變產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)之理論演

第二章理論演變第三章企業(yè)第四章市場第五章競爭

第二篇產(chǎn)業(yè)組織第一頁，共六十三頁。第二章理論演變第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第二頁，共六十三頁。一、產(chǎn)業(yè)組織的定義二、競爭機制與市場秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源第三頁，共六十三頁。經(jīng)濟學(xué)中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中，把組織列為一種能夠強化知識作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關(guān)系進行具體描述和說明。一、產(chǎn)業(yè)組織的定義第四頁，共六十三頁。競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到貫徹。競爭機制是市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。二、競爭機制與市場秩序第五頁，共六十三頁。亞當·斯密對競爭機制的描述：

競爭機制使每個人都無意識地參加到促進社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟社會。這里的“看不見的手”，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系。很長時間以來，許多西方經(jīng)濟學(xué)家認為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟活動，只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟福利的最大化。第六頁，共六十三頁。完全競爭：所謂的完全競爭，通常是指下列條件占主導(dǎo)地位的市場狀況，即市場上存在大量的具有合理的經(jīng)濟行為的賣者和買者；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可互相替代而無差別化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動，不存在進入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性。第七頁，共六十三頁。帕累托最優(yōu)狀態(tài)：

在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任何兩個消費者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

第八頁，共六十三頁?！榜R歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭第九頁，共六十三頁。1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財產(chǎn)》一書，詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實際情況，并對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟力集中等問題進行了實證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。1933年，美國哈佛大學(xué)教授張伯倫和英國劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》，不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。第十頁，共六十三頁。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第十一頁，共六十三頁。1940年克拉克提出有效競爭，對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競爭，簡單說就是既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有解決有效競爭的評估標準和實現(xiàn)條件問題。梅森提出兩大類基本的有效競爭標準：一是將能夠維護有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標準；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標準歸為市場績效標準。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立第十二頁，共六十三頁。繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟學(xué)家將有效競爭的標準從二分法擴展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標準、市場行為標準和市場績效標準，并采用三分法概括了判斷有效競爭的標準。雖然關(guān)于有效競爭標準的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況標準，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎(chǔ)；第三，這一標準體系有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析判斷。第十三頁，共六十三頁。1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書《產(chǎn)業(yè)組織》從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。同年，經(jīng)濟學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻。由于這些研究主要是以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派。第十四頁，共六十三頁。

市場結(jié)構(gòu)（Structure）

市場行為（Conduct）

市場績效（Performance）因果關(guān)系

為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架第十五頁，共六十三頁。市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和進入壁壘的高低。市場集中度指標：CRn、集中曲線和赫菲德爾—希曼指數(shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。進入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟性、進入時的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對費用等。第十六頁，共六十三頁。市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。包括：價格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為。市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。評價標準：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對效率、銷售費用的規(guī)模、技術(shù)進步狀況與X非效率、價格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準、款式、變換頻度和多樣性等。第十七頁，共六十三頁。產(chǎn)業(yè)組織政策這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟理論，是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來的新古典學(xué)派的價格理論。因而這一分析將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標準，認為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。促進競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)第十八頁，共六十三頁?！凹卸取麧櫬省奔僬f：在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。因此主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護有效競爭的市場秩序。第十九頁，共六十三頁。結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因為反壟斷政策被認作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用和大量時間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派展開了有利的批判。哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實證研究。第二十頁，共六十三頁。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派二、可競爭市場理論三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第二十一頁，共六十三頁。代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟思想，信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，強調(diào)新古典學(xué)派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派第二十二頁，共六十三頁。以施蒂格勒位代表的芝加哥學(xué)派認為，即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的。芝加哥學(xué)派甚至認為，即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。在這里，芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭。第二十三頁，共六十三頁。德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——利潤率”假說，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標準，堅信經(jīng)濟自由主義思想。由于芝加哥學(xué)派注重效率標準，因此信奉芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率主義者”。芝加哥學(xué)派修改了進入壁壘理論，施蒂格勒認為進入壁壘是新進入企業(yè)必須負擔(dān)市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。由于除了政府的進入規(guī)制以外，真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在，因此市場中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進入者的競爭壓力。第二十四頁，共六十三頁。以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟自由主義思想。他們堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件。他們對政府在眾多領(lǐng)域的市場干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認為應(yīng)盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟活動范圍。反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)的干預(yù)。第二十五頁，共六十三頁。1982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的出版標志著該理論的形成。代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格該理論認為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在?？筛偁幨袌隼碚撌且酝耆筛偁幨袌黾俺翛]成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。二、可競爭市場理論

