承德市水資源保護補償研究

摘

要水資源總體匱乏以及區(qū)域分布的不均勻性，已成為現(xiàn)階段我國經(jīng)濟社會發(fā)展的制約因素。特別是華北地區(qū)由于資源性缺水，流域上下游普遍存在用水競爭和利益沖突，面臨著應(yīng)對日益尖銳的水資源供求矛盾。國內(nèi)外實踐表明，只有建立水資源補償機制，才能有效調(diào)節(jié)上下游各區(qū)域之間的用水關(guān)系，形成流域內(nèi)用水主體共同保護和有序開發(fā)水資源的良好局面，實現(xiàn)流域水資源的可持續(xù)利用。承德所處的海河(北系)和灤河流域，是北京、天津生活用水的主要來源。為涵養(yǎng)和保護地表水資源，承德市付出了巨大的代價。但由于沒有建立起協(xié)調(diào)上下游地區(qū)的水資源保護補償機制，嚴(yán)重限制了承德地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，使該區(qū)承受著貧困和生態(tài)的雙重壓力，成為環(huán)京津地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境矛盾突出的地區(qū)之一，面臨著與京津發(fā)展落差進一步擴大的困境。作為流域上游的承德地區(qū)為恢復(fù)生態(tài)環(huán)境和保證供水質(zhì)量和數(shù)量，在退耕還林、水土保持、治污、節(jié)水等生態(tài)環(huán)境建設(shè)方面付出了巨大的努力，取得了明顯的效果，也做出了極大的犧牲，應(yīng)該得到下游用水地區(qū)的補償。首先，本文在回顧國外流域生態(tài)補償案例和國內(nèi)流域水資源補償?shù)膶嵺`和探索的基礎(chǔ)上，以水資源價值理論、水權(quán)理論、環(huán)境經(jīng)濟學(xué)等相關(guān)理論為指導(dǎo)，根據(jù)承德市目前供水情況和為北京天津水資源保護所做出的貢獻以及水資源保護過程中存在的問題，對承德市水資源保護補償現(xiàn)狀進行了分析評價。然后，重點對水資源保護補償標(biāo)準(zhǔn)進行探討。在廣泛調(diào)查、全面深入分析目前承德市生態(tài)系統(tǒng)評價指標(biāo)和方法的基礎(chǔ)上，通過實地調(diào)研、問卷調(diào)查、專家咨詢等方法，得出水資源補償應(yīng)包括實際損失補償和機會損失補償?shù)慕Y(jié)論，確定水資源保護補償?shù)念I(lǐng)域為：水資源保護補償、水資源使用權(quán)補償和發(fā)展機會損失補償”。進而結(jié)合環(huán)境經(jīng)濟學(xué)理論，對水資源補償進行深入的研究，并應(yīng)用“邊際成本機會法”建立水資源保護補償模型。并根據(jù)模型計算得到1997－2006年對承德地區(qū)的水資源補償資金總量為959665.34萬元，年均補償資金為101865.96萬元。最后，在全面搜集承德市相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，確定五種影響因素：“匹配荒山造林、人工造林、林地面積、退稻還旱、關(guān)停企業(yè)”做為補償資金分配的權(quán)重指標(biāo)。利用地理信息系統(tǒng)的空間分析能力，應(yīng)用“量底法”對影響因素做可視化表達(dá)。承德市III““各縣所處位置不同，對潮白河與灤河流域水質(zhì)水量影響也不同。利用“層次分析法”對各縣按照貢獻大小對補償資金進行了分配：豐寧縣保護水資源貢獻最大，應(yīng)得到的補償最多；其次是興隆縣、灤平縣、圍場縣、平泉縣、隆化縣、承德縣和寬城縣。關(guān)鍵詞:水資源保護補償承德與京津?qū)嶋H損失補償間接損失補償補償量分配IVAbstractThegeneralscarcityofwaterresourcesandregionaldistributionnonuniformitybecomethepresentstageofChina'seconomicandsocialdevelopmentconstraints.ParticularlyinNorthofChina，becauseofwaterscarcity，watershedupstreamanddownstreamexistencewaterusedcompetitionandtheconflictsofinterest，andfaceanincreasinglyacutecontradictionbetweenwatersupplyanddemand.Domesticandinternationalpracticeshowsthatestablishingacompensationmechensationisaneffectivemeasurestoadjusttherelationshipbetweentheupstreamanddownstream,andthismechensationcouldcomeupwiththegoodsituationofmainbodyofwateruesdjointlyprotectandorderlydevelopmentofwaterresources,toachievethewaterresourcessustainableusedinthewatershed.ChengdelocatesHaiheRiver（Northdepartment）andtheLuanheRiverwatershed,whichisthemainsourceofdomesticwaterinBeijingandTianjin.Fortheconservationandprotectionofsurfacewaterresources,Chengdehavebeenpaidaheavyprice.Becauseofabsenceacoordinationofupstreamanddownstreamareasofwaterconservationcompensationmechanism,theeconomicdevelopmentofChengdeislimitedseverely.Sothattheareasufferthedualpressuresofpovertyandecological,becomestheoneoftheregionsthatthelinkBeijingandTianjineconomicandsocialdevelopmentandecologicalenvironmentcontradictoryprominent,facingtheproblemwhichdevelopmentgapbetweenBeijingandTianjintofurtherexpand.Chengdeaswatershedupstreamtorestoretheecologicalenvironmentandtheguaranteequalityandquantityofwatersupply,hasmadethehugeeffortsinreturnfarmlandtoforests,soilandwaterconservation,pollutioncontrol,watersaveandotherecologicalenvironmentconstruction,hasachievedremarkableresultsandhasalsomadegreatsacrifices,Shouldobtainthedownstreamwaterusedareacompensation.Firstofall，inthisarticle,basedonreviewedtheforeignRiverwatershedecologicalcompensationcasesanddomesticcompensationpracticeandexplorationofwaterresources,takethewaterresourcesvaluetheory、thewaterrightstheory、theVenvironmentaleconomicstheoryandotherrelatedastheguide,accordingtothecurrentwatersupplysituationinChengdeCityandthecontributionfortheBeijingandTianjininwaterresourcesprotectionaspectsaswellastheproblemsintheprocessofprotectionwaterresources,hasanalysisandevaluationofcompensationstatusinChengdecity.Then,focusonthecompensationstandardofwaterconservation.Baseonextensiveinvestigations,comprehensivecollectionofrelevantinformationinChengdecity,throughresearchinChengde,questionnairesurvey,expertconsultationandothermethods,considerthewaterresourcescompensationshouldincludethewaterresourcesconstructionandtheprotectiondirectandindirectcosts,anditshouldincludetheactuallosscompensationandtheopportunitylosscompensation.So,determinethewaterresourcesprotectioncompensationareasinChengdearewaterconservationcompensation、rightofusewaterresourcescompensationanddevelopmentopportunitylosscompensation.Thencombinedwithenvironmentaleconomicstheory,forthein-depthstudyofwaterresourcescompensation,andapplythe"MarginalOpportunityCost"toestablishwaterconservationcompensationmodel.andaccordingtothemodel,wecangetthetotalcompensationfundsforwatercompensationtoChengdewere9596.6534Millionyuanin1997-2006,averageannualcompensationfundswere1018.6596Millionyuan.Atlast,basisonacomprehensivecollectionoftherelevantinformationinChengdecity,identifyfivefactors:"Matchafforestation,Plantation,Forestarea,Convertingpaddyfieldtodryfarmingland,Shuttingdownbusinesses,"astheweightdistributionofcompensationfunds.Usinggeographicinformationsystemspatialanalysisability,visualizationofthefactorsin“quantitybasemethod”.Chengde'scountieslocatethedifferentposition,andthesecountiesmakedifferentimpacttoChaobaiRiverandLuanRiverwatershedwaterqualityandquantity.ByusingAnalyticHierarchyProcess,thecompensationfundshasbeenallocatedforaccordingtothecontributionineverycounties:FengningCounty,thegreatestcontributiontoprotectwaterresources，Shouldobtainthemostcompensation

funds，andnext

XinglongCounty，LuanpingCounty,Weichang

County,PingquanCounty,LonghuaCounty,ChengdeCountyandKuanchengCounty.VIKeyWords:WaterresourcesprotectioncompensationChengdeandBeijingTianjinActuallosscompensation

Indirectlosscompensation

allocationCompensationquantity

VII學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人所提交位論文《承德市水資源保護補償研究》，是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨立進行研究工作所取得的原創(chuàng)性成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文的研究做出重要貢獻的個人和集體，均已在文中標(biāo)明。本聲明的法律后果由本人承擔(dān)。論文作者(簽名)：

