中小企業(yè)法人離職審計(jì)報(bào)告模板

中小企業(yè)法人離職審計(jì)報(bào)告模板

導(dǎo)語(yǔ):立身明法，辦事依法，維權(quán)用法，誠(chéng)信守法，和諧有法。本文是小編為大家整理的。法人離職審計(jì)報(bào)告，想要知更多的資訊，請(qǐng)多多留意文書(shū)幫!法人離職審計(jì)報(bào)告【篇一】一、管理層的責(zé)任在企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則框架下，按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的規(guī)定，如實(shí)編制高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表，是申報(bào)企業(yè)管理層的責(zé)任。這種責(zé)任包括：(1)設(shè)計(jì)、實(shí)施和維護(hù)與高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表相關(guān)的內(nèi)部控制，以使高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表不存在由于舞弊或錯(cuò)誤而導(dǎo)致的重大錯(cuò)報(bào);(2)選擇和運(yùn)用恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)政策;(3)作出合理的會(huì)計(jì)估計(jì);(4)恰當(dāng)界定高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))的具體范圍。二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任我們的責(zé)任是在實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。我們按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定專項(xiàng)審計(jì)指引》的規(guī)定執(zhí)行了審計(jì)工作。《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定專項(xiàng)審計(jì)指引》要求我們遵守職業(yè)道德規(guī)范，計(jì)劃和實(shí)施審計(jì)工作以對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。審計(jì)工作涉及實(shí)施審計(jì)程序，以獲取有關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表金額和披露的審計(jì)證據(jù)。選擇的審計(jì)程序取決于注冊(cè)會(huì)計(jì)師的判斷，包括對(duì)由于舞弊或錯(cuò)誤導(dǎo)致的高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，我們考慮與高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表編制相關(guān)的內(nèi)部控制，以設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序，但目的并非對(duì)內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見(jiàn)。審計(jì)工作還包括評(píng)價(jià)管理層選用相關(guān)會(huì)計(jì)政策的恰當(dāng)性和作出相關(guān)會(huì)計(jì)估計(jì)的合理性，以及評(píng)價(jià)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表的總體列報(bào)。我們相信，我們獲取的審計(jì)證據(jù)是充分、適當(dāng)?shù)?，為發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)提供了基礎(chǔ)。三、審計(jì)意見(jiàn)我們認(rèn)為，北京東寶億通科技股份有限公司2012年度的高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表已在企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則框架下，按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的規(guī)定編制，在所有重大方面公允反映了北京東寶億通科技股份有限公司在2012年度的高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入情況。四、編制基礎(chǔ)及使用限制我們注意到如高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表編制說(shuō)明第二項(xiàng)所述，北京東寶億通科技股份有限公司2012年度的高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表是在企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則框架下，按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的規(guī)定編制的，可能不適用于其他目的。本報(bào)告僅供北京東寶億通科技股份有限公司申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定時(shí)使用，不得用于其他目的。本段內(nèi)容不影響已發(fā)表的審計(jì)意見(jiàn)。