（TheoryofContestableMarkets）第二十六頁，共六十三頁。完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當其從該市場退出時完全不用負擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。一個完全競爭市場的重要標志是對快速進入缺乏阻止力。因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。沉沒成本：企業(yè)進入市場所投入的資本，當企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。第二十七頁，共六十三頁。在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費特別的成本。這種進入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hitandrunentry)。潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。第二十八頁，共六十三頁?？筛偁幨袌隼碚撘罁?jù)的也是新古典經(jīng)濟學(xué)的均衡分析方法，并強調(diào)長期分析。按照可競爭市場理論，在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。第二十九頁，共六十三頁。產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾（CarlMenger）、龐巴維克（EugenVonBohnbawark）始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，在理解市場時著重過程分析，其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派第三十頁，共六十三頁。重視對人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟分析工具。反對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實行自由放任的政策。重視人類行為的研究，認為經(jīng)濟生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進入機會，就能形成充分的競爭壓力，唯一能真正成為進入壁壘的就是政府的進入規(guī)制政策和行政壟斷。第三十一頁，共六十三頁。新奧地利學(xué)派認為，社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。第三十二頁，共六十三頁。博弈論方法是20世紀70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的重要研究方法，可以說，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)過去幾年來在理論方面的重大進展很大程度上是由于博弈論的廣泛應(yīng)用而取得的，同時，博弈論及機制設(shè)計、不完全合同理論的應(yīng)用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)大大加強。經(jīng)典教材是法國學(xué)者泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》。四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用第三十三頁，共六十三頁。美國學(xué)者施馬蘭西認為博弈論在分析不完全競爭方面存在兩個不足。首先，在不完全信息條件下，即使簡單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯—納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯—納什均衡的一般方法尚不清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對假設(shè)的細微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對博弈論模型的檢驗也變得相當困難。第三十四頁，共六十三頁。所謂長期是指在這段時期內(nèi)，廠商有足夠的時間調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模，即廠商能夠根據(jù)他準備提供的產(chǎn)量選擇一個所費總成本(從而平均成本)為最低的廠房設(shè)備規(guī)模；而且整個行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。在長期競爭性調(diào)整過程中，行業(yè)和廠商的長期均衡是相互依存、相互作用、同時決定的。第三十五頁，共六十三頁。在行業(yè)達到長期均衡時，留存下來的每個產(chǎn)商都選用在當時技術(shù)條件下效率最高的規(guī)模，用最低的成本（及所費各種生產(chǎn)資源之數(shù)量為最?。┥a(chǎn)產(chǎn)品，并且只能賺取正常利潤。也就是說，在完全競爭的假定前提下，市場機制能夠使一個社會的生產(chǎn)資源實現(xiàn)最有效率的配置。第三十六頁，共六十三頁。企業(yè)規(guī)模的一個主要決定因素是它能夠利用規(guī)?；蚍秶?jīng)濟的程度。范圍經(jīng)濟存在于單個企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過兩個各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能達到的產(chǎn)量之和(假定兩個企業(yè)得到的投入物相等)。如果企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨立企業(yè)所能達到的產(chǎn)量，那么其生產(chǎn)過程就涉及到范圍不經(jīng)濟。這種情況在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)與另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)有沖突時可能會發(fā)生。范圍經(jīng)濟也可以一般化到多產(chǎn)品企業(yè)。

