C-TPAT安全管理手冊(cè)：工廠CTPAT總要求正式版

workordingtotheplanandrequirements頁碼頁碼1/32頁碼2/32下載提示：此管理規(guī)范資料適用于團(tuán)體或社會(huì)組織中，需共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則并要求其成員共同遵守，不同的行業(yè)不同的部門不同的崗位都有其具體的做事規(guī)則，目的是使各項(xiàng)工作按計(jì)劃按要求達(dá)到預(yù)計(jì)目標(biāo)。文檔可以直接使用，也可根據(jù)實(shí)際需要修訂后使用。求及商貿(mào)業(yè)界聯(lián)合制訂了有關(guān)保安指引涵蓋a.程序保安b.實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)保安c.人事保安d.教育及培訓(xùn)e.出入管制頁碼3/32f.船運(yùn)程序g.運(yùn)輸工具保安(Securityguidelines)，工廠建立了相應(yīng)的安全狀況、檢查貨物/車輛/人員的出管制，在收發(fā)和付運(yùn)過程中車輛和貨物的安全遷移，在人事保安以及人員培訓(xùn)等方面頁碼4/32制訂了一系列的安全政策和運(yùn)作程，介定1)實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)保安程序a.出入管制程序：人員/車輛/貨物的b.人事保安程序：人員的身份背景調(diào)c.教育及培訓(xùn)程序：?jiǎn)T工的教育培d.運(yùn)輸工具保安程序：按規(guī)定區(qū)域停放，追蹤和驗(yàn)證貨柜、拖車等密封條。頁碼5/32e.貨運(yùn)程序：包括監(jiān)察貨物之進(jìn)入和移動(dòng)，適當(dāng)標(biāo)記、秤重、核點(diǎn)和貨物、設(shè)備的驗(yàn)證須符合付貨運(yùn)清單;追查和報(bào)告貨物的短缺和盈余，處理貨物進(jìn)出的過多、短缺識(shí)別以及不能付運(yùn)或者違規(guī)的貨物等內(nèi)容;有程序去指引簽署、調(diào)換、記錄貨物在廠房?jī)?nèi)外遷移流通的監(jiān)控。的行為時(shí)，表進(jìn)行報(bào)告;同時(shí)，還可以通過定期的內(nèi)部審核去查核存在的問題，并向工廠C-TPAT頁碼6/32通報(bào)適當(dāng)?shù)暮ｊP(guān)或者相關(guān)執(zhí)法部門。5.為了搞好區(qū)域治安，工廠會(huì)一直與當(dāng)?shù)貓?zhí)行法規(guī)的部門維持緊密的工作聯(lián)系，包括不定期的見面交流有關(guān)治安秩序、員工暫住證等方面的情況。6.工廠會(huì)建立有效的內(nèi)部和外部聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)，以便在出現(xiàn)安全意外事件時(shí)，能夠以最快的速度通知負(fù)責(zé)內(nèi)部安全防護(hù)人員以及與執(zhí)行法規(guī)的部門(例如公安、海關(guān)808;管理部人事及行政801、805、818;生b.外部安全部門電話：匪警(110)，交警(112)，火警(119)，急救(120)。頁碼7/327.事及行政部負(fù)責(zé)對(duì)安全方面(工業(yè)/消防/人員和貨物以及交通工具的出入管制)的運(yùn)作執(zhí)行定期內(nèi)部審核;管理部負(fù)責(zé)8.工廠根據(jù)內(nèi)/外部審核結(jié)果決定應(yīng)該采取的改善措施，擬訂一份改善計(jì)劃，以9.對(duì)于分包商的運(yùn)輸、運(yùn)輸公司的運(yùn)輸?shù)绕渌?wù)公司要求其了解實(shí)行C-TPAT的意義以及一些基本要求，如送貨到本廠需注意和遵守的事項(xiàng)、按區(qū)域?？寇囕v10.另外，應(yīng)實(shí)際安全需要，工廠還會(huì)頁碼8/32執(zhí)行一些其他有關(guān)安全方面的控制。例如委派值班保安使用手持式金屬探測(cè)器探測(cè)出入廠員工有無攜帶異常金屬物品，免費(fèi)提供工衣制服給保安;規(guī)定不能攜帶違禁物11.現(xiàn)有輔助性文件，以后將會(huì)根椐需a.工廠貨物/車輛出入管理程序b.招聘管理程序c.成品驗(yàn)貨、入倉、走貨及貨物搬運(yùn)d.收貨程序e.貨倉周結(jié)程序f.物料進(jìn)出程序g.利器檢查與管理頁碼9/32一、目的安全指引，為了確保工廠的財(cái)產(chǎn)安全，為了防止他人非法利用貨物出口和車輛進(jìn)行走私或者恐怖活動(dòng)，為了使貨物和車輛能夠快速獲得海關(guān)的批準(zhǔn)和放行，特制定此行和運(yùn)作指引。二、職責(zé)頁碼10/32的執(zhí)行，工廠任命副廠長(zhǎng)楊沐先生為專責(zé)CTPAT理代表，資材部負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)貨物和交通工具的進(jìn)出和遷移，保安隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)。c.