1、【緩刑成功案例】王某走私珍貴動(dòng)物制品案

#/6［緩刑成功案例］走私珍貴動(dòng)物制品罪〔40件象牙制品

近四公斤〕成功獲得緩刑金鑫市盈科〔廣州〕律師事務(wù)所刑事部副主任［閱讀提示］廣州市走私類犯罪的高發(fā)地.全國(guó)海關(guān)自2014年1月起,開展為期一年的"綠風(fēng)"專項(xiàng)行動(dòng)，嚴(yán)打走私犯罪，我們廣州盈科刑事部就接受委托辦理了多起特大型走私案件.自2015年以來，走私案件仍然層出不窮，尤其是像本案這種走私象牙案件，當(dāng)事人由于缺乏法律意識(shí)，不知道攜帶象牙制品入境是##犯罪行為，或者存在僥幸心理，認(rèn)為走無(wú)申報(bào)通道可以逃避監(jiān)管，殊不知機(jī)場(chǎng)海關(guān)對(duì)于特別目的地入境的航班都會(huì)嚴(yán)格查驗(yàn).對(duì)于出國(guó)工作或旅游的人來說，確實(shí)需要了解相關(guān)的法律知識(shí)，防范刑事風(fēng)險(xiǎn)，以免因?yàn)榉傻臒o(wú)知而付出沉重的代價(jià).［案情簡(jiǎn)述］2015年4月20日，王某在南非購(gòu)買象牙制品44件.同年4月28日，其攜帶裝有上述44件象牙制品的行李，乘坐KA782航班〔南非-##-廣州〕從廣州白云進(jìn)場(chǎng)口岸入境，經(jīng)過海關(guān)查驗(yàn)區(qū)時(shí)，走無(wú)申報(bào)通道，未向海關(guān)申報(bào)任何物品，海關(guān)人員從被告人王某的行李箱內(nèi)查獲上述44件象牙制品，經(jīng)華南野生動(dòng)物物種鑒定中心鑒定，上述44件象牙制品中有40件共3890克為現(xiàn)代象牙制品，屬《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》中被嚴(yán)格禁止國(guó)際貿(mào)易的物種，價(jià)值人民幣162084.63元.本案的難點(diǎn)在于：1、王某是在南非工作,且多次往返南非與中國(guó)，不可能不知道象牙是違禁物品，且有多次攜帶牟利的嫌疑；2、攜帶數(shù)量比較大，超出正常的收藏或送禮的范疇；3、王某稱有一部分是幫別人攜帶的，但是沒有任何證據(jù)加以證明，給法官造成一個(gè)推卸責(zé)任不真誠(chéng)悔罪的印象；4、司法解釋規(guī)定案值20萬(wàn)以上的，判處五年以上十年以下有期徒刑，本案案值接近20萬(wàn)，按照常理，可能判處三年至五年的有期徒刑，如果這樣的話，就無(wú)法適用緩刑了.［辯護(hù)思路］金鑫律師接受委托后，通過會(huì)見以與閱卷，認(rèn)為本案的證據(jù)有海關(guān)的查驗(yàn)記錄、扣押清單、查獲經(jīng)過、鑒定意見等書證、物證，且被告人王某表示認(rèn)罪，所以辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控被告人王某構(gòu)成走私珍貴動(dòng)物制品罪的法律定性沒有異議，而是綜合其在本案中的主觀故意、社會(huì)危害性、認(rèn)罪態(tài)度等情節(jié)，為其做罪輕辯護(hù)，希望法庭能從輕處罰并適用緩刑.一、王某的主觀惡性較小.1、從動(dòng)機(jī)上看，王某沒有走私象牙牟利的動(dòng)機(jī)，而是準(zhǔn)備帶回國(guó)給同事、親戚們當(dāng)作紀(jì)念品和手信.2、從心理狀態(tài)來看，當(dāng)時(shí)，周圍的中國(guó)旅客都在買這些象牙制品回國(guó)當(dāng)手信，王某出于從眾、隨大流的心理，于是就購(gòu)買了這40多個(gè)象牙制品，這從另案被告人陳淑梅的供詞可以證明.3、從購(gòu)買象牙制品的來源來看,王某涉案的這些象牙制品是其在逛南非的公開營(yíng)業(yè)的集貿(mào)市場(chǎng)的工藝品店時(shí)買的.王某并沒有直接從獵捕、殺害大象者手中收購(gòu)并走私.4、從法律意識(shí)來看，雖然當(dāng)時(shí)有人說過這是象牙制品，但是王某由于不懂法律，沒有引起重視，其并不是非常明確的知道攜帶象牙制品入境是##的，王某的主觀故意是"應(yīng)當(dāng)明知"而非"明知".5、從購(gòu)買價(jià)格上看，我們對(duì)鑒定意見沒有異議.