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2022-2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)綜合練習(xí)試卷A卷附答案
單選題(共85題)1、常用的資產(chǎn)價(jià)值方法包括重置成本法和清算價(jià)值法。關(guān)于這兩項(xiàng)方法的說法正確的是()。A.重置成本法適用于停止經(jīng)營的企業(yè)。B.清算價(jià)法適用于停止經(jīng)營的企業(yè)C.重置成本法和清算價(jià)法都適用于可以持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)D.重置成本法和清算價(jià)法都適用于停止經(jīng)營的企業(yè)【答案】B2、下列關(guān)于變現(xiàn)能力分析的說法,正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、基本分析法中的公司分析側(cè)重于對()的分析。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、IVD.Ⅰ、III、IV【答案】A4、風(fēng)險(xiǎn)對沖是指利用特定的金融資產(chǎn)或金融工具構(gòu)建相反的風(fēng)險(xiǎn)頭寸,以減少或消除金融資產(chǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn)的過程,一般分為()種情況。A.—B.二C.三D.四【答案】B5、()應(yīng)當(dāng)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估信息管理系統(tǒng),用于測評、記錄和留存客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估內(nèi)容和結(jié)果A.證券公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B6、美國哈佛商學(xué)院教授邁克爾?波特認(rèn)為,從靜態(tài)角度看,基本競爭力量的狀況及其綜合強(qiáng)度決定著()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D7、下列關(guān)于行業(yè)幼稚期的說法,正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A8、下列說法正確的是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C9、容戶風(fēng)險(xiǎn)特征可以由()這些方面構(gòu)成A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A10、上市公司的質(zhì)量狀況將影響到()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C11、關(guān)于β系數(shù)的含義,下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、常用技術(shù)分析指標(biāo)有()A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、預(yù)期效用理論建立在決策主體偏好理性的一系列嚴(yán)格的公理化假定體系基礎(chǔ)上,這些公理化的價(jià)值衡量標(biāo)準(zhǔn)假定主要包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、()應(yīng)當(dāng)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估信息管理系統(tǒng),用于測評、記錄和留存客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估內(nèi)容和結(jié)果A.證券公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B15、公司經(jīng)理層素質(zhì)主要是從()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A16、金融遠(yuǎn)期合約主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、正態(tài)分布等統(tǒng)計(jì)分布不具有下列哪項(xiàng)特征()。A.離散性B.對稱性C.集中性D.均勻變動(dòng)性【答案】A18、下列關(guān)于杜邦財(cái)務(wù)分析體系的說法中,正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A19、某公司2009年第一季度產(chǎn)品生產(chǎn)量預(yù)算為1200件,單位產(chǎn)品材料用量為3千克/件,期初材料庫存量800千克,第一季度還要根據(jù)第二季度生產(chǎn)耗用材料的10%安排季末存量,預(yù)計(jì)第二季度生產(chǎn)耗用6000千克材料。材料采購價(jià)格計(jì)為12元/千克,則該企業(yè)第一季度材料采購的金額為()元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D20、下列關(guān)于變現(xiàn)能力分析的說法,正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、關(guān)于現(xiàn)金流量分析,以下說法錯(cuò)誤的是()。A.現(xiàn)金流量分析包括流動(dòng)性分析、獲取現(xiàn)金能力分析、財(cái)務(wù)彈性分析、收益質(zhì)量分析B.現(xiàn)金流量分析只需要依靠現(xiàn)金流量表C.現(xiàn)金流量分析是在現(xiàn)金流量表出現(xiàn)以后發(fā)展起來的,其方法體系并不完善,一致性也不充分D.現(xiàn)金流量分析中,經(jīng)營現(xiàn)金凈流量是最重要的因素【答案】B22、從生命周期的角度來看,下列屬于成熟期家庭特征的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議,協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、以下哪些信息屬于定性信息?()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D26、客戶的個(gè)人理財(cái)行為影響到其個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表,下列表述正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】B27、退休收入包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A28、在制定投資規(guī)劃時(shí),其相關(guān)注意事項(xiàng)的說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、為了控制費(fèi)用與投資儲蓄,應(yīng)該建議客戶開立()這三種類型的銀行賬戶。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、價(jià)值函數(shù)中的多重賬戶同時(shí)存在收益與損失的情況下的期望,可以分為()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、某公司上一年度每股收益為1元,公司未來每年每股收益以5%的速度增長,公司未來每年的所有利潤都分配給股東。如果該公司股票今年年初的市場價(jià)格為35元,并且必要收益率為10%,那么()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、下列關(guān)于申請證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、證券投資顧問業(yè)務(wù)的信息隔離機(jī)制的內(nèi)容有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅰ、Ⅱ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】A34、2010年10月12日,中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范()業(yè)務(wù)。A.投資咨詢B.投資顧問C.證券經(jīng)紀(jì)D.財(cái)務(wù)顧問【答案】A35、套利定價(jià)模型在實(shí)踐中的應(yīng)用,通常包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、使用代表性啟發(fā)法進(jìn)行判斷可能產(chǎn)生的偏差有()A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】D37、按股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征進(jìn)行的分類,可以將股票劃分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和()股票。A.價(jià)值類B.非增長類C.投機(jī)類D.