食品欺詐預(yù)防控制程序

食品欺詐預(yù)防控制程序1目的為了保護(hù)食品生產(chǎn)和供應(yīng)過程的安全，以最大限度地減少欺詐或摻假食品原材料的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，確保所有的產(chǎn)品描述和承諾合法、準(zhǔn)確且屬實(shí)，防止工廠產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險(xiǎn)，制定的控制程序。2范圍適用與公司（含子公司）食品安全管理體系涉及的所有供應(yīng)商。3職責(zé)3.1最高管理者職責(zé)3.1.1批準(zhǔn)原材料脆弱性評(píng)估表。3.1.2確保公司預(yù)防和消除食品欺詐的職責(zé)和權(quán)限得到規(guī)定和溝通。3.1.3提供預(yù)防和消除食品欺詐實(shí)施所需的資源。3.2各部門職責(zé)：3.2.1品管部：負(fù)責(zé)組織負(fù)責(zé)薄弱性評(píng)估規(guī)則及原材料脆弱性評(píng)估表的編制和修訂，負(fù)責(zé)原材料驗(yàn)收，對(duì)原輔料供應(yīng)商提供的檢驗(yàn)報(bào)告等信息的核實(shí)、驗(yàn)證，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中供應(yīng)商所處的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期對(duì)程序的執(zhí)行情況進(jìn)行核查。3.2.2采購(gòu)部：負(fù)責(zé)收集物料采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)信息、采購(gòu)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)，索取所有供應(yīng)商原輔料相關(guān)資料，按要求的周期組織原輔料風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)審，推動(dòng)、實(shí)施食品包裝欺詐預(yù)防控制活動(dòng)。負(fù)責(zé)與物資的供方、運(yùn)輸外包方進(jìn)行食品欺詐（替代）方面工作對(duì)接，確保采購(gòu)原輔料不存在食品欺詐（替代）行為。負(fù)責(zé)本公司產(chǎn)品運(yùn)輸、存儲(chǔ)、交付過程的控制，防止發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險(xiǎn)。3.2.3生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)車間對(duì)生產(chǎn)過程匯總的生產(chǎn)輔料使用進(jìn)行安全性防護(hù)，對(duì)原料使用過程和生產(chǎn)過程進(jìn)行有效控制，確?？勺匪菪杂涗洠乐贡竟井a(chǎn)品發(fā)生潛在的欺詐性及替代風(fēng)險(xiǎn)。3.2.4辦公室：預(yù)防和消除食品欺詐相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。4工作程序和要求4.1食品欺詐預(yù)防定義對(duì)食品和整個(gè)供應(yīng)鏈中任何形式的由于經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)，產(chǎn)生的可能影響消費(fèi)者健康的蓄意摻假的預(yù)防過程。欺詐行為包括以下幾種：產(chǎn)品欺詐、食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為欺詐、標(biāo)簽說明書欺詐、信息欺詐、產(chǎn)品檢驗(yàn)和認(rèn)證欺詐、許可申請(qǐng)欺詐、備案信息欺詐、報(bào)告信息欺詐、提交虛假監(jiān)管信息。4.2實(shí)施食品欺詐的脆弱性評(píng)估的時(shí)機(jī)每年至少一次對(duì)食品原料、包裝材料等實(shí)施食品欺詐的脆弱性評(píng)估，以識(shí)別食品欺詐脆弱性。