2017環(huán)境管理體系管理評(píng)審計(jì)劃

編制部門(mén)：安技環(huán)保處 管理部門(mén)：安技環(huán)保處編制部門(mén)：安技環(huán)保處 管理部門(mén)：安技環(huán)保處2017環(huán)境管理體系管理評(píng)審計(jì)劃BrillianceAuto隼iR52017環(huán)境管理體系管理評(píng)審計(jì)劃編號(hào)/No.：HJ-B05.030-2010-1.0日期/Date：2010-03-31安技環(huán)保處： 海濱日 期： 2017年8月16日管理者代表： 曲剛?cè)?期： 2017年8月17日總經(jīng)理： 楊惠群日期：2017年8月18日沈陽(yáng)華晨金杯汽車(chē)有限公司

BrillianceAutoi S~~BrillianceAutoi S~~車(chē)2017環(huán)境管理體系

管理評(píng)審計(jì)劃編號(hào)/No.：HJ-B05.030-2010-1.0日期/Date：2010-03-31一、評(píng)審目的：按照環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)換版要求，對(duì)公司環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)管理體系進(jìn)行不斷的補(bǔ)充和完善，以實(shí)現(xiàn)管理體系的良好運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。二、評(píng)審內(nèi)容：.2017年度環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)完成情況；.環(huán)境年度工作計(jì)劃實(shí)施情況；.適用環(huán)境法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求符合性評(píng)價(jià)；.資源配備（人力、物力、財(cái)力）情況；.環(huán)境污染事件調(diào)查報(bào)告及事故隱患、不符合預(yù)防與糾正措施及實(shí)施情況;.突發(fā)事件應(yīng)急救援預(yù)案演練、評(píng)審、修訂情況；.對(duì)相關(guān)方環(huán)境評(píng)價(jià)；.相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；.環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)、外部問(wèn)題；. 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及其控制措施；.重要環(huán)境因素控制的有效性；.環(huán)境體系內(nèi)審結(jié)果，及不符合糾正措施實(shí)施情況；. 環(huán)境管理體系的改進(jìn)狀況；. 環(huán)境管理體系的有效性、充分性和適宜性；.現(xiàn)有環(huán)境方針是否仍然適用，現(xiàn)有目標(biāo)以及管理體系要素是否需要調(diào)整，管理體系可能需要改進(jìn)的方向。三、評(píng)審范圍、時(shí)間：公司各處（室）、車(chē)間和直屬單位（包括：汽車(chē)工程研究院、銷(xiāo)售公司、國(guó)貿(mào)公司），時(shí)間為2017年度。四、管理評(píng)審材料：環(huán)境管理體系管理評(píng)審報(bào)告（按照附件1《2017年度環(huán)境管理體系管理評(píng)審報(bào)告》內(nèi)容編寫(xiě)）；承擔(dān)環(huán)境理職能部門(mén)履行職責(zé)情況評(píng)審材料；存在的隱患、問(wèn)題及針對(duì)隱患、問(wèn)題，要制訂相應(yīng)的整改措施，并明確責(zé)任人、完成時(shí)間，整改完成前的預(yù)防措施；五、評(píng)審要求1．本次管理評(píng)審以處（室）、車(chē)間為單位進(jìn)行，各處級(jí)單位和直屬單位均須參加（包括：汽車(chē)工程研究院、銷(xiāo)售公司、國(guó)貿(mào)公司）；2．