負(fù)責(zé)與客戶、海關(guān)等有關(guān)政府機(jī)構(gòu)d.負(fù)責(zé)根據(jù)自我評(píng)估、審核和調(diào)查所頁碼11/322、資材部貨倉a.負(fù)責(zé)監(jiān)察貨物的裝卸和流動(dòng)以及載b.負(fù)責(zé)監(jiān)察來料的接收、流轉(zhuǎn)和貨物的發(fā)放;c.負(fù)責(zé)監(jiān)察、調(diào)查、分析和報(bào)告貨物3、管理部人事行政a.負(fù)責(zé)維持車輛貨物人員出入廠房的控制(查驗(yàn)、登記、核實(shí)等)。b.負(fù)責(zé)廠房?jī)?nèi)的治安巡查和秩序維護(hù)，查驗(yàn)/監(jiān)控員工出入廠房有無攜帶違禁物品，防止非授權(quán)人員、物品、交通工具頁碼12/32a.負(fù)責(zé)協(xié)助管理代表在工廠內(nèi)推行實(shí)負(fù)責(zé)與海關(guān)/商檢部門預(yù)先完成辦理通關(guān)單下班后鎖好門窗、關(guān)閉水電，做好貨物標(biāo)識(shí)和保存，做好物品的流轉(zhuǎn)控制以預(yù)頁碼13/32手冊(cè)：測(cè)量、分析和改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)：測(cè)量、分析和改進(jìn)第八章測(cè)量、分析和改進(jìn)8.1總則8.1.1公司策劃并實(shí)施測(cè)量、分析和改進(jìn)過程，以確保質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系、過程及產(chǎn)品和服務(wù)符合要8.1.2公司在相關(guān)體系文件中，對(duì)測(cè)量的類型、場(chǎng)所、時(shí)間和頻次以及記錄的要求作出規(guī)定，并定期評(píng)估測(cè)量的有效8.1.3公司識(shí)別并使用合適的統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)，并確定其應(yīng)用的程度。頁碼14/328.1.4數(shù)據(jù)分析的結(jié)果和改進(jìn)活動(dòng)應(yīng)作為管理評(píng)審過程的輸入，必要時(shí)修改體A、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性得到證實(shí);B、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的符合性;C、持續(xù)改善質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全8.2監(jiān)視和測(cè)量8.2.1顧客滿意管理工程師或其它部門的領(lǐng)導(dǎo)采取適當(dāng)?shù)姆绞将@取顧客滿意度的有關(guān)信息，分析、調(diào)查和測(cè)量顧客的滿意程度，作為對(duì)質(zhì)量頁碼15/32：A、顧客的投訴和抱怨;B、和顧客直接交流;C、利用電子媒體或發(fā)函等;D、各種媒體的報(bào)告或行業(yè)研究。8.2.1.3利用獲得的顧客滿意信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，找出差距后，并做出改進(jìn)決8.2.2內(nèi)部審核8.2.2.1公司制訂和實(shí)施《內(nèi)部審核環(huán)境/職業(yè)健康安全活動(dòng)及有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安排，并確定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康理體系是否適合和有效。頁碼16/328.2.2.2審核的特性與頻次A、按照本手冊(cè)規(guī)定的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系要求，開展內(nèi)部管理體B、一般地，內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理管理體系審核每年開展二次。8.2.2.3審核的計(jì)劃A、審核應(yīng)根據(jù)各項(xiàng)活動(dòng)的實(shí)際情況及其重要性來安排審核計(jì)劃，并按照書面審B、審核計(jì)劃應(yīng)報(bào)總經(jīng)理或管理者代表C、審核應(yīng)指派具有一定資格或經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)部審核員執(zhí)行，但他不直接參與他頁碼17/328.2.2.4審核的準(zhǔn)備A、由審核員編制審核檢查表。8.2.2.5審核的實(shí)施及報(bào)告A、審核按《內(nèi)部審核計(jì)劃》和《審核B、每次審核結(jié)束后均應(yīng)編制《內(nèi)部審的基本情況、審核依據(jù)、發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)C、應(yīng)將審核結(jié)果及審核報(bào)告通知有關(guān)8.2.2.6糾正和預(yù)防措施及復(fù)核A、相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)接到的審核報(bào)告盡快做出決定并采取糾正措施。