2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)及參考答案【培優(yōu)b卷】

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)第一部分單選題(500題)1、目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。

A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)

B.中間業(yè)務(wù)是源于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而生成的類(lèi)別

C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類(lèi)型而生成的類(lèi)別

D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

【答案】：A2、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C3、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

【答案】：D4、基金賣(mài)出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。

A.0.1％

B.0.2％

C.0.3％

D.0.5％

【答案】：A5、下列關(guān)于直按融資和間接融資的說(shuō)法，正確的是()。

A.間接融資方式具有不可逆性

B.間接融資分散于各種場(chǎng)合

C.在直接融資中，融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小

D.在直接融資中，融資者具有相對(duì)較強(qiáng)的自主性

【答案】：D6、利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

【答案】：B7、按（）的不同，金融市場(chǎng)可以分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)。

A.標(biāo)的物

B.發(fā)行范圍

C.發(fā)行時(shí)間

D.市場(chǎng)規(guī)模

【答案】：A8、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場(chǎng)，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。

A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)

B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)

C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)

D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)

【答案】：A9、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。

A.—年盈利

B.連續(xù)兩年盈利

C.連續(xù)三年盈利

D.連續(xù)五年盈利

【答案】：C10、證券金融公司對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以（）的名義，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。

A.證券公司

B.自己

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B11、政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過(guò)發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式是（）。

A.股票市場(chǎng)融資

B.債券市場(chǎng)融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.民間借貸

【答案】：B12、下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說(shuō)法，有誤的是（）。

A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在

B.計(jì)息周期一般在5到10年

C.具有期限超長(zhǎng)、主動(dòng)贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢(shì)

D.發(fā)改委并未對(duì)該類(lèi)債券制定專(zhuān)門(mén)的規(guī)定

【答案】：B13、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿(mǎn)足的條件不包括（）

A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。

B.最近1期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

【答案】：C14、律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。

A.盡責(zé)調(diào)查制度

B.專(zhuān)業(yè)測(cè)評(píng)制度

C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.誠(chéng)信資質(zhì)制度

【答案】：C15、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請(qǐng)信用評(píng)級(jí)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.銀行

C.認(rèn)可的債券評(píng)信機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C16、（）是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

A.存券銀行

B.托管銀行

C.中央存托公司

D.投資銀行

【答案】：C17、下列說(shuō)法中，正確的是（）。

A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間

B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延

C.國(guó)家法定節(jié)假日證券交易所無(wú)須休市

D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五

【答案】：D18、看跌期權(quán)的賣(mài)方在買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

A.賣(mài)出

B.買(mǎi)入

C.買(mǎi)入或賣(mài)出

D.買(mǎi)入和賣(mài)出

【答案】：B19、以下屬于我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

B.中小企業(yè)板

C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

D.私募基金市場(chǎng)

【答案】：B20、上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股和流通股之間利益（），消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

A.平衡協(xié)商機(jī)制

B.均分機(jī)制

C.行政指令機(jī)制

D.固定對(duì)價(jià)機(jī)制

【答案】：A21、從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（）的。

A.有限

B.無(wú)限

C.可知

D.可測(cè)

【答案】：B22、與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是（）。

A.價(jià)值較高

B.流通性較強(qiáng)

C.透明度較高

D.需求較大

【答案】：C23、（）是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券

B.收益公司債券

C.可提前贖回債券

D.附有選擇權(quán)的公司債券

【答案】：A24、美國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)是以（）為核心的全國(guó)性證券交易市場(chǎng)。

A.納斯達(dá)克證券交易所

B.紐約證券交易所

C.芝加哥證券交易所

D.休斯敦證券交易所

【答案】：B25、到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D26、我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的托管方式實(shí)行（）制度。

A.交易所登記、一級(jí)托管

B.中央登記、二級(jí)托管

C.交易所登記、二級(jí)托管

D.中央登記、一級(jí)托管

【答案】：B27、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.票面金額

D.清算價(jià)值

【答案】：C28、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙

B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：A29、小張擬認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，在開(kāi)立基金賬戶(hù)和資金賬戶(hù)后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

A.20x8年6月13日

B.20x8年6月14日

C.20x8年6月15日

D.20x8年6月16日

【答案】：A30、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】：A31、以下（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

【答案】：B32、下列各項(xiàng)不屬于集合債券發(fā)行的原則的是（）。

A.統(tǒng)一組織

B.分別擔(dān)保

C.分別負(fù)債

D.集合發(fā)行

【答案】：B33、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）

A.不動(dòng)產(chǎn)證券化

B.應(yīng)收賬款證券化

C.信貸資產(chǎn)證券化

D.P2P資產(chǎn)證券化

【答案】：D34、不屬于債券競(jìng)價(jià)方式的是（）

A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)

B.板牌競(jìng)價(jià)

C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)

D.口頭報(bào)唱

【答案】：A35、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。

A.權(quán)利載體不同

B.行權(quán)方式不同

C.贖回條件不同

D.權(quán)利內(nèi)容不同

【答案】：C36、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）。?