能源類【答案】D38、實(shí)施套利策略的主要步驟包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、對支撐線和壓力線的修正過程是對現(xiàn)有各個(gè)支撐線和壓力線()的確認(rèn)。A.影響力B.重要性C.走勢D.估值【答案】B40、按照公司成長性分類,股票投資風(fēng)格可劃分為()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、下列關(guān)于金融泡沫說法錯(cuò)誤的是()。A.股市暴跌是可以根據(jù)市盈率等基本指標(biāo)進(jìn)行準(zhǔn)確地預(yù)測B.在暴跌之前往往彌漫著過于樂觀的情緒,投機(jī)盛行C.股市暴跌發(fā)生時(shí)的私人部門(個(gè)人與企業(yè))債務(wù)比率往往很高D.股市暴跌往往發(fā)生在宏觀經(jīng)濟(jì)狀況看起來很好的時(shí)候,這往往會讓大多數(shù)投資者猝不及防【答案】A42、以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A43、人們通過三種心理賬戶對他們所面對的選擇的得失進(jìn)行評價(jià),心理賬戶包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、公司經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)具備()素質(zhì)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、在合理的利率成本下,個(gè)人信貸能力的決定因素有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、下面()不是高資產(chǎn)凈值客戶。A.小王B.小張C.小趙D.小李【答案】C47、公司財(cái)務(wù)分析的主要方法有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、高價(jià)買進(jìn)的戰(zhàn)略若要成功必須具備的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、下列關(guān)于波浪理論原理應(yīng)用的說法中,正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A50、對于判斷與決策中的認(rèn)知偏差,投資者的認(rèn)知中存在()等階段的行為、心理偏差的影響。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、資本資產(chǎn)定價(jià)模型中的一個(gè)重要假設(shè)是投資者根據(jù)()選擇證券。A.是否配股B.證券的流通性C.證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益D.是否分紅派息【答案】C52、證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù),包括()。A.Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅤD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C53、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶的(),評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C54、我國保險(xiǎn)的基本原理有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅲ.Ⅴ【答案】B55、如何確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D56、風(fēng)險(xiǎn)對沖是指利用特定的金融資產(chǎn)或金融工具構(gòu)建相反的風(fēng)險(xiǎn)頭寸,以減少或消除金融資產(chǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn)的過程,一般分為()種情況。A.—B.二C.三D.四【答案】B57、應(yīng)用衍生金融工具對沖市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí),可能面臨的問題有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D58、下列屬于免疫策略的是().A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C59、以下不屬于技術(shù)分析的假設(shè)前提的是()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C60、李先生向銀行貸款30萬元,期限為2年,年利率為4%,則按單利和復(fù)利計(jì)算,李先生在2年后應(yīng)歸還銀行的金額分別是()萬元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】B61、下列屬于市場間利差互換的操作思路的是()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C62、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的特點(diǎn)會出現(xiàn)在家庭生命周期的_________階段,一般建議投資組合中增加_________比重。()A.衰老期;債券等安全性較高的資產(chǎn)B.形成期;債券等安全性較高的資產(chǎn)C.成熟期;股票等風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)D.成長期;股票等風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)【答案】A63、基于市場情緒設(shè)計(jì)行業(yè)輪動(dòng)投資策略主要考慮()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D64、在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,處以()的罰款。A.五萬元以上三十萬元以下B.二十萬元以上二百萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.三萬元以上五萬元以下【答案】B65、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C66、風(fēng)險(xiǎn)對沖是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)()的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。A.不相關(guān)B.相獨(dú)立C.負(fù)相關(guān)D.正相關(guān)【答案】C67、在MA的應(yīng)用中,證券市場經(jīng)常描述“死亡交叉”是指()。A.現(xiàn)在價(jià)位站穩(wěn)在長期與短期MA之上,短期MA又向上突破長期MAB.現(xiàn)在價(jià)位站穩(wěn)在長期與短期MA之上,長期MA又向上突破短期MAC.現(xiàn)在價(jià)位位于長期與短期MA之下,短期MA又向下突破長期MAD.現(xiàn)在價(jià)位位于長期與短期MA之下,長期MA又向上突破短期MA【答案】C68、個(gè)人生命周期可以分為()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D69、財(cái)務(wù)分析包括公司主要的()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A70、某公司某年末凈賺利潤為150萬,營業(yè)收入為3000萬,年均總資產(chǎn)為2000萬元,權(quán)益乘數(shù)為2,則下列財(cái)務(wù)指標(biāo)正確的是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、以下關(guān)于客戶風(fēng)險(xiǎn)特征矩陣的編制方法說法錯(cuò)誤的是()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D72、下列關(guān)于從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為的說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、下列關(guān)于組合風(fēng)險(xiǎn)限額管理的說法,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、從國際大環(huán)境來看,跨國納稅人可利用各國稅收政策存在的()和稅收優(yōu)惠差異等,進(jìn)行國際間的稅務(wù)規(guī)劃。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D75、投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告作出投資建議的,應(yīng)向客戶說明()。A.除客戶以外的第三方建議B.證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期C.投資收益的保證情況D.證券研究報(bào)告的發(fā)布機(jī)構(gòu)【答案
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