但是王某購(gòu)買象牙制品時(shí)價(jià)格很便宜，王某購(gòu)買禮品一共花費(fèi)約合人民幣3000元左右，其中有一部分不是象牙制品，不包含本案之內(nèi)，本案象牙制品的購(gòu)買價(jià)格大約1000至2000元.6、從常人的生活情理上說，出國(guó)一趟很不容易，何況是去南非這個(gè)遙遠(yuǎn)又神秘的國(guó)度，購(gòu)買禮物花費(fèi)3000元也是很正常的邏輯，所以當(dāng)時(shí)王某就稍微買多一點(diǎn)，購(gòu)買了40多個(gè)，因?yàn)橥跄呈菛|北人,親戚朋友較多，有東北人性格中的熱情、好客、熱愛交友等特征，所以對(duì)于購(gòu)買的數(shù)量也能夠得到符合情理的解釋.二、王某的行為客觀上沒有造成海關(guān)監(jiān)管的重大損害，其涉案的象牙制品數(shù)量已被當(dāng)場(chǎng)收繳，情節(jié)輕微，社會(huì)危害性小.三、王某在通關(guān)時(shí)并無(wú)刻意、惡意逃避海關(guān)檢查之行為，在海關(guān)人員要求查驗(yàn)時(shí)積極配合，在得知攜帶象牙制品過境屬##行為時(shí)主動(dòng)向相關(guān)負(fù)責(zé)人員如實(shí)供述，認(rèn)罪態(tài)度良好，且是偶犯初犯.王某案發(fā)后一直如實(shí)供述犯罪事實(shí)，真誠(chéng)悔過,并表示愿意接受懲罰.根據(jù)卷B第34頁(yè)下半部，王某第四次訊問筆錄："當(dāng)時(shí)去南非主要是為了工作，我在公司的收入還可以，每個(gè)月五六千到一萬(wàn)多不等，不需要通過買賣象牙制品來牟利，我文化層次比較低，法律意識(shí)薄弱，沒有想過帶象牙是犯罪，買回來也只是想著留個(gè)紀(jì)念或者贈(zèng)送親友.這次事件令我教訓(xùn)深刻，我在看守所這段日子加強(qiáng)了法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，今后一定不煩類似錯(cuò)誤.此外，我還積極配合公檢法部門的工作,爭(zhēng)取輕判."由以上可以看出：〔1〕王某具有正當(dāng)工作，擁有穩(wěn)定的收入來源，并沒有走私牟利的動(dòng)機(jī).本案涉與的象牙制品系王某偶然購(gòu)得，具有偶發(fā)性，這與持牟利意圖的##走私行為是有天壤之別的；〔2〕王某在海關(guān)人員要求查驗(yàn)時(shí)積極配合，在得知攜帶象牙制品過境屬##行為時(shí)主動(dòng)向相關(guān)負(fù)責(zé)人員如實(shí)供述，認(rèn)罪態(tài)度誠(chéng)懇,有悔罪表現(xiàn).四、出于王某是因?qū)Ψ傻臒o(wú)知不小心踏上刑法的禁區(qū),應(yīng)當(dāng)在符合法律的范圍內(nèi)，在國(guó)家刑罰寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的指引下，應(yīng)作寬緩化處理.刑法打擊的走私行為，是以故意違反海關(guān)法規(guī),逃避海關(guān)監(jiān)管，逃避應(yīng)稅數(shù)額較大的行為為重點(diǎn)、重嚴(yán)打擊的對(duì)象，對(duì)于諸如出國(guó)旅游、勞務(wù)派遣等偶然攜帶象牙制品回國(guó)作為個(gè)人收藏、欣賞或者饋贈(zèng)親友等不具有牟利性質(zhì)的行為，開J事政策以與司法實(shí)務(wù)已普遍作寬緩化處理.我們也注意到，全國(guó)其他各地法院的判決中，也曾經(jīng)有過多起類似的案件都給予了寬緩化處理.1、〔2014〕穗中法刑二終字第162號(hào)刑事判決書，被告走私象牙制品4.373kg,價(jià)值182209.791元，最終判處有期徒刑2年,緩刑3年，并處罰金30000元.2、穗中法刑二終字第94號(hào)刑事判決書，被告走私象牙制品4.627kg,價(jià)值192793.209元，最終判處有期徒刑2年，緩刑3年，并處罰金3000元.以上判決刑罰的輕重雖略有不同，但基本上都遵循從輕、減輕、免除處罰的原則來處理，而且均對(duì)被告適用緩刑.五、王某本人表示真誠(chéng)悔過，愿意繳納罰金，以承擔(dān)責(zé)任、彌補(bǔ)自身的過程.