第三十七頁，共六十三頁。對新古典企業(yè)理論的評價：強調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強調(diào)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素，這無疑是正確的。在利潤最大化目標和完全競爭的假定下，該理論在分析最優(yōu)生產(chǎn)選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價格的變動而變動方面、在理解一個產(chǎn)業(yè)（或企業(yè)）的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，一直是十分有用的。不能回答：既然市場機制是資源配置的最有效方式，那么為什么在現(xiàn)實中存在大量的企業(yè)？為什么很多現(xiàn)實公司的規(guī)模遠遠超過了工程的需要？第三十八頁，共六十三頁。二、現(xiàn)代企業(yè)理論1937年，科斯發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》被認為現(xiàn)代企業(yè)理論的開山之作。主要觀點如下：新古典企業(yè)理論存在缺陷：一是忽略了制度安排和交易費用，二是忽略了企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)，不能解釋生產(chǎn)活動為什么能在企業(yè)內(nèi)進行等問題。三是未令人滿意地解決企業(yè)的邊界及其決定的問題。第三十九頁，共六十三頁。市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低。市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因為企業(yè)組織也有成本。第四十頁，共六十三頁。在科斯對企業(yè)性質(zhì)所做探討的基礎(chǔ)上，張五常改進和發(fā)展了科斯的企業(yè)理論。張五常認為，企業(yè)與市場的不同只是一個程度的問題，是契約安排的兩種不同形式而已。企業(yè)是在下述情況下出現(xiàn)的：私有要素的所有者按合約將要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給代理者以獲取收入；在此合約中，要素所有者必須遵守某些外來的指揮，而不再靠頻頻計較他也參與其間的多種活動的市場價格來決定自己的行為。企業(yè)并非為取代市場而設(shè)立，而僅僅是用要素市場取代產(chǎn)品市場，或者說是“一種合約取代另一種合約”。對這兩種合約安排的選擇取決于由對代替物定價所節(jié)約的交易費用是否能彌補由相應(yīng)的信息不足而造成的損失。第四十一頁，共六十三頁。從20世紀70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展，一是交易成本理論，著眼點在于企業(yè)與市場的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系。這兩種理論的共同點是都強調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。