各部門(mén)按照附件1《2017年度環(huán)境管理體系管理評(píng)審報(bào)告》格式和內(nèi)容，對(duì)照本部門(mén)實(shí)際工作，逐項(xiàng)進(jìn)行總結(jié)，編寫(xiě)管理評(píng)審報(bào)告；對(duì)存在的問(wèn)題，要制訂相應(yīng)的整改措施，并明確責(zé)任人、完成時(shí)間，整改完成前的預(yù)防措施，屬于事故隱患的要填寫(xiě)附件2《存在問(wèn)題整改計(jì)劃匯總表》；承擔(dān)環(huán)境管理職能的各部門(mén)，除按《2017年度環(huán)境管理體系管理評(píng)審報(bào)告》編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告外，還須按照附件3《承擔(dān)環(huán)境管理職能部門(mén)職責(zé)履行情況評(píng)審材料》要求提供評(píng)審材料；各部門(mén)要按照公司統(tǒng)一要求，及時(shí)組織開(kāi)展管理評(píng)審工作，并指定專(zhuān)人，負(fù)責(zé)本部門(mén)管理評(píng)審材料的收集、整理及上報(bào)；管理評(píng)審報(bào)告均須由部門(mén)體系推進(jìn)員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司主管領(lǐng)導(dǎo)（總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理）簽字確認(rèn)；管理評(píng)審報(bào)告用A4紙打印，字號(hào)為小四，格式按照附件1《2017年度環(huán)境管理體系管理評(píng)審報(bào)告》格式；各部門(mén)的管理評(píng)審工作應(yīng)于8月25日前完成；各部門(mén)的管理評(píng)審報(bào)告（書(shū)面版和電子版）須于2017年8月25日下班前報(bào)至安技環(huán)保處（銷(xiāo)售公司、國(guó)貿(mào)公司、汽車(chē)研究院各部門(mén)的管理評(píng)審報(bào)告由其綜合管理部門(mén)收集、存檔并匯總形成本單位的管理評(píng)審報(bào)告送至安技環(huán)保處）。附件1：《2017年度環(huán)境管理體系管理評(píng)報(bào)告》；附件2：《存在問(wèn)題整改計(jì)劃匯總表》；附件3：《承擔(dān)環(huán)境管理職能部門(mén)職責(zé)履行情況評(píng)審材料》；附件1：2017年度環(huán)境管理體系管理評(píng)審報(bào)告部門(mén)名稱(chēng)：體系推進(jìn)員（簽字）：日期：部門(mén)負(fù)責(zé)人（簽字）：日期： 公司主管領(lǐng)導(dǎo)（簽字）：日期： 一、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案1、環(huán)境污染事故起數(shù)，污染物是否達(dá)標(biāo)排放；2、化學(xué)危險(xiǎn)品事故（含爆炸物品及輸油、燃?xì)夤艿佬孤?、火?zāi)、爆炸事故）起數(shù)；3、節(jié)約能源資源目標(biāo)完成情況；4、導(dǎo)致環(huán)境管理體系認(rèn)證資格撤銷(xiāo)或暫停事項(xiàng)起數(shù)。5、管理方案的執(zhí)行情況。二、環(huán)境因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)1、是否按體系要求開(kāi)展環(huán)境因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)工作；2、部門(mén)重要環(huán)境因素有哪些更新；3、針對(duì)產(chǎn)品、環(huán)境、工藝、設(shè)備設(shè)施，本年度辨識(shí)、評(píng)價(jià)了哪些環(huán)境因素？是否有重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)因素，是否制訂相應(yīng)的控制措施，并進(jìn)行培訓(xùn)、實(shí)施；4、對(duì)各項(xiàng)控制措施評(píng)審及修訂情況。