開江縣分公司2022年6月合規(guī)暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)測試附有答案

開江縣分公司2022年6月合規(guī)暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)測試[復(fù)制]單選15題，每題4分；

多選6題，每題5分；

判斷5題，每題2分。

考試時(shí)長30分鐘。您的姓名：[填空題]*_________________________________網(wǎng)點(diǎn)：[單選題]*○長嶺○廣福○任市○甘棠○靖安○寶石○新安路○梅家○永興○新太○靈巖○長田○天師○回龍崗位：[單選題]*○支局經(jīng)理○綜合柜員○理財(cái)經(jīng)理○普通柜員給予處分、解除勞動合同、調(diào)離金融崗位、批評教育的應(yīng)同時(shí)給予經(jīng)濟(jì)處理，減發(fā)績效金額不得低于（）。[單選題]*1000元(正確答案)2000元3000元1500元給予記過、記大過處分的，減發(fā)不少于（）平均績效。[單選題]*一個(gè)月四個(gè)月(正確答案)兩個(gè)月六個(gè)月記大過的影響期為（）。影響期內(nèi)不得晉升職務(wù)、職稱及崗位職級、不得評優(yōu)評先。[單選題]*6個(gè)月12個(gè)月18個(gè)月(正確答案)24個(gè)月（）是指追究因不履行或未有效履行條線管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的各級機(jī)構(gòu)的涉案條線部門負(fù)責(zé)人的條線管理責(zé)任。[單選題]*問問責(zé)責(zé)任問條線管理責(zé)任(正確答案)問機(jī)構(gòu)管理責(zé)任問當(dāng)事人責(zé)任發(fā)生（）以上案件或重大案件的，除追究案發(fā)層級機(jī)構(gòu)及其上一級機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任外，還應(yīng)對案發(fā)層級機(jī)構(gòu)上一級機(jī)構(gòu)的上級機(jī)構(gòu)涉案條線部門負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé)。[單選題]*2000萬元（含）500萬元（含）100萬元（不含）1000萬元（含）(正確答案)（）是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或不正確履行自己的職責(zé)，對違規(guī)行為或后果負(fù)有管理責(zé)任的人員。[單選題]*管理責(zé)任人(正確答案)直接責(zé)任人間接責(zé)任人監(jiān)督檢查責(zé)任人給予警告處分的，減發(fā)不少于（）平均績效。[單選題]*兩個(gè)月(正確答案)四個(gè)月六個(gè)月一個(gè)月降職的影響期為（）。影響期內(nèi)不得晉升職務(wù)、職稱及崗位職級、不得評優(yōu)評先。[單選題]*6個(gè)月12個(gè)月18個(gè)月24個(gè)月(正確答案)給予通報(bào)批評處理或處分的，減發(fā)績效不少于（）。[單選題]*1000元2000元(正確答案)3000元1500元舉報(bào)員工“飛單”、倒賣或泄露銀行以及客戶信息、出售銀行卡、過渡客戶資金等行為的，獎(jiǎng)勵(lì)（）。[單選題]*500元(正確答案)1000元200元2000元員工因受到暴力或脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施可以（）。[單選題]*從重處理加重處理免于追究責(zé)任從輕或減輕處理(正確答案)對違規(guī)行為作出給予開除、解除勞動合同決定的，由委員會辦公室書面通知（）。[單選題]*上級單位工會本級單位工會(正確答案)上級委員會人力資源部（）是指追究違反問責(zé)管理制度規(guī)定，對與案件發(fā)生有直接或間接關(guān)聯(lián)的違規(guī)行為或人員應(yīng)予問責(zé)而未予調(diào)查、處理或擅自降低處理標(biāo)準(zhǔn)人員的責(zé)任。[單選題]*問問責(zé)責(zé)任(正確答案)問條線管理責(zé)任問機(jī)構(gòu)管理責(zé)任問當(dāng)事人責(zé)任發(fā)生涉案金額等值人民幣100萬元以下案件的，作案人為網(wǎng)點(diǎn)員工，給予網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人（）處理。[單選題]*告誡及以上通報(bào)批評及以上記過及以上(正確答案)警告及以上發(fā)生涉案金額等值人民幣1億元（含）以上案件的，作案人為網(wǎng)點(diǎn)員工，給予縣級分公司分管負(fù)責(zé)人（）處理。[單選題]*記過及以上撤職及以上(正確答案)記大過及以上開除處理批評教育的種類包括（）。*警告記過告誡(正確答案)記大過通報(bào)批評(正確答案)舉報(bào)時(shí)應(yīng)盡可能據(jù)實(shí)向受理部門告知或提供（）。*被舉報(bào)人的姓名(正確答案)工作單位(正確答案)違法違規(guī)事實(shí)的具體情節(jié)(正確答案)違法違規(guī)事實(shí)的具體證據(jù)(正確答案)根據(jù)《四川郵政代理金融抵制、檢舉和堵截違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法》的規(guī)定，屬于重大問題的有（）。*員工盜取(正確答案)挪用企業(yè)或客戶各類資金(正確答案)組織或參與非法吸收公眾存款(正確答案)堵截電信詐騙非法民間借貸(正確答案)給予員工（）均需經(jīng)代理金融風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控案防管理委員會審理。*經(jīng)濟(jì)處理處分(正確答案)解除勞動合同(正確答案)調(diào)離金融崗位(正確答案)違規(guī)行為處理應(yīng)遵循的原則包括（）。*權(quán)責(zé)對等(正確答案)盡職免責(zé)(正確答案)重大問題終身追責(zé)(正確答案)連續(xù)發(fā)案加重問責(zé)(正確答案)懲前毖后(正確答案)違規(guī)員工涉嫌犯罪的，應(yīng)移送（）。*監(jiān)察機(jī)關(guān)(正確答案)集團(tuán)公司公安機(jī)關(guān)(正確答案)司法機(jī)關(guān)(正確答案)經(jīng)濟(jì)處理無須與其他處理并行，可以單獨(dú)適用。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)給予領(lǐng)導(dǎo)人員撤職處分的，應(yīng)撤銷其領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并根據(jù)新崗位確定工資、待遇。重新安排的崗位職級應(yīng)較之前崗位職級至少低一級。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)員工因受到暴力或脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的，可以從輕或減輕處理。[判斷題]*對(正確答案)錯(cuò)加重處理，是指在