在以下情況時(shí)，應(yīng)進(jìn)行食品欺詐脆弱性評(píng)估并保存評(píng)估記錄:工廠使用了新原料；原料的生產(chǎn)工藝或配方發(fā)生變更；行業(yè)內(nèi)有類似食品欺詐曝光；政府部門公布易摻假原料時(shí)；因氣候因素影響到某類原料；原料價(jià)格波動(dòng)較大時(shí)；競(jìng)爭(zhēng)激烈、供需不平衡時(shí)；品管部認(rèn)為有必要時(shí)。4.3實(shí)施食品欺詐的脆弱性評(píng)估準(zhǔn)備4.3.1對(duì)原輔料供應(yīng)鏈的食品欺詐脆弱點(diǎn)評(píng)估生產(chǎn)原材料、輔助材料、可影響食品安全的其他購(gòu)進(jìn)材料進(jìn)行成文的脆弱評(píng)估，以評(píng)定或冒牌的潛在風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮以下因素：A摻假或冒牌的以往證據(jù)（主要參照國(guó)務(wù)院《151中非法食品添加物黑名單》及外部其他方面的信息）。B可摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟(jì)因素。C通過供應(yīng)商接觸到原材料的難易程度。D識(shí)別摻假常規(guī)測(cè)試的復(fù)雜性。F供應(yīng)商評(píng)審（資質(zhì)、能力、誠(chéng)信、持續(xù)改進(jìn)的業(yè)績(jī)）。4.3.2產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的食品欺詐脆弱點(diǎn)評(píng)估4.3.2.1評(píng)估規(guī)則評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮：A評(píng)估時(shí)考慮此過程欺詐產(chǎn)生的可能性，以及欺詐后產(chǎn)品帶來的對(duì)生命的危害程度。B產(chǎn)品形成的過程回顧（各工廠環(huán)節(jié)評(píng)估，監(jiān)管，接口確認(rèn)，經(jīng)濟(jì)因素，法規(guī)識(shí)別）。

C現(xiàn)有控制措施回顧（法規(guī)識(shí)別，接口，驗(yàn)證能力，可追溯性）4.3.3影響因素評(píng)估對(duì)于篩選出的原料和供應(yīng)商，對(duì)可進(jìn)行幫助預(yù)測(cè)欺詐發(fā)生的因素進(jìn)行評(píng)估，這些因素在表1中列出。表1影響因素評(píng)估表因素類型影響因素對(duì)脆弱性的影響低中低中中高高可控因素供應(yīng)鏈垂直整合的公司垂直整合的供應(yīng)商供應(yīng)商生產(chǎn)上游供應(yīng)商生產(chǎn)自由市場(chǎng)審查策略健全、現(xiàn)場(chǎng)，并米取各種反欺詐措施健全、現(xiàn)場(chǎng)，有限的反欺詐措施欠缺、現(xiàn)場(chǎng)，有限的反欺詐措施現(xiàn)場(chǎng)申計(jì)策略欠缺，不具備反欺詐措施，或正在制定包括有限反欺詐措施的策略未使用現(xiàn)場(chǎng)申查供應(yīng)商關(guān)系可靠供應(yīng)商和先前購(gòu)買的成分可靠供應(yīng)商和新成分知名供應(yīng)商且有一定關(guān)系知名供應(yīng)商但先前并無關(guān)系不知名供應(yīng)商且先前無關(guān)系供應(yīng)商監(jiān)管、質(zhì)量或安全問題的歷史無已知問題極少細(xì)節(jié)問題，并迅速予以解決復(fù)發(fā)性問題或解決疑惑多個(gè)持續(xù)性問題顯示缺乏響應(yīng)疑慮的能力，控制措施不足質(zhì)量或安全疑慮證據(jù)明顯，控制措施不足質(zhì)量控制方法和規(guī)格的不完善非常充分，能夠識(shí)別成分并檢測(cè)已知或潛在未知摻假物質(zhì)適度充分，能夠識(shí)別成分并檢測(cè)已知摻假物質(zhì)適度充分，能夠識(shí)別U成分，但可能檢測(cè)不到某些已知摻假物質(zhì)成分辨識(shí)有限，且對(duì)摻假物質(zhì)的篩選有限非常有限，成分不能識(shí)別，且不能檢測(cè)已知摻假物質(zhì)檢測(cè)頻率密集-買房檢測(cè)每個(gè)批次買方隨機(jī)抽查檢測(cè)批次每年一次或其他有限間隔的檢測(cè)，是未進(jìn)行任何檢測(cè)，依賴于分析證明書COA未進(jìn)行任何檢測(cè)。未提供COA或所提供COA并非特定某批