三、適用法規(guī)識(shí)別、更新1、適用法規(guī)種類(lèi)、數(shù)量；2、適用法規(guī)更新及培訓(xùn)情況；3、是否識(shí)別法規(guī)所控制的環(huán)境因素（對(duì)象）；4、適用法規(guī)培訓(xùn)情況；四、環(huán)境教育培訓(xùn)1、新入廠、復(fù)工、變換崗位員工人數(shù)，教育培訓(xùn)率；2、部門(mén)全員培訓(xùn)人數(shù)，培訓(xùn)率；3、環(huán)境關(guān)鍵崗位種類(lèi)、數(shù)量、培訓(xùn)人數(shù)、培訓(xùn)率；4、管理人員培訓(xùn)人數(shù)，培訓(xùn)率；5、“四新”培訓(xùn)人數(shù)，人員培訓(xùn)率；五、運(yùn)行控制（一）、重要環(huán)境因素控制1、重要環(huán)境因素?cái)?shù)量，分布；2、重要環(huán)境因素控制措施是否齊全；責(zé)任是否落實(shí)；3、重要環(huán)境因素控制效果如何；（二）、隱患整改1、檢查發(fā)現(xiàn)的隱患數(shù)量，完成整改數(shù)量；2、未整改完畢的隱患數(shù)量、內(nèi)容、整改措施、完成時(shí)間、責(zé)任人、整改前的預(yù)防措施；3、對(duì)查出的隱患分析其產(chǎn)生原因，采取了哪些從根本上糾正的措施，以避免重復(fù)出現(xiàn)。（三）、相關(guān)方管理1、2017年進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)方單位數(shù)量；2、相關(guān)方單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明是否齊全；3、是否簽訂環(huán)境、職業(yè)健康安全協(xié)議，制訂環(huán)境、職業(yè)健康交叉作業(yè)實(shí)施方案，完成協(xié)議、方案的數(shù)量；4、是否有項(xiàng)目施工方案；施工方案是否明確施工所遵守的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；5、施工單位是否對(duì)其人員進(jìn)行環(huán)境培訓(xùn)并保留記錄（內(nèi)容包括）；6、相關(guān)方現(xiàn)場(chǎng)是否存在事故隱患和存在違章行為，整改和處理的記錄是否存檔；7、是否落實(shí)對(duì)相關(guān)方考核工作，考核報(bào)表是否完整8、相關(guān)方是否提出過(guò)需求及期望，其合理的需求及期望是否為合規(guī)義務(wù)。（四）、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制措施管理1、是否有涉及環(huán)境內(nèi)外部問(wèn)題，控制措施是否有效；2、環(huán)境所涉及的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇數(shù)量，是否得到有效控制（五）、“三同時(shí)”管理1、新、改、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目數(shù)量；2、是否全部履行“三同時(shí)”管理程序；3、驗(yàn)收中存在環(huán)境問(wèn)題數(shù)量，整改完成數(shù)量；4、新建項(xiàng)目是否產(chǎn)生新的重要環(huán)境因素，其種類(lèi)和數(shù)量；（六）、危險(xiǎn)化學(xué)品管理1、部門(mén)使用危險(xiǎn)化學(xué)品的種類(lèi)、數(shù)量；2、危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)是否收集齊全；3、是否有危險(xiǎn)化學(xué)品使用的應(yīng)急措施或方案，是否準(zhǔn)備應(yīng)急物資、設(shè)施；4、使用危險(xiǎn)化學(xué)品人員是否經(jīng)過(guò)正確操作和應(yīng)急培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄是否完整；（七）、危險(xiǎn)廢棄物管理1、部門(mén)危險(xiǎn)廢棄物的種類(lèi)，本年度產(chǎn)生的數(shù)量；2、危險(xiǎn)廢棄物處置去向是否符合要求，記錄是否完整；（八）、環(huán)境點(diǎn)檢制度的執(zhí)行情況，1、點(diǎn)檢實(shí)施情況；2、點(diǎn)檢出的問(wèn)題和隱患數(shù)量，整改情況；六、應(yīng)急管理1、部門(mén)應(yīng)急預(yù)案的種類(lèi)、數(shù)量、名稱(chēng)；2、本年度應(yīng)急預(yù)案是否進(jìn)行評(píng)審和演練？3、應(yīng)急預(yù)案評(píng)審或演練的效果評(píng)價(jià)，應(yīng)急預(yù)案修訂情況。