A.記名股票

B.優(yōu)先股票

C.無(wú)記名股票

D.記名股票或無(wú)記名股票

【答案】：A37、下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易量逐年增大

B.仍未超過(guò)交易所市場(chǎng)的交易額

C.市場(chǎng)流動(dòng)性得到增強(qiáng)

D.發(fā)展出專(zhuān)業(yè)化的交易商

【答案】：B38、按照《基金會(huì)管理?xiàng)l例》規(guī)定，基金會(huì)開(kāi)展保值、增值活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.合法

B.安全

C.謹(jǐn)慎

D.有效

【答案】：C39、A公司今年的凈利潤(rùn)為500萬(wàn)元，折舊（）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬(wàn)元，償還債務(wù)80萬(wàn)元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。

A.335

B.365

C.375

D.405

【答案】：C40、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱(chēng)為（）。

A.申購(gòu)

B.認(rèn)購(gòu)

C.購(gòu)買(mǎi)

D.贖回

【答案】：A41、我國(guó)要求基金利潤(rùn)分配后（）,不得低于面值。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金份額總值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

【答案】：D42、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷(xiāo)率倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)

【答案】：A43、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.備兌權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

【答案】：B44、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。

A.公司

B.政府

C.個(gè)人

D.銀行

【答案】：D45、20世紀(jì)80年代以來(lái)，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在()。

A.貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能

B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能

C.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成

D.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管職能

【答案】：A46、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）開(kāi)立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)。

A.中國(guó)金融行業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.第三方證券公司

【答案】：B47、我國(guó)銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)（），統(tǒng)一通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。

A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制

B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制

C.凈額結(jié)算機(jī)制

D.差額結(jié)算機(jī)制

【答案】：A48、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致

B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等

C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)

D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具

【答案】：C49、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。

A.實(shí)業(yè)

B.有價(jià)證券

C.房地產(chǎn)

D.第三產(chǎn)業(yè)

【答案】：B50、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：A51、在中國(guó)香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分不包括（）。

A.已發(fā)行負(fù)債證明書(shū)和由政府發(fā)行的紙幣及硬幣

B.掛牌銀行在香港金融管理局的結(jié)算賬戶(hù)結(jié)余總額

C.未償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額

D.已償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額

【答案】：D52、債券競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)委托優(yōu)先

B.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)委托優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先，客戶(hù)委托優(yōu)先

【答案】：A53、在一級(jí)市場(chǎng)，通常ETF的最小申購(gòu)，贖回單位是（）

A.50萬(wàn)份或70萬(wàn)份

B.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份

C.60萬(wàn)份或100萬(wàn)份

D.60萬(wàn)份或150萬(wàn)份

【答案】：B54、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的（）。

A.重新分配

B.分散化和凝固化

C.凝固化和資本化

D.二次分配

【答案】：C55、（）對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：D56、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。

A.資本公積

B.凈資產(chǎn)

C.應(yīng)付款項(xiàng)

D.留存收益

【答案】：A57、一般企業(yè)間的商品賒銷(xiāo)、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）。

A.股票市場(chǎng)融資

B.債券市場(chǎng)融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：D58、（）是因市場(chǎng)價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)?yè)p益的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C59、有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的是（）。

A.僅商業(yè)銀行

B.商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行

C.商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行和信托機(jī)構(gòu)

D.僅信托機(jī)構(gòu)

【答案】：B60、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括()。

A.發(fā)債主體不同

B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

C.交割方式不同

D.發(fā)行方式不同

【答案】：D61、資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制的q值定義為（）。

A.企業(yè)的賬面價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比

B.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比

C.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值和企業(yè)的賬面價(jià)值之比

D.企業(yè)的賬面價(jià)值和企業(yè)股權(quán)價(jià)值之比

【答案】：B62、雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券的行為稱(chēng)為（）。

A.現(xiàn)券交易

B.回購(gòu)交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.即期交易

【答案】：C63、下列關(guān)于公司債券募集資金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議

C.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途，改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說(shuō)明書(shū)約定的程序

D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

【答案】：D64、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。

A.賣(mài)方

B.交易所（或期貨清算公司）

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.買(mǎi)方

【答案】：B65、以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券

C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券

D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代

【答案】：B66、利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

【答案】：B67、下列不屬于科創(chuàng)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票條件的是（）。