供應(yīng)商資格審核的供應(yīng)商資格審核的一部分次/貨物地理政購(gòu)買放心購(gòu)買放心成分中的食物成分中食品成分中的治方面地理來源地利來單個(gè)或少具有多種組一種或多種組不可的考慮的單組分食物成分源，含有兩種或多種組分的食物成分?jǐn)?shù)組分源于或通過一個(gè)或多個(gè)分；某些源于或通過一些區(qū)域運(yùn)輸而來，有地理政治顧慮分源于或通過一個(gè)或多個(gè)區(qū)域運(yùn)輸而來，這些區(qū)域有數(shù)個(gè)特征表明地理政治上的顧慮控因素欺詐史無報(bào)告，或很少量未經(jīng)確認(rèn)或未知有效性的報(bào)告有效性有限或未知的報(bào)告數(shù)量為中至低有效性有限的報(bào)告數(shù)量為中等有效性較高的報(bào)告數(shù)量為中等或有效性有限的報(bào)告數(shù)量為高報(bào)告數(shù)量為高至中等，其中一些有高度有效性，和/或有證據(jù)表明事件仍在進(jìn)行中經(jīng)濟(jì)異常無任何異常個(gè)別案例頻繁但不相關(guān)的案例常見但重點(diǎn)突出的案例常見且廣泛案例分值12345預(yù)篩選確定的原材料和供應(yīng)商進(jìn)行影響因素評(píng)估并打分。影響因素評(píng)估分?jǐn)?shù)二每一項(xiàng)影響因素分?jǐn)?shù)相加/9，向上取整數(shù)。4.3.4潛在影響評(píng)估根據(jù)可能成為食品欺詐目標(biāo)的食品或食品成分對(duì)公眾健康、經(jīng)濟(jì)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信譽(yù)產(chǎn)生的影響，評(píng)估潛在影響范圍。評(píng)估因素在表2中列出。表2潛在影響評(píng)估表低中高食品安全食品級(jí)-已知安全食品級(jí)-無已知風(fēng)險(xiǎn)食品級(jí)-已知亞群體風(fēng)險(xiǎn)非食品/非食品級(jí)未知風(fēng)險(xiǎn)非食品/非食品級(jí)-已知風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)因素?zé)o顯著資產(chǎn)負(fù)債影響運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)潛在因子大量食用非大量食用臨時(shí)大量低級(jí)別潛在目標(biāo)群體面臨風(fēng)險(xiǎn)的群體營(yíng)養(yǎng)充無影響含微量營(yíng)養(yǎng)素的亞群體的核亞群體的主要/

足重要食品足重要食品心食品關(guān)鍵食品公眾信心特定食品特定商品工業(yè)部門整個(gè)工業(yè)界權(quán)威與工業(yè)界在進(jìn)行影響評(píng)估時(shí)，還應(yīng)考慮潛在因子的影響。4.4整體脆弱性特性描述同時(shí)考慮影響因素評(píng)估（表1）得分和食品欺詐事件的潛在影響（表2），生成整體脆弱性特征描述。影響因素12影響因素12345潛在影響低中低中中高高A低經(jīng)濟(jì)性可選新控制措施可選新控制措施可選新控制措施可選新控制措施應(yīng)考慮新控制措施B中經(jīng)濟(jì)性可選新控制措施應(yīng)考慮新控制措施應(yīng)考慮新控制措施應(yīng)考慮新控制措施強(qiáng)烈推薦的新控制措施C低公眾健康/高經(jīng)濟(jì)性可選新控制措施應(yīng)考慮新控制措施應(yīng)考慮新控制措施強(qiáng)烈推薦的新控制措施強(qiáng)烈推薦的新控制措施D中公眾健康/高經(jīng)濟(jì)性可選新控制措施應(yīng)考慮新控制措施強(qiáng)烈推薦的新控制措施強(qiáng)烈推薦的新控制措施強(qiáng)烈推薦的新控制措施E高公眾健康/高經(jīng)濟(jì)性可選新控制措施強(qiáng)烈推薦的新控制措施強(qiáng)烈推薦的新控制措施強(qiáng)烈推薦的新控制措施強(qiáng)烈推薦的新控制措施表3脆弱性特征描述表4.5食品欺詐緩解策略開發(fā)每種原料/供應(yīng)商完成脆弱性描述后，根據(jù)描述結(jié)果，需制定適當(dāng)?shù)木徑獠呗?。