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月II

選題背景和意義選題背景

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緒

論我國是個缺水的國家，人均占有水資源量約為2200立方米，僅為世界平均水平的1/4，是世界上人均擁有量最低的國家之一[1]；并且水資源在時間和空間上分布不均，不同地區(qū)水資源量存在很大差距。河北是個嚴(yán)重缺水的省份，多年平均水資源總量205億立方米，人均水資源量295立方米，畝均水資源量為全國平均值的1/7。人均水資源量不及國際上界定"水稀缺"閾值水平1000立方米的1/3。當(dāng)前和今后一個時期，我國經(jīng)濟和社會發(fā)展普遍面臨著應(yīng)對日益尖銳的水資源供求矛盾和水環(huán)境污染問題。承德所處的潮、灤河流域是北京天津生活用水的主要來源。為了滿足京津的用水需求，上世紀(jì)90年代后期至今，國家及地方政府不斷強化潮河、灤河上游地區(qū)的水資源保護，使承德地區(qū)成為京津地表水源保護區(qū)和生態(tài)屏障建設(shè)區(qū)[2]。多年來，承德市堅持“保護環(huán)境，就是保護自己；保護生態(tài)，就是保護生產(chǎn)力”的理念，本著“為京津阻沙源、蓄水源，為當(dāng)?shù)卦鲑Y源，為農(nóng)民增財源”的原則，不斷加大生態(tài)治理力度，把潮、灤河流域的生態(tài)修復(fù)和水資源保護作為一項重要工作。全面加強了圍場地區(qū)的森林建設(shè)，利用京津風(fēng)沙源治理、“三北”防護林建設(shè)、21世紀(jì)初期首都水資源可持續(xù)利用、退耕還林、壩上生態(tài)農(nóng)業(yè)開發(fā)等重點項目建設(shè)契機，加快環(huán)京津綠色屏障的建設(shè)步伐。經(jīng)過多年治理與保護，潮、灤河流域生態(tài)環(huán)境明顯改善，水土流失及土地沙化強度明顯減輕，密云水庫入庫水體長期保持Ⅱ類水質(zhì)，潘家口水庫入庫水質(zhì)也明顯好轉(zhuǎn)，在保證京津安全供水方而發(fā)揮了重要作用[3]。但由于沒有建立起協(xié)調(diào)上下游地區(qū)發(fā)展的水資源保護補償機制，當(dāng)?shù)厣鏅?quán)和發(fā)展權(quán)得不到應(yīng)有保障，嚴(yán)重限制了承德地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，使承德成為環(huán)京津地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境矛盾最突出的地區(qū)之一。20世紀(jì)以來，國際社會逐漸認(rèn)識到淡水問題的嚴(yán)重性。淡水的社會價值、1經(jīng)濟價值和生態(tài)價值被廣為關(guān)注，更加強調(diào)水的高效分配，兼顧淡水的公平分配與代際分配，認(rèn)識到流域管理是有效管理淡水資源的關(guān)鍵[4]。建立水資源補償機制，是當(dāng)前和今后一個時期水資源利用與保護中迫切需要解決的問題[5]。上世紀(jì)七十年代以來，為提高城市供水的安全，我國北方地區(qū)建設(shè)了一系列引水工程，如“引灤濟津”、“引灤入唐”、“引黃濟青”、“引青濟秦”等工程。這些引水工程的建設(shè)和實施，客觀上將水庫上游地區(qū)和下游地區(qū)劃分為不同的功能區(qū)，即上游以保護生態(tài)為主的生態(tài)保護區(qū)和下游以工業(yè)化為主的城市工業(yè)開發(fā)區(qū)。為保證城市水資源供給，減緩水源污染，我國在上游地區(qū)劃分了一些水源保護區(qū)，實施了一系列加強水源保護和限制用水的政策，并對產(chǎn)業(yè)選擇、生產(chǎn)布局和環(huán)境保護等做出了嚴(yán)格規(guī)定，給保護區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟社會發(fā)展帶來很大負(fù)面影響，造成當(dāng)?shù)鼐用竦某掷m(xù)貧困，形成“生態(tài)保護區(qū)貧困”現(xiàn)象，流域上下游地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的差距不斷加大[6]。承擔(dān)水資源和生態(tài)保護功能的上游地區(qū)，由于得不到有效的補償和支持，成為貧困人口集中的地區(qū)，而貧困化直接影響水資源和水環(huán)境保護的效果。

研究的意義在深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，強調(diào)統(tǒng)籌區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的新形勢下，必須加快建立水資源補償機制，避免引發(fā)區(qū)域發(fā)展差距進一步擴大。在我國，水源保護區(qū)或者水源集水區(qū)往往是社會經(jīng)濟亟待發(fā)展的區(qū)域。一般水源集水區(qū)的發(fā)展，往往有兩種模式：第一是先污染后治理。這種模式雖然在一段時間內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟得到了一定發(fā)展，卻是以犧牲全流域的生態(tài)環(huán)境為代價的；第二是限制發(fā)展，即水源集水區(qū)服從上級政府或流域機構(gòu)的總體規(guī)劃，增大生態(tài)保護的經(jīng)濟和非經(jīng)濟投入，保持優(yōu)良的生態(tài)與環(huán)境。但是由于投入?yún)^(qū)與收益區(qū)不一致，上游的投入無法得到相應(yīng)回報，最終導(dǎo)致上游地區(qū)與下游地區(qū)經(jīng)濟收入差異增大，上游地區(qū)由于經(jīng)濟實力薄弱而使生態(tài)保護難以為繼[7]。建立上游水資源保護補償機制，是深化水資源管理體制和運行機制改革的重要步驟。區(qū)域水資源補償，涉及到區(qū)域初始水權(quán)分配機制、資源和工程水的成本核算機制、水的價格形成機制、水市場形成機制、水資源使用權(quán)流轉(zhuǎn)機制、水資源分層管理體制、水環(huán)境容量分配機制等事關(guān)水資源管理體制和運行機制改革的2眾多核心問題；關(guān)系到水的自然屬性、社會屬性和商品屬性的統(tǒng)籌，水的行政調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)手段的協(xié)調(diào)，水的流域管理和區(qū)域管理關(guān)系的結(jié)合等事關(guān)水資源管理體制改革的眾多關(guān)鍵環(huán)節(jié)；牽涉到用水主體權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一、用水和保水利益的協(xié)調(diào)、部門關(guān)系的統(tǒng)籌等眾多水資源管理體制改革的領(lǐng)域。在深入調(diào)查和研究的基礎(chǔ)上，有計劃、有步驟地建立上游水資源補償機制，對于推進水資源管理體制和運行機制的改革，盡快建立與社會主義市場經(jīng)濟體制相配套的水資源管理體制，對于促進區(qū)域發(fā)展關(guān)系的協(xié)調(diào)，提高水資源利用效率和水環(huán)境保護效率，具有重要的現(xiàn)實意義。水資源保護補償是實現(xiàn)流域水資源可持續(xù)利用的重要前提。水是生命之源，是工農(nóng)業(yè)發(fā)展的必備條件。但由于水資源的天然分布性和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的差異性，自然狀態(tài)下的水資源開發(fā)利用，極易形成水資源調(diào)配不合理、水資源保護責(zé)權(quán)利不清晰的問題，容易引起區(qū)域間用水矛盾和水資源保護激勵機制缺失等問題。國內(nèi)外實踐表明，只有建立合理有效的水資源補償機制，才能有效調(diào)節(jié)上下游各區(qū)域之間的用水關(guān)系，形成整個流域內(nèi)全體用水主體共同保護和有序開發(fā)的局面，最終真正實現(xiàn)流域水資源的可持續(xù)利用。水資源保護補償是保證下游地區(qū)用水安全的基礎(chǔ)和條件。水資源的保護和合理開發(fā)利用，需要整個流域內(nèi)的共同努力，不論上游還是下游都有保護的義務(wù)。但實踐表明，由于流域內(nèi)各地區(qū)經(jīng)濟差距較大，特別是流域上游地區(qū)經(jīng)濟實力往往較弱，造成水資源保護投入資金不足，下游地區(qū)的水質(zhì)和水量都難以得到保護，這就要求下游地區(qū)采取積極的水資源補償措施，通過項目、資金、技術(shù)的援助，彌補上游地區(qū)水資源保護投入缺口，以保障下游地區(qū)長期的飲水安全。另外，水資源的分配實質(zhì)上是生存權(quán)的分配、財產(chǎn)權(quán)的分配、發(fā)展權(quán)的分配，而水資源的自然分布狀態(tài)與人口和經(jīng)濟分布狀況存在較大差異，就必然涉及到區(qū)域水資源的重新調(diào)配問題，這就必然影響到被調(diào)水區(qū)域人群的經(jīng)濟利益和發(fā)展空間。因此，隨著水資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓，往往產(chǎn)生經(jīng)濟社會的諸多利益矛盾，如果不通過有效的補償措施加以解決，區(qū)域矛盾必然尖銳，下游地區(qū)很難長期獲得穩(wěn)定的水資源供應(yīng)。這就要求下游地區(qū)本著實事求是、著眼長遠(yuǎn)的態(tài)度，對上游地區(qū)水資源進行合理有效補償，以保障下游地區(qū)水資源的持續(xù)3穩(wěn)定供應(yīng)。從這個意義上講，生態(tài)補償不僅僅是生態(tài)問題，更是社會和經(jīng)濟問題，補償?shù)哪康氖潜Ｕ仙鐣?、?jīng)濟和生態(tài)的可持續(xù)利用。選擇承德地區(qū)作為水資源保護補償研究，主要基于兩個因素：其一為自然因素。承德地區(qū)屬于自然生態(tài)環(huán)境脆弱、不適應(yīng)高強度開發(fā)和大規(guī)模集聚經(jīng)濟的區(qū)域，在河北省主體功能分區(qū)中屬于限制開發(fā)類型的生態(tài)功能區(qū)，限制開發(fā)區(qū)發(fā)展有賴于建立相應(yīng)的生態(tài)補償機制。其二為區(qū)位因素。承德地區(qū)緊鄰京津，是京津地表水源保護區(qū)和生態(tài)屏障區(qū)，區(qū)位特殊。承德的經(jīng)濟社會和生態(tài)問題與京津冀區(qū)域現(xiàn)代化和生態(tài)安全密切相關(guān)。目前不協(xié)調(diào)的資源環(huán)境關(guān)系使承德市承受著貧困和生態(tài)的雙重壓力，面臨著與京津發(fā)展落差進一步擴大的困境。如果任由這種落差存在和繼續(xù)發(fā)展，不僅直接影響到首都的大氣和用水質(zhì)量，而且將對京津冀的現(xiàn)代化和生態(tài)安全產(chǎn)生更為嚴(yán)重的負(fù)面影響。因此有必要在這一區(qū)域進行水資源補償機制的研究，實施水資源環(huán)境管理體制和運行機制綜合配套改革，解決多年來困擾城市和區(qū)域發(fā)展的水資源環(huán)境問題。

水資源補償?shù)暮x生態(tài)補償?shù)母拍钪袊h(huán)境與發(fā)展國際合作委員會綜合國內(nèi)外學(xué)者的研究并結(jié)合我國的實際，提出生態(tài)補償(Eco-Compensation)的概念是：以保護生態(tài)環(huán)境、促進人與自然和諧發(fā)展為目的，根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值、生態(tài)保護成本、發(fā)展機會成本，運用政府和市場手段，調(diào)節(jié)生態(tài)保護利益相關(guān)者之間利益關(guān)系的公共制度安排[8]

。生態(tài)補償有狹義和廣義兩種，狹義的生態(tài)補償指的是對由人類社會經(jīng)濟活動給生態(tài)系統(tǒng)和自然資源造成的破壞及對環(huán)境造成的污染的補償、恢復(fù)、綜合治理的一系列活動的總稱。廣義的生態(tài)補償則還應(yīng)該包括對環(huán)境保護喪失發(fā)展機會的區(qū)域內(nèi)居民進行的資金、技術(shù)、實物上的補償、政策上的優(yōu)惠，以及為增進環(huán)境保護意識，提供環(huán)境保護水平而進行的科研、教育費用的支出[9]。從我國目前情況看，由于排污收費方面已經(jīng)有了比較完善的法規(guī)，急需建立的是基于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的生態(tài)補償機制，所以一般生態(tài)補償研究多采用的是狹義的概念。4

水資源補償?shù)暮x水資源補償是指流域上下游之間由于水資源開發(fā)利用的受損和受益的不公平,由生態(tài)受益方對生態(tài)保護方所進行的補償，是由下游地區(qū)對上游地區(qū)因保護生態(tài)環(huán)境而做出的貢獻給予一定補償?shù)闹贫劝才?；是通過一定的政策手段讓水資源保護受益者支付相應(yīng)的費用，通過制度創(chuàng)新解決好保護者的合理回報［10］［11］。其目的是確保區(qū)域社會、經(jīng)濟和生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展。水資源補償是為了解決上下游之間水資源開發(fā)利用中的不公平問題。在整個流域中,因水的流動性和人類活動的兩面性而產(chǎn)生了復(fù)雜的利益關(guān)系,這些利益關(guān)系包括:因水資源使用發(fā)生的上下游之間的利益關(guān)系；因森林植被開發(fā)使用和破壞而產(chǎn)生的上下游之間的利益關(guān)系；因水電資源開發(fā)利用而產(chǎn)生的水電資源的開發(fā)受益者與受害者之間的利益關(guān)系等。這些利益分配的不公平,若得不到及時糾正,不僅不利于生態(tài)環(huán)境的保護、經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展,而且會引發(fā)區(qū)域間的矛盾和沖突,影響社會的穩(wěn)定［12］。水資源補償機制就是通過水資源受益主體對保護實施主體及受損主體支付一定的經(jīng)濟補償,合理調(diào)節(jié)水資源各相關(guān)主體之間的利益關(guān)系,激勵人們從事水資源和生態(tài)環(huán)境保護。

國內(nèi)外水資源補償研究與實踐國外水資源補償研究與實踐國外流域生態(tài)服務(wù)補償框架已經(jīng)在許多國家建立，如美國、哥斯達(dá)黎加、厄瓜多爾、哥倫比亞、墨西哥和巴西等。國際上流域生態(tài)服務(wù)補償支付購買的環(huán)境服務(wù)類型主要是水源涵養(yǎng)、水土調(diào)節(jié)的功能。比較典型的流域生態(tài)服務(wù)補償模式有智利水權(quán)交易、易北河水資源補償、紐約清潔供水交易、哥斯達(dá)黎加水電公司對上游植樹造林的資助等。由于大部分國家土地私有，在許多中小流域，私人和私有部門的參與成為流域生態(tài)服務(wù)補償?shù)囊环N重要形式[13]。但是，政府仍然在談判、仲裁等方面發(fā)揮重要作用，政府、無政府組織和社區(qū)共同成為流域生態(tài)服務(wù)5補償?shù)闹薪榻M織。(一)智利的水權(quán)交易由于水資源短缺，智利在經(jīng)濟發(fā)展過程中水資源供需矛盾突出。為此智利建立了水權(quán)市場，以實現(xiàn)水資源的有效管理。水權(quán)交易是一項以市場調(diào)節(jié)為手段的水資源補償政策，此項政策允許季節(jié)性的非正式銷售水資源或正式的水權(quán)永久交易。此外，智利水法規(guī)定，國家免費授予現(xiàn)有水用戶—工業(yè)、農(nóng)業(yè)、水電等公司用水權(quán)。在管理條例限制下，水權(quán)可以通過談判價格銷售給任何人，不論他們用于何種目的。水權(quán)還可以用作貸款抵押。智利發(fā)生較頻繁的是相鄰農(nóng)戶之間水的“租借”，水的租借量和租借時間可長可短，也不需要簽訂正式協(xié)議和法律約束。但正式的水使用權(quán)買賣必須符合法律規(guī)定，并對要所買賣的水使用權(quán)進行注冊。法律規(guī)定水權(quán)以流量進行計算，但由于流量的動態(tài)變化，實際操作中多數(shù)采用河流的流量份額定義水權(quán)。例如在Elqui河谷，每份水權(quán)交易凈收入平均為826美元；在Limar河谷，每份水權(quán)交易凈收入約為11700美元[14]。(二)易北河水資源補償易北河貫穿兩個國家，上游在捷克，中下游在德國。由于開發(fā)利用不合理導(dǎo)致易北河水量日趨減少，水質(zhì)不斷下降。1990年德國與捷克達(dá)成共同整治易北河的協(xié)議，成立由兩國專業(yè)人員組成的雙邊合作組織，由該組織確立水污染治理目標(biāo)、制定經(jīng)濟政策、進行水質(zhì)監(jiān)測、構(gòu)建水質(zhì)預(yù)警體系、制定水資源補償機制等，目的是通過河流整治，減少兩岸排放污染物，改進農(nóng)業(yè)用水灌溉質(zhì)量，保持兩河流域生物多樣化。根據(jù)雙方協(xié)議，德捷兩國共同制定了下游對上游的生態(tài)補償措施。在易北河流域整治的過程中，處于下游的德國多方籌集資金和經(jīng)費，僅在2000年，德國出資900萬馬克（相當(dāng)于人民幣4500萬）協(xié)助捷克建設(shè)兩國交界處的污水處理廠[15]。經(jīng)過共同努力，易北河水質(zhì)得到了明顯改善，流域范圍內(nèi)的生態(tài)系統(tǒng)逐漸恢復(fù)。(三)紐約清潔供水交易美國水資源補償?shù)牡湫痛硎羌~約市與上游Catskills流域(位于特拉華州)之間的清潔供水交易。紐約市大約90％的用水來自于上游Catskills和特拉華河。1989年按照美國環(huán)保局要求，所有來自于地表水的城市供水，都要建立水過濾凈化設(shè)施，除非水質(zhì)能達(dá)到規(guī)定的要求。紐約市經(jīng)過估算，要建立新的過濾凈化6設(shè)施，需要60億～80億美元的投資，每年還要有3億～5億美元的運行費用，總費用至少需要63億美元。若通過改善上游的土地利用和生產(chǎn)方式，水質(zhì)就可以達(dá)到要求，而對上游Catskills流域生態(tài)建設(shè)的投入10年內(nèi)僅需10億-15億美元。經(jīng)過比較權(quán)衡之后，紐約市最后決定通過投資購買上游Catskills流域的生態(tài)環(huán)境服務(wù)。于是，市水務(wù)局通過對水用戶征收附加稅、發(fā)行紐約市公債及信托基金等方式籌集補償資金，補貼上游地區(qū)的環(huán)境保護主體，以激勵他們采取有利于環(huán)境保護的友好型生產(chǎn)方式，從而改善了Catskills流域的水質(zhì)[16]。

國內(nèi)水資源補償?shù)膶嵺`和探索我國水資源補償或者稱流域生態(tài)補償開展較晚，尚處于起步的階段,從目前的實踐來看,可以將流域生態(tài)補償劃分為三種模式:政府主導(dǎo)模式、市場交易模式和無政府組織參與模式。目前,政府為主導(dǎo)的財政轉(zhuǎn)移支付仍是主要的補償模式,但市場交易與無政府組織參與的模式亦在局部地區(qū)發(fā)展起來,并收效甚好[17]。目前國內(nèi)比較成功的水資源補償案例有：福建九龍江流域水資源補償、浙江湯浦水庫與慈溪市水資源補償、浙江金華市傅村鎮(zhèn)和源東鄉(xiāng)水資源補償和廣東東江源水資源補償?shù)取?一)福建九龍江流域水資源補償九龍江是福建省第二大河流，多年平均徑流量119億立方米，發(fā)源于龍巖，流經(jīng)漳州，從廈門入海。位于上游的龍巖經(jīng)濟發(fā)展相對落后，面臨較大的污染防治與生態(tài)保護壓力；流域中下游的漳州生態(tài)環(huán)境較好，但面臨著發(fā)展與環(huán)境保護的矛盾；下游的廈門經(jīng)濟發(fā)達(dá)，城鎮(zhèn)化水平較高，但水環(huán)境質(zhì)量受上游影響較大。九龍江流域在2003年成為福建省首個實行流域生態(tài)補償?shù)脑圏c[18]。在省政府的協(xié)調(diào)下，廈門市每年出資1000萬元，漳州和龍巖各配套500萬元，每年共2000萬元（2003-2007年共4年）設(shè)立專項資金，專項用于龍巖、漳州的流域環(huán)境綜合整治。省財政廳、省環(huán)保局同時制定了《九龍江流域綜合整治專項資金管理辦法》，對資金的配套、使用程序和扶持重點做了明確的規(guī)定。補償資金重點用于補助養(yǎng)殖業(yè)污染治理和鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾無害化處理項目建設(shè)。流域生態(tài)補償機制的初步7建立促進了九龍江流域水質(zhì)的改善，I－III類水質(zhì)達(dá)標(biāo)率從2004年的％提高到2005年的88.9%和2006年上半年的％。(二)湯浦水庫與慈溪市水資源補償慈溪市是浙江省經(jīng)濟十強縣級市，但水資源緊缺，特別是優(yōu)質(zhì)水源缺乏尤為嚴(yán)重。雖然慈溪市采取多種辦法引水——1999年與鄰縣余姚市達(dá)成水權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，從余姚梁輝水庫引水供應(yīng)慈溪；并且計劃在今后15年投資40億元建設(shè)骨干河網(wǎng)。然而按照目前每年以20％速度遞增的需水量，若沒有新的水源補充，優(yōu)質(zhì)水缺乏將成為慈溪市經(jīng)濟發(fā)展的一大瓶頸。楊浦水庫距離慈溪市幾十公里，總?cè)莘e達(dá)2.35億立方米，年蓄水量3．6億立方米，且屬于I類優(yōu)質(zhì)飲用水，日供水能力100萬立方米。為發(fā)揮湯浦水庫的水源優(yōu)勢解慈溪市缺優(yōu)質(zhì)水之困，雙方在市場機制的運作下開始合作[19]。雙方簽訂了《供用水合同》，合同規(guī)定自2005年開始至2040年底，36年內(nèi)湯浦水庫將向慈溪市日提供20萬立方米的水；作為補償，慈溪市要投入5．14億元建設(shè)50多公里的輸水管線和水廠，并向湯浦水庫支付1．533億元水權(quán)轉(zhuǎn)讓費，在此期間慈溪市可從湯浦水庫引入12億立方米優(yōu)質(zhì)水，并另行支付水價。通過水資源補償，慈溪市得到了發(fā)展所需的優(yōu)質(zhì)水資源，湯浦水庫利益得到了有效保護。(三)傅村鎮(zhèn)和源東鄉(xiāng)的水資源補償[20]浙江是我國生態(tài)補償?shù)南刃姓摺３?000年東陽和義烏的水資源補償外，金華市金東區(qū)區(qū)域間的水資源生態(tài)補償，也是浙江省鄉(xiāng)鎮(zhèn)之間探索區(qū)域生態(tài)補償?shù)囊粋€成功范例。金華市金東區(qū)源東鄉(xiāng)地處山區(qū)，兩條溪水在此發(fā)源，流入錢塘江支流金華江。傅村鎮(zhèn)則地處金華江的下游。源東鄉(xiāng)是水源地，也是山區(qū)農(nóng)村，這里的水污染，主要是來自農(nóng)村畜禽養(yǎng)殖。為了保證下游傅村鎮(zhèn)的用水安全，2004年9月，傅村鎮(zhèn)和源東鄉(xiāng)簽訂了生態(tài)補償協(xié)議，傅村鎮(zhèn)向源東鄉(xiāng)每年提供5萬元，作為對源東鄉(xiāng)保護和治理生態(tài)環(huán)境以及為此而造成的公共財政收入減少的補償費用，協(xié)議期限2年。根據(jù)協(xié)議，源東鄉(xiāng)承諾不發(fā)展有污染的工業(yè)，補償金將主要用于轄區(qū)內(nèi)源頭水質(zhì)的保護和治理，同時對農(nóng)村面源污染進行整治。(四)東江源水資源補償東江源區(qū)財政轉(zhuǎn)移支付與水電費補償相結(jié)合的補償模式是中國跨界(省界)8補償?shù)某晒Π咐齕21]。東江是珠江的一大支流，發(fā)源于江西省安遠(yuǎn)、尋烏、定南三縣，流經(jīng)廣東龍川、河源、東莞、深圳，最后注入香港，是流域內(nèi)3000多萬居民生活的主要水源，是香港的“生命之水”。廣東省為了保障東江水質(zhì)，對包括廣東河源市在內(nèi)的水源區(qū)進行補償，一是采取加大財政轉(zhuǎn)移支付的方式，二是從水電站提取一定的費用作為生態(tài)補償基金。從1999年到2004年，省財政共安排對河源市一般性財政轉(zhuǎn)移支付補助超過40億元；而位于東江上游地區(qū)的楓樹壩水電公司，每年從每度電中提取5厘錢，撥付給庫區(qū)城鎮(zhèn)，累計達(dá)200萬元。通過水資源補償?shù)膶嵤瑥慕髁鬟M廣東境內(nèi)的東江水常年保持地表二類水標(biāo)準(zhǔn)，超過了國家標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)國家環(huán)?？偩值谋O(jiān)測數(shù)據(jù)表明，在全國大江大河中，東江是水質(zhì)保持最好的河流之一。

研究方法和技術(shù)路線研究方法本文在研究國內(nèi)外水資源生態(tài)補償機制理論與實踐的基礎(chǔ)上，找出目前我國水資源生態(tài)補償機制中存在的問題。結(jié)合實地調(diào)研與搜集相關(guān)資料，通過農(nóng)戶訪談、問卷調(diào)查、專家咨詢等方式，對水資源補償機制提出政策建議并最終建立適合于津京承地區(qū)的水資源生態(tài)補償機制框架。確定水資源保護補償?shù)母鱾€要素、建立水資源補償標(biāo)準(zhǔn)核算體系和構(gòu)建水資源保護資金分配基本框架是本文的主要內(nèi)容。本文所用的研究方法如下：(一)邊際機會成本法邊際機會成本是指在其它條件相同時，把一定的資源用于某種用途時所放棄的用于其它用途時所能獲得的最大收益[22]。這是目前國際上普遍接受的補償計算方法，即根據(jù)各種環(huán)境保護措施所導(dǎo)致的收益損失來確定補償標(biāo)準(zhǔn)，然后再根據(jù)不同地區(qū)的環(huán)境條件等因素制定出有差別的補償水平。承德市為保證北京和天津的用水，消耗與損失了當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源以及發(fā)展機會。承德水資源補償模型的建立依據(jù)是承德水資源的邊際機會成本。本論文即采用“邊際機會成本法”來確定補償標(biāo)準(zhǔn)。本文首先對潮白河與灤河流域上游地區(qū)為水資源建設(shè)和保護的各項投9入以及損失進行匯總,確立補償領(lǐng)域和補償標(biāo)準(zhǔn)，對承德水資源保護的補償額度進行測算。(二)地理信息系統(tǒng)空間分析法地理信息系統(tǒng)的空間分析法是指：通過對原始數(shù)據(jù)模型的觀察和實驗，用戶獲得新的經(jīng)驗和知識，并以此作為空間行為的決策依據(jù)[23]。利用空間分析法將承德水資源生態(tài)補償影響因素及其評價指標(biāo)進行量化和分析，并用“量底法”進行可視化表達(dá)。(三)層次分析法層次分析法(AHP)是定性與定量相結(jié)合的決策方法，它是一種將決策者對復(fù)雜系統(tǒng)的決策思維過程模型化、數(shù)量化的過程[24]。利用層次分析法的“單層次模型結(jié)構(gòu)”對“準(zhǔn)則層”各要素進行分層，再結(jié)合“專家打分系統(tǒng)”對各影響因素給予復(fù)權(quán)，最終確定承德市各縣水資源補償資金的分配。

技術(shù)路線基于以上研究內(nèi)容與研究方法，本文采取的技術(shù)路線如下圖所示：實地調(diào)研和統(tǒng)計水資源補償理論

資料獲得的第一、二手?jǐn)?shù)據(jù)研究區(qū)水資源保護補償評估

補償資金的測算

補償資金的分配與表達(dá)

論文結(jié)論與創(chuàng)新點層次分析法邊際機會成本法GIS空間分析法圖1

技術(shù)路線圖

102水資源補償?shù)幕纠碚?/p>

水資源價值理論水資源的自然屬性水資源自然屬性主要表現(xiàn)為以下三種特性：——時空分布的不均勻性：區(qū)域地形和氣候的差異造成了水資源時空分布的不均勻，對水資源的配置、水資源利用效益產(chǎn)生極大困難。表現(xiàn)在水源豐富區(qū)如何充分體現(xiàn)水資源價值；缺水區(qū)如何有水用，實現(xiàn)經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。——隨機性和流動性：隨機性是指受水文條件變化的影響，水資源因時間不同水量大小也不同，既有豐水年、枯水年、平水年，也有豐水期和枯水期。流動性是指水資源由高處向低處流，由上游向下游流。為克服水資源的隨機性與流動性，人類不斷的開發(fā)利用水資源，使之能為自己更好的服務(wù)。但水資源的開發(fā)是有臨界值的，需要保證一定量的水資源保持生態(tài)環(huán)境功能。按照國際通用的臨界值標(biāo)準(zhǔn)是地表水開發(fā)消耗利用率不應(yīng)超過40％，河北總體上從上世紀(jì)70年代開始進入地表水過度開發(fā)期，進入80年代后，全省地表水消耗利用率超過60%。部分流域超過80%。——水質(zhì)的漸變性及水資源的可再生性：人類活動影響水質(zhì)變化，利益的驅(qū)動使人類難以停止對水資源的開發(fā)和污染，但這種變化由小到大的過程，不易被人類察覺。當(dāng)人類意識到某一水體被污染后，治理所需費用要遠(yuǎn)大于污染過程中所產(chǎn)生經(jīng)濟效益。水資源具有可再生性，但由于人類對水資源的開發(fā)利用以及污染速度遠(yuǎn)超過其自身的再生速度，導(dǎo)致水資源的再生顯得非常脆弱。

水資源的社會屬性水資源的社會屬性具有以下三個特征：——倫理性：倫理性是指人類在開發(fā)利用水資源的過程中應(yīng)遵守的道德原則和道德價值，主要表現(xiàn)為人與水資源的相互影響。國際人權(quán)法將一個人獲的具有11質(zhì)量適當(dāng)?shù)?、價格適當(dāng)?shù)摹⒁欢〝?shù)量的水，以滿足其個人及家庭生活基本需求規(guī)定為一項基本人權(quán)：水人權(quán)。表明水是實現(xiàn)其他基本人權(quán)(如生命權(quán)、健康權(quán)等)的關(guān)鍵條件?！嘤猛拘裕喝祟愰_發(fā)利用水資源，并把水資源用于農(nóng)業(yè)、工業(yè)和人們生產(chǎn)生活等各種方面，表現(xiàn)為水資源的多用途性。水資源具有最基本的生態(tài)功能，是基礎(chǔ)性的自然資源。而且，水資源還是一個國家重要的經(jīng)濟資源，是經(jīng)濟發(fā)展與社會進步的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是國家實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必要條件。——稀缺性：水資源稀缺性從社會層面表現(xiàn)為兩個方面：其一是基線稀缺，某些地區(qū)對水資源的開發(fā)利用遠(yuǎn)大于該地區(qū)水資源承載能力而產(chǎn)生的生命“基線”，屬于水資源的基線稀缺。處于這種狀況地區(qū)，水資源已經(jīng)不能滿足人們生存發(fā)展的基本需要，需要通過移民或者從其它地區(qū)調(diào)水的方法來解決。其二是經(jīng)濟稀缺，在水的某個特定價格上，需求數(shù)量遠(yuǎn)超過供給數(shù)量時，產(chǎn)生水資源經(jīng)濟稀缺。對于經(jīng)濟稀缺地區(qū)，可以通過價格機制使水資源的供求重新達(dá)到平衡。

水資源的經(jīng)濟屬性水資源的經(jīng)濟屬性體現(xiàn)在其使用價值和商品價值?！氖褂脙r值表現(xiàn)在水能夠滿足人們維持生命、支持經(jīng)濟、社會、環(huán)境、生態(tài)、文化發(fā)展等多方面的需要?！纳唐穬r值表現(xiàn)在獲得水資源過程中的勞動價值。無論是建立自來水廠，攔河筑壩還是修建溝渠等，這些工程措施和非工程措施都是人類腦力勞動與體力勞動的結(jié)果，而物化了的人類勞動就是價值。因此水是一種商品且具有價值。

水資源價值的內(nèi)涵水資源的自然、社會和經(jīng)濟屬性決定了水資源的價值。水資源價值首先體現(xiàn)在水資源的稀缺性。稀缺性是水資源價值的基礎(chǔ)和水資源補償?shù)闹匾獥l件[25]。與其它自然資源一樣，水的稀缺性首先在于其供給的剛性，即在供水量有限的情況下隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，水資源稀缺性不斷顯現(xiàn)，水資源價值從無向有、從低向高變化。不同地區(qū)、不同時段水的稀缺程度決定了水資源價值量的大小。由于水的稀缺性，水資源的使用必須明確產(chǎn)權(quán)，按市場規(guī)則支付一定的費用，由此12產(chǎn)生水資源的產(chǎn)權(quán)價值。水資源所有者通過水利規(guī)劃、環(huán)境監(jiān)測、資源保護、氣象、水文觀測等投入而獲得一定數(shù)量的水資源，由于其凝結(jié)了人類勞動，因此具有了勞動價值。所以，水資源價值取決于水資源的稀缺價值和水資源的產(chǎn)權(quán)價值以及凝結(jié)在水資源中的勞動價值。其中，水資源價值存在的首要條件是其稀缺性，實現(xiàn)的基礎(chǔ)是水資源產(chǎn)權(quán)和勞動價值。

水資源保護的外部性理論外部性(Externality)理論是生態(tài)經(jīng)濟學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)理論之一，也是生態(tài)環(huán)境經(jīng)濟政策的重要理論依據(jù)[26]。外部性的概念由劍橋大學(xué)的馬歇爾和庇古在20世紀(jì)初提出：“某種外部性是指在兩個當(dāng)事人缺乏任何相關(guān)的經(jīng)濟交易的情況下，由一個當(dāng)事人向另一個當(dāng)事人所提供的物品束(CommodityBundle)”。本文的外部性是指某一行為對外部產(chǎn)生了損害，損害制造者卻不必付出成本，或者某一行為對外部產(chǎn)生了益處，而自身卻沒有得到補償?shù)臓顩r[27]。環(huán)境資源的生產(chǎn)和消費過程中產(chǎn)生的外部性主要反映在兩個方面，一是資源開發(fā)造成生態(tài)環(huán)境破壞所形成的外部成本，二是生態(tài)環(huán)境保護所產(chǎn)生的外部效益。流域水資源保護的外部性(或外部經(jīng)濟性)是相對于下游受益區(qū)而言的，主要表現(xiàn)為：(1)充足的水量確保下游的供水，免除缺水危機；(2)優(yōu)良的水質(zhì)保障飲用水安全和水環(huán)境安全；(3)水土保持，減少河流泥沙，減輕下游洪水災(zāi)害等。當(dāng)下游地區(qū)享受著來自上游地區(qū)得外部經(jīng)濟性時，流域上游地區(qū)卻付出了內(nèi)部不經(jīng)濟性，水資源保護的內(nèi)部不經(jīng)濟主要表現(xiàn)在：(1)生態(tài)保護和污染治理需要投入大量資金，增加地方財政負(fù)擔(dān)；(2)限制污染企業(yè)發(fā)展，影響地方財政收入，減少就業(yè)崗位；(3)生態(tài)效益轉(zhuǎn)移到下游，上游付出的成本得不到補償?shù)萚28]。下游地區(qū)如何補償上游地區(qū)的內(nèi)部不經(jīng)濟性，促進共同發(fā)展，是解決流域水資源保護的外部性問題。根據(jù)經(jīng)濟學(xué)理論：“無論是外部經(jīng)濟效應(yīng)還是內(nèi)部不經(jīng)濟效應(yīng)都會造成生產(chǎn)者或消費者私人成本(收益)不同于社會成本(收益)，引起帕累托效率的偏高，導(dǎo)致資源的不合理配置[29][30]”。為保證資源的可持續(xù)發(fā)展利用，必須減小并消除私人成本與社會成本的差異，達(dá)到帕累托效率最優(yōu)。外部成本內(nèi)部化是實現(xiàn)帕累托效率最有效方式。外部成本內(nèi)部化就是使流域內(nèi)上下游水資源13保護者所產(chǎn)生的外部收益而造成的成本，進入外部收益消費者的消費決策函數(shù)，并由他們承擔(dān)這些成本。

水權(quán)理論水權(quán)制度國家水利部(水政法[2005]12號)《水權(quán)制度建設(shè)框架》指出,我國水權(quán)制度包括水資源所有權(quán)、水資源使用權(quán)、水權(quán)流轉(zhuǎn)三部分。水權(quán)制度的本質(zhì)特征就是建立以水權(quán)和水權(quán)理論為基礎(chǔ)的水資源管理體系,建立以水權(quán)轉(zhuǎn)讓為核心的水權(quán)市場體系。水權(quán)制度可進一步分為初始水權(quán)界定、初始水權(quán)分配、水權(quán)交易、水權(quán)管理和保護制度。其中水權(quán)交易制度是水權(quán)制度的核心[33][34]。本論文重點研究京津承水資源的使用權(quán)初始分配、轉(zhuǎn)讓和補償問題。同時，由于水資源所有權(quán)具有唯一性，并不能進行分配和轉(zhuǎn)讓。因此，本研究所稱的水權(quán)分配和水權(quán)轉(zhuǎn)讓，僅指水資源使用權(quán)的分配和轉(zhuǎn)讓。

水權(quán)分配目前國際上常用的水權(quán)分配主要有以下幾種模式[35][36][37]：——人口分配模式，按人口數(shù)平均分配到各用水戶?！娣e分配模式，按照水源地周圍地區(qū)的面積進行分配?！a(chǎn)值分配模式，按照地區(qū)產(chǎn)值比例進行分配?！F(xiàn)狀分配模式，在承認(rèn)地區(qū)用水現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，以現(xiàn)有的用水量為標(biāo)準(zhǔn)進行水權(quán)分配?！旌戏峙淠Ｊ剑瑢θ丝?，產(chǎn)值，面積分配模式進行加權(quán)而得到的水權(quán)分配模式。本研究借鑒已有的研究成果，考慮到京津承經(jīng)濟、社會的實際情況，結(jié)合潮白河、灤河流域特征，依據(jù)流域面積和流域人口進行水權(quán)分配。

水權(quán)轉(zhuǎn)讓目前我國水權(quán)轉(zhuǎn)讓尚無明確的法律依據(jù)，1993年《取水許可制度實施辦法》，14明確規(guī)定取水許可證不得轉(zhuǎn)讓。2002年《中華人民共和國水法》在完善水資源所有權(quán)的基礎(chǔ)上，明確了水資源有償使用制度，規(guī)定了取水權(quán)，但對水權(quán)轉(zhuǎn)讓問題卻并未涉及。2005年，我國水利部歸納了國內(nèi)外水權(quán)制度建設(shè)的實踐經(jīng)驗和理論研究成果，頒布了《關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》。在《關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》中，國家鼓勵各地充分發(fā)揮市場機制對水資源進行合理配置，要求各地要勇于創(chuàng)新，大膽探索，積極開展水權(quán)轉(zhuǎn)讓實踐，為建立完善的水權(quán)制度積累更多的經(jīng)驗[38]。目前，國內(nèi)典型的水權(quán)轉(zhuǎn)讓實踐有浙江省東陽－－義烏水權(quán)轉(zhuǎn)讓，甘肅臨澤縣梨園河灌區(qū)初始水權(quán)確定，漳河上游跨省(晉冀豫)有償調(diào)水，內(nèi)蒙古河套地區(qū)水權(quán)交易，寧夏跨產(chǎn)業(yè)水權(quán)交易等。這些實踐為京津承水權(quán)轉(zhuǎn)讓提供了良好的借鑒。153

承德水資源保護補償研究

研究區(qū)概況自然條件承德市位于河北省東北部(圖1)，屬燕山地槽與內(nèi)蒙古高原過渡地帶，地勢自西北向東南傾斜，地形復(fù)雜，山脈縱橫，地貌具有峰谷參差、河谷狹窄、地面切割破碎的特點。整個地面景觀分為南部高山區(qū)、中部低山丘陵區(qū)和北部壩上高原區(qū)三個部分。壩上高原區(qū)歷史上屬森林草原和半濕潤草原植被類型，但由于長期生產(chǎn)活動干擾和持續(xù)干旱的影響，已成為華北地區(qū)的重點風(fēng)沙物源區(qū)。高山區(qū)和低山丘陵區(qū)，降水充沛，水、土、植被資源條件較好，河北省70%的天然次生林分布在此。承德境內(nèi)有灤河、潮河、遼河和大凌河四大水系。其中灤河、潮河是京津兩大水源——密云水庫和潘家口水庫的主要供水水系，水量豐富，水質(zhì)較好。潮河流域位于密云水庫上游，包括潮河、白河和薊運河三條河流，干流發(fā)源于豐寧縣上黃旗鄉(xiāng)，經(jīng)過豐寧縣城、灤平縣部分地區(qū)匯入密云水庫。潮河干流全長253公里，在承德境內(nèi)185公里，總面積6100平方公里，占密云水庫控制總面積的41%。灤河位于潘家口、大黑汀水庫上游，發(fā)源于豐寧縣壩上大灘鎮(zhèn)，向西流經(jīng)張家口沽源縣，向北流經(jīng)內(nèi)蒙古多倫縣后，再流經(jīng)承德的豐寧、隆化、灤平、雙灤區(qū)、承德市、承德縣、興隆、寬城縣，最后注入潘家口水庫。灤河干流全長877公里，在承德的較大支流有伊遜河、蟻螞吐河、小灤河、興州河、武烈河、老牛河、柳河、瀑河、泗河等。灤河總面積27371.26平方千米，占潘家口、大黑汀水庫控制面積的76.8%。本區(qū)地表水多年平均徑流量34.1億立方米(1956-2000年系列),地下水資源量14.1億立方米(1980-2000年),扣除地表水、地下水重復(fù)計算，全市多年平均水資源量35.1億立方米[39]，地下水可開采量2.6億立方米，人均水資源量977立方米，是河北省人均水資源量最高的地區(qū)。全區(qū)林地面積185萬公頃，森林覆蓋率46.7%，是三北防護林和首都周圍綠化的重點地區(qū)。由于森林植被率好，降水及產(chǎn)匯流條件好，水源涵養(yǎng)能力強，該區(qū)成為京津兩市重要水源區(qū)和生態(tài)屏障區(qū)。16圖2圖3

研究區(qū)位置承德流域水系圖

17

社會經(jīng)濟狀況本區(qū)包括承德市所轄3區(qū)8縣及省屬林牧場和自然保護區(qū)，分別是雙橋區(qū)、雙灤區(qū)、鷹手營子礦區(qū)，承德縣、豐寧滿族自治縣、寬城滿族自治縣、隆化縣、灤平縣、平泉縣、圍場滿族蒙古族自治縣、興隆縣；塞罕壩機械林場、孟灤林管局、霧靈山國家級自然保護區(qū)、御道口牧場。全市總面積3.95萬公頃，2008年總?cè)丝?69.38萬人。由于受自然、歷史和社會條件的限制，多年來承德市社會經(jīng)濟一直處于封閉和半封閉狀態(tài)。近年雖然取得了較大進展，但仍然是一個貧困落后的地區(qū)。2008年地區(qū)生產(chǎn)總值714.9億元，地方財政收入37.8億元，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入10861元，農(nóng)民人均純收入3656元

[40]

。各項經(jīng)濟指標(biāo)與周邊地區(qū)和全省平均值相比有不小的差距(見表1、表2、表3)。區(qū)內(nèi)山多地少，交通不變、基礎(chǔ)薄弱、自然災(zāi)害頻發(fā)，進一步惡化了工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和投資環(huán)境，嚴(yán)重制約了地方經(jīng)濟和社會發(fā)展。到現(xiàn)在為止，全市仍有6個國家扶貧開發(fā)工作重點縣(豐寧、圍場、平泉、灤平、隆化、寬城)和一個省級扶貧開發(fā)重點縣(承德縣)，有365個村仍達(dá)到脫貧的標(biāo)準(zhǔn)，全市還有貧困人口64萬人[41]。表1

承德市縣區(qū)主要經(jīng)濟數(shù)據(jù)縣區(qū)

地區(qū)生產(chǎn)總值(億元)

人均地區(qū)生產(chǎn)總值(元)

農(nóng)民人均純收入(元)市三區(qū)

2004年

2006年

2008年

2004年20145

2006年24712

2008年35327

2004年

2006年2008年承德豐寧寬城隆化灤平平泉興隆圍場

2

607063541422450037088556082054288

85289424259528068115678694128435117

146911370651403128912563314408198637123

21001800225818032108228627761800

26862378359324032670293136182100

34853060447732013142371144372516注：2004、2006年數(shù)據(jù)來自河北省農(nóng)業(yè)專題調(diào)查表，2008年數(shù)據(jù)為2009年河北經(jīng)濟年鑒18表2

承德市縣區(qū)資源狀況土地面積

總?cè)丝?/p>

耕地面積

林地面積

草地面積

水資源總量縣區(qū)(平方公里)

(萬人)

(公頃)

(公頃)

(公頃)

(萬立方米)市三區(qū)承德豐寧寬城隆化灤平平泉興隆圍場

38488765193254753106329631239220

——30175652568065394051525039595715152000

114201218890289920109933251333132000172667189333457777

6637628001085863800012000012400075040680326000

56650297132150838582400014549212000614436507注：土地面積、人口、耕地面積為2008年經(jīng)濟年鑒，其余為2006年農(nóng)業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)表3

2008年承德市主要經(jīng)濟指標(biāo)人均地區(qū)

人均地方

城鎮(zhèn)居民

農(nóng)民人均地區(qū)承德市河北省均值北京市天津市

生產(chǎn)總值(元/人)19354232396302955473

財政收入(元/人)102313561104113006

可支配收入(元/人)10861134412472519423

純收入(元/人)36564795107479670注：數(shù)據(jù)來源，承德市2008年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，河北省2009年經(jīng)濟年鑒，北京市和天津2008年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報

承德市保護水資源做出的貢獻為涵養(yǎng)水源、保護環(huán)境，國家和地方政府自上世紀(jì)90年代后期至今，先后在承德地區(qū)實施了退耕還林還草、水土保持、林管禁牧、“稻改旱”、汛期限水、城鎮(zhèn)污水升級處理、工業(yè)污水升級處理等工程和項目。到2006年底，密云、潘19家口水庫上游共完成退耕還林面積32.92萬公頃，退耕還草面積933.33公頃。作為流域上游的承德市不斷促進與京津地區(qū)“以水聯(lián)誼”的友好關(guān)系，把灤、潮河流域的生態(tài)修復(fù)和水資源保護作為全市的重要工作，以國家生態(tài)建設(shè)投入為引導(dǎo)，積極組織發(fā)動群眾，廣泛吸納社會資金治理承德山川。1989年—1999年，在治理生態(tài)環(huán)境方面投入超過20億元，年均投入2億多元[42]，并出臺了《加強生態(tài)環(huán)境建設(shè)和保護若干規(guī)定》、礦山管理條例》、加快節(jié)水化進程的意見》等一系列推進生態(tài)建設(shè)的政策性文件。2000年以來，承德市累計完成投資31.7億元，造林50.87萬公頃。為了保護森林草原資源，該市連續(xù)7年強力實行禁牧措施，羊存欄量從最高峰時的300萬只壓縮到目前的不足200萬只，其中舍飼圈養(yǎng)100萬只，散放的100萬只主要在壩上及人口密度小、山場廣闊的區(qū)域輪放。自2007年起，第一批、第二批京承水資源環(huán)境治理合作項目相繼投入使用和開工建設(shè)，潮河流域4733.33公頃水稻“稻改旱”工程全面推開。密云水庫上游生態(tài)水源保護林項目啟動。在點源治理方面，承德市日處理8萬噸的集中污水處理廠已于2005年動工，利用世行貸款，總投資2.3億元的興隆、圍場、平泉等縣污水處理廠將相繼動工。經(jīng)過國家重點治理、社會投入治理與保護，灤、潮河流域坡面植被覆蓋度提高到70%以上，森林覆蓋率達(dá)到48%，退耕坡地6.7萬公頃。生態(tài)環(huán)境明顯改善，水土流失及土地沙化強度明顯減輕，春季風(fēng)沙次數(shù)及南侵速度明顯降低。多年來承德在水土保持、治污、節(jié)水等生態(tài)環(huán)境建設(shè)方面做出了很大努力，取得了明顯的效果。據(jù)河北省氣候中心近日完成并提交的承德地區(qū)氣候環(huán)境分析評估報告顯示，以2000年為基點，與近3年(2006年～2008年)平均狀況比較，承德地區(qū)氣候環(huán)境條件有較為明顯的改善。沙塵天氣、大風(fēng)天氣、大于35℃的高溫日數(shù)均呈現(xiàn)減少趨勢，夏季平均日最高氣溫降低℃，年降水量增加％。多年的努力換來的是承德區(qū)內(nèi)林草覆蓋率明顯提高，密云水庫長期保持Ⅱ類水質(zhì)且自2003年以來蓄水量不斷增加。生態(tài)環(huán)境改善效果明顯，在涵養(yǎng)水源、調(diào)節(jié)氣候、凈化環(huán)境、建設(shè)首都外圍綠色生態(tài)屏障方面發(fā)揮了重要作用。20《《《《

承德向京津供水情況承德市地處兩庫上游，是京津主要的地表水供給地區(qū)和地下水補充地區(qū)。承德市通過向密云、潘家口水庫蓄水向京津供水。密云水庫位于北京市東北部、密云縣中部，坐落在潮、白河中游，系攔蓄白河、潮河之水而成，是華北地區(qū)最大的水庫。密云水庫建于1960年，最大庫容42.8億立方米，主要功能是防洪、灌溉和發(fā)電等，為北京市、天津市和河北省服務(wù)。隨著北京城市和經(jīng)濟的快速發(fā)展，水資源短缺的局面日益加重，密云水庫于1981年開始專為北京市供水。1997年，由于官廳水庫因嚴(yán)重富營養(yǎng)化而失去飲用水功能，密云水庫成為北京市唯一地表飲用水源，被譽為“北京生命之水”。1980-2006年承德匯入密云水庫水量累計117.3億立方米，平均每年4.34億立方米(圖4，圖5)。潘家口水庫位于河北省遷西縣境內(nèi)，坐落在灤河干流，是引灤入津工程的三大組成部分之一(引灤入津工程還包括大黑汀水庫和引灤入津輸水工程)。設(shè)計水庫總庫容26.3億立方米，其中興利庫容19.5億立方米，主要作用是調(diào)蓄灤河水量，是跨流域調(diào)水的水量儲備空間；大黑汀水庫在潘家口水庫以下30公里處，總庫容3.37億立方米，主要作用是承接潘家口水庫來水，抬高水頭，實現(xiàn)跨流域調(diào)水。潘家口水庫1975年動工興建，1979年12月蓄水。1980-2000年21年間，承德市匯人潘家口水庫地表徑流360.6億立方米，平均每年17.17億立方米；匯入大黑汀水庫52.9億立方米，平均每年2.52億立方米。承德市21年共向潘[43]天津市從1983年開始用灤河水，1983-2005年，天津市引潘、大水庫水量123億立方米，其中承德市提供的水量占82%。特別是在20世紀(jì)90年代后期出現(xiàn)連續(xù)干旱，京津冀地區(qū)出現(xiàn)嚴(yán)重缺水狀況，承德在農(nóng)業(yè)、工業(yè)受損情況下，最大限度地節(jié)約用水，盡可能多向密云、潘家口水庫供水，為京津兩市的工、農(nóng)業(yè)發(fā)展和保障人民生活用水做出了巨大貢獻。21家口、大黑汀水庫提供地表徑流413.5億立方米，平均每年19.69億立方米。家口、大黑汀水庫提供地表徑流413.5億立方米，平均每年19.69億立方米。水庫訊后蓄水量圖（億立方米）302520151050

圖4

密云水庫、潘家口水庫訊后蓄水量圖

密云水庫潘大水庫水庫可供水量圖（億立方米）1614121086420

圖5

密云水庫、潘家口水庫可供水量圖

密云水庫潘大水庫注：圖4、圖5數(shù)據(jù)來源：1998-2008年水情年報，中國水利水電出版社；中華人民共和國水利部網(wǎng)

水資源利用保護中存在的問題承德是經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)，雖然該區(qū)生態(tài)與水環(huán)境逐漸好轉(zhuǎn)，但是隨著人口和經(jīng)濟的快速增長，城市化進程的加快，人類活動的加劇，加之長期投入不足，治理緩慢，在生態(tài)建設(shè)和水資源開發(fā)利用中還面臨著一些問題：第一是生態(tài)環(huán)境脆弱，水土流失面積大，治理任務(wù)十分繁重。在流域內(nèi)不同221998199920002001200220032004200520062007200819981999200020012002200320042005200620072008地區(qū)、不同程度地出現(xiàn)土地沙漠化蔓延、水土流失加重、河流徑流減少、河湖萎縮、局部河段水污染加重等一系列生態(tài)問題。目前，灤河、潮河流域尚有水土流失面積125萬平方公里，荒漠化面積1.08萬公頃，治理難度大。水土流失導(dǎo)致水庫泥沙大量淤積，多數(shù)水庫急需除險加固。全市尚有近40萬公頃荒山需要造林，多為干旱瘠薄的陽坡，綠化難度大。48家重點源企業(yè)急需更換污染治理設(shè)施，資金缺口達(dá)1.2億元。第二是流域水資源短缺問題日趨嚴(yán)重，用水矛盾日益突出。由于降水和地表徑流減少，水資源緊缺問題開始顯現(xiàn)。根據(jù)承德市水資源評價結(jié)果，1956-2000年系列水資源總量為34.1億立方米，比1956-1988年系列37.6億立方米減少3.5億立方米，按照國際通行的人均水資源量1000立方米標(biāo)準(zhǔn)，本區(qū)目前人均水資源量976立方米已經(jīng)低于這一標(biāo)準(zhǔn)，屬于脆弱-緊缺狀態(tài)。按缺水類型劃分，屬于工程性加資源性缺水類型。承德旱災(zāi)發(fā)生頻繁，有十年九旱之說。降雨的變化與旱災(zāi)的發(fā)生有著密切關(guān)系。根據(jù)50年災(zāi)害資料統(tǒng)計，全市總體上是以旱災(zāi)為主，進入20世紀(jì)80年代以后，由于受降雨變化的影響，干旱幾乎是年年發(fā)生。2000年以來，就有2000年、2006年和2009年三年特大干旱。由于連續(xù)干旱，壩上地區(qū)的許多湖泊、沼澤和濕地干涸。潮河、灤河及其較大支流每年出現(xiàn)長時間斷流。山區(qū)地下水位大幅度下降，農(nóng)村幾十萬人口出現(xiàn)飲水困難。2009年，承德市遭遇了60年一遇的高溫少雨天氣，嚴(yán)重干旱使全市農(nóng)作物受災(zāi)面積達(dá)21.33萬公頃，造成111個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，402個村，17.9萬人和近2萬頭大牲畜出現(xiàn)飲水困難。第三是灤河流域污染問題仍未得到很好解決。由于持續(xù)干旱，灤河水量明顯減少，加劇了潘家口水庫庫區(qū)水質(zhì)污染。潘家口水庫入庫斷面水質(zhì)多數(shù)為Ⅳ類以上，水庫水體出現(xiàn)輕度富營養(yǎng)化。雖然該市對環(huán)境問題非常重視，但由于經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)，還難以用較大投入去處理環(huán)境問題。對潘、大水庫水質(zhì)影響較大的點污染源主要分布在承德市中南部，灤河流域正在開采的鐵、金、煤等采選礦廠有700多家，每年排放廢棄渣2400萬立方米，棄渣場占地1880公頃。據(jù)環(huán)保部門統(tǒng)計，2000年全市工業(yè)及生活污水排放總量為8570萬噸。污染越來越難以解決，污水處理壓力和成本越來越大。并且隨著群眾生活水平的提高，農(nóng)村生態(tài)旅游興起，農(nóng)村污染對生態(tài)和水環(huán)境的壓力也隨之增大。23

承德水資源保護補償評價多年來，承德地區(qū)為恢復(fù)生態(tài)環(huán)境和保證供水質(zhì)量，付出了巨大的努力，取得了明顯的效果。國家和下游地區(qū)為此相應(yīng)作了初步補償。(一)退耕還林還草補償承德市2000年啟動的退耕還林工程,涉及全市204個鄉(xiāng)(鎮(zhèn))的61.8萬余戶農(nóng)民,截止到2006年底，全市已完成退耕還林32.92萬公頃，其中退耕地造林15.36萬公頃，匹配荒山荒地造林17.56萬公頃。國家對退耕還林還草實施的補償是：退耕地造林每公頃補助種苗費及造林補助費750元，每公頃每年補助糧食(原糧)1500公斤、現(xiàn)金300元。退耕土地造林經(jīng)濟林比例不超過20％，經(jīng)濟林補助5年，生態(tài)林補助8年；荒山荒地匹配造林每公頃補助種苗費及造林補助費750元。退耕戶在完成現(xiàn)有耕地退耕還林后，必須在荒山荒地匹配造林，其面積不得少于退耕地面積。截止到2006年底，工程現(xiàn)金和糧食補助直接發(fā)放到退耕農(nóng)戶的資金9.5億元。退耕還林還草工程給當(dāng)?shù)剞r(nóng)民利益造成的損失是：退耕還林后，農(nóng)民要自己投工投勞對退耕林地進行管護，收入受到了損失；同時退耕地種植用材林和生態(tài)林后，農(nóng)民失去了對土地的自主支配權(quán)，導(dǎo)致農(nóng)民對所有土地的產(chǎn)權(quán)殘缺。國家對退耕還林還草實施的補償方式存在以下兩個問題：一是補償政策缺乏長效機制，對于多達(dá)80％以上生態(tài)林，在8年的政策補助期滿后僅僅是原則性的規(guī)定，即今后需要多少年就補助多少年，客觀造成農(nóng)民復(fù)耕的危險。經(jīng)濟林補助5年，退耕還林地區(qū)土地地力低下、土壤貧瘠、水源缺乏，林木生長的立地條件相當(dāng)差，在這樣的土地上種植的經(jīng)濟林，5年時間幾乎不能產(chǎn)生經(jīng)濟效益，因此補償政策也難以起到應(yīng)用的激勵作用。二是補償缺乏調(diào)整機制，沒有根據(jù)當(dāng)?shù)刈匀粭l件、工作進展、農(nóng)民收入和種糧收益等因素的變化建立政策調(diào)整機制，造成政策推行難度大，效果不明顯。(二)水土保持補償近十年來，河北在北京上游地區(qū)加快了水土流失治理速度，通過小流域治理等方式，10年累計治理水土流失面積8455平方公里，灤河、潮白兩大流域河流泥沙流失量逐年減少，使密云水庫水體質(zhì)量多年保持國家地面水環(huán)境質(zhì)量Ⅱ級標(biāo)準(zhǔn)水平。為保證北京上游水土保持工作的順利進行，地方政府和群眾投入了大量24的財力物力。據(jù)統(tǒng)計，1997年以來，密云水庫上游地區(qū)水土保持工作投入資金達(dá)100多萬，這對本已困難的地方財政和居民收入造成了極大的影響。同時水土保持工程建成后就逐步移交當(dāng)?shù)厝罕娀蜞l(xiāng)村集體組織管理，據(jù)調(diào)查，一個勞力管護—20公頃林地，按最低每月300元計，每人年需3600元。185萬公頃林地年需要管護經(jīng)費33300萬元。這對于經(jīng)濟相對落后的地區(qū)而言，無疑是一個巨大的負(fù)擔(dān)。對于水土保持林的建設(shè)，國家和北京市政府給予一定的補償[44]。列入《21世紀(jì)初期首都水資源可持續(xù)利用規(guī)劃》的密云水庫上游水土流失治理任務(wù)，所需資金全部由中央財政轉(zhuǎn)移支付解決。列入“京津風(fēng)沙源治理工程”的小流域綜合治理工程國家每平方公里補助20萬元。目前水土保持補償主要存在以下幾個問題，一是補償標(biāo)準(zhǔn)低，承德地區(qū)的水土保持工程投資平均每平方公里30萬元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于北京地區(qū)每平方公里500萬元的投資標(biāo)準(zhǔn)。特別是隨著區(qū)域氣候日趨干旱，工程治理的難度不斷增加，目前的投資標(biāo)準(zhǔn)顯然不能滿足北京上游地區(qū)水土保持工作的需要。二是補償領(lǐng)域狹窄，水土保持工程建后管護補償缺位，造成大部分工程建成后缺乏管護，不能充分發(fā)揮工程效益，也難以為下游北京提供更加充沛和優(yōu)質(zhì)的水資源。(三)舍飼禁牧補償為涵養(yǎng)水源，保持水土，北京密云水庫上游從2002年開始強制實行“舍飼禁牧”措施，制止放養(yǎng)牲畜，以保護草場，涵養(yǎng)水源。到目前為止，密云水庫上游禁牧面積達(dá)40萬公頃。舍飼禁牧給當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧民帶來了較大的損失。由于舍飼禁牧后畜牧業(yè)成本提高，收益減少，密云水庫上游畜牧業(yè)發(fā)展持續(xù)萎縮，與羊存欄量最高峰時相比，羊存欄量壓縮了96萬只，按每只300元計算，直接經(jīng)濟損失2.88億元。由于養(yǎng)殖效益減少，當(dāng)?shù)仞B(yǎng)殖規(guī)模不斷縮小，使畜牧業(yè)發(fā)展受到影響。國家對林管禁牧實行的補償是：圈舍建設(shè)每平方米補助150元，飼草機械購置每臺補助2000元。每禁牧1公頃草地，每天補助飼料糧0．225公斤，按全年禁牧180天計，補助期限5年。這種補償存在的問題是，農(nóng)牧民因舍飼禁牧而受到的收益損失沒有得到合理補償，地方畜牧業(yè)發(fā)展的損失也沒有得到補償。同時目前采取的項目和資金補償?shù)姆绞?，雖然操作簡單，但是不能從根本上引導(dǎo)農(nóng)牧民改變養(yǎng)殖方式。25(四)污染治理和關(guān)停企業(yè)補償為保護潮白河水質(zhì)，提高水源地保護標(biāo)準(zhǔn)，承德近年來開展了大規(guī)模的工業(yè)污染源治理工作，在企業(yè)中推行清潔生產(chǎn)、達(dá)標(biāo)排放，同時關(guān)停許多污染企業(yè)，為保持密云水庫Ⅱ類水質(zhì)起到了重要的作用。承德為工業(yè)污染源治理做出了巨大犧牲。據(jù)統(tǒng)計[45]，近十年來，承德市為保護灤河、潮河水質(zhì)而禁止上項目800多個，關(guān)停企業(yè)324家，每年減少利稅十幾億元；另據(jù)統(tǒng)計［46］，承德在近幾年關(guān)停并轉(zhuǎn)企業(yè)1000余家，近潮白河流域因關(guān)停和取締企業(yè)造成的損失每年都在五六千萬元以上，嚴(yán)重地影響了地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。由于地處水源保護區(qū)，承德市內(nèi)絕大部分企業(yè)提高了污水處理標(biāo)準(zhǔn)，增加了污水處理設(shè)施和運管費用的投入，企業(yè)利益銳減。因企業(yè)關(guān)停，職工下崗，群眾生活受到也了很大的影響。對于上游地區(qū)工業(yè)污水升級處理，在《21世紀(jì)初期首都水資源可持續(xù)利用規(guī)劃》中，國家投資6500萬元，在密云水庫上游的豐寧和灤平縣，開展環(huán)保綜合利用和金礦含氰廢水綜合利用，同時關(guān)閉豐寧和灤平縣10家選礦廠。北京市政府承諾從2005年到2009年投資進行豐寧縣環(huán)境治理技改。這種補償存在的問題是：由于保護水源，關(guān)停項目而遭受的區(qū)域發(fā)展損失沒有得到補償；部分企業(yè)為保護水源而進行的污染治理設(shè)施投入得不到補償；企業(yè)因污水升級處理而提高的運行費用得不到補償；補償采取項目補償?shù)姆绞?，雖然便于操作，但是有明確的時限，缺乏可持續(xù)性，給實施效果帶來較大的變數(shù)。

承德水資源保護補償模型及其測算水資源補償領(lǐng)域分析作為水資源保護區(qū)，承德地區(qū)的水資源補償應(yīng)從水資源建設(shè)和保護的總成本入手。而該地區(qū)水資源保護的總成本，由直接成本與間接成本兩個部分構(gòu)成。其中直接成本是指水資源涵養(yǎng)與保護所采取的各項措施,包括退耕還林還草、禁牧、水土保持、節(jié)水、水污染防治、植被保護等生態(tài)農(nóng)業(yè)建設(shè)和技術(shù)推廣等方面的直接投入；間接成本即發(fā)展機會成本,是指為了保護水資源,上游地區(qū)開展“稻改旱”等節(jié)水措施以及壓縮高耗水的行業(yè)發(fā)展，關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)部分企業(yè)所受到的潛在發(fā)展損失,包括潛在的當(dāng)?shù)刎斦杖霌p失等。同時，水是一種資源，也是一種商26品，由于水的稀缺性和多用途性，而體現(xiàn)在水資源上的稀缺價值、產(chǎn)權(quán)價值和勞動價值的經(jīng)濟屬性，決定了水資源補償還應(yīng)包括水資源使用權(quán)出讓的補償。根據(jù)以上分析，確定承德市水資源補償應(yīng)包括實際損失補償和機會損失補償，補償領(lǐng)域為：水資源保護補償、水資源使用權(quán)補償和發(fā)展機會損失補償。(一)水資源保護補償。主要包括上游地區(qū)為涵養(yǎng)水源、節(jié)約用水、提高水質(zhì)而進行的水源涵養(yǎng)、水土保持、節(jié)水、植被保護、改良土壤等方面的地方投資，實踐上還應(yīng)包括上游地區(qū)污水處理廠因提高排放水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)而增加的投資以及水源涵養(yǎng)和保護工程地方投資。(二)水資源使用權(quán)補償。作為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的重要戰(zhàn)略資源，水資源分配已經(jīng)成為許多矛盾的焦點，水資源短缺成為制約區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。中華人民共和國《水法》規(guī)定，我國水資源的所有權(quán)屬于國家所有，國家對流域水資源的區(qū)域水資源享有占有和處分權(quán)利。水作為一種商品，具有市場交換的屬性。近年來各地嘗試的“水權(quán)交易”，反應(yīng)了市場或模擬市場配置資源的效率。雖然有關(guān)資源的所有權(quán)有爭論，但適度的水權(quán)多樣性對于促進水資源配置和水利建設(shè)具有積極的作用。按照《取水許可和水資源費征收管理條例》(國務(wù)院令第460號)的規(guī)定，任何單位和個人取用水資源都應(yīng)當(dāng)繳納水資源費，水資源費主要用于水資源的節(jié)約、保護和管理以及水資源的合理開發(fā)。既然該部分水資源使用權(quán)已轉(zhuǎn)讓給下游地區(qū)，那么下游地區(qū)理應(yīng)將向用水戶收取的水資