A.每次發(fā)行對(duì)象不超過(guò)35名

B.向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.本次發(fā)行方案發(fā)生重大變化，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)重新確定本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日

D.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%

【答案】：B68、我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.監(jiān)察委員會(huì)

C.理事會(huì)

D.總經(jīng)理辦公室

【答案】：C69、深圳證券交易所于（）年正式營(yíng)業(yè)。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

【答案】：C70、社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買(mǎi)（）和存入財(cái)政專(zhuān)戶(hù)在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。

A.企業(yè)債

B.金融債

C.股票

D.國(guó)債

【答案】：D71、反映某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時(shí)業(yè)績(jī)穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。

A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

B.行業(yè)可持續(xù)性

C.抗外部沖擊的能力

D.政府關(guān)系

【答案】：C72、假定某投資者以960元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當(dāng)期收益率（Y）是（）。

A.10.42%

B.11%

C.11.42%

D.10.57%

【答案】：A73、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說(shuō)法中正確的是()。

A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)

D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

【答案】：D74、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分設(shè)()，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入管理。

A.創(chuàng)業(yè)層和成長(zhǎng)層

B.創(chuàng)新層和成長(zhǎng)層

C.創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

D.成長(zhǎng)層和基礎(chǔ)層

【答案】：C75、下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.LOF僅能在交易所申購(gòu)、贖回

B.LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金

D.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易

【答案】：A76、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質(zhì)詢(xún)建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過(guò)發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動(dòng)行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。

A.1

B.1000

C.10000

D.100

【答案】：D77、優(yōu)先股一般情況下沒(méi)有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如（）

A.普通股票股東缺席時(shí)

B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后

C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)

D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后

【答案】：C78、目前，中國(guó)已基本形成了由中央銀行調(diào)控和監(jiān)督、（）為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家銀行

D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：C79、委托人親自或由代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章，這種委托方式指的是（）。

A.授權(quán)委托

B.書(shū)面委托

C.柜臺(tái)委托

D.指令委托

【答案】：C80、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括，財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。

A.1年

B.6個(gè)月

C.2年

D.3年

【答案】：A81、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A82、按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術(shù)性停牌的措施。

A.股票漲幅較大

B.股票跌幅較大

C.根據(jù)需要

D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進(jìn)行

【答案】：D83、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（）》

C.上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則

D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷(xiāo)、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容

【答案】：C84、證券投資基金在我國(guó)的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998—2003年屬于（）。

A.早期探索階段

B.規(guī)范發(fā)展階段

C.創(chuàng)新發(fā)展階段

D.穩(wěn)步發(fā)展階段

【答案】：B85、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是（）。?

A.10:2

B.10:1.8

C.10:10

D.10:3

【答案】：C86、（）是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者。

A.政府

B.金融機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)

D.居民

【答案】：D87、在直接標(biāo)價(jià)法下，匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）。

A.貶值，進(jìn)口，出口

B.貶值，出口，進(jìn)口

C.升值，進(jìn)口，出口

D.升值，出口，進(jìn)口

【答案】：B88、A兩年前向B借過(guò)一筆款，今年才向B歸還，共112.36元，市場(chǎng)利率為6%，兩年前A向B借了（）元。

A.92

B.100

C.110

D.112.36

【答案】：B89、申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）

A.100萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.1億元

D.3億元

【答案】：D90、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.可以通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.我國(guó)證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主

【答案】：C91、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為()。

A.可分離型與非分離型

B.獨(dú)立型與分離型

C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

D.可分型與不可分型

【答案】：A92、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類(lèi)基金

B.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立

D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管

【答案】：D93、（）是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

A.登記日

B.成交日

C.清算日

D.交割日

【答案】：A94、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開(kāi)性等因素的說(shuō)法，正確的是（）。

A.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值

B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開(kāi)披露

C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值

D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

【答案】：A95、A公司當(dāng)年的公司凈利潤(rùn)為6000萬(wàn)元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬(wàn)股，凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。

A.2；75％

B.0.75；200％

C.0.75；75％

D.2；50％

【答案】：A96、不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是()。

A.基金產(chǎn)業(yè)

B.銀行業(yè)

C.保險(xiǎn)業(yè)

D.金融業(yè)

【答案】：D97、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法不正確的是（）。

A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)1家

B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%

C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

【答案】：C98、（）是用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和為基金份額持有人提供服務(wù)而收取的費(fèi)用。

A.基金交易費(fèi)

B.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.基金運(yùn)作費(fèi)

【答案】：B99、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券公司

C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

D.投資咨詢(xún)公司

【答案】：B100、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.廣義的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過(guò)分散化投資完全消除

