融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試卷

文檔從互聯(lián)網(wǎng)中收集，已重新修正排版，文檔從互聯(lián)網(wǎng)中收集，已重新修正排版，word格式支持編輯，如#如有幫助歡迎下載支持有幫助歡迎下載支持。國(guó)泰君安證券股份有限公司融資融券客戶業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試.融資利率。A、不得低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率B、不得高于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率C、不得低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)存款基準(zhǔn)利率D、不得高于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)存款基準(zhǔn)利率.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量為。A.融資買(mǎi)入需100股或其整數(shù)倍，融券賣(mài)出可以不需100股整數(shù)倍。B.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出都需100股或其整數(shù)倍C.融資買(mǎi)入可以不需100股整數(shù)倍，融券賣(mài)出需100股或其整數(shù)倍。D.任意數(shù)量，無(wú)規(guī)定。3.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格其前收盤(pán)價(jià)。A、不得低于不得高于不得低于不得低于不得高于不得低于不得高于不得高于.根據(jù)滬深交易所規(guī)定：追加擔(dān)保物后，賬戶維持擔(dān)保比例不得低于。A140%B150%C160%、130%D.投資者信用賬戶中的擔(dān)保物包括—。投資者融資或融券時(shí)提供的保證金融資買(mǎi)入的全部證券融券賣(mài)出所得的全部資金信用賬戶內(nèi)所有資金所產(chǎn)生的孳息信用賬戶內(nèi)所有證券派發(fā)的權(quán)益、行使權(quán)益F.上述全部有幫助歡迎下載支持。.投資者賣(mài)出股票所得價(jià)款，A、不用償還融資負(fù)債B、必須優(yōu)先償還融資負(fù)債C、償還融資負(fù)債與否，由投資者自行決定D、必須賣(mài)出和融資買(mǎi)入同樣的股票才能償還融資負(fù)債.投資者融券賣(mài)出股票所得資金，A、可以用來(lái)買(mǎi)入股票B、可以轉(zhuǎn)出信用資金賬戶C、除買(mǎi)券還券外，不得他用D、可以自由支配.融資負(fù)債的償還方式為A、融券賣(mài)出B、融資買(mǎi)入C、賣(mài)券還款D、買(mǎi)券還券.融資標(biāo)的證券是指A、可以轉(zhuǎn)入信用證券賬戶的證券B、可以融資買(mǎi)入的證券C、可以融券賣(mài)出的證券D、可以賣(mài)券還款的證券.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是以下哪些：（多選題）A、因投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資者投資損失風(fēng)險(xiǎn)；B、買(mǎi)賣(mài)未上市證券所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；C、融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)以及其特有的投資放大風(fēng)險(xiǎn)等；D、投資者在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)有幫助歡迎下載支持。構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，投資者將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)；.在證券公司從事融資融券交易，以下說(shuō)法不正確的是A、開(kāi)立新的信用證券賬戶B、可以使用原有的普通證券賬戶C、可以將符合條件的證券從普通證券賬戶轉(zhuǎn)到信用證券賬戶D、必須重新辦理信用資金賬戶的三方存管.以下說(shuō)法中，正確的是。A、信用賬戶的所有資產(chǎn)均作為擔(dān)保資產(chǎn)B、信用賬戶中僅證券作為擔(dān)保資產(chǎn)C、信用賬戶中僅資金作為擔(dān)保資產(chǎn)D、信用賬戶中證券所派生的紅利不作為擔(dān)保資產(chǎn).證券公司可根據(jù)市場(chǎng)情況，設(shè)置客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例的預(yù)警指標(biāo)時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)可低于130%。該表述是否正確。A、對(duì)B、錯(cuò).維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取信用賬戶中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例可以低于300%。該表述是否正確。A、對(duì)B、錯(cuò).客戶信用證券賬戶中的證券以_的名義持有。A、客戶信用賬戶所在的證券公司B、客戶本人.投資者從事融資融券交易，融資融券期限不得超過(guò) 個(gè)月。A、1B、3有幫助歡迎下載支持。C、6D、9.投資者在交易所進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員為其開(kāi)立一個(gè)。A、信用證券賬戶B、普通證券賬戶.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物折算價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，該表述是否正確。A、正確B、錯(cuò)誤.客戶不得將提交為擔(dān)保物。人、已設(shè)定擔(dān)保的證券8、已設(shè)定第三方權(quán)利的證券C、被采取查封的證券D、被凍結(jié)的證券E、以上全部20.《融資融券合同必備條款》中規(guī)定，合同必須由 簽署。A、投資者本人B、投資者本人或者其法定代理人C、投資者的直系親屬D、投資者