王某的家屬也咨詢了王某的戶籍所在地〔也是實(shí)際居住地〕的基層政府部門〔村委會(huì)、派出所、司法所〕，相關(guān)部門表示當(dāng)?shù)鼗鶎泳邆渫晟频纳鐓^(qū)矯正的各種制度和條件,可以對(duì)判處緩刑的被告人實(shí)施社區(qū)矯正，進(jìn)行緩刑考驗(yàn)和監(jiān)管.［裁判結(jié)果］廣州市中級(jí)人民法院采納辯護(hù)人的全部觀點(diǎn)，根據(jù)本案的犯罪事實(shí)、情節(jié)、社會(huì)危害性以與王某歸案后的認(rèn)罪態(tài)度，判處其有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金四萬(wàn)元.［成功心得］1、刑法打擊的走私行為，是以故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，逃避應(yīng)稅數(shù)額較大的行為為重點(diǎn)、重嚴(yán)打擊的對(duì)象,對(duì)于諸如出國(guó)旅游、勞務(wù)派遣等偶然攜帶象牙制品回國(guó)作為個(gè)人收藏、欣賞或者饋贈(zèng)親友等不具有牟利性質(zhì)的行為,刑事政策以與司法實(shí)務(wù)已普遍作寬緩化處理.實(shí)務(wù)中，我國(guó)刑法把犯罪分成了行政犯與自然犯，它們的區(qū)分在于犯罪反倫理性的強(qiáng)弱.以此標(biāo)準(zhǔn),行政犯罪應(yīng)當(dāng)是倫理非難程度較輕的犯罪.走私珍貴動(dòng)物制品罪作為典型的行政犯，對(duì)其作出懲罰前必須厘清其國(guó)家對(duì)此類##行為所作的法律上的否定性評(píng)價(jià)和譴責(zé)的程度.本罪的主觀方面是故意，過失不構(gòu)成本罪，如果沒有走私的故意，即缺乏逃避關(guān)稅的故意，即使行為人有逃避海關(guān)監(jiān)管的行為，也不屬于走私.一般是由于被告人不懂《海關(guān)法》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)由海關(guān)依照海關(guān)行政法規(guī)做行政處理.2、對(duì)可能判處拘役、三年以下有期徒刑、建議適用緩刑的犯罪嫌疑人,可以由人民檢察院或者法院委托縣〔市、區(qū)〕司法行政機(jī)關(guān)開展社區(qū)影響調(diào)查評(píng)估."社區(qū)影響調(diào)查評(píng)估"是指人民法院在對(duì)擬使用社區(qū)矯正的被告人或罪犯作出管制、緩刑或假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的判決、裁定和決定前，人民檢察院在對(duì)擬適用社區(qū)矯正的犯罪嫌疑人提出量刑建議齊納，公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄在對(duì)適用社區(qū)矯正的罪犯提請(qǐng)人民法院裁定假釋和報(bào)請(qǐng)主管部門決定暫予監(jiān)外執(zhí)行前，委托居住地縣〔市、區(qū)〕司法行政機(jī)關(guān)調(diào)查評(píng)估其對(duì)所居住社區(qū)影響的活動(dòng).本案中，由于被告的居住地遠(yuǎn)在##，而審判法院是廣州市中級(jí)人民法院，且其常年在俄羅斯打工，對(duì)于判緩刑后的監(jiān)管問題就成為本案的關(guān)鍵.倘若無(wú)法說服法院王某有固定的住處以與相應(yīng)的司法機(jī)關(guān)予以監(jiān)管，則面臨著無(wú)法適用緩刑的障礙.為了克服這一障礙，辯護(hù)人從一切有利于被告人的角度出發(fā)，努力調(diào)查取證，除了提交《居住地證明》與《品格證明》外，還想盡辦法讓其戶籍所在地的基層部門向法院出具《同意社區(qū)矯正證明》，為了爭(zhēng)取最大的可能性,辯護(hù)人還專門向法院提交了《法律意見書〔判決前社會(huì)評(píng)估委托申請(qǐng)書〕》，闡述辯護(hù)人認(rèn)為本案具備適用緩刑的條件，并申請(qǐng)法院依照《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第四條的規(guī)定，向王某戶籍所在地的相關(guān)部門發(fā)送《社會(huì)評(píng)估委托函》