C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法

D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)

【答案】：B101、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

A.成交額

B.市值

C.流通股本

D.發(fā)行量

【答案】：D102、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則。

A.社會(huì)公共利益

B.證券市場(chǎng)有效

C.交易活動(dòng)公平

D.交易價(jià)格公正

【答案】：A103、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負(fù)債是3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）。

A.18.6億元

B.25億元

C.21.8億元

D.27億元

【答案】：B104、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.準(zhǔn)備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關(guān)關(guān)系

B.存款派生能力與存款準(zhǔn)備金比例是負(fù)向變動(dòng)關(guān)系

C.存款準(zhǔn)備金的高低影響貨幣的供應(yīng)量

D.存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件

【答案】：A105、深圳證券交易所于（）年正式開(kāi)業(yè)。

A.1991

B.1996

C.1989

D.1993

【答案】：A106、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備最近（）年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C107、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿(mǎn)足的條件不包括（）。

A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在三年以上的股份有限公司

B.最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20％

C.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或者最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元

D.發(fā)行人最近三年的實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

【答案】：C108、中證指數(shù)有限公司是由（）。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

【答案】：C109、以下對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述中，不完全合理的是（）。

A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險(xiǎn)最后會(huì)集中反映在金融體系中

B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明

D.金融監(jiān)管可以避免金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)分脫節(jié)

【答案】：C110、下列關(guān)于衍生工具特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)

B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方都存在特定關(guān)系

C.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類(lèi)似反應(yīng)的其他類(lèi)型合同相比，要求很少的初始凈投資

D.在未來(lái)某一日期結(jié)算

【答案】：B111、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語(yǔ)》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說(shuō)法正確的是（）。

A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的

C.正面的和負(fù)面的都不可以

D.可以是正確的，不可以是負(fù)面的

【答案】：B112、（）是金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

【答案】：A113、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）

A.開(kāi)展投資者教育和保護(hù)

B.提供公開(kāi)發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C.組織和監(jiān)督證券交易

D.管理和公布市場(chǎng)信息

【答案】：B114、在無(wú)紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)占有無(wú)紙化證券。

A.證券賬戶(hù)的控制

B.實(shí)物的控制

C.資金賬戶(hù)的控制

D.公司的控制

【答案】：A115、區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。

A.投資者制度

B.準(zhǔn)入制度

C.核定制度

D.合格投資者制度

【答案】：D116、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是（）。

A.省級(jí)人民政府

B.地方人民代表大會(huì)

C.中央銀行各地支行

D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A117、同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計(jì)劃持有的任何一只境外基金，不得超過(guò)該境外基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：D118、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)被統(tǒng)稱(chēng)為（）。

A.股票市場(chǎng)

B.固定收益市場(chǎng)

C.普通股市場(chǎng)

D.債務(wù)市場(chǎng)

【答案】：B119、地方政府債券的專(zhuān)項(xiàng)債券說(shuō)法正確的是（）。

A.只在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管

B.只在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管

C.在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管

D.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管

【答案】：D120、基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。

A.相互依賴(lài)

B.相互促進(jìn)

C.相互競(jìng)爭(zhēng)

D.相互制衡

【答案】：D121、按債券的發(fā)行主體分類(lèi)，債券安全性最低的是（）。

A.國(guó)債

B.地方債

C.金融債

D.公司債

【答案】：D122、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。

A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

B.封閉式基金與開(kāi)放式基金

C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

【答案】：A123、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為()。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C124、以下（）股票是指，在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在

A.外資股

B.紅籌股

C.H股

D.B股

【答案】：B125、下列（）經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲。

A.人民幣匯率上升

B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

C.央行宣布增發(fā)長(zhǎng)期建設(shè)用國(guó)債

D.財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

【答案】：D126、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資

B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D.證券市場(chǎng)融資由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自有競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)來(lái)實(shí)現(xiàn)

【答案】：B127、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正的美式期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：B128、按照權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

【答案】：B129、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

【答案】：B130、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)。

A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)

B.資金規(guī)模有限

C.專(zhuān)業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏

D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

【答案】：A131、中央政府債券按資金用途分類(lèi)，可分為（）。

A.本幣國(guó)債和外幣國(guó)債

B.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債

C.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債

D.貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債

【答案】：B132、以下應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形不包括（）。

A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)

B.過(guò)半數(shù)的會(huì)員提議

C.理事會(huì)認(rèn)為必要

D.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要

【答案】：B133、所交易的金融資產(chǎn)到期期限在1年以?xún)?nèi)的金融市場(chǎng)，是指（）。

A.資本市場(chǎng)

B.貨幣市場(chǎng)

C.債務(wù)市場(chǎng)

