2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共85題）1、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D2、投資者保護基金公司與中國證監(jiān)會相互合作，一同加強對中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C4、下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是()A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D.紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D5、看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。A.賣出B.買入C.買入或賣出D.買入和賣出【答案】B6、（）作為一種金融風(fēng)險度量工具，可以給風(fēng)險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動性分析D.置信水平【答案】A7、我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A8、下列反映風(fēng)險內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②B.①③④C.②③D.①②③④【答案】D9、SEAQ系統(tǒng)不具備以下哪項特點（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C10、（2018年真題）貨幣市場的主要功能是（）。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機【答案】A11、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付（），繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、關(guān)于基金運作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。A.場外期權(quán)B.50ETF期權(quán)C.認購期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】A14、要確定一個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有確定持有期限和（）。A.確定波動率B.置信水平的選擇C.調(diào)整的頻率D.控制的頻率【答案】A15、在直接標價法下，匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）。A.貶值，進口，出口B.貶值，出口，進口C.升值，進口，出口D.升值，出口，進口【答案】B16、關(guān)于公司債券的分類，下列說法正確的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B17、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D18、全球最大的人民幣離岸交易中心是（）。A.紐約外匯市場B.東京外匯市場C.倫敦外匯市場D.上海外匯市場【答案】C19、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C20、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導(dǎo)致跟蹤誤差的主要原因。A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D22、債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。A.所有權(quán)B.產(chǎn)權(quán)C.債權(quán)債務(wù)D.委托【答案】C23、信用風(fēng)險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團B.服務(wù)機構(gòu)通常由第三方擔(dān)任C.信用增級機構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人【答案】A25、根據(jù)西方金融界的流行說法，再結(jié)合中國的實際情況，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.從廣義角度來理解的中間業(yè)務(wù)B.從狹義角度來理解的表外業(yè)務(wù)C.中間業(yè)務(wù)是包括表外業(yè)務(wù)的D.表外業(yè)務(wù)不強調(diào)其業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征【答案】D26、商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時，其發(fā)行的特定對象包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A29、以下對于我國混合資本債券的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【答案】D31、下列關(guān)于股票市場價格的描述中，錯誤的是（）。A.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格B.股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響C.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的D.因為影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征【答案】A32、以下關(guān)于歐洲債券，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、以下（）是證券投資基金的特點。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A34、作為證券買賣雙方公開交易的場所，具有高度組織化、集中化的市場，是整個證券市場的核心的是（）。A.場外市場B.證券交易所市場C.全國性市場D.股票市場【答案】B35、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制訂有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險應(yīng)急計劃【答案】D36、下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D37、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險稱為（）。A.內(nèi)部風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.期權(quán)風(fēng)險D.基金風(fēng)險【答案】A39、下列說法不正確的有（）。A.1、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間至少為()。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C41、中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負責(zé)的機構(gòu)的監(jiān)管對象包含（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D42、下列關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（）。A.股票合并會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并常見于低價股D.股票合并又稱并股【答案】A43、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C44、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)C.證券發(fā)行人負責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)【答案】C45、（）是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.投資銀行【答案】C46、在合格境外機構(gòu)投資者中，對證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C47、金融期貨的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、我國黃金市場具有的特點是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C49、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護基金的說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C50、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構(gòu)是（）。A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】C51、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】B52、下列關(guān)于競爭性招標方式中追加投標的說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A53、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人是資產(chǎn)證券化的（）。A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)B.發(fā)起人C.信用增級機構(gòu)D.特定目的受托人【答案】B54、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、下列各項中，()不屬于流動性風(fēng)險測量中基于機構(gòu)層面的指標。A.速動比率B.流動性覆蓋率C.現(xiàn)金流量比率D.換手率【答案】D56、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】B57、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B58、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.①③B.①C.①②D.②③【答案】A59、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A60、深證綜合指數(shù)以()為樣本股。A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票【答案】A61、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券【答案】D62、我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、（）及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.財政部D.中國證監(jiān)會與財政部【答案】A64、股份公司的資本公積金，主要來源于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股。A.100B.200C.300D.500【答案】B66、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】C67、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，符合條件的上市公司股東可以用無限售條件的股票質(zhì)押發(fā)行債券進行融資。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】B68、（2018年真題）狹義的有價證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D69、（2020年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A70、目前我國貨幣市場基金不得投資的金融工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D71、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、以下（）費用不列人基金管理過程中發(fā)生的費用。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B73、封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D74、下列關(guān)于股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，說法正確的有（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】D75、多層次資本市場的意義錯誤的是（）A.有利于調(diào)動民間資本的積極性，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟金融風(fēng)險C.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型D.有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩【答案】B76、（2018年真題）1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】