北京百特會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國(guó)·北京中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：(主任會(huì)計(jì)師)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：二〇xx年十月十五日法人離職審計(jì)報(bào)告【篇二】××省計(jì)劃經(jīng)濟(jì)委員會(huì)：我們接受委托，對(duì)××廠×××廠長(zhǎng)任職期間1995年12月31日、1996年12月31日的資產(chǎn)負(fù)債表以及1995年、1996年損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表及1995年1月1日至1996年12月31日與其經(jīng)濟(jì)責(zé)任有關(guān)的資料進(jìn)行了審計(jì)。這些會(huì)計(jì)報(bào)表及資料由××廠負(fù)責(zé)，我們的責(zé)任是對(duì)這些會(huì)計(jì)報(bào)表及資料發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。我們的審計(jì)是依據(jù)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行的。在審計(jì)過(guò)程中，我們結(jié)合××廠實(shí)際情況，實(shí)施了包括抽查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的審計(jì)程序。一、審計(jì)情況×××廠長(zhǎng)任職期間××廠的財(cái)務(wù)狀況經(jīng)營(yíng)情況及內(nèi)部控制制度情況如下：1.財(cái)務(wù)狀況1995年12月31日資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益分別為××萬(wàn)元、××萬(wàn)元、××萬(wàn)元，比1994年12月31日××萬(wàn)元、××萬(wàn)元、××萬(wàn)元分別增長(zhǎng)了××%、××%、和××%、。1996年12月31日的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益分別為××萬(wàn)元××萬(wàn)元××萬(wàn)元，比1994年12月31日分別增長(zhǎng)了××%、××%、和××%。應(yīng)收賬款1996年12月31日為××萬(wàn)元，比1994年12月31日的××萬(wàn)元增加××萬(wàn)元。其中1994年12月31日以前形成的××萬(wàn)元，1995年以后形成的××萬(wàn)元。根據(jù)函證回函及期后收付款測(cè)試分析，應(yīng)收賬款××萬(wàn)元的可實(shí)現(xiàn)程度為××%至××%。原材料、在產(chǎn)品、產(chǎn)成品1996年12月31日分別為××萬(wàn)元、××萬(wàn)元、××萬(wàn)元，比1994年12月31日分別增加××萬(wàn)元、××萬(wàn)元、××萬(wàn)元。經(jīng)抽查發(fā)現(xiàn)，原材×××(品種)實(shí)物比賬面少××萬(wàn)元;產(chǎn)成品×××(品種)××噸、××萬(wàn)元已過(guò)保存期;在產(chǎn)品數(shù)量賬實(shí)相符。固定資產(chǎn)1996年12月31日為××萬(wàn)元，比1994年12月31日的××萬(wàn)元增加××萬(wàn)元，增長(zhǎng)幅度為××%，經(jīng)實(shí)地抽查，固定資產(chǎn)賬實(shí)相符。短期借款1996年12月31日為××萬(wàn)元，比1995年末的××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%，比1994年末的××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%。應(yīng)付賬款1996年12月31日為××萬(wàn)元，比1994年12月31日的××萬(wàn)元減少××萬(wàn)元。盈余公積1996年12月31日為××萬(wàn)元，比1994年12月31日的××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%。2.經(jīng)營(yíng)成果1996年凈利潤(rùn)為××萬(wàn)元，1995年凈利利潤(rùn)來(lái)××萬(wàn)元，1996年比年增長(zhǎng)××%，1995年比1994年增長(zhǎng)××%。1996年的產(chǎn)品銷售收入為××萬(wàn)元，比1995年的××萬(wàn)元、1994年的××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%、××%，主要原因是調(diào)整了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。1996年的管理費(fèi)用為××萬(wàn)元，比1995年的××萬(wàn)元、1994年的××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%、××%。主要原因是工資1996年為××萬(wàn)元，比1995年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%、比1994年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%;折舊費(fèi)1996年為××萬(wàn)元，比1995年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%、比1994年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%;交際應(yīng)酬費(fèi)1996年為××萬(wàn)元，比1995年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%，比1994年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%。