第四十二頁，共六十三頁。交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化威廉姆森對交易的定義：當一項物品或勞務(wù)越過技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時，交易就發(fā)生了。交易成本包括事前成本：協(xié)議的起草、談判的成本和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本。事后成本：錯誤應(yīng)變成本、爭吵成本、治理結(jié)構(gòu)的建立和運轉(zhuǎn)成本、使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本。第四十三頁，共六十三頁。契約人行為的基本假定：有限理性、機會主義。按照西蒙的定義，有限理性指主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點?！捌跫s人”有限理性行為假定的意義在于：首先，它表明人們對交易過程中有可能出現(xiàn)的每種偶然事件進行考慮和訂約是有代價的。其次，事先沒有考慮到的偶然事件會增加事后成本。再次，由于預(yù)料到一定會有某些偶然事件事前沒有想到，所以交易各方可能在初始合同中訂立如何“善后”的具體措施，從而使交易成本增加。這充分說明，現(xiàn)實生活中在可行的范圍內(nèi)所有的合同都是不完全的，這一點有著非常重要的經(jīng)濟意義。第四十四頁，共六十三頁。威廉姆森提出機會主義概念，指人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向，它包括事前逆向選擇和事后的道德風(fēng)險。“契約人”行為的這兩個基本假定的重要意義在于當二者同時存在時，嚴重的契約困難才會產(chǎn)生，從而使治理結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟組織的選擇成為必要。描述交易性質(zhì)的三個維度：交易所涉及的資產(chǎn)專用性（當一項耐久性投資被用于支持某些特定交易時，所投入的資產(chǎn)就具有專用性）、交易所涉及的不確定性、交易發(fā)生的頻率。第四十五頁，共六十三頁。威廉姆森根據(jù)兩種交易頻率類型和三種資產(chǎn)專用性程度，通過將具有不同性質(zhì)的交易分派給不同的治理結(jié)構(gòu)，提出了六種交易類型及其必須與之相匹配的各種治理結(jié)構(gòu)，以使交易成本達到最小化。威廉姆森還用資產(chǎn)的專用性解釋了企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象。他把企業(yè)看成是連續(xù)生產(chǎn)過程之間不完全合約所導(dǎo)致的縱向一體化實體，指出企業(yè)之所以會出現(xiàn)，是因為當合約不可能完全時，縱向一體化能夠消除或至少減少資產(chǎn)專用性所產(chǎn)生的機會主義問題。第四十六頁，共六十三頁。代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成代表人物：阿爾欽、德姆賽茨。他們提出了團隊生產(chǎn)、測度、監(jiān)控、偷閑、剩余權(quán)利等一系列概念，從而對現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展作出了貢獻。計量問題：阿爾欽和德姆塞茨認為經(jīng)濟組織有兩個至關(guān)重要的計量需求，即對投入的生產(chǎn)率以及對報酬的計量。其重要性在于，如果計量正確，就能使報酬的支付與生產(chǎn)率相一致，從而促進所有投入所有者的合作，發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)作中的比較優(yōu)勢，提高整個組織的生產(chǎn)率。第四十七頁，共六十三頁。隊生產(chǎn)是制這樣一種生產(chǎn)：使用幾種類型的資源；產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和，由一個追加的因素創(chuàng)造了組織問題；隊生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于同一個人。正因為隊生產(chǎn)向市場提供的產(chǎn)品是聯(lián)合產(chǎn)品，而且不是每個成員邊際產(chǎn)品之和，使得對參與合作生產(chǎn)的成員的邊際產(chǎn)品無法直接地、分別地、便宜地觀察和計量，從而必然導(dǎo)致搭便車的問題(freerideproblem),隊成員因為能將偷閑(shirking)的成本轉(zhuǎn)嫁給別人，而獲得偷閑的激勵，結(jié)果使隊生產(chǎn)的效率受到損害。因此，就有必要尋找監(jiān)察費用盡可能低的組織方式來進行生產(chǎn)。第四十八頁，共六十三頁。古典企業(yè)：聯(lián)合投入的生產(chǎn);有幾個投入的所有者;有一個團體對所有聯(lián)合投入的合約是共同的;享有這些權(quán)力的人可以獨立于其他投入所有者的合同,而與任何投入合約進行再談判;他有剩余索取權(quán);他可以改變隊成員的資格;他可以出售這些用來定義古典企業(yè)的所有制的權(quán)利。古典企業(yè)的實質(zhì)是一個合約結(jié)構(gòu)，它之所以形成必須具備以下兩個前提條件：第一，通過隊導(dǎo)向的生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)率，并且它所使用的生產(chǎn)技術(shù)在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時是有費用的，使得合作性投入之間通過簡單的市場交換難以對偷閑行為加以限制；第二，通過觀察或確定投入的行為來估計邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟的。第四十九頁，共六十三頁。一、東方人本主義企業(yè)理論二、東方企業(yè)的特點三、中國當代企業(yè)理論的形成與發(fā)展第二節(jié) 東方觀點：什么是企業(yè)第五十頁，共六十三頁。一、東方人本主義企業(yè)理論日本一橋大學(xué)伊丹敬之認為：在日本企業(yè)經(jīng)營實踐的各種具體方法的背后，有一種潛在的、超越文化與國界的企業(yè)經(jīng)營原理，他把此原理稱為“人本主義”。人本主義是與資本主義相對的廣義詞，它體現(xiàn)于企業(yè)的經(jīng)營方法之中。如果說資本主義是以錢為根本的話，人本主義則是以人為根本來組織經(jīng)濟和經(jīng)營活動的。第五十一頁，共六十三頁。日本“人本主義”企業(yè)觀的產(chǎn)生，有著深刻的文化和歷史背景。一方面，它深受中國儒家文化民本主義思想的影響；另一方面，日本是一個自然資源極其匱乏的島國，第二次世界大戰(zhàn)后又面臨著必須在廢墟上白手起家的嚴峻現(xiàn)實。人本主義企業(yè)觀將人視為企業(yè)經(jīng)濟活動中最根本、最具有決定意義的資源，正是抓住了問題的要害，找到了日本經(jīng)濟發(fā)展最為可靠的立足點，從而為戰(zhàn)后日本經(jīng)濟的騰飛和發(fā)展開辟了正確的航道。第五十二頁，共六十三頁。日本人本主義企業(yè)理論的主要觀點：企業(yè)的性質(zhì)：企業(yè)是以財貨、服務(wù)的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個管理組織之下的社會性存在。第一，企業(yè)的根本屬性是一種社會性存在；第二，企業(yè)的功能是向社會提供財貨或服務(wù)；第三，企業(yè)是由人與資源共同構(gòu)成的；第四，企業(yè)作為人與資源的集合體處于一個管理組織的支配之下。企業(yè)的本質(zhì)特征只能是從事技術(shù)性轉(zhuǎn)換。掌握并運用特定的生產(chǎn)技術(shù)，才是企業(yè)的立足之本。日本經(jīng)營學(xué)界認為，企業(yè)之所以生存的原因有二：一是該企業(yè)所從事的技術(shù)性轉(zhuǎn)換比其他企業(yè)或非企業(yè)的組織方式(如行政命令)有更高的效率，二是該企業(yè)所提供的財貨或服務(wù)是符合社會需求的。

