2016年甘肅省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值試題

2016年甘肅省證券從業(yè)資格測試：證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值試題一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)A．證券衍生工具基金B(yǎng)．貨幣市場基金C．股票基金D．債券基金2.__是指證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價。A．詹森指數(shù)B．貝塔指數(shù)C．夏普指數(shù)D．特雷諾指數(shù)保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資金值潛力的一種動態(tài)調(diào)整策略。B．投資組合策略C．投資組合保險策略模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券交易登記結(jié)算機構(gòu)指定()。B．風險資金賬戶5.我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為__。6.基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監(jiān)會批準的是__。A．公司新增股東B．變更公司住所C．更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負責人D．設立、變更、撤銷辦事處7.最能全面反映基金的經(jīng)營成果的分析指標是__。A．基金分紅B．已實現(xiàn)收益C．凈值增長率D．持股集中度股票當前的合理價格P0是()元。9.獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。10.人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的()，主要有心理上的和個人自身的因素。C．個人因素D．社會因素11.中國證監(jiān)會收到上市公司報送的全部材料后，審核工作時間不超過__個工作日。12.對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，此時為__。A．實值期權(quán)B．虛值期權(quán)C．平價期權(quán)D．零值期權(quán)13.國有資產(chǎn)折股時，如果凈資產(chǎn)未全部折股，其差額部分應計入__。A．公司負債B．任意公積金C．盈余公積金D．資本公積金14.關于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說法不正確的是__。A．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)C．可以委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)D．基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)17.目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用()方式。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．傳真報價18.證券投資技術(shù)分析的理論基礎是__。A．經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析B．公司產(chǎn)品和市場分析、公司財務報表分析、公司證券投資價值及投資風險分析C．市場的行為包含一切信息，價格沿趨勢移動，歷史會重復D．經(jīng)濟學、財政金融學、財務管理學和投資學19.股票的內(nèi)在價值是指__。A．股票票面上的標明金額B．股票的成交市價C．股票未來收益的現(xiàn)值D．中介機構(gòu)評估的證券價值20.上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括__五大類。21.基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務時的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的__。A．技術(shù)性停牌B．政策性停牌C．臨時停市23.__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期政府債券B．長期政府債券C．短期金融債券D．短期企業(yè)債券24.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為3000元，轉(zhuǎn)換價格為20元，當股票的價格為15元時，則當前該債券的轉(zhuǎn)換價值為__元。權(quán)證換購了500股普通股，每股普通股的認股價是8.5元，那么其行使價格為__元。26.投資者運用應急免疫策略管理其債券組合，組合當前面值100元，利率為10%，要求在27.__是國家按照有償信用原則籌集財政資金的一種形式，同時也是實現(xiàn)政府財政政策、進的重要工具。A．國家預算B國債C收D．財政補貼的依存關系。A定D．不確定29.發(fā)行公司首次公開發(fā)行股票并上市的，保薦機構(gòu)持續(xù)督導的期間為__。C．證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度D．證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度30.債券市場上的交易品種不包括__。A．政府債券B．公司債券C．企業(yè)債券D．金融債券31.根據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，新質(zhì)押式過債回購的品種中不包括__天。32.以下不屬于境外上市的外資股的股票是__。33.收購人發(fā)出的()，應當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A全面要約B分要約C．要約邀請D．都不是34.證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得__，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介A．介紹業(yè)務資格B．期貨業(yè)協(xié)會的書面授權(quán)C．介紹業(yè)務執(zhí)業(yè)資格D．期貨經(jīng)紀業(yè)務執(zhí)業(yè)資格35.上證國債指數(shù)的樣本是__。A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債36.判斷整個證券市場的運行特點和長期發(fā)展趨勢需要進行__。A．行業(yè)分析37.公司清算時，公司財產(chǎn)的清算順序正確的是__。A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)38.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法規(guī)定，申購單位為()股。39.根據(jù)《證券發(fā)行和承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__股以上的，可以40.根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的規(guī)定，在境外發(fā)行股票并擬在中國香港上市的股份有限公司應具備的條件是__。并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于3億港元港元，并且在過去3年合計凈現(xiàn)金流入至少2億港元及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變D．發(fā)起人認購的股本總額不少于管理公司擬發(fā)行股本總額的25%41.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風險可分為()。A．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險B．市場風險、經(jīng)營風險和合規(guī)風險C．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險D．基本風險和非基本風險42.A公司今年每股股息為0.5元，預期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長。當前公司股票當前的合理價格是__元。43.會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證，其60周歲以內(nèi)的專職人員不少于__名。44.允許權(quán)證持有人以和主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的債券是()。A．雙貨幣債券B．可轉(zhuǎn)換歐洲債券C．附權(quán)益權(quán)證債券D．附債務權(quán)證債券45.我國《公司法》規(guī)定，公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，可以從稅后利潤中提取()。A．公益金46.行政法規(guī)是指__制定并頒布的、具有法律約束力的法律規(guī)范。A．全國人民代表大會B．國務院C．全國人大常委會D．國務院組成部門及其直屬機構(gòu)47.下列各項中，不屬于行業(yè)分析的是__。A．分析行業(yè)的業(yè)績對證券價格的影響B(tài)．分析行業(yè)所處的不同生命周期對證券價格的影響C．分析行業(yè)所屬的不同市場類型對證券