D.權(quán)益市場(chǎng)

【答案】：B134、金融市場(chǎng)當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過(guò)來(lái)又為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】：B135、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】：D136、ADR是（）的簡(jiǎn)稱(chēng)。

A.全球存托憑證

B.國(guó)際存托憑證

C.美國(guó)存托憑證

D.中國(guó)存托憑證

【答案】：C137、保險(xiǎn)公司計(jì)人附屬資本的次級(jí)債金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的（）

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C138、下列屬于主動(dòng)退市的情形是（）

A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng)

B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充

C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意

D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷(xiāo)

【答案】：D139、下列關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.股票合并是將若干股票合并為1股

B.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

C.股票合并又稱(chēng)并股

D.股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股

【答案】：B140、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。

A.已上市交易的股票

B.可在場(chǎng)外交易的股票

C.已上市交易的債券

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券晶種

【答案】：B141、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。

A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券做市交易業(yè)務(wù)

【答案】：D142、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬(wàn)元，交易單位為債券面額（）萬(wàn)元。

A.10，1

B.10，2

C.20，1

D.20，2

【答案】：A143、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)人凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：A144、現(xiàn)行我國(guó)全國(guó)社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍僅限于（）、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。

A.銀行存款

B.股票

C.期貨

D.有價(jià)證券

【答案】：A145、基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C146、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。

A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券做市交易業(yè)務(wù)

【答案】：D147、下列說(shuō)法不正確的是()。

A.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“上證180指數(shù)”

B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性

【答案】：C148、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元。

A.2；2；3

B.2；3；3

C.2；3；5

D.2；5；5

【答案】：C149、下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)說(shuō)法，正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管?chē)?yán)格的特點(diǎn)

B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格

C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

D.主板市場(chǎng)上市條件比較低

【答案】：A150、滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

A.80

B.90

C.100

D.110

【答案】：C151、同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計(jì)劃持有的任何一只境外基金，不得超過(guò)該境外基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：D152、2020年7月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（）》，于2020年（）起開(kāi)始執(zhí)行。

A.8月1日

B.8月9日

C.9月1日

D.9月8日

【答案】：A153、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織方式

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：B154、在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行()制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

【答案】：D155、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法不包括（）。

A.明確董事會(huì)和高級(jí)管理層的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

B.建立清晰的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理流程，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告等

C.采取恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理方法

D.聘請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

【答案】：D156、向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。

A.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】：C157、由于流動(dòng)性溢價(jià)的存在，在流動(dòng)性偏好理論中，如果預(yù)期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是（）傾斜的。

A.向上

B.向下

C.向左

D.向右

【答案】：A158、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金不可以用來(lái)（）。

A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字

B.興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

C.經(jīng)營(yíng)性投資

D.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用

【答案】：C159、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C160、能夠促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)是().

A.房地產(chǎn)市場(chǎng)

B.技術(shù)市場(chǎng)

C.勞動(dòng)力市場(chǎng)

D.金融市場(chǎng)

【答案】：D161、避險(xiǎn)性資金流動(dòng)或資本外逃又被稱(chēng)為（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

【答案】：C162、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司可以無(wú)條件開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式

C.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D.基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設(shè)立且具備特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

【答案】：A163、目前來(lái)看，國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)是（）。

A.上海市場(chǎng)

B.中國(guó)香港市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

【答案】：B164、證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱(chēng)之為（）。

A.證券中期波動(dòng)

B.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變

C.證券價(jià)格日常波動(dòng)

D.證券看跌行情

【答案】：B165、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶(hù)某一合約單邊持倉(cāng)限額為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：D166、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的目標(biāo)債權(quán)人為（）。

A.政策性銀行

B.企業(yè)法人

C.其他金融機(jī)構(gòu)

D.其他商業(yè)銀行

【答案】：B167、涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券監(jiān)管部門(mén)

【答案】：B168、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類(lèi)和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：C169、按照金融資產(chǎn)的種類(lèi)，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)

【答案】：D170、在規(guī)范類(lèi)強(qiáng)制退市中，上市公司出現(xiàn)證券交易所對(duì)其股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括（）。

A.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且在公司股票停牌1個(gè)月內(nèi)仍未改正

B.未在法定期限內(nèi)披露半年度報(bào)告或者經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告，且在公司股票停牌2個(gè)月內(nèi)仍未披露

C.半數(shù)以上董事無(wú)法保證公司所披露半年度報(bào)告或年度報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，且未在法定期限內(nèi)改正，在公司股票停牌兩個(gè)月內(nèi)仍有半數(shù)以上董事無(wú)法保證的

