麗水分公司2022年度第一次合規(guī)測(cè)試附有答案

麗水分公司2022年度第一次合規(guī)測(cè)試[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門(mén)：[單選題]*○麗水分公司本級(jí)○青田營(yíng)業(yè)部○景寧營(yíng)業(yè)部○松陽(yáng)營(yíng)業(yè)部○遂昌營(yíng)業(yè)部○縉云營(yíng)業(yè)部一、單選題(10題，每題4分，共40分)1.無(wú)正當(dāng)理由不參加公司或部門(mén)組織的合規(guī)培訓(xùn)和宣導(dǎo)活動(dòng)，工作人員合規(guī)考核指標(biāo)中扣（）分。[單選題]*A、1B、2(正確答案)C、3D、52.員工在職期間，原申報(bào)信息發(fā)生變更的，應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)更新申報(bào)信息。員工本人對(duì)上述申報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。[單選題]*A、5B、3(正確答案)C、10D、203.公司將客戶(hù)交易行為管理工作納入對(duì)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的考核評(píng)價(jià)，該項(xiàng)工作評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)入年度考核得分。對(duì)于單客戶(hù)當(dāng)年因公司交易行為收到兩次交易所監(jiān)管函件的分支機(jī)構(gòu)予以扣分，扣分值不低于（）分。[單選題]*A.1B.0.5(正確答案)C.1.5D.24.投資者適當(dāng)性管理制度、投資者信息資料、告知警示投資者資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。[單選題]*A、20(正確答案)B、10C、5D、305.（）是公司生存的基礎(chǔ)。[單選題]*A、合規(guī)風(fēng)控為先(正確答案)B、規(guī)范經(jīng)營(yíng)C、誠(chéng)實(shí)守信D、敬畏6.（）是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的管理機(jī)構(gòu)，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。[單選題]*A、董事會(huì)B、經(jīng)營(yíng)管理層(正確答案)C、風(fēng)險(xiǎn)管理部D、業(yè)務(wù)部門(mén)及子公司7.工作人員持有因停牌等原因無(wú)法清理的股票的，應(yīng)當(dāng)在持有股票恢復(fù)交易后的（）個(gè)交易日內(nèi)完成清理。[單選題]*A、20(正確答案)B、10C、5D、308.（）是指不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部流程、員工和信息技術(shù)系統(tǒng)，以及外部事件對(duì)公司造成的損失。[單選題]*A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)9.證券交易所收到發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行公司債券的注冊(cè)申請(qǐng)文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。[單選題]*A、五(正確答案)B、十C、二十D、三十10.證券從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，情節(jié)嚴(yán)重的，（）可以依法采取市場(chǎng)禁入的措施。[單選題]*A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)B、上海交易所C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)人民銀行二、多選題(10題，每題5分，共50分)1.個(gè)人投資者申請(qǐng)退市整理股票交易權(quán)限的需滿(mǎn)足（）條件:*A.兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn);(正確答案)B.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（不包括通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券）;(正確答案)C.不存在境內(nèi)法律、滬深交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形;(正確答案)D.滬深交易所規(guī)定的其他條件(正確答案)2.公司建立（）三級(jí)的客戶(hù)分類(lèi)體系，對(duì)客戶(hù)異常交易行為進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)管理。*A、交易所重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)(正確答案)B、公司級(jí)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)(正確答案)C、普通監(jiān)控賬戶(hù)(正確答案)D、專(zhuān)業(yè)投資者賬戶(hù)3.公司銷(xiāo)售部門(mén)在向普通投資者銷(xiāo)售R5等級(jí)的金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)向其完整揭示（）事項(xiàng):*A、金融產(chǎn)品的詳細(xì)信息、重點(diǎn)特性和風(fēng)險(xiǎn);(正確答案)B、金融產(chǎn)品的主要費(fèi)用、費(fèi)率及重要權(quán)利、信息披露內(nèi)容、方式及頻率;(正確答案)容、方式及頻率;

依賴(lài)于C、普通投資者可能承擔(dān)的損失;(正確答案)D、普通投資者投訴方式及糾紛解決安排。(正確答案)4.公司樹(shù)立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念:（）*A、全員合規(guī)(正確答案)B、合規(guī)從管理層做起。(正確答案)C、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值(正確答案)D、合規(guī)是生存基礎(chǔ)(正確答案)5.公司的誠(chéng)信合規(guī)價(jià)值觀為:（）*A、敬畏規(guī)則(正確答案)B、守正持度(正確答案)C、專(zhuān)業(yè)規(guī)范(正確答案)D、合規(guī)風(fēng)控為先6.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事（）損害客戶(hù)利益的欺詐行為。*A、違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券(正確答案)B、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件(正確答案)C、挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金(正確答案)D、為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券(正確答案)E、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)(正確答案)7．證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員（）。*A、直接持有股票(正確答案)B、收受他人贈(zèng)送的股票(正確答案)C、以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票(正確答案)D、直接買(mǎi)賣(mài)股票(正確答案)8.以下哪些行為，認(rèn)定為輕微違規(guī)失責(zé)?（）*A、2次及以上使用本人手機(jī)號(hào)碼替客戶(hù)注冊(cè)交易軟件(正確答案)B、2次及以上將本人辦公電話(huà)、電腦、手機(jī)等可交易設(shè)備借給客戶(hù)用于交易(正確答案)C、未按要求及時(shí)提供更新后的設(shè)備信息或提供的設(shè)備信息有誤;以及未按規(guī)定做好工作人員設(shè)備信息維護(hù)D、未按規(guī)定申報(bào)證券賬戶(hù)、兼職、親屬證券賬戶(hù)等應(yīng)報(bào)備相關(guān)執(zhí)業(yè)信息9.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及銷(xiāo)售人員在產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中不得出現(xiàn)下列禁止行為?（）*A、無(wú)資格銷(xiāo)售行為(正確答案)B、飛單行為(正確答案)C、主動(dòng)向客戶(hù)揭示風(fēng)險(xiǎn)D、公開(kāi)宣傳私募產(chǎn)品(正確答案)10.不得為客戶(hù)下載交易軟件注冊(cè)使用的手機(jī)號(hào)碼有（）*A.工作人員身份證件辦理但日常使用的手機(jī)號(hào)碼(正確答案)B.非工作人員身份證辦理但歸其日常使用的手機(jī)號(hào)碼(正確答案)C.工作人員身份證件辦理但日常歸他人使用的手機(jī)號(hào)碼(正確答案)D.非工作人員身份證辦理但日常歸他人使用的手機(jī)號(hào)碼三、判斷題(5題，每題2分，共10分)1、公司工作人員，從事證券投資顧問(wèn)工作的人員，應(yīng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資顧問(wèn)勝任能力考試，并登記為證券投資咨詢(xún)（投資顧問(wèn)）。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)2、公司工作人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，可以收受他人贈(zèng)送的股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)3、“申購(gòu)良機(jī)”等詞可以出現(xiàn)在金融產(chǎn)品銷(xiāo)售中。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)4、當(dāng)不同客戶(hù)之間發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)確保客戶(hù)利益得到公平對(duì)待。[判斷題]