七、監(jiān)視、監(jiān)測(cè)與測(cè)量（一）、監(jiān)督考核1、部門(mén)對(duì)工段、工段對(duì)班組考核頻次，年考核次數(shù)；2、部門(mén)、工段考核記錄是否完整；3、部門(mén)、工段現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率次，數(shù)量；（二）、環(huán)保污染物排放控制1、廢水排放管理方面；廢水產(chǎn)生的來(lái)源及控制措施，廢水處理設(shè)施的運(yùn)行情況，監(jiān)測(cè)結(jié)果是否符合排放標(biāo)準(zhǔn)要求。2、廢氣排放管理方面；廢氣產(chǎn)生的來(lái)源及控制措施，廢氣處理設(shè)施的運(yùn)行情況，監(jiān)測(cè)結(jié)果是否符合排放標(biāo)準(zhǔn)要求。3、噪聲排放管理方面；噪聲產(chǎn)生的來(lái)源及控制措施，監(jiān)測(cè)結(jié)果是否符合排放標(biāo)準(zhǔn)要求。4、固體廢物管理方面；固體廢物的產(chǎn)生種類(lèi)及管理情況，是否按要求進(jìn)行分類(lèi)處置。（四）、適用法規(guī)符合性評(píng)價(jià)1、部門(mén)是如何開(kāi)展適用法規(guī)符合性評(píng)價(jià)的；2、是否存在不符合情況，對(duì)不符合現(xiàn)象的整改情況；（五）、能源管理方面部門(mén)的能源管理方面情況八、事件、不符合及處理（一）、事件處理1、發(fā)生環(huán)境污染事件起數(shù)，發(fā)生的事件是否及時(shí)上報(bào)，有無(wú)遲報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象；2、發(fā)生事件的主要原因是什么？4、針對(duì)發(fā)生的事件是否落實(shí)預(yù)防和整改措施；（二）、在防止重復(fù)發(fā)生方面采取了哪些具體措施，完成時(shí)間及負(fù)責(zé)人；（三）、不符合項(xiàng)整改：1、本年度體系內(nèi)審提出不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)整改情況；2、防止不符合重復(fù)出現(xiàn)的預(yù)防措施；（四）、以前管理評(píng)審的后續(xù)措施的執(zhí)行情況。九、本部門(mén)體系運(yùn)行過(guò)程中存在哪些問(wèn)題，針對(duì)存在的問(wèn)題擬采取哪些整改措施。存在問(wèn)題的要填寫(xiě)附件2《存在問(wèn)題整改計(jì)劃匯總表》。十、提出對(duì)公司（或本部門(mén)）體系運(yùn)行管理中可能需要修改的改進(jìn)建議，實(shí)現(xiàn)體系管理遵紀(jì)守法，持續(xù)改進(jìn)的承諾。十一、經(jīng)評(píng)審本部門(mén)環(huán)境管理體系的適宜性、充分性、有效性是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)要求。附件：承擔(dān)環(huán)境管理職能部門(mén)職責(zé)履行情況評(píng)審材料。具體內(nèi)容見(jiàn)附件3《承擔(dān)環(huán)境管理職能部門(mén)職責(zé)履行情況評(píng)審材料》。BrillianceAuto華晨汽車(chē)存在問(wèn)題整改計(jì)劃匯總表部門(mén)： 日期： 年月日序號(hào)存在問(wèn)題內(nèi)容類(lèi)別整改措施負(fù)責(zé)人完成日期整改前的措施備注部門(mén)負(fù)責(zé)人： 填表人：管理部門(mén)：安技環(huán)保處編制部門(mén)：安技環(huán)保處管理部門(mén)：安技環(huán)保處編制部門(mén)：安技環(huán)保處 管理部門(mén)：安技環(huán)保處編制部門(mén)：安技環(huán)保處 