B、審核員應(yīng)對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施頁碼18/32情況進(jìn)行復(fù)核，以驗(yàn)證所采取的措施是否8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量公司采用適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的過程和可能具有重大環(huán)境/風(fēng)險(xiǎn)影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視，在適當(dāng)時(shí)予以測(cè)量。8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量安排人員對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)或試驗(yàn)，并作好在檢驗(yàn)未完成之前，產(chǎn)品不能放行。除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用時(shí)得頁碼19/32A、采購產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量;B、過程產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量;C、出廠產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量。8.2.4.4在下列情況下，品管部應(yīng)會(huì)(首批)樣品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，以了解供方提供產(chǎn)品的質(zhì)量水平，掌握具體的驗(yàn)收標(biāo)B、質(zhì)量要求有改變;C、當(dāng)生產(chǎn)制造工序已改變(如加工方法、工具的改變等)時(shí)。8.2.4.5對(duì)成批進(jìn)貨，除按要求驗(yàn)證頁碼20/32材料外，還應(yīng)按照進(jìn)貨檢驗(yàn)要求和有關(guān)的行檢驗(yàn)或驗(yàn)證。8.2.4.6所有進(jìn)廠的物料(包括主要材料和輔料)均須經(jīng)過必要的檢查。8.2.4.7在一般情況下，本公司不允許對(duì)物料進(jìn)行緊急放行，若確實(shí)需要，則必須對(duì)急需物料加以明確的標(biāo)識(shí)和記錄，8.2.4.8公司過程產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量A、翅片高速?zèng)_床、大彎管機(jī)、漲管機(jī)、自動(dòng)焊接機(jī)、冷凝器折彎?rùn)C(jī)、冷媒?jīng)_B、各工序正常生產(chǎn)過程中的過程檢頁碼21/32C、檢驗(yàn)員在轉(zhuǎn)序時(shí)的抽檢。8.2.4.9以上質(zhì)控點(diǎn)所采用的檢驗(yàn)方8.2.4.10完成品的最終檢查和出廠檢查AQA的出廠檢驗(yàn)須按照有關(guān)要求進(jìn)行完成品最終檢查和出廠檢查。B、只有經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)合格后的成品才能包裝入庫和交付顧客，對(duì)不合格的成品或成品批次在可返工情況下，必須交由制8.2.4.11做好檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄或報(bào)告，并妥善保管以便產(chǎn)品可追溯，或作為證據(jù)。頁碼22/328.2.5環(huán)境/職業(yè)健康安全績(jī)效的監(jiān)視測(cè)量康安全影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量,包括對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全績(jī)效、有關(guān)的運(yùn)行控制、對(duì)環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)/職業(yè)健康安全目標(biāo)符合情況的跟蹤信息職業(yè)健康安全法律法規(guī)的遵循情況.8.2.6支持文件《顧客滿意度調(diào)查與評(píng)價(jià)程序》《內(nèi)部審核程序》《產(chǎn)品檢驗(yàn)與試驗(yàn)程序》《環(huán)境/職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)測(cè)和測(cè)量頁碼23/328.3不合格品的控制8.3.1公司制訂并實(shí)施《不合格品控不合格品得到妥善處理和防止不合格品被8.3.2在生產(chǎn)、裝配、測(cè)試、檢驗(yàn)和試驗(yàn)各個(gè)環(huán)節(jié)中，一旦出現(xiàn)不合格品，相關(guān)部門應(yīng)采取相應(yīng)的措施加以控制，這些A、確定不合格