第五十三頁，共六十三頁。二、東方企業(yè)的特點

日本企業(yè)主要具有以下三個方面的特點：(一)家庭風(fēng)格與超血緣意識共存

首先，企業(yè)內(nèi)部實行溫情主義的家長制管理。所謂溫情主義主要表現(xiàn)在工資制度中的年功序列制、組織人事制度中的內(nèi)部提拔制和終身雇用制、民主管理制度中的企業(yè)內(nèi)部工會制以及各種福利待遇制度。其次，日本人不僅把企業(yè)看作是謀生場所，更重要地是把其當作一種生活共同體，從中尋求個人生存的價值，使得企業(yè)(集團)或成員之間具有一種超越一般職能組織的家庭式親近感。第五十四頁，共六十三頁。(二)企業(yè)目標與個人利益相融首先，企業(yè)追求的是雙重經(jīng)營目標。一個目標是利潤，表明企業(yè)是一個利益集團；另一個目標是企業(yè)的持續(xù)性，這表明企業(yè)同時又是一個共同體。其次，利益一體感使企業(yè)內(nèi)部成員之間有著一種共同的紐帶。

(三)儒家倫理與制度理性并用

企業(yè)經(jīng)營者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想來強化企業(yè)的內(nèi)部凝聚力和企業(yè)集團成員之間的信用感與協(xié)作精神；同時又利用正式規(guī)章制度的建設(shè)和完善，實現(xiàn)管理科學(xué)化，提高企業(yè)運作效率。第五十五頁，共六十三頁。三、中國當代企業(yè)理論的形成與發(fā)展

綜觀我國已有的企業(yè)理論研究，大體可概括為以下幾個方面：

1.以企業(yè)整體為對象，研究經(jīng)濟現(xiàn)實中企業(yè)的性質(zhì)、地位、作用，它的形成和發(fā)展規(guī)律，它和政府及社會之間的關(guān)系，以及它在經(jīng)濟運行中的行為和規(guī)則等。

2.以企業(yè)行為為對象，借鑒西方微觀經(jīng)濟學(xué)的“廠商理論”，從管理經(jīng)濟學(xué)的角度研究企業(yè)的經(jīng)營管理活動。

第五十六頁，共六十三頁。3.以企業(yè)制度比較為研究對象，對不同國家市場經(jīng)濟條件下的企業(yè)制度進行比較研究，探討適合中國經(jīng)濟現(xiàn)實的企業(yè)制度。

4.從宏觀的層次上，從宏觀和微觀相結(jié)合的角度，從經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)相結(jié)合的角度來研究企業(yè)。

在改革之初這些研究的起點和角度都是很接近的。伴隨著我國企業(yè)改革的實踐發(fā)展，有關(guān)企業(yè)的研究和理論也在不斷發(fā)展，并開始向不同的方面發(fā)展起來，從而不斷豐富了我國關(guān)于企業(yè)的研究，形成并發(fā)展了我國當代的企業(yè)理論。第五十七頁，共六十三頁。第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的地位和作用

一、企業(yè)的地位

企業(yè)產(chǎn)生的根本動因是追求更多的價值增值。企業(yè)已成為現(xiàn)代社會大多數(shù)經(jīng)濟活動的直接參與者以及生產(chǎn)經(jīng)營活動的主體。

在現(xiàn)代社會中企業(yè)的經(jīng)濟地位和作用是如此關(guān)系重大，以致它開展活動的效果已經(jīng)成為整個社會經(jīng)濟繁榮關(guān)鍵性的決定因素。

第五