管理部門(mén)：安技環(huán)保處附件3：承擔(dān)環(huán)境管理職能部門(mén)職責(zé)履行情況評(píng)審材料一、保衛(wèi)處：1、應(yīng)急準(zhǔn)備情況（包括實(shí)際發(fā)生的或演練）：⑴、應(yīng)急方案演練及評(píng)審情況總結(jié)，存在問(wèn)題及改進(jìn)措施、責(zé)任人、完成時(shí)間；⑵、應(yīng)急物資、設(shè)施、器材等的配備情況，存在問(wèn)題及改進(jìn)措施、責(zé)任人、完成時(shí)間；二、汽車(chē)研究院：公司汽車(chē)產(chǎn)品適用環(huán)境法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求符合性情況，包括尾氣排放、噪聲、蒸發(fā)排放、內(nèi)外飾材料的環(huán)保指標(biāo)等，2017年汽車(chē)產(chǎn)品檢測(cè)情況；相關(guān)方（主管局、顧客、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)等）在產(chǎn)品排放方面的信息反饋及處理；三、設(shè)備動(dòng)力處：能源（資源）消耗狀況，在國(guó)內(nèi)及同行業(yè)的水平狀況；能源控制計(jì)劃及考核、存在問(wèn)題整改情況；公司進(jìn)一步降低能耗的潛力分析及措施；四、質(zhì)量管理處：產(chǎn)品質(zhì)量信息（與環(huán)境相關(guān)）、客戶(hù)投訴的反饋與改進(jìn)處理情況；2．公司計(jì)量器具管理、檢定情況；3．適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求符合性情況；五、員工服務(wù)處：.保潔、餐飲、客運(yùn)（通勤）公司等管轄相關(guān)方傳遞本公司環(huán)境管理要求，并對(duì)其環(huán)境管理狀況施加影響的情況；.各餐飲、保潔、客運(yùn)（通勤）等相關(guān)方單位環(huán)境、職業(yè)健康安全表現(xiàn)（業(yè)績(jī)）評(píng)價(jià)結(jié)果；六、物流I處：1．廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車(chē)輛檢測(cè)及法規(guī)符合性情況評(píng)價(jià)；2、公司危險(xiǎn)廢物處置情況（資質(zhì)、處理量、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等）；3．相關(guān)方（主管局、顧客、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)等）在上述方面的信息反饋及處理；七、總裝I車(chē)間/總裝n車(chē)間：產(chǎn)品車(chē)環(huán)境因素（尾氣、噪聲等）控制情況報(bào)告。八、總經(jīng)理辦公室：在用機(jī)動(dòng)車(chē)輛檢測(cè)及法規(guī)符合性情況評(píng)價(jià)報(bào)告。九、規(guī)劃處：1．本年度建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境、職業(yè)健康安全管理“三同時(shí)”執(zhí)行情況，項(xiàng)目名稱(chēng)、環(huán)保、安全、職業(yè)衛(wèi)生審批辦理情況；2．建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境、職業(yè)健康安全適用法規(guī)符合性評(píng)價(jià)報(bào)告；十、供應(yīng)商管理處、采購(gòu)處、銷(xiāo)售公司、國(guó)際貿(mào)易公司1．2017年所管轄相關(guān)方情況介紹；2．如何向所管轄相關(guān)方傳遞本公司環(huán)境管理要求，并對(duì)其環(huán)境管理狀況施加影響的；3．對(duì)各主要工程施工單位、供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)服務(wù)商等相關(guān)方進(jìn)行的環(huán)境表現(xiàn)（業(yè)績(jī)）評(píng)價(jià)：⑴、相關(guān)方名單；⑵、相關(guān)方環(huán)境表現(xiàn)（業(yè)績(jī)）評(píng)價(jià)表及評(píng)價(jià)結(jié)果；3．對(duì)各主要工程施工單位、供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)服務(wù)商等相關(guān)方進(jìn)行的環(huán)境、職業(yè)健康安全表現(xiàn)（業(yè)績(jī)）評(píng)價(jià)：⑴、相關(guān)方名單；⑵、相關(guān)方環(huán)境、職業(yè)健康安全表現(xiàn)（業(yè)績(jī)）評(píng)價(jià)表及評(píng)價(jià)結(jié)