2016年下半年河南基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素考試題

2016年下半年河南省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1.基金管理公司的股東均應具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告3.下列屬于我國基金交易費用的有_。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經(jīng)手費4.根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)5.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件6.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元.按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為__。A.清算.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬8.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》.基金托管人需要對—出具意見。A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告C.中期基金報告D.年度基金報告.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括_。A.基金申請報告基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是_。A.總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)C.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于一份。5000萬1億2億5億.甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任15.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。151020.下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有_。A.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B.當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C.基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化18.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金19.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金.根據(jù)（證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在—以上；債券基金的債券投資比重必須在—以上。60%；80%80%；60%60%；60%80%；80%.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產(chǎn)品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務.下列各要素中，基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣23.從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是—關(guān)系，契約型基金反映的是—關(guān)系。A.債權(quán)債務；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務；信托D.債權(quán)債務；所有權(quán)；信托24.因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是A.投資管理風險B.通貨膨脹風險C.職業(yè)道德風險D.公司治理風險25.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。15102026.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券27.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在—中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》28.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是_。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金29.基金的分析和評價應遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則30.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是_。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司31.基金產(chǎn)品的風險等級一般不包括_。A.高風險等級B.中風險等級C.低風險等級D.無風險等級32.下列—屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月33.股票具有的特征有_。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性.下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。A.公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容B.基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇36.我國目前只能由—擔任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構(gòu)D.證券公司37.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須_。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔賠償責任C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴守基金商業(yè)秘密38.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得_。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準39.首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C.上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式40.上市公司公積金的來源有_。A.股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分41.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重42.在基金營銷組合的四大要素中，—的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷43.基金運作費用包括_。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續(xù)費.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。3%5%10%20%.下列各項中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露46.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具47.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在_,在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日48.場外認購LOF份額，應使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B