交易結(jié)算風(fēng)控管理制度

交易結(jié)算風(fēng)控管理制度目錄：第一部分：交易管理制度第一章：交易管理制度第二章：客戶開銷戶管理細(xì)則第三章：套期保值與實物交割管理細(xì)則第四章：交易差錯管理細(xì)則第五章：出市代表管理細(xì)則第六章：客戶質(zhì)押管理細(xì)則第二部分：結(jié)算管理制度第一章：結(jié)算管理制度第二章：結(jié)算部對外數(shù)據(jù)報送管理細(xì)則第三部分：風(fēng)險管理制度第一章：風(fēng)險管理制度第二章：風(fēng)險控制部門管理細(xì)則正文：第一部分：交易管理制度第一章：交易管理制度第一節(jié)總則第一條為了加強公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范期貨交易行為，維護公司和客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，制定本制度。第二條本制度涉及客戶開戶、交易、套期保值、交割以及客戶資料修改與銷戶等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第二節(jié)開戶第三條客戶（個人和單位）委托公司代理期貨交易，必須辦理開戶手續(xù)。1開戶手續(xù)由公司指定業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)辦理。第四條開戶手續(xù)包括簽訂合同、申請交易編碼及資料系統(tǒng)錄入。第五條客戶必須以真實身份辦理開戶手續(xù)。個人客戶開戶須持有本人身份證或護照，單位客戶開戶須出具法定代表人（法人單位）或主要負(fù)責(zé)人（非法人單位）簽署的授權(quán)文件。第六條公司接受客戶開戶申請時，應(yīng)首先向客戶揭示＜期貨交易風(fēng)險說明書＞，說明期貨交易的高風(fēng)險性，并向客戶解釋＜客戶須知＞和＜期貨經(jīng)紀(jì)合同＞主要條款的含義，提示其權(quán)利和義務(wù)。第七條個人客戶開戶時，應(yīng)提供和簽署以下材料：（一）提供本人身份證或護照復(fù)印件；（二）填寫＜開戶申請表＞；（三）簽署＜期貨交易風(fēng)險說明書＞和＜客戶須知＞；（四）簽署＜期貨經(jīng)紀(jì)合同＞及相關(guān)文件。第八條單位客戶開戶時，應(yīng)提供和簽署以下材料：（一）提供＜企業(yè)營業(yè)執(zhí)照＞復(fù)印件；（二）提供法定代表人或主要負(fù)責(zé)人證明書及其簽署的授權(quán)文件；（三）填寫＜開戶申請表＞；（四）簽署＜期貨交易風(fēng)險說明書＞及＜客戶須知＞；（五）簽署＜期貨經(jīng)紀(jì)合同＞及相關(guān)文件。第九條公司及公司員工在接受客戶委托的過程中，不得有以下行為：（一）向客戶作獲利保證；（二）接受客戶的全權(quán)委托；（三）與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險；（四）接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織以個人的名義委托進行期貨交易；（五）將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。第十條有下列情況之一的，不得成為公司客戶：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；（二）期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員；（三）本公司職工及其配偶、直系親屬；（四）期貨市場禁止進入者；（五）金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)；（六）未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國有企業(yè)、或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；（七）未能提供開戶證明文件的單位；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。第十一條客戶開戶時,公司應(yīng)為每一個客戶單獨開立專門帳戶、設(shè)置交易編碼,嚴(yán)禁混碼交易。第十二條客戶應(yīng)如實告知在其他公司申請交易編碼的情況。第十三條公司根據(jù)客戶填寫的＜開戶申請表＞，按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編碼并向交易所備案。第十四條公司注銷客戶的交易編碼應(yīng)當(dāng)向交易所備案。2第三節(jié)交易第十五條公司交易委托方式包括書面委托、電話委托、及網(wǎng)上委托等方式?？蛻粼陂_戶時應(yīng)在合同中約定委托方式，并簽署相關(guān)協(xié)議文件。第十六條客戶按書面委托方式進行交易時，應(yīng)按要求填寫公司提供的交易指令單，并由合同中約定的指令下達人在指令單上簽名；公司按時間優(yōu)先的原則將客戶交易指令下達至交易所主機撮合交易，并將成交結(jié)果及時回報給客戶。第十七條客戶按電話委托方式交易應(yīng)按公司規(guī)定程序進行；公司接受電話委托交易指令，應(yīng)同步錄音。第十八條客戶按網(wǎng)上委托方式進行交易，應(yīng)首先簽署＜網(wǎng)上期貨交易風(fēng)險揭示書及協(xié)議書＞，并在公司網(wǎng)站下載網(wǎng)上交易客戶端軟件。第十九條網(wǎng)上交易客戶端軟件初始密碼由公司按統(tǒng)一規(guī)則在系統(tǒng)中統(tǒng)一設(shè)置，并要求客戶在初次登陸后馬上進行密碼修改以確保交易安全。第四節(jié)套期保值與實物交割第二十條客戶進行套期保值交易，應(yīng)首先填寫申請表，并提供交易所要求的所有證明材料。第二十一條公司初步審核后，上報交易所，并及時將交易所審批的結(jié)果通知客戶；第二十二條公司有權(quán)監(jiān)督、管理客戶的建倉、持倉和減倉情況。