D.公司可能被依法強(qiáng)制解散

【答案】：A171、采用非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱(chēng)為（）。

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.私募基金

D.公募基金

【答案】：C172、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：A173、中期國(guó)債是指償還期限在（）以上、（）以下的國(guó)債。

A.1年3年

B.1年5年

C.1年或1年10年（包括10年）

D.1年或1年5年

【答案】：C174、下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是()。

A.以信息披露的權(quán)威性為中心

B.完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度

C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

D.加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度

【答案】：A175、選定有代表性的樣本股票，確定基期指數(shù)，然后計(jì)算某一日樣本股票的價(jià)格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對(duì)應(yīng)的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價(jià)格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。

A.算數(shù)平均法

B.—次性平均法

C.加權(quán)平均法

D.幾何平均法

【答案】：A176、我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行（），而公司債券公開(kāi)發(fā)行實(shí)行（）。

A.注冊(cè)制

B.審批制復(fù)核制

C.核準(zhǔn)制審批制注冊(cè)制

D.核準(zhǔn)制復(fù)核制

【答案】：A177、某股票即時(shí)揭示的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。

A.15.35元成交200股，15.50元成交400股

B.15.35元成交100股，15.50元成交500股

C.15.35元成交200股，15.50元成交300股

D.15.35元成交500股，15.50元成交100股

【答案】：B178、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過(guò)（）家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A179、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司每股凈資產(chǎn)（）.

A.反方向變化

B.同方向變化

C.無(wú)關(guān)

D.相等

【答案】：B180、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rh。值

D.Theta值

【答案】：A181、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法，正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的

B.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通過(guò)采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化

【答案】：B182、我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是（）。

A.1978-1992年

B.1993-1998年

C.1981-1990年

D.1999年至今

【答案】：B183、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：B184、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。

A.10497.5元

B.10347.5元

C.10227.5元

D.10447.5元

【答案】：D185、（）時(shí)間段為上海證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。

A.9：15～9：20

B.9：15～9：25

C.9：20～9：30

D.9：15～9：30

【答案】：B186、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.2500萬(wàn)元

【答案】：C187、境內(nèi)上市外資股又被稱(chēng)為（）。

A.B股

B.A股

C.H股

D.S股

【答案】：A188、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

C.股票類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：C189、商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回。

A.15，10

B.20，15

C.20，10

D.10，5

【答案】：A190、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿(mǎn)足其他方面的政府需求的債券是（）。

A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券

B.市政債券

C.公司債券

D.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券

【答案】：B191、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以通過(guò)傳播媒體方式向不特定對(duì)象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

【答案】：C192、傳統(tǒng)的交易所債券市場(chǎng)通常只采用（）的交易方式，即按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)指令進(jìn)行匹配，最后達(dá)成交易。

A.競(jìng)價(jià)撮合

B.場(chǎng)外交易

C.場(chǎng)內(nèi)交易

D.現(xiàn)券交易

【答案】：A193、適合發(fā)行ADR的企業(yè)特征不包括（）。

A.政策原因?qū)е旅绹?guó)人沒(méi)法直接購(gòu)買(mǎi)股票

B.想避開(kāi)直接發(fā)行股票的法律手續(xù)

C.想吸引美國(guó)投資者

D.不想經(jīng)過(guò)美國(guó)SEC注冊(cè)

【答案】：D194、通常情況下，()可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小。

A.優(yōu)先股

B.債券

C.基金

D.金融衍生品

【答案】：B195、增發(fā)是指（）。

A.上市公司向原股東配售股票的行為

B.上市公司向特定對(duì)象募集資金的行為

C.上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為

D.上市公司向特定對(duì)象非公開(kāi)募集股份的行為

【答案】：C196、下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行

B.可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式

C.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券有強(qiáng)制性擔(dān)保要求

D.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

【答案】：C197、我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

B.證券實(shí)名制

C.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度

【答案】：C198、發(fā)行短期融資融券，注冊(cè)會(huì)議由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B199、關(guān)于債券和股票相同點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.都屬于有價(jià)證券

B.權(quán)利相同

C.都是籌措資金的手段

D.兩者的收益率相互影響

【答案】：B200、證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整

B.建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)

C.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系

D.協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作

【答案】：D201、編制股票價(jià)格指數(shù)時(shí)，需要將基期平均股價(jià)或市值定為某一常數(shù)，并據(jù)此計(jì)算計(jì)算期股價(jià)的指數(shù)值。（）是該常數(shù)值最不常用的數(shù)值選項(xiàng)。

A.10

B.100

C.1000

D.10000

【答案】：D202、股票的理論價(jià)格是（）經(jīng)過(guò)折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

