場

當(dāng)場確定“違法事實(shí)確鑿”之時之地

所以說，當(dāng)場不等于現(xiàn)場，《當(dāng)場行政處罰決定書》制作的前題必須符合簡易程序三個必備條件，尤其是“違法事實(shí)確鑿”，這是做出《當(dāng)場行政處罰決定書》的前題與基礎(chǔ)，重點(diǎn)是在確定“違法事實(shí)確鑿”之時之地，當(dāng)場做出，就符合法律規(guī)定?！伲降诙豁摚踩彭?。2.工作程序

程序2.主辦監(jiān)督員向企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人了解建設(shè)項(xiàng)目的情況：項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)時間、哪個部門批準(zhǔn)立項(xiàng)、總投資、動工時間、項(xiàng)目當(dāng)前進(jìn)展，如竣工，詢問竣工時間、投入生產(chǎn)時間，項(xiàng)目預(yù)評價、控制效果評價情況，是否取得衛(wèi)生行政部門的有效批件等。

1.兩名以上衛(wèi)生監(jiān)督人員到達(dá)現(xiàn)場，應(yīng)出示證件，說明來意。3.協(xié)辦衛(wèi)生監(jiān)督員在主辦監(jiān)督員向企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人了解建設(shè)項(xiàng)目的情況時，細(xì)心記錄上述細(xì)節(jié)，一方面為制作文書作好準(zhǔn)備，另一方面可以緩解一對一制作文書時的緊張氣氛。

4.交談告一段落后，監(jiān)督員對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查，確定可能存在職業(yè)病危害的崗位及人員；了解各崗位已有的防護(hù)設(shè)施，向現(xiàn)場勞動者詢問情況，同時作好現(xiàn)場拍照取證工作。

5、監(jiān)督人員匯總后，制作現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄、當(dāng)場行政處罰決定書，文書經(jīng)核對無誤后，衛(wèi)生執(zhí)法人員和負(fù)責(zé)人（被詢問人）在文書正確位置簽名，負(fù)責(zé)人（被詢問人）拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)由兩名衛(wèi)生執(zhí)法人員簽名并注明情況，如“被檢查人拒絕簽字”。第二十二頁，共三十九頁。3.證據(jù)收集

1、現(xiàn)場檢查筆錄（1式1份）；2、詢問筆錄（1式1份）：負(fù)責(zé)人或法定代表人或建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；3、照片（a盡量將當(dāng)事人與違法現(xiàn)場拍在同一張照片上;b照片上注明日期）。

第二十三頁，共三十九頁。現(xiàn)場檢查筆錄（樣例）

被檢查人：;地址：；郵編：法人代表：；性別：；職務(wù)：；電話：檢查機(jī)關(guān)：山東省衛(wèi)生廳檢查時間

年

月

日

時

分至

時

分檢查地點(diǎn)：衛(wèi)生監(jiān)督員出示證件后檢查，檢查記錄：年月日山東省衛(wèi)生廳衛(wèi)生監(jiān)督員在陪同下對*********項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場衛(wèi)生監(jiān)督檢查，檢查人員出示執(zhí)法證件并了解相關(guān)情況，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)該項(xiàng)目可能存在職業(yè)病危害，建設(shè)單位在可行性論證階段未向衛(wèi)生行政部門提交職業(yè)病危害預(yù)評價報告書于*年*月擅自開工；該項(xiàng)目屬職業(yè)病危害嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目，施工前其職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)未經(jīng)衛(wèi)生行政部門進(jìn)行衛(wèi)生審查。

第二十四頁，共三十九頁。該項(xiàng)目在竣工驗(yàn)收前，建設(shè)單位未進(jìn)行該項(xiàng)目職業(yè)病危害控制效果評價，其職業(yè)病防護(hù)設(shè)施未經(jīng)衛(wèi)生行政部門驗(yàn)收擅自于*年*月投入正式生產(chǎn)與使用。以下無正文。

以上筆錄屬實(shí)。（被檢查人拒絕簽字）被檢查人簽名：衛(wèi)生監(jiān)督員簽名：

年月日年月日《衛(wèi)生行政處罰程序》（1997.6.19衛(wèi)生部53號令）

第十八條

衛(wèi)生執(zhí)法人員應(yīng)分別詢問當(dāng)事人或證人，并當(dāng)場制作詢問筆錄。詢問筆錄經(jīng)核對無誤后，衛(wèi)生執(zhí)法人員和被詢問人應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。被詢問人拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)由兩名衛(wèi)生執(zhí)法人員在筆錄上簽名并注明情況。

第十九條

衛(wèi)生執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)制作現(xiàn)場檢查筆錄，筆錄經(jīng)核對無誤后，衛(wèi)生執(zhí)法人員和被檢查人應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名，被檢查人拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)由兩名衛(wèi)生執(zhí)法人員在筆錄上簽名并注明情況。

第二十五頁，共三十九頁。詢問筆錄（樣例）被詢問人：性別：年齡：民族：身份證號：單位：職務(wù)：電話：詢問機(jī)關(guān)：山東省衛(wèi)生廳詢問時間

年

月

日

時

分至

時

分詢問地點(diǎn)：衛(wèi)生監(jiān)督員出示證件后詢問，詢問內(nèi)容：告知：我們是山東省衛(wèi)生廳衛(wèi)生監(jiān)督員，（出示證件）證件號：魯行政執(zhí)O-號，魯行政執(zhí)O-號，今天向你了解有關(guān)情況，你應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是回答，否則由此產(chǎn)生的后果你要負(fù)責(zé)，聽清楚了嗎？答：聽清楚了。第二十六頁，共三十九頁。