第二十三條公司設(shè)置專門崗位負(fù)責(zé)辦理客戶的實物交割業(yè)務(wù)。第二十四條客戶應(yīng)簽訂實物交割委托書，公司協(xié)助客戶進行實物交割。第二十五條持多頭合約有實物交割意向的客戶，應(yīng)在公司規(guī)定的時間內(nèi)繳納全額貨款。第二十六條持空頭合約有實物交割意向的客戶，應(yīng)當(dāng)在公司規(guī)定的時間內(nèi)，向公司提交標(biāo)準(zhǔn)倉單及增值稅發(fā)票。第二十七條實物交割完成后，客戶有異議的，應(yīng)在交易所規(guī)定的時間內(nèi)通過公司向交易所提出質(zhì)疑。第五節(jié)客戶資料修改與銷戶第二十八條客戶修改開戶資料，應(yīng)提供本制度第七條、第八條要求的材料，并按公司規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，作為開戶合同的組成部分。第二十九條公司與客戶的委托關(guān)系解除或終止時，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)銷戶手3續(xù)。第六節(jié)附則第三十條本制度解釋權(quán)歸公司董事會。公司經(jīng)理可根據(jù)情況在本制度范圍內(nèi)制定實施細(xì)則。第三十一條本制度頒布之日起實施。第二章客戶開銷戶管理細(xì)則第一節(jié)總則第一條為保證五礦海勤期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡稱公司）期貨交易的正常進行，規(guī)范公司客戶開、銷戶諸環(huán)節(jié)的運作，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、期貨交易慣例和公司《交易管理制度》，制定本辦法。第二條公司各部門、員工、客戶必須遵守本辦法。第二節(jié)開戶流程第三條公司財務(wù)部負(fù)責(zé)客戶的開戶，財務(wù)部應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)。第四條運作部應(yīng)配合財務(wù)部詳細(xì)了解客戶情況，建立客戶檔案，做好客戶關(guān)系管理工作。單位客戶開戶，應(yīng)了解并在客戶檔案中載明單位性質(zhì)、經(jīng)營范圍、資金來源、期貨交易史、交易目的、交易品種、交易方式、特殊要求以及有關(guān)個人的情況等。個人客戶開戶，應(yīng)了解并在客戶檔案中載明職業(yè)、住址、電話、家庭狀況、資金來源、交易偏好以及個人愛好、生日等。第五條客戶必須以真實身份辦理開戶手續(xù)。個人客戶開戶須持有本人身份證，單位客戶開戶須出具法定代表人（法人單位）或主要負(fù)責(zé)人（非法人單位）簽署的授權(quán)文件。第六條個人客戶開戶時，應(yīng)提供和簽署以下材料：（一）提供本人身份證復(fù)印件；（二）填寫＜開戶申請表＞；（三）簽署＜期貨交易風(fēng)險說明書＞和＜客戶須知＞；（四）簽署＜期貨經(jīng)紀(jì)合同＞及相關(guān)文件；（五）申請網(wǎng)上交易者，還須簽署＜網(wǎng)上期貨交易協(xié)議書＞。第七條單位客戶開戶時，應(yīng)提供和簽署以下材料：（一）提供＜企業(yè)營業(yè)執(zhí)照＞復(fù)印件；4（二）提供法定代表人或主要負(fù)責(zé)人證明書及其簽署的授權(quán)文件；（三）填寫＜開戶申請表＞；（四）簽署＜期貨交易風(fēng)險說明書＞及＜客戶須知＞；（五）簽署＜期貨經(jīng)紀(jì)合同＞及相關(guān)文件；（六）申請網(wǎng)上交易者，還須簽署＜網(wǎng)上期貨交易協(xié)議書＞。第八條簽訂合同前，應(yīng)首先向客戶揭示＜期貨交易風(fēng)險說明書＞，說明期貨交易的高風(fēng)險性，并向客戶解釋＜客戶須知＞及＜期貨經(jīng)紀(jì)合同＞主要條款的含義，提示其權(quán)利和義務(wù)。合同的主要條款包括：（一）客戶的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式、指令下達及確認(rèn)方式；（二）客戶賬戶的管理和清算方法；（三）公司因無法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時,客戶帳戶的處理方法；（四）保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)和收付方式；（五）追加保證金的條件及通知追加保證金的時間和方式；（六）公司強行平倉的條件及相關(guān)事項的約定；（七）期貨交易手續(xù)費及其他相關(guān)費用的約定；（八）交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報等的通知方式和確認(rèn)方式；（九）公司為客戶提供咨詢、培訓(xùn)和其他服務(wù)的范圍；（十）免責(zé)條款；（十一）交易糾紛的處理；（十二）合同的修改和終止。如客戶對合同部分條款有異議，應(yīng)向公司風(fēng)險總監(jiān)上報審批。第九條運作部經(jīng)理代表公司與客戶簽署＜期貨經(jīng)紀(jì)合同＞及相關(guān)開戶文件。第十條合同簽署后，運作部應(yīng)及時將客戶開戶通知書下達給財務(wù)結(jié)算部。第十一條公司員工在接受客戶委托的過程中，不得有以下行為：（六）向客戶作獲利保證；（七）接受客戶的全權(quán)委托；（八）與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險；（九）接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織以個人的名義委托進行期貨交易；（十）將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。第十二條有下列情況之一的，不得接受其開戶申請：（九）無民事行為能力或者限制民事行為能