1996年其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)××萬(wàn)元，比1995年××萬(wàn)元、1994年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%和××%。主要原因是對(duì)1994年以前品質(zhì)較差的原材料進(jìn)行處理所致。3.內(nèi)部控制制度我們認(rèn)為，××廠的內(nèi)部控制制度比較健全，在1995年、1996年期間先后制定了人事管理、勞動(dòng)用工、倉(cāng)庫(kù)、設(shè)備、安全生產(chǎn)、財(cái)會(huì)、統(tǒng)計(jì)、供銷等各方面的管理制度，并付諸實(shí)施。會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整，核算程序正確。在現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)中，發(fā)現(xiàn)有白條抵庫(kù)××元。4.其他事項(xiàng)截止1997年3月20日，××廠為××公司擔(dān)保金額為××萬(wàn)元，尚未到期。二、審計(jì)意見(jiàn)我們認(rèn)為，××廠1995年、1996年度的會(huì)計(jì)報(bào)表符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《××企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的有關(guān)規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了××廠1995年12月31日、1996年12月31日的財(cái)務(wù)狀況及19××、19××年度經(jīng)營(yíng)成果和資金變動(dòng)情況，會(huì)計(jì)處理方法的選用遵循了貫性原則，1995年、1996年的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況如下表(1)基建工程決(結(jié)算)審計(jì)報(bào)告基建工程決(結(jié))算審計(jì)的基本含義基建工程決(結(jié))算審計(jì)，是指審計(jì)人員接受委托或指派，對(duì)施工(或建設(shè))單位基建工程決(結(jié))算進(jìn)行審計(jì)，對(duì)其決(結(jié))算的合法性、公允性發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。按照當(dāng)前的規(guī)定，通常應(yīng)由社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。基建工程決(結(jié))算的審計(jì)內(nèi)容1.施工合同、補(bǔ)充合同和施工協(xié)議書(shū);2.全套施工圖紙、設(shè)計(jì)變更圖紙、設(shè)計(jì)變更簽證單;3.隱蔽工程量計(jì)算書(shū)及加蓋送審單位、編制單位公章、決算員專用章的工程決(結(jié))算書(shū);4.主要材料分析表、鋼材耗用明細(xì)表、調(diào)價(jià)部分材料消耗計(jì)算明細(xì)表;5.施工單位自行采購(gòu)材料的原始憑證;6.建設(shè)單位預(yù)付工程款、預(yù)付材料款及建設(shè)單位供料明細(xì)表;7.招投標(biāo)工程變動(dòng)項(xiàng)目的有關(guān)招投標(biāo)文件;8.施工單位企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)質(zhì)等式級(jí)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件);9.其他有關(guān)影響工程造價(jià)、工期等的鑒證資料;10.其他與建設(shè)工程有關(guān)的文件資料。基建工程決(結(jié))算的審計(jì)的特點(diǎn)有以下五個(gè)方面：一是在審計(jì)目的方面，基建工程決(結(jié))算的審計(jì)的目的在于它注重真實(shí)性，以正確確定建設(shè)工程造價(jià)，為促進(jìn)施工企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)管理水平、維護(hù)建筑市場(chǎng)的合理競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)。二是在審計(jì)依據(jù)方面，基建工程決(結(jié))算的審計(jì)不僅需要一般審計(jì)所必需的法規(guī)制度依據(jù)，還需要工程項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、概算定額等式專業(yè)資料依據(jù)。三是在審計(jì)運(yùn)載象方面，基建工程決(結(jié))算的審計(jì)的主要對(duì)象是施工工單位編制的竣找結(jié)算表。四是在審計(jì)方法方面，基建工程決(結(jié))算的審計(jì)審查的內(nèi)容多，工作量大，所以一般都有采用抽查法，挑選工程量大、造價(jià)高的單位工程進(jìn)行分類分層抽樣審查，對(duì)照樣本問(wèn)題，再推斷整體。五是在審計(jì)程序方面，基建工程決(結(jié))算的審計(jì)與一般審計(jì)不同的是往往需要經(jīng)過(guò)聯(lián)合會(huì)審。即注冊(cè)會(huì)計(jì)師在現(xiàn)聲審計(jì)結(jié)束后，將初審意見(jiàn)和有關(guān)資料送交委托人由委托人送交建設(shè)單位、施工工單位核對(duì)，與建設(shè)單位和施工單位聯(lián)合會(huì)審。會(huì)審之后再提出對(duì)工程預(yù)算和工程結(jié)算的調(diào)節(jié)器整流器意見(jiàn)，并要求建設(shè)單位、施工單位簽字認(rèn)可。