重大事項(xiàng)民主決策工作流程圖

重大事項(xiàng)民主決策工作流程圖黨委、行政辦公室提出重大事項(xiàng)決策內(nèi)容黨委、行政辦公室提出重大事項(xiàng)決策內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)①充分聽取各股室、所工作人員意見，做好協(xié)調(diào)工作 風(fēng)險(xiǎn)②風(fēng)險(xiǎn)②黨委、局長辦公室會(huì)議集體討論決定黨委、局長辦公室會(huì)議集體討論決定 風(fēng)險(xiǎn)③風(fēng)險(xiǎn)③會(huì)議表決通過 風(fēng)險(xiǎn)④風(fēng)險(xiǎn)④做出決策，形成會(huì)議紀(jì)要權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：重大事項(xiàng)民主決策前未能聽取各股室、站工作人員意見，做好局工作。風(fēng)險(xiǎn)②：在重要人事任免、重點(diǎn)項(xiàng)目安排和大額度資金使用、重大問題的決定未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，或雖提交會(huì)議研究，但未按議事規(guī)則、決策程序討論決定。風(fēng)險(xiǎn)③：在決定重大事項(xiàng)中未履行會(huì)議表決通過程序。風(fēng)險(xiǎn)④做出的決策，未形成會(huì)議紀(jì)要。防范措施：1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、嚴(yán)格執(zhí)行《重大事項(xiàng)民主決策工作制度》、《干部任免工作制度》、《會(huì)議制度》。3、設(shè)立重大事項(xiàng)民主決策監(jiān)督崗，實(shí)行公示監(jiān)督。重大事項(xiàng)報(bào)告工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)②風(fēng)險(xiǎn)④風(fēng)險(xiǎn)③副科級(jí)以上干部報(bào)市局黨委、紀(jì)委審定副科級(jí)以下干部報(bào)局黨委或局長辦公會(huì)審定個(gè)人重大事項(xiàng)實(shí)施情況反饋局紀(jì)檢監(jiān)察室備案局紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)審批情況通知干部本人，并傳達(dá)有關(guān)要求或解釋有關(guān)情況局紀(jì)檢監(jiān)察室視人員性質(zhì)和事由分類整理后行文報(bào)有關(guān)部門個(gè)人（包括家屬、子女）重大事項(xiàng)（如：經(jīng)商、出國等）情況列出書面材料風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)②風(fēng)險(xiǎn)④風(fēng)險(xiǎn)③副科級(jí)以上干部報(bào)市局黨委、紀(jì)委審定副科級(jí)以下干部報(bào)局黨委或局長辦公會(huì)審定個(gè)人重大事項(xiàng)實(shí)施情況反饋局紀(jì)檢監(jiān)察室備案局紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)審批情況通知干部本人，并傳達(dá)有關(guān)要求或解釋有關(guān)情況局紀(jì)檢監(jiān)察室視人員性質(zhì)和事由分類整理后行文報(bào)有關(guān)部門個(gè)人（包括家屬、子女）重大事項(xiàng)（如：經(jīng)商、出國等）情況列出書面材料權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：不按規(guī)定報(bào)告或不如實(shí)報(bào)告，弄虛作假，欺騙組織，造成不良影響和嚴(yán)重后果。風(fēng)險(xiǎn)②：對(duì)報(bào)告人報(bào)告的內(nèi)容，應(yīng)予保密；未經(jīng)組織批準(zhǔn)公開，造成不良影響和嚴(yán)重后果。風(fēng)險(xiǎn)③：對(duì)重大突發(fā)事件、重大違紀(jì)案件不報(bào)告、不及時(shí)處理造成重大人員傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)④：個(gè)人重大事項(xiàng)實(shí)施情況反饋紀(jì)檢監(jiān)察室后未進(jìn)行備案。防范措施：1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度》。3、設(shè)立監(jiān)督崗，局監(jiān)察室加強(qiáng)督察，強(qiáng)化責(zé)任追究。公務(wù)員年度考核評(píng)優(yōu)工作流程圖實(shí)施表彰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（13）確定優(yōu)秀人員名單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（12）申請(qǐng)復(fù)核和申訴風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（10）會(huì)議研究建議等次風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（5）述職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施表彰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（13）確定優(yōu)秀人員名單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（12）申請(qǐng)復(fù)核和申訴風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（10）會(huì)議研究建議等次風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（5）述職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（4）公示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（7）初步審核風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（6）填寫考核表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（3）制定方案風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（2）核定人數(shù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（1）確定等次風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（8）反饋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（9）備案風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（11）組織考核 對(duì)考核結(jié)果有異議 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：未按各單位公務(wù)員人數(shù)分別核算優(yōu)秀等次人數(shù)；未能提供核定公務(wù)員優(yōu)秀等次比例的理由和附件，隨意突破優(yōu)秀等次比例。風(fēng)險(xiǎn)②：優(yōu)秀等次比例核算人數(shù)未經(jīng)上級(jí)主管單位審核同意，按自行申報(bào)比例核算人數(shù)擬定年度考核實(shí)施方案；不按各單位公務(wù)員人數(shù)比例情況合理分配優(yōu)秀等次名額。風(fēng)險(xiǎn)③：未按要求按時(shí)填寫《公務(wù)員年度考核登記表》；未登記為公務(wù)員的非工勤人員填寫《公務(wù)員年度考核登記表》。風(fēng)險(xiǎn)④：未按《公務(wù)員考核規(guī)定（試行）》的規(guī)定，在一定范圍內(nèi)開展述職和測(cè)評(píng)。風(fēng)險(xiǎn)⑤：單位（部門）負(fù)責(zé)人提出建議等次時(shí)，未結(jié)合平時(shí)考核情況；提任機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)和單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公務(wù)員，未按要求予以綜合評(píng)定，而直接提出建議等次；單位（部門）負(fù)責(zé)人提出建議等次時(shí)，未結(jié)合被考核公務(wù)員個(gè)人績效考核結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)⑥：擬定優(yōu)秀等次的公務(wù)員未征求相關(guān)部門意見。風(fēng)險(xiǎn)⑦：對(duì)擬定為優(yōu)秀等次的公務(wù)員未在本單位范圍內(nèi)予以公示或公示期不足7個(gè)工作日。風(fēng)險(xiǎn)⑧：未簽署書面確定考核等次意見。風(fēng)險(xiǎn)⑨：未將年度考核結(jié)果書面通知被考核公務(wù)員或書面通知被考核公務(wù)員，但被考核人未簽署是否同意考核結(jié)果的意見。風(fēng)險(xiǎn)⑩：被考核公務(wù)員對(duì)考核結(jié)果提異議時(shí)，停止了對(duì)考核結(jié)果的執(zhí)行；被考核公務(wù)員對(duì)考核結(jié)果有異議并提出復(fù)核申請(qǐng)，考核機(jī)構(gòu)未能在規(guī)定期限內(nèi)作出復(fù)核決定。風(fēng)險(xiǎn)⑾：未將《公務(wù)員年度考核登記表》存入公務(wù)員本人檔案，造成個(gè)人檔案材料缺失；未按要求將相關(guān)資料報(bào)上級(jí)人事部門備案。風(fēng)險(xiǎn)⑿：未逐年核對(duì)確定為優(yōu)秀等次的人員；已連續(xù)三年確定為優(yōu)秀等次的人員，第三年未給予記三等功獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)在三年內(nèi)已記三等功一次的人員，重復(fù)計(jì)算優(yōu)秀等次。風(fēng)險(xiǎn)⒀：《公務(wù)員獎(jiǎng)勵(lì)審批表》未存入公務(wù)員本人檔案。防范措施：1、分單位認(rèn)真核算參加年度考核的公務(wù)員人數(shù)；嚴(yán)格按照《湖南省公務(wù)員考核實(shí)施辦法（試行）》文件規(guī)定，上報(bào)本年度優(yōu)秀等次人數(shù)。2、申報(bào)的優(yōu)秀等次比例人數(shù)待上級(jí)主管單位審核同意后，擬定年度考核方案；嚴(yán)格按各單位公務(wù)員人數(shù)核算優(yōu)秀等次人數(shù)，將名額分配到各單位。3、要求被考核公務(wù)員按年度認(rèn)真填寫《公務(wù)員年度考核登記表》；對(duì)未登記為公務(wù)員的非工勤人員要求其按年度填寫不帶“公務(wù)員”字樣的年度考核登記表。4、嚴(yán)格按照《考核規(guī)定》、《實(shí)施辦法》和《績效考核辦法》的規(guī)定，對(duì)擔(dān)任機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)把平時(shí)考核情況作為考核的重要依據(jù)，對(duì)公務(wù)員在日常工作中履行崗位職責(zé)、完成工作任務(wù)的態(tài)度、遵守紀(jì)律等績效方面的情況進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；對(duì)擔(dān)任機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)和單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的公務(wù)員，將績效考核得分和民主測(cè)評(píng)相結(jié)合予以綜合評(píng)定；將被考核公務(wù)員個(gè)人績效考核結(jié)果作為年度考核的重要依據(jù)。6、對(duì)擬定為優(yōu)秀等次的公務(wù)員，征求監(jiān)察部門和相關(guān)部門意見。7、對(duì)擬定為優(yōu)秀等次的公務(wù)員在本單位范圍內(nèi)予以公示7個(gè)工作日；如涉及國家秘密不宜公示的，經(jīng)審批機(jī)關(guān)同意可以不予以公示。8、必須要書面簽署確定考核等次意見。9、及時(shí)將年度考核結(jié)果以書面形式通知被考核公務(wù)員；要求被考核人簽署是否同意考核結(jié)果的意見。10、在復(fù)核、申訴期間不停止對(duì)考核結(jié)果的執(zhí)行；公務(wù)員對(duì)考核結(jié)果有異議的，考核機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到被考核公務(wù)員復(fù)核申請(qǐng)之日起30日內(nèi)作出復(fù)核。11、年度考核結(jié)束后，及時(shí)將《公務(wù)員年度考核登記表》存入公務(wù)員本人檔案；及時(shí)將《年度考核結(jié)果審核備案表》、《公務(wù)員年度考核花名冊(cè)》、公務(wù)員年度考核工作總結(jié)和被確定為基本稱職。12、認(rèn)真核對(duì)每年確定為優(yōu)秀等次人員名單，記錄在冊(cè)；年度考核被確定為優(yōu)秀等次的，予以嘉獎(jiǎng)，連續(xù)3年被確定為優(yōu)秀等次的，記三等功。13、將《公務(wù)員獎(jiǎng)勵(lì)審批表》存入公務(wù)員本人檔案。評(píng)先評(píng)獎(jiǎng)工作流程圖 局黨委研究決定優(yōu)秀人員組織人事收集情況并提交黨委會(huì)主管局領(lǐng)導(dǎo)評(píng)議各單位召開民主評(píng)議會(huì)評(píng)議 風(fēng)險(xiǎn)①局黨委研究決定優(yōu)秀人員組織人事收集情況并提交黨委會(huì)主管局領(lǐng)導(dǎo)評(píng)議各單位召開民主評(píng)議會(huì)評(píng)議 風(fēng)險(xiǎn)②按規(guī)定確定獎(jiǎng)勵(lì)種類 風(fēng)險(xiǎn)③按規(guī)定確定獎(jiǎng)勵(lì)種類公示公示報(bào)市人事局審定審批報(bào)市人事局審定審批權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：不按評(píng)先進(jìn)獎(jiǎng)工作要求，不召開民主評(píng)議會(huì)評(píng)議，單位負(fù)責(zé)人直接確定評(píng)先評(píng)獎(jiǎng)人員，造成評(píng)獎(jiǎng)不公。風(fēng)險(xiǎn)②：違反人事紀(jì)律，私下許諾先進(jìn)稱號(hào)、評(píng)定職、級(jí)等，廷民人事管理不公平、公正的后果。風(fēng)險(xiǎn)③：在綜合評(píng)定時(shí)不能實(shí)是求是、公平公正、存在徇私包庇、倚輕倚重現(xiàn)象。防范措施：1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國公務(wù)員法》、《目標(biāo)管理考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。3、加大紀(jì)檢監(jiān)察工作力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。干部免職工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)⑤風(fēng)險(xiǎn)④風(fēng)險(xiǎn)③風(fēng)險(xiǎn)②風(fēng)險(xiǎn)①局人事股辦理免職手續(xù)公示內(nèi)容并接受監(jiān)督發(fā)生免職情況并經(jīng)核實(shí)人事對(duì)符合免職人員提出免職意見局黨委研究決定免職情況及條件事前公布風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)⑤風(fēng)險(xiǎn)④風(fēng)險(xiǎn)③風(fēng)險(xiǎn)②局人事股辦理免職手續(xù)公示內(nèi)容并接受監(jiān)督發(fā)生免職情況并經(jīng)核實(shí)人事對(duì)符合免職人員提出免職意見局黨委研究決定免職情況及條件事前公布權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：不符合免職條件或違反程序進(jìn)行免職。風(fēng)險(xiǎn)②：免職核實(shí)不符合實(shí)際。風(fēng)險(xiǎn)③：免職意見不客觀公正。防范措施：1、認(rèn)真學(xué)習(xí)，對(duì)照免職條件，嚴(yán)格按照程序辦理免職手續(xù)，防止違反程序進(jìn)行免職的情況發(fā)生。2、全面了解被免職人員的基本情況及免職原因，及時(shí)將情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，根據(jù)實(shí)際情況提出客觀免職意見。3、嚴(yán)格執(zhí)行《干部任免工作制度》。4、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。干部任職工作流程圖局人股根據(jù)工作需要和職位空缺，擬定人員任免工作方案局人股根據(jù)工作需要和職位空缺，擬定人員任免工作方案未通過，3日內(nèi)修改完畢 風(fēng)險(xiǎn)①未通過，3日內(nèi)修改完畢呈報(bào)局黨委會(huì)議定辦理任職手續(xù)，公布任職決定填寫科員級(jí)干部職數(shù)審批表上報(bào)市局：人事股長、副科級(jí)干部任職報(bào)市委組織部審批。按規(guī)定公示7日黨委會(huì)議研究，確定任職對(duì)象由人事股組織對(duì)考察對(duì)象進(jìn)行考察直接任免職位：組織實(shí)施民主推薦，確定考察對(duì)象競爭上崗職位：組織實(shí)施民主測(cè)評(píng)及有關(guān)考試考核，選出考察對(duì)象呈報(bào)局黨委會(huì)議定辦理任職手續(xù)，公布任職決定填寫科員級(jí)干部職數(shù)審批表上報(bào)市局：人事股長、副科級(jí)干部任職報(bào)市委組織部審批。按規(guī)定公示7日黨委會(huì)議研究，確定任職對(duì)象由人事股組織對(duì)考察對(duì)象進(jìn)行考察直接任免職位：組織實(shí)施民主推薦，確定考察對(duì)象競爭上崗職位：組織實(shí)施民主測(cè)評(píng)及有關(guān)考試考核，選出考察對(duì)象風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)⑤權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：在干部的任免、提拔和使用上，利用職權(quán)“通風(fēng)透氣”，為他人拉選票，收受紅包，嚴(yán)重影響公正、公平，造成不良影響。風(fēng)險(xiǎn)②：不按干部管理權(quán)限進(jìn)行備案審批、違反人事紀(jì)律，通風(fēng)報(bào)信、暗示、泄漏有關(guān)干部任免的情況。防范措施：1、加大宣傳教育力度。2、嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用條例》、《信訪工作制度》和《干部管理工作制度》。3、嚴(yán)格按干部管理權(quán)限進(jìn)行任免報(bào)批手續(xù)，避免出現(xiàn)任免手續(xù)不按干部管理上報(bào)備案的情況發(fā)生。4、實(shí)行紀(jì)檢監(jiān)察全程跟蹤監(jiān)督，嚴(yán)格責(zé)任追究。1、審批同意，送承辦部門組織實(shí)施。2、審批不同意，退回申請(qǐng)局分管領(lǐng)導(dǎo)于當(dāng)日對(duì)部門提出的會(huì)議申請(qǐng)進(jìn)行審批會(huì)議承辦部門分管負(fù)責(zé)人依據(jù)上級(jí)要求或工作需要，提前一周提出會(huì)議申請(qǐng)，編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算，報(bào)市局分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（4）組織實(shí)施（3）是否同意（2）會(huì)議審批（1）提出會(huì)議申請(qǐng)局務(wù)會(huì)議工作流程圖1、審批同意，送承辦部門組織實(shí)施。2、審批不同意，退回申請(qǐng)局分管領(lǐng)導(dǎo)于當(dāng)日對(duì)部門提出的會(huì)議申請(qǐng)進(jìn)行審批會(huì)議承辦部門分管負(fù)責(zé)人依據(jù)上級(jí)要求或工作需要，提前一周提出會(huì)議申請(qǐng)，編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算，報(bào)市局分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（4）組織實(shí)施（3）是否同意（2）會(huì)議審批（1）提出會(huì)議申請(qǐng)1、承辦部門負(fù)責(zé)人根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)批示和會(huì)議要求提前3天發(fā)出會(huì)議通知。1、承辦部門負(fù)責(zé)人根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)批示和會(huì)議要求提前3天發(fā)出會(huì)議通知。2、承辦部門負(fù)責(zé)人將會(huì)議議程及有關(guān)會(huì)議材料提前1天交辦公室文檔崗裝袋3、辦公室主任根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)批示和會(huì)議要求牽頭組織會(huì)務(wù)保障工作4、辦公室根據(jù)局指示起草全局性會(huì)議的有關(guān)文字材料，提前1天印裝。5、辦公室提前1天做好各類會(huì)議文件資料裝袋6、辦公室提前1天做好會(huì)場(chǎng)布置與會(huì)代表的食、宿、住、行等后勤工作。

文書檔案管理工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)②檔案的借閱、利用局辦公室檔案員每年3月底通知各部門兼職檔案員移交文檔材料風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)②檔案的借閱、利用局辦公室檔案員每年3月底通知各部門兼職檔案員移交文檔材料需要查閱檔案者，應(yīng)由辦公室主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重要文書檔案的查閱須請(qǐng)示局分管領(lǐng)導(dǎo)檔案員檢查移交材料的完整性，在確保歸檔材料齊全的情況下，雙方簽字交接并填寫移交清單 需要查閱檔案者，應(yīng)由辦公室主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重要文書檔案的查閱須請(qǐng)示局分管領(lǐng)導(dǎo)檔案員檢查移交材料的完整性，在確保歸檔材料齊全的情況下，雙方簽字交接并填寫移交清單一般情況文檔只在檔案室查閱、特殊情況需復(fù)印的應(yīng)由檔案員進(jìn)行復(fù)印后登記借出一般情況文檔只在檔案室查閱、特殊情況需復(fù)印的應(yīng)由檔案員進(jìn)行復(fù)印后登記借出檔管員對(duì)歸檔材料進(jìn)行分類、裝訂、編目、機(jī)錄、標(biāo)引、上架檔管員對(duì)歸檔材料進(jìn)行分類、裝訂、編目、機(jī)錄、標(biāo)引、上架外單位人員查閱檔案須出具單位證明，填寫借閱登記表并在檔案室查閱外單位人員查閱檔案須出具單位證明，填寫借閱登記表并在檔案室查閱外單位人員查閱檔案須出具單位證明，填寫借閱登記表并在檔案室查閱檔案的管理 風(fēng)險(xiǎn)③外單位人員查閱檔案須出具單位證明，填寫借閱登記表并在檔案室查閱檔案的管理歸還時(shí)檔案員應(yīng)認(rèn)真檢查文件的完整性及整潔情況歸還時(shí)檔案員應(yīng)認(rèn)真檢查文件的完整性及整潔情況權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：檔案管理員未按規(guī)定時(shí)間組織移交檔案，造成檔案資料不能及時(shí)進(jìn)入檔案室，出現(xiàn)檔案丟失現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)②：未按規(guī)定的審批程序查閱、摘抄、復(fù)制或借用檔案。風(fēng)險(xiǎn)③：檔案管理不嚴(yán)，出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失；擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換檔案材料，泄漏檔案內(nèi)容。防范措施：1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及局《檔案歸檔管理規(guī)定》。3、加強(qiáng)崗位監(jiān)督，強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。擬發(fā)文工作流程圖單個(gè)或多個(gè)發(fā)文部門草擬公文單個(gè)或多個(gè)發(fā)文部門草擬公文 風(fēng)險(xiǎn)①發(fā)文部門負(fù)責(zé)人審核發(fā)文部門負(fù)責(zé)人審核辦公室核稿、規(guī)范公文格式并撰寫主題詞 風(fēng)險(xiǎn)②辦公室核稿、規(guī)范公文格式并撰寫主題詞辦公室負(fù)責(zé)人審核風(fēng)險(xiǎn)③辦公室負(fù)責(zé)人審核分管局領(lǐng)導(dǎo)審核分管局領(lǐng)導(dǎo)審核局主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)/會(huì)簽局主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)/會(huì)簽辦公室登記、編號(hào)、打印、用印辦公室登記、編號(hào)、打印、用印 風(fēng)險(xiǎn)④發(fā)文部門領(lǐng)取成稿公文 風(fēng)險(xiǎn)⑤發(fā)文部門領(lǐng)取成稿公文權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：防范措施：提示有關(guān)人員屆時(shí)收看局辦公室審核成稿（必要時(shí)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)終審）批準(zhǔn)后辦公室備案，聯(lián)系受訪單位或個(gè)人、協(xié)調(diào)協(xié)助單位局辦公室報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批查驗(yàn)新聞媒體提交身份證明（記者證、采訪證、介紹信）提示有關(guān)人員屆時(shí)收看局辦公室審核成稿（必要時(shí)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)終審）批準(zhǔn)后辦公室備案，聯(lián)系受訪單位或個(gè)人、協(xié)調(diào)協(xié)助單位局辦公室報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批查驗(yàn)新聞媒體提交身份證明（記者證、采訪證、介紹信） 風(fēng)險(xiǎn)①權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意接受采訪，導(dǎo)致報(bào)道不實(shí)，造成負(fù)面影響；一般性新聞稿件未經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人審核，重大新聞稿件未報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，導(dǎo)致嚴(yán)重后果；發(fā)現(xiàn)非正常情況下的拍攝或帶觀點(diǎn)的負(fù)責(zé)采訪，未立即終止采訪，未及時(shí)報(bào)辦公室處置。防范措施：1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、設(shè)立局監(jiān)督崗和新聞發(fā)言人崗位。3、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。印章管理工作流程圖有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)行文和重要執(zhí)法文書、上報(bào)材料、函件證明、說明等辦公室主任批準(zhǔn)一般函件、證明、說明、介紹信、上報(bào)材料等不予押印押印押印登記審批押印的提出保管有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)行文和重要執(zhí)法文書、上報(bào)材料、函件證明、說明等辦公室主任批準(zhǔn)一般函件、證明、說明、介紹信、上報(bào)材料等不予押印押印押印登記審批押印的提出保管權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：印章管理未按照規(guī)定專人保管，設(shè)立專柜，印章被盜用丟失，對(duì)單位造成不良的影響。風(fēng)險(xiǎn)②：違規(guī)使用印章對(duì)單位造成不良的影響。風(fēng)險(xiǎn)③：印章磨損需要更換，刻制印章未按要求辦理造成不良的后果。防范措施：1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、嚴(yán)格執(zhí)行《印章使用制度》。3、設(shè)立監(jiān)督崗，加強(qiáng)監(jiān)督管理。4、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。出具介紹信工作流程圖使用人申請(qǐng)使用人申請(qǐng)視情況由局長、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)局辦公室主任把關(guān)視情況由局長、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)局辦公室主任把關(guān) 風(fēng)險(xiǎn)①辦公室開介紹信、蓋章、登記、使用人簽字辦公室開介紹信、蓋章、登記、使用人簽字 風(fēng)險(xiǎn)②權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：出具介紹信時(shí)對(duì)審批手續(xù)不全或不符合用印規(guī)定的，沒有申請(qǐng)報(bào)告，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)或經(jīng)辦公室主任把關(guān)，開具介紹信后，造成不良后果；擅自開具空白和空頭介紹信，造成不良后果。風(fēng)險(xiǎn)②：開具介紹信未登記，使用人未簽字；介紹信保管和使用，未指定專人，設(shè)立專柜，造成介紹信的丟失。防范措施：1、嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度》、《印信使用制度》。2、加強(qiáng)教育，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。3、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。物資采購分配工作流程圖定期將物資采購分配情況在單位內(nèi)部公開根據(jù)工作需要按計(jì)劃分配使用，辦公室工作人員對(duì)物品領(lǐng)取登記并建立臺(tái)帳辦公室驗(yàn)收入庫，對(duì)貴重物品實(shí)行登記并建立臺(tái)帳根據(jù)購貨發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告辦理支付手續(xù)經(jīng)辦人編制大宗物資和設(shè)備采購計(jì)劃后報(bào)主管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)大賽物資和設(shè)備采購由局長辦公會(huì)研究決定，并按報(bào)批限報(bào)上級(jí)工商局審批采購一般物品由主管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)辦公室請(qǐng)示物資采購項(xiàng)目部門提出物資采購要求根據(jù)年度預(yù)算安排、編制物資采購計(jì)劃并經(jīng)局長辦公會(huì)討論決定定期將物資采購分配情況在單位內(nèi)部公開根據(jù)工作需要按計(jì)劃分配使用，辦公室工作人員對(duì)物品領(lǐng)取登記并建立臺(tái)帳辦公室驗(yàn)收入庫，對(duì)貴重物品實(shí)行登記并建立臺(tái)帳根據(jù)購貨發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告辦理支付手續(xù)經(jīng)辦人編制大宗物資和設(shè)備采購計(jì)劃后報(bào)主管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)大賽物資和設(shè)備采購由局長辦公會(huì)研究決定，并按報(bào)批限報(bào)上級(jí)工商局審批采購一般物品由主管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)辦公室請(qǐng)示物資采購項(xiàng)目部門提出物資采購要求根據(jù)年度預(yù)算安排、編制物資采購計(jì)劃并經(jīng)局長辦公會(huì)討論決定 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：購置資產(chǎn)時(shí)，違反政府采購有關(guān)規(guī)定采購物品，產(chǎn)生收受回扣等不廉潔行為。風(fēng)險(xiǎn)②：資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意鼾，導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。風(fēng)險(xiǎn)③：分配資產(chǎn)時(shí)，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，產(chǎn)生不廉潔行為。防范措施：1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。2、嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國政府采購法》、《物質(zhì)采購分配制度》。3、設(shè)立物質(zhì)采購分配處置監(jiān)督崗。4、強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。

信訪接待工作流程圖在規(guī)定期限內(nèi)將辦理結(jié)果反饋市局辦公室回復(fù)信訪人業(yè)務(wù)處室承辦業(yè)務(wù)處室承辦受理不受理15日內(nèi)告知信訪人監(jiān)察室接待來人并記錄情況，決定受理或不受理來信、來訪、來電、傳真、上級(jí)局、信訪部門及其他部門轉(zhuǎn)來信訪事項(xiàng)在規(guī)定期限內(nèi)將辦理結(jié)果反饋市局辦公室回復(fù)信訪人業(yè)務(wù)處室承辦業(yè)務(wù)處室承辦受理不受理15日內(nèi)告知信訪人監(jiān)察室接待來人并記錄情況，決定受理或不受理來信、來訪、來電、傳真、上級(jí)局、信訪部門及其他部門轉(zhuǎn)來信訪事項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)②主管領(lǐng)導(dǎo)批示主管領(lǐng)導(dǎo)批示 風(fēng)險(xiǎn)③風(fēng)險(xiǎn)④ 監(jiān)管室擬定答復(fù)意見，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批 風(fēng)險(xiǎn)⑤