產(chǎn)生的背景，如生產(chǎn)時(shí)B、鑒別出不合格品，并將其與合格品C、將不合格情況作書面記錄，包括哪頁碼24/32D、評(píng)價(jià)不合格的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，以a)返修;b)回用E、決定并執(zhí)行不合格品的處置方法;F、按處置決定對(duì)不合格品的轉(zhuǎn)移、貯G、通知其它可能與不合格品有關(guān)或受不合格品影響的部門，必要時(shí)，包括顧客8.3.3保持客觀證據(jù)以證明經(jīng)返工或返修的產(chǎn)品已按照有關(guān)程序重新檢驗(yàn)或測(cè)頁碼25/328.3.4對(duì)不合格品進(jìn)行處理情況加以8.3.5處理不合格品時(shí)，應(yīng)考慮是否8.3.6支持文件《不合格品控制程序》8.3.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)境因素/風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境/健康安全表現(xiàn)等組織相關(guān)部門確定潛在環(huán)境/健康安全事故和緊8.3.7.2相關(guān)部門對(duì)潛在環(huán)境/健康安全事故和緊急情況制定并實(shí)施應(yīng)急措施和8.3.7.3行政人事部負(fù)責(zé)制定公司演頁碼26/32況發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)處理。行政人事部等會(huì)同有關(guān)主管部門調(diào)查原因，責(zé)任部門制定并實(shí)施糾正/預(yù)防措施。行政人事部負(fù)責(zé)措施的跟蹤落實(shí)。必要時(shí)，管理者代表組織相關(guān)人員對(duì)相關(guān)體系文件進(jìn)行評(píng)審和修8.3.7.5支持文件《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》8.4數(shù)據(jù)分析8.4.1公司制訂并實(shí)施《數(shù)據(jù)分析控接受性，并確定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的有效性，最終作為提高產(chǎn)品質(zhì)頁碼27/32量和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系持8.4.2有關(guān)部門應(yīng)收集來自各方的相A、內(nèi)部審核;B、糾正和預(yù)防措施;C、不合格產(chǎn)品或服務(wù)的投訴;D、顧客抱怨和顧客滿意度。8.4.3公司應(yīng)對(duì)收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分A、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的有效性;B、與產(chǎn)品要求的符合性;C、過程運(yùn)行的趨勢(shì)，包括可能采取的糾正措施;頁碼28/32技術(shù)，并明確運(yùn)作要求和在組織內(nèi)實(shí)施，必要時(shí)應(yīng)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行足夠的培訓(xùn)。8.4.5支持文件《數(shù)據(jù)分析控制程序》8.5改進(jìn)8.5.1持續(xù)改進(jìn)8.5.1.1公司制訂并實(shí)施《糾正預(yù)防量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的有效A、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方針和目標(biāo);頁碼29/32B、審核和管理評(píng)審的結(jié)果;C、數(shù)據(jù)分析;D8.5.2糾正措施8.5.2.1公司實(shí)施《糾正預(yù)防措施與康安全管理體系運(yùn)行過程中產(chǎn)生的不合格/不符合采取糾正措施，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系和產(chǎn)品質(zhì)量的不斷改A、評(píng)審包括顧客抱怨在內(nèi)的不合格、環(huán)境/職業(yè)健康安全運(yùn)行有關(guān)的不符合;B、識(shí)別和確定不合格/不符合產(chǎn)生的頁碼30/32C、評(píng)價(jià)和確定需采取的糾正措施;D、實(shí)施糾正措施以消除不合格/不符合的原因，防止不合格/不符合的再發(fā)生;E、記錄和評(píng)審所采取的糾正措施的結(jié)8.5.3預(yù)防措施8.5.3.1公司采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格/不符合的原因，防止不合格/不符合的發(fā)生，并評(píng)審措施效果。8.5.3.2當(dāng)下述異常情況發(fā)生時(shí)，相A、不良質(zhì)量問題嚴(yán)重影響生產(chǎn)和檢B、同一質(zhì)量問題經(jīng)常發(fā)生;C、發(fā)生