A.股票價(jià)值

B.股票未來(lái)收益

C.股票賬面價(jià)值

D.股票內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B203、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無(wú)權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策

B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)

C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體不只有股份有限公司

D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負(fù)債

【答案】：C204、下列關(guān)于對(duì)“資產(chǎn)支持證券”的說(shuō)法中有誤的是（）。

A.通過(guò)資產(chǎn)證券化，將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券

B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量

D.不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)

【答案】：D205、股價(jià)指數(shù)是指將計(jì)算期的()與某一基期對(duì)應(yīng)值相比較的相對(duì)變化值，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。

A.每股收益

B.市盈率

C.股本總額

D.股價(jià)或市值

【答案】：D206、間接融資相對(duì)集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營(yíng)也多采取穩(wěn)健方針，一些國(guó)家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，這反映出間接融資具有（）的特點(diǎn)。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對(duì)集中性

C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小

D.可逆性

【答案】：C207、有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利。關(guān)于有選擇權(quán)的債券，下列說(shuō)法有誤的是（）。

A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買(mǎi)回全部或部分債券的權(quán)利

B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

C.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券表明債券持有人具有按約定條件購(gòu)買(mǎi)債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)

D.附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券在市場(chǎng)上出售的權(quán)利

【答案】：D208、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

C.套利的作用與效果不同

D.履約的保證不同

【答案】：C209、一般情況下，本幣貶值會(huì)（）本國(guó)商品出口，（）外國(guó)商品進(jìn)口。

A.促進(jìn)，促進(jìn)

B.抑制，抑制

C.促進(jìn)，抑制

D.抑制，促進(jìn)

【答案】：C210、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rh。值

D.Theta值

【答案】：A211、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括()

A.拓寬融資渠道

B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境

C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

【答案】：B212、（）是指在正常的市場(chǎng)條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內(nèi)可能發(fā)生的最大損失。

A.波動(dòng)率

B.方差

C.VaR

D.期望

【答案】：C213、證券投資基金在我國(guó)的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998—2003年屬于（）。

A.早期探索階段

B.規(guī)范發(fā)展階段

C.創(chuàng)新發(fā)展階段

D.穩(wěn)步發(fā)展階段

【答案】：B214、()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。

A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

B.自律性組織

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A215、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B.籌集資金的投向不同

C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

D.發(fā)行方式不同

【答案】：D216、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。

A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度

B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部

C.從外部獲得補(bǔ)償

D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)

【答案】：A217、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券

B.商業(yè)銀行次級(jí)債券

C.商業(yè)銀行金融債券

D.商業(yè)銀行一般債券

【答案】：B218、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價(jià)

【答案】：C219、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。

A.附息金融債券貼現(xiàn)金融債券

B.普通金融債券累進(jìn)利息金融債券

C.信用債券擔(dān)保債券

D.附有選擇權(quán)的債券不附有選擇權(quán)的債券

【答案】：A220、資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。

A.房地產(chǎn)

B.股票

C.銀行貸款

D.應(yīng)收賬款

【答案】：B221、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬(wàn)元以上。

A.300

B.1000

C.500

D.100

【答案】：C222、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

【答案】：C223、做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度是（）。

A.協(xié)議交易制度

B.競(jìng)價(jià)交易制度

C.合同交易制度

D.做市商交易制度

【答案】：D224、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行（）管理。

A.自律

B.監(jiān)督

C.備案

D.審批

【答案】：A225、下列自然人和法人中，（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。

A.資深股民王某

B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司

C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某

D.小型證券公司丙公司

【答案】：D226、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是（）。

A.其他基金份額

B.一攬子股票

C.股票和債券

D.現(xiàn)金

【答案】：B227、（）方法適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類(lèi)公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值。

A.市盈率倍數(shù)法

B.市凈率倍數(shù)法

C.市銷(xiāo)率倍數(shù)法

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法

【答案】：B228、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴(lài)控股股東和實(shí)際控制人的情形

C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降70%以上的情形

D.不存在可能?chē)?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保。訴訟、沖裁或者其他重大事項(xiàng)

【答案】：C229、投資者在開(kāi)放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為通常被稱(chēng)為基金的（）。

A.申購(gòu)

B.認(rèn)購(gòu)

C.買(mǎi)入

D.交易

【答案】：A230、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。

A.小宗交易

B.競(jìng)價(jià)交易

C.盤(pán)后固定價(jià)格交易

D.大宗交易

【答案】：A231、股票市場(chǎng)的發(fā)行人為（）。

A.無(wú)限責(zé)任公司

B.股權(quán)兩合公司

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

【答案】：C232、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.3

D.6

【答案】：D233、按存款創(chuàng)造原理，法定存款準(zhǔn)備金率高，貨幣乘數(shù)則（）。

A.大

B.小

C.接近0

D.無(wú)法判斷

【答案】：B234、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.短期劇烈波動(dòng)