可選新控制措施一一只需用文件記錄該評(píng)估；應(yīng)考慮新控制措施一一需考慮是否脆弱性可接受，若答案為否，應(yīng)確定在哪方面運(yùn)用食品欺詐緩解資源以促使脆弱性降低至可接受級(jí)別；強(qiáng)烈推薦的新控制措施一一需確定哪方面運(yùn)用食品欺詐緩解資源以促使脆弱性降低至可接受級(jí)別。4.6對(duì)脆弱點(diǎn)采取的預(yù)防措施4.6.1按《采購(gòu)控制程序》對(duì)原輔料供應(yīng)商進(jìn)行基本情況調(diào)查，建立合格供方綜合評(píng)定細(xì)則；4.6.2向供應(yīng)商索取公司的資質(zhì)證書和體系證書，以及食品級(jí)證明，并查驗(yàn)真實(shí)性；4.6.3建立合格供應(yīng)商名錄，對(duì)供應(yīng)商根據(jù)《采購(gòu)控制程序》進(jìn)行評(píng)估和復(fù)評(píng)；4.6.4要求供應(yīng)商進(jìn)行原材料符合性聲明，每年提供有資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告；4.6.5每年進(jìn)行合格供應(yīng)商實(shí)地審核，對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸、基礎(chǔ)設(shè)施、法律法規(guī)的符合性進(jìn)行評(píng)定；4.6.6采購(gòu)原輔料嚴(yán)格按采購(gòu)合同規(guī)定執(zhí)行；4.6.7建立原輔料進(jìn)貨檢驗(yàn)流程和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，每次送貨必須有產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告，并對(duì)運(yùn)輸車輛衛(wèi)生要求等進(jìn)行管控；4.6.8政府部門最近公布的易摻假的原料，應(yīng)立即采取相應(yīng)行動(dòng)控制。4.7脆弱性評(píng)估的審核及更新4.7.1當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)脆弱性評(píng)估進(jìn)行更新：A更換產(chǎn)品供應(yīng)商或使用新的原輔料時(shí)；B相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)；C生產(chǎn)使用的主要原材料、生產(chǎn)工藝、主要生產(chǎn)設(shè)備、包裝運(yùn)輸方式、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化時(shí)；D生產(chǎn)所使用的原材料發(fā)生較大質(zhì)量問題時(shí)。（通過內(nèi)外部信息獲得）4.7.2食品安全小組應(yīng)每年對(duì)脆弱性評(píng)估表進(jìn)行一次審核，確認(rèn)評(píng)估的有效性。5記錄和報(bào)告5.1影響因素評(píng)估表5.2潛在影響評(píng)估表5.3脆弱性特征描述表附：食品欺詐預(yù)防計(jì)劃確認(rèn)報(bào)告確認(rèn)項(xiàng)目確認(rèn)情況記錄1、危害分析食品欺詐脆弱性風(fēng)險(xiǎn)2、CL建立的依據(jù)摻假或冒牌的以往證據(jù)（主要參照《151種非法食品添加物黑名單》）?？蓳郊倩蛎芭聘呶Φ慕?jīng)濟(jì)因素。通過供應(yīng)商接觸到原材料的難易程度。識(shí)別摻假常規(guī)測(cè)試的復(fù)雜性。原輔料的性質(zhì)。3、監(jiān)控計(jì)劃的制定本程序中制定了食品欺詐預(yù)防計(jì)劃，制定了脆弱性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)，能保證控制措施的有效實(shí)施。通過有效監(jiān)控，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)食品欺詐，實(shí)施糾正并得到改進(jìn)。4、糾偏措施制定的依據(jù)糾偏措施規(guī)定了各項(xiàng)控制措施失控時(shí)，應(yīng)采取的糾偏行動(dòng)。糾偏措施的制定依據(jù)是：食品欺詐失控對(duì)產(chǎn)品安全性的影