問：您是否了解《中華人民共和國職業(yè)病防治法》及其相關(guān)法律法規(guī)？答：問：您單位“************”項(xiàng)目哪年哪月立項(xiàng)？立項(xiàng)機(jī)關(guān)是誰？總投資多少？答：問：該項(xiàng)目于哪年哪月開始施工？答：問：該項(xiàng)目施工前，您單位是否向衛(wèi)生行政部門提交該項(xiàng)目的職業(yè)病危害預(yù)評價報告？答：問：該項(xiàng)目屬職業(yè)病危害嚴(yán)重的建設(shè)項(xiàng)目，施工前其職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)是否經(jīng)衛(wèi)生行政部門進(jìn)行衛(wèi)生審查？答：第二十七頁，共三十九頁。

問：該項(xiàng)目于*年*月投入正式生產(chǎn)使用前，您單位是否向衛(wèi)生行政部門提交職業(yè)病危害控制效果評價報告，該項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施是否經(jīng)衛(wèi)生行政部門驗(yàn)收？答：問：您還有需要補(bǔ)充說明的情況嗎？答：沒有了。以下無正文。

以上筆錄屬實(shí)。（被詢問人拒絕簽字）被詢問人簽名：衛(wèi)生監(jiān)督員簽名：

年月日年月日第二十八頁，共三十九頁。【問題】

當(dāng)事人拒絕對現(xiàn)場筆錄核對簽名，現(xiàn)場其他人也拒絕見證簽名或現(xiàn)場無其他人在場，怎么辦？第二十九頁，共三十九頁?！窘馕觥?/p>

現(xiàn)場筆錄是行政訴訟所特有的獨(dú)立的證據(jù)形式，是行政訴訟開始前存在于行政執(zhí)法過程中的書面證據(jù)，是國家行政機(jī)關(guān)在作出具體行政行為前，對有關(guān)事項(xiàng)當(dāng)場所作的筆錄，它包括《現(xiàn)場檢查筆錄》和現(xiàn)場《詢問筆錄》。第三十頁，共三十九頁。最高人民法院在司法解釋中明確指出：“法律、法規(guī)和規(guī)章對書證和現(xiàn)場筆錄的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！庇绕涮岬搅恕耙?guī)章”同樣具有規(guī)定效力。而國務(wù)院衛(wèi)生部制定發(fā)布的規(guī)章《衛(wèi)生行政處罰程序》第十八條、第十九條明確規(guī)定了現(xiàn)場《詢問筆錄》和《現(xiàn)場檢查筆錄》的法定制作形式，即：被詢問人、被檢查人拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)由兩名衛(wèi)生執(zhí)法人員在筆錄上前面并注明原因。第三十一頁，共三十九頁。【結(jié)論】當(dāng)事人拒絕對現(xiàn)場筆錄核對簽名或不能簽名，現(xiàn)場其他人也拒絕見證簽名或現(xiàn)場無其他人在場，只要兩名衛(wèi)生執(zhí)法人員在筆錄上簽名并注明原因，就符合最高人民法院對現(xiàn)場筆錄的法定證據(jù)形式要求。第三十二頁，共三十九頁。制作衛(wèi)生執(zhí)法文書注意事項(xiàng)《詢問筆錄》時刻及《現(xiàn)場檢查筆錄》時刻不能相同；《詢問筆錄》、《現(xiàn)場檢查筆錄》改動處應(yīng)經(jīng)被調(diào)查人（詢問人）指紋覆蓋；《現(xiàn)場檢查筆錄》是查明違法行為、收集違法事實(shí)的重要書證，對違法事實(shí)描述必須規(guī)范、準(zhǔn)確,在我們的調(diào)查或檢查筆錄之中，盡量避免“可能”、“大概”、“約”等表示模糊的概念，特別是這些文字出現(xiàn)在我們將作為違法事實(shí)而處罰的數(shù)字前，我們會因?yàn)檫`法事實(shí)認(rèn)定不清而無法處罰；詢問過程必須建立在平等的基礎(chǔ)上，詢問既非咨詢也非審問，監(jiān)督人員切忌采用盛氣凌人的語氣，而應(yīng)以誠懇的態(tài)度詢問，忠實(shí)原意的記錄；第三十三頁，共三十九頁。當(dāng)場行政處罰決定書（樣例）

**********有限公司：

本機(jī)關(guān)于

年

月

日查明你（單位）有下列違法行為：“****”項(xiàng)目施工前未向衛(wèi)生行政部門提交該項(xiàng)目的職業(yè)病危害預(yù)評價報告，施工前其職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)未經(jīng)衛(wèi)生行政部門進(jìn)行衛(wèi)生審查，正式投產(chǎn)前未向衛(wèi)生行政部門提交該項(xiàng)目職業(yè)病危害控制效果評價報告，職業(yè)病防護(hù)設(shè)施未經(jīng)衛(wèi)生行政部門驗(yàn)收。

以上行為有《現(xiàn)場檢查筆錄》（*年*月*日）、《詢問筆錄》（*年*月*日）為證。

第三十四頁，共三十九頁。上述行為已違反了《中華人民共和國職業(yè)病防治法》第十五條、第十六條之規(guī)定，現(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國職業(yè)病防治法》第六十二條規(guī)定，決定予以你（單位）警告的行政處罰。同時責(zé)令限期兩個月改正違法行為。

限期兩個月（60天）第三十五頁，共三十九頁。罰款于收到本決定書之日起十五日內(nèi)繳至

，地址

。如不服本處罰決定，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向

或

人民政府申請行政復(fù)議，或三個月