【答案】：D235、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：B236、A公司將自己擁有的85％的基金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15％用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為()。

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：B237、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）。

A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息

B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本

C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓債權(quán)意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

【答案】：B238、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。

A.省級(jí)人民政府

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.發(fā)改委

【答案】：B239、下列關(guān)于申報(bào)方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.由客戶(hù)本人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)網(wǎng)上委托申報(bào)

B.由證券經(jīng)紀(jì)商的交易員進(jìn)行審報(bào)

C.由證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

D.由客戶(hù)直接申報(bào)

【答案】：A240、A公司今年的凈利潤(rùn)為500萬(wàn)元，折舊（）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬(wàn)元，償還債務(wù)80萬(wàn)元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。

A.335

B.365

C.375

D.405

【答案】：C241、下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。

A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者

B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松

C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來(lái)的

D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開(kāi)設(shè)股票賬戶(hù)的法人

【答案】：C242、在對(duì)影響股價(jià)變動(dòng)的行業(yè)因素進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，手機(jī)的普遍采用終結(jié)了早期作為移動(dòng)通信主要方式的傳呼機(jī)，這對(duì)應(yīng)行業(yè)因素中的（）。

A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

B.行業(yè)可持續(xù)性

C.抗外部沖擊的能力

D.行業(yè)估值水平

【答案】：B243、（）是指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

C.證券融資融券業(yè)務(wù)

D.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

【答案】：B244、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D245、下列對(duì)于基金管理公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。

A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

B.經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上

C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.凈資本不得低于8億元人民幣

【答案】：D246、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)編制說(shuō)法正確的是（）。

A.選擇樣本股時(shí)，只能選擇具有代表性的這部分股票

B.股票價(jià)格指數(shù)的基期就是計(jì)算平均股價(jià)的當(dāng)日

C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值應(yīng)當(dāng)作出必要的修正

D.指數(shù)化時(shí)應(yīng)當(dāng)將基期平均股價(jià)或市值定為100%

【答案】：C247、（）不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行。

A.定向基金

B.私募基金

C.企業(yè)年金

D.公積金

【答案】：B248、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A249、儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員申請(qǐng)抓取機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度的時(shí)間為發(fā)行期內(nèi)每日（）

A.9：15—16：15

B.8：30—16：15

C.8：30—16：30

D.9：30—16：15

【答案】：C250、期限在1年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

D.保值性資金的流動(dòng)

【答案】：C251、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()。

A.無(wú)期限國(guó)債

B.長(zhǎng)期國(guó)債

C.國(guó)庫(kù)券

D.短期國(guó)債

【答案】：B252、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價(jià)。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價(jià)

【答案】：C253、（）是商業(yè)銀行組織資金來(lái)源的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。

A.負(fù)債業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：A254、以下不屬于貨幣政策的最終目標(biāo)的是（）。

A.穩(wěn)定物價(jià)

B.充分就業(yè)

C.控制銀行信貸規(guī)模

D.國(guó)際收支平衡

【答案】：C255、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對(duì)手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。

A.公開(kāi)報(bào)價(jià)

B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)

C.小額報(bào)價(jià)

D.雙邊報(bào)價(jià)

【答案】：C256、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開(kāi)始的事件是（）。

A.1922年，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

B.資本市場(chǎng)的初步建立

C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)

【答案】：D257、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)

B.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)

C.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)

D.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)

【答案】：B258、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施

B.證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割

C.證券公司不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金

D.證券公司不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：A259、（），是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)

C.債券業(yè)務(wù)

D.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)投資業(yè)務(wù)

【答案】：A260、在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。

A.國(guó)際直接投資

B.國(guó)際間接投資

C.投機(jī)性資金流動(dòng)

D.保值性資金流動(dòng)

【答案】：B261、（）是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

A.國(guó)家股

B.外資股

C.社會(huì)公眾股

D.法人股

【答案】：B262、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A263、恒生指數(shù)于1985年推出的分類(lèi)指數(shù)不包括（）。

A.金融

B.地產(chǎn)

C.公用事業(yè)

D.制造業(yè)

【答案】：D264、在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的資金存取、清算與交收過(guò)程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)從其銀行結(jié)算賬戶(hù)向資金賬戶(hù)存入交易結(jié)算資金，可以通過(guò)指定商業(yè)銀行提供的電話(huà)銀行、柜面服務(wù)等方式發(fā)出指令，也可以通過(guò)證券公司提供的電話(huà)委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令

B.客戶(hù)證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起

C.中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定