2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共60題）1、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.6個(gè)月B.3個(gè)月C.12個(gè)月D.24個(gè)月【答案】A2、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A3、代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間（）管理公司的其他事A.同時(shí)B.間接C.終止D.暫?！敬鸢浮緿4、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。A.協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼5、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。A.所有業(yè)務(wù)制度B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)C.章程修改時(shí)間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D6、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.3C.2D.1【答案】C7、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B8、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。A.預(yù)計(jì)負(fù)債B.或有事項(xiàng)C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債【答案】B9、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公開(kāi)原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】A10、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。A.2007年4月18日B.2007年4月20日C.2007年7月4日D.2008年3月27日【答案】B11、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由()制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D12、期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（）。A.隱私權(quán)B.專(zhuān)利權(quán)C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.商標(biāo)權(quán)【答案】C13、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A14、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同【答案】B15、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D16、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算D.非結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格【答案】D17、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)【答案】B18、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C19、（）依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。A.證監(jiān)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.證券公司【答案】B20、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】B21、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述,正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格B.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格C.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！敬鸢浮緼22、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B23、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)【答案】D24、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部【答案】A25、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】C26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B27、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C28、依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B29、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。A.商業(yè)B.中國(guó)人民C.專(zhuān)門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管【答案】D30、會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免由（）提名，理事會(huì)通過(guò)。A.期貨交易所董事會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院【答案】B31、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】D32、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。A.審慎B.客觀C.實(shí)名制D.統(tǒng)一開(kāi)戶【答案】C33、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（）罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】D34、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任C.客戶不承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】D35、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10B.15C.20D.30【答案】A36、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C37、證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)B.為客戶提供融資C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A38、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()。A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍B.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D39、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】B40、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.3000萬(wàn)D.1億【答案】D41、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A42、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.商務(wù)部【答案】B43、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A44、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】D45、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容C.可用庫(kù)容D.以上都不準(zhǔn)確【答案】B46、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B47、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】A48、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院B.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院C.期貨交易所所在地高級(jí)人民法院D.吳某住所地中級(jí)人民法院【答案】B49、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。A.3個(gè)工作日B.3個(gè)自然日C.5個(gè)工作日D.5個(gè)自然日【答案】C50、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D51、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.理事會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A52、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B53、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟(jì)【答案】C54、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢(xún)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.業(yè)務(wù)資格C.從業(yè)人員資格D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】A55、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.客戶管理中心D.期貨公司【答案】D56、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢(xún)。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A57、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派.非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生【答案】C58、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D59、小張于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A60、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B多選題（共40題）1、期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)主席C.獨(dú)立董事D.經(jīng)理層人員【答案】ABCD2、下列人員中，期貨公司不得接受其委托從事期貨交易的有（）。A.期貨公司工作人員的配偶B.期貨公司的工作人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶【答案】ABC3、某期貨公司要經(jīng)過(guò)推薦方式招募部分職位人員，下列的推薦方案中，正確的有（）。A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC4、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.客戶投訴的接待處理方式D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式E【答案】ABCD5、期貨交易所解散的情形有（）。A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D.經(jīng)營(yíng)不善【答案】ABC6、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）A.個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件B.個(gè)人客戶的頭部正面照C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件【答案】ABD7、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益B.代理客戶從事期貨交易C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D.為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)【答案】ABC8、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，期貨交易所將交易所會(huì)員區(qū)分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人【答案】BCD9、期貨交易所的()應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A.漲跌停板制度B.交易結(jié)算業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.交易結(jié)算系統(tǒng)【答案】BD10、出現(xiàn)下列任意（）情況，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接B.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人D.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期【答案】ABCD11、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙赴甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員C.丁是非結(jié)算會(huì)員D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】ABD12、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力【答案】ABCD13、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).發(fā)起協(xié)議C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件D.公司章程草案【答案】ABCD14、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，其應(yīng)具備的條件包括（）A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄【答案】ABCD15、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評(píng)估C.對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估D.審慎決定是否參與金融期貨交易【答案】ABCD16、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，期末凈資本為4200萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬(wàn)元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資本∕凈資產(chǎn)B.凈資本∕風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金C.負(fù)債∕凈資產(chǎn)D.凈資本【答案】ACD17、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.停業(yè)整頓【答案】ABC18、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括下列（）等。A.股票B.資產(chǎn)管理計(jì)劃C.信托計(jì)劃D.銀行存款【答案】ABCD19、若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利潤(rùn)D.利息【答案】ABD20、下列是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會(huì)員資格及其管理辦法【答案】ABC21、首席風(fēng)險(xiǎn)官有不履行職責(zé)行為的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責(zé)令更換D.免職【答案】ABC22、在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括（）。A.負(fù)債調(diào)整值B.凈利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)調(diào)整值D.客戶權(quán)益【答案】AC23、以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會(huì)員資格及其管理辦法【答案】ABC24、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末（）進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。A.可能發(fā)生的損失B.涉及金額C.預(yù)計(jì)損失D.形成原因【答案】ABCD25、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動(dòng)。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)C.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資D.對(duì)外擔(dān)?！敬鸢浮緼BCD26、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將（）事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履歷B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)【答案】BCD27、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄【答案】BC28、證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被（）資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A.暫停業(yè)務(wù)B.限制業(yè)務(wù)C.撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)D.終止業(yè)務(wù)【答案】ABC29、某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)通過(guò)（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶【答案】AC30、（）依法對(duì)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.財(cái)政部【答案】AB31、任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者變相組織期貨交易活動(dòng)的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。A.予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款【答案】ABC32、根據(jù)我國(guó)刑法，下列哪些情形可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪（）?A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì).持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間.價(jià)格和方式進(jìn)行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量D.編造并且傳播影響證券.期貨