國有企業(yè)支持配合監(jiān)事會開展當期監(jiān)督工作規(guī)則模版

支持配合監(jiān)事會開展當期監(jiān)督工作規(guī)則第一章總則第一條技集團有限公司（以下簡稱“集團公司”）支持配合國有企業(yè)監(jiān)事會（以下簡稱“監(jiān)事會”）開展當期監(jiān)督工作，提高監(jiān)督質(zhì)量、效率，進一步加強集團公司和監(jiān)事會的正常工作業(yè)務(wù)聯(lián)系機制，根據(jù)《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》和國資委《關(guān)于加強和改進國有企業(yè)監(jiān)事會工作的若干意見》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條集團公司應(yīng)當積極支持配合監(jiān)事會依法開展當期監(jiān)督工作，及時、全面提供監(jiān)督檢查所需信息資料。第三條集團公司為支持配合監(jiān)事會依法開展當期監(jiān)督檢查工作，應(yīng)當為監(jiān)事會配置必要的工作場所和辦公設(shè)備，積極為監(jiān)事會開展工作提供便利條件。第二章工作聯(lián)系機制第四條集團公司和監(jiān)事會應(yīng)當加強工作匯報和溝通，建立工作聯(lián)系制度，明確聯(lián)系人員和方式，執(zhí)行監(jiān)事會確定的有關(guān)需要集團公司支持配合事項。第五條集團公司總會計師是與監(jiān)事會聯(lián)系的總負責(zé)人，集團公司財務(wù)部是與監(jiān)事會聯(lián)系的日常機構(gòu)。建立集團公司總會計師牽頭，集團辦公室、董事會辦公室、企劃部、黨群工作部、人力資源部、科技質(zhì)量部、審計、紀檢監(jiān)察等部門協(xié)同集團財務(wù)部聯(lián)系制度，上述各部門應(yīng)有一名部門副職擔(dān)任監(jiān)事會工作聯(lián)系人，分工負責(zé)重要情況報告、會議通知、信息資料報送、監(jiān)督協(xié)同配合、監(jiān)事會要求糾正和改進問題的整改落實以及其他需要支持配合的工作事項等。第六條集團公司負責(zé)人及主要職能部門應(yīng)當按監(jiān)事會要求向監(jiān)事會匯報集團公司財務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營管理情況，支持配合監(jiān)事會與有關(guān)人員談話工作。第七條集團公司根據(jù)監(jiān)事會監(jiān)督檢查需要，可以對具體事項，確定重點聯(lián)系人負責(zé)具體事項日常聯(lián)系工作。第八條集團公司按照有關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生職工監(jiān)事，為職工監(jiān)事履行監(jiān)督職責(zé)提供必要條件。第三章重要情況報告第九條集團公司應(yīng)當及時向監(jiān)事會報告涉及經(jīng)營管理和改革發(fā)展動態(tài)，以及出資人關(guān)注事項等重要情況。集團公司重要情況報告的范圍、內(nèi)容、報送形式和時限等，由監(jiān)事會確定。第十條涉及集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投融資、改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)（受）讓、薪酬分配、業(yè)績考核、利潤分配、主要領(lǐng)導(dǎo)人員出國等重要情況應(yīng)當事前報告監(jiān)事會。第十一條涉及集團公司重要機構(gòu)及人事變動、遭受重大損失或者發(fā)生重大經(jīng)營危機、違法違紀違規(guī)、法律訴訟和仲裁、安全生產(chǎn)責(zé)任事故、突發(fā)公共事件等重要情況，應(yīng)當在第一時間報告監(jiān)事會，并通報后續(xù)進展情況。第四章列席會議第十二條涉及集團公司重大經(jīng)營決策、重要干部任免、重大項目投資、大額資金使用以及其他與經(jīng)營管理活動有關(guān)的重要會議，應(yīng)當通知監(jiān)事會列席。第十三條監(jiān)事會列席的集團公司會議包括：（一）董事會及其專門委員會會議，黨委會議，總經(jīng)理辦公（擴大）會議，領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會；年度（年中）工作會議，年度職工代表大會,年度黨員大會；財務(wù)工作會議，財務(wù)預(yù)決算會議，生產(chǎn)經(jīng)營（經(jīng)濟形勢）專題分析會議以及黨群紀檢監(jiān)察、審計方面的重要會議；監(jiān)事會主席認為需要列席的其他重要會議。第十四條監(jiān)事會列席的有關(guān)會議，集團公司應(yīng)當將會議時間、地點和議題通知監(jiān)事會，并提供相關(guān)材料。會議通知一般應(yīng)在會議召開5日前送達監(jiān)事會，會議相關(guān)材料及早報送監(jiān)事會。集團公司召開臨時會議，會議通知及相關(guān)材料應(yīng)提前送達監(jiān)事會。第十五條集團公司重要會議決議、會議紀要等有關(guān)會議材料應(yīng)在會后及時報送監(jiān)事會。第五章信息資料報送第十六條集團公司應(yīng)按監(jiān)事會確定報送的信息資料、范圍、程序及時準確提供，并向監(jiān)事會成員開放集團公司網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)。第十七條集團公司按照監(jiān)事會有關(guān)要求，做好《企業(yè)年度工作報告》填報工作。由企劃部、財務(wù)部牽頭，相關(guān)部門配合，明確內(nèi)部分工，落實相關(guān)責(zé)任，按規(guī)定時間、內(nèi)容和形式報送。第十八條集團公司應(yīng)當建立信息資料日常報送制度，及時將有關(guān)規(guī)章制度、財務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)及分析資料等報送監(jiān)事會。第十九條集團公司向國資委和國務(wù)院有關(guān)部門的請示、報告及其批復(fù)文件，應(yīng)當同時抄送監(jiān)事會。集團公司接受國家審計等情況及時通報監(jiān)事會。第六章協(xié)同配合第二十條集團公司應(yīng)當支持配合監(jiān)事會與會計師事務(wù)所的聯(lián)系和溝通，就審計計劃、審計重點、審計安排等事項與會計師事務(wù)所進行協(xié)調(diào)。在集團公司與會計師事務(wù)所簽訂的業(yè)務(wù)約定書中，應(yīng)明確會計師事務(wù)所加強與監(jiān)事會溝通，將監(jiān)事會關(guān)注事項納入審計計劃，相關(guān)工作底稿供監(jiān)事會查閱等事項。第二十一條集團公司與會計師事務(wù)所在審計過程中和審計報告階段，就重要審計事項交換意見的有關(guān)會議，應(yīng)當請監(jiān)事會參加。第二十二條集團公司內(nèi)審部門年度或階段審計工作計劃、審計報告等資料應(yīng)報送監(jiān)事會。審計發(fā)現(xiàn)重大問題及時報告監(jiān)事會。第二十三條集團公司應(yīng)當將監(jiān)事會要求自行核查的有關(guān)問題或事項，納入內(nèi)審工作計劃，組織開展審計檢查，審計報告及檢查結(jié)果報送監(jiān)事會。第二十四條集團公司紀檢監(jiān)察部門應(yīng)將案件及查處情況報告監(jiān)事會，重大案件及時與監(jiān)事會溝通。第二