二、基建工程決(結(jié))算的審計(jì)報(bào)告審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)在實(shí)施了必要的審計(jì)程序，取得充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)后，形成審計(jì)意見(jiàn)，出具基建工程決(結(jié))算的審計(jì)。審計(jì)人員對(duì)在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的需要調(diào)整的審計(jì)差異應(yīng)提請(qǐng)施工單位或建設(shè)單位進(jìn)行調(diào)整。如果施工單位或建設(shè)單位拒絕調(diào)節(jié)器整流器，審計(jì)人員應(yīng)根據(jù)需用要調(diào)節(jié)器整流器事項(xiàng)的重要程度，確定出具審計(jì)報(bào)告的意見(jiàn)類型。參照《獨(dú)立審計(jì)具體準(zhǔn)則第7號(hào)—審計(jì)報(bào)告》基建工程決(結(jié))算的審計(jì)意見(jiàn)也可分為無(wú)保留意見(jiàn)、保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)和拒絕表示意見(jiàn)四種類型。在審計(jì)人員實(shí)施了必要的審計(jì)程序，建設(shè)單位或施工單位按審計(jì)人員的意見(jiàn)對(duì)工程決(結(jié))算進(jìn)行了調(diào)整后，審計(jì)人員應(yīng)出具無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。如果審計(jì)人員審計(jì)后，認(rèn)為基建工程決(結(jié))算的編制人整體上來(lái)說(shuō)是公允的，但在個(gè)別重大方面的編制不合規(guī)程，施工單位或建設(shè)單位又拒絕進(jìn)行調(diào)整，或因?qū)徲?jì)范圍受到局部限制，使審計(jì)人員無(wú)法取得必要的審計(jì)證據(jù)，審計(jì)人員應(yīng)出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，即在意見(jiàn)段之前另設(shè)說(shuō)明段，以說(shuō)明所持保留意見(jiàn)的理由。如果基建工程決(結(jié))算的編制嚴(yán)重整歪曲了工程造價(jià)的實(shí)際情況，施工單位或建設(shè)單位又拒絕進(jìn)行調(diào)整，審計(jì)人員應(yīng)出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。如果審計(jì)人員在審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)范圍受到限制，不能獲得必要的審計(jì)證據(jù)，以致無(wú)法對(duì)基建工程決(結(jié))算的編制是否真實(shí)、是否公允發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)，審計(jì)人員應(yīng)出具抿絕表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。三、基建工程決(結(jié))算的審計(jì)報(bào)告參考范例關(guān)于XX工程竣工結(jié)算的審計(jì)報(bào)告XX字XX號(hào)XX的有限公司董事會(huì)：我們接受委托，審計(jì)了貴公司提供的XX建筑公司19XX年X月X日編制的XX工程竣工結(jié)算表。該表由XX建筑公司負(fù)責(zé)，我們的責(zé)任是對(duì)該表發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。我們的審計(jì)是根據(jù)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則并參照《基本建設(shè)施工預(yù)決(結(jié))算審計(jì)驗(yàn)證規(guī)則(試行)》進(jìn)行的。在審計(jì)過(guò)程中，我們結(jié)合實(shí)際情況，實(shí)施了包括抽查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的審計(jì)程序。根據(jù)我們的審計(jì)，上述XX工程竣工決(結(jié))算數(shù)為XXX元，比原結(jié)算數(shù)核減XX元，占原結(jié)算數(shù)的X%。業(yè)經(jīng)施工單位和建設(shè)單位共同鑒證確認(rèn)，足以公允反映了XX工程造價(jià)的實(shí)際情況。XX會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師(公章)(簽名蓋章)中國(guó)·XX報(bào)告日期：XX年X月X日(2)其他專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告一般格式對(duì)內(nèi)部審計(jì)而言，專項(xiàng)審計(jì)一般是有關(guān)企業(yè)的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、會(huì)計(jì)報(bào)表的特定項(xiàng)目、企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的某一方面的問(wèn)題。對(duì)于國(guó)家審計(jì)或社會(huì)審計(jì)來(lái)說(shuō)，有稅務(wù)物價(jià)大檢查、預(yù)算外資金的檢查、工資外收入檢查等。總之，盡管執(zhí)行的主體不同，但報(bào)告一般是長(zhǎng)式審計(jì)報(bào)告。報(bào)告格式類似。由以下部分組成：1)報(bào)告引言：主要對(duì)審計(jì)的依據(jù)、審計(jì)的目標(biāo)與范圍、審計(jì)的方式、實(shí)施時(shí)間及有關(guān)情況作一概述;2)被審計(jì)單位的概況：主要介紹被審計(jì)單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍、組織規(guī)模、隸屬關(guān)系、經(jīng)營(yíng)情況及主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況等內(nèi)容;3)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題：詳細(xì)列出審計(jì)人員在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題的性質(zhì)、情節(jié)以及所涉及的數(shù)量、金額等;審計(jì)意見(jiàn)：針對(duì)查出的問(wèn)題，以國(guó)家有關(guān)的法律和行政法規(guī)、政策為依據(jù)，提出相應(yīng)的處理意見(jiàn);改進(jìn)建議：針對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分析產(chǎn)生這些問(wèn)題的原因，提出建立健全內(nèi)部控制制度、改善經(jīng)營(yíng)管理、改進(jìn)會(huì)計(jì)核算工作、嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律等方面的建議。撰寫(xiě)注意點(diǎn)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告的撰寫(xiě)注意點(diǎn)：一是要貫徹重要性原則。審計(jì)中查到的問(wèn)題很多，但沒(méi)有必要將所有問(wèn)題都羅列于審計(jì)報(bào)告中。應(yīng)突出重點(diǎn)，分清主次，有的放矢。二是堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。本著實(shí)事求是、客觀公正的原則提出審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不作沒(méi)有根據(jù)或根據(jù)不足的推斷。三是審計(jì)意見(jiàn)要恰當(dāng)、具體、明確。審計(jì)人員針對(duì)審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可提出對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理意見(jiàn)，此意見(jiàn)應(yīng)以國(guó)家的法律、行政法規(guī)、政策為依據(jù)，力求意見(jiàn)恰當(dāng)、明確、具體。以便于有關(guān)方面作出相應(yīng)的結(jié)論和決定。四是力求建議切實(shí)可行。改進(jìn)建議與審計(jì)意見(jiàn)不同，它是審計(jì)人員根據(jù)審計(jì)情況提出的建議被審計(jì)單位完善財(cái)務(wù)管理，健全會(huì)計(jì)核算的行為。因此，務(wù)必做到切實(shí)可行。

第二篇：離職審計(jì)報(bào)告模板8100字引導(dǎo)語(yǔ)：審計(jì)報(bào)告是指審計(jì)人員根據(jù)審計(jì)計(jì)劃對(duì)被審計(jì)單位實(shí)施必要的審計(jì)程序，就被審計(jì)事項(xiàng)作出審計(jì)結(jié)論，提出審計(jì)意見(jiàn)和審計(jì)建議的書(shū)面文件。關(guān)于離任審計(jì)報(bào)告的又怎么寫(xiě)呢?以下是小編為大家整理的有關(guān)于離任審計(jì)報(bào)告范文，歡迎閱讀~離任審計(jì)報(bào)告范文【1】尊敬的審計(jì)監(jiān)察組各位領(lǐng)導(dǎo)、各位員工代表:從我20XX年6月份來(lái)到這片熱土到今年因?yàn)閸徫徽{(diào)整回到西安已經(jīng)四年多了?；叵胨哪甑墓ぷ鳉v練和歲月征程，我思緒萬(wàn)千，感觸頗深，這里承載著我們一個(gè)團(tuán)隊(duì)的責(zé)任、奮斗、成長(zhǎng)、戰(zhàn)績(jī)，更承載著我們每一個(gè)石油人的信念、追求、情感、榮譽(yù)!四年來(lái)，在集團(tuán)公司黨委、集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我們齊心協(xié)力，團(tuán)結(jié)奮斗，挑戰(zhàn)困難，一切從零開(kāi)始艱辛創(chuàng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)了各個(gè)階段的各項(xiàng)目標(biāo)。四年來(lái)，我們深入研究，優(yōu)化部署，著力推進(jìn)區(qū)域勘探開(kāi)發(fā)一體化，油藏評(píng)價(jià)取得突破成果。四年來(lái)，我們科技建產(chǎn)，高效組織，聚精會(huì)神搞建設(shè)，產(chǎn)能建設(shè)高效運(yùn)行;四年來(lái)，我們精細(xì)管理，強(qiáng)化注水，一點(diǎn)一滴增產(chǎn)奪豐收，磨刀石上鬧革命。四年來(lái)，我們眾志成城，嚴(yán)防死守，有效的保衛(wèi)擴(kuò)大了油田生產(chǎn)與油區(qū)礦權(quán)。四年來(lái)，我們警鐘長(zhǎng)鳴，高度防范，保證了安全生產(chǎn)的平穩(wěn)局面。四年來(lái)，我們緊了又緊，嚴(yán)密控制，一心一意謀取低成本發(fā)展。四年來(lái)，我們堅(jiān)持雙贏，團(tuán)結(jié)一心，營(yíng)造了良好的內(nèi)外部工作環(huán)境。特別是四年來(lái)，我們和廣大干部員工手拉手，肩并肩，一起經(jīng)歷了奮斗的艱辛，享受了成功的喜悅，在與天斗、與地斗，與各種困難斗爭(zhēng)的過(guò)程中建立了非常深厚的情意，以及共同的使命感、責(zé)任感、成就感、欣慰感。我們不能忘記朝夕與共、榮辱與共、患難與共的深厚情感，我們不能忘記齊心克難、齊心攻關(guān)、齊心團(tuán)結(jié)的鐵石默契，我們不能忘記開(kāi)發(fā)好、建設(shè)好、管理好五蛟油田的錚錚誓言，我們不能忘記熱愛(ài)團(tuán)隊(duì)、忠誠(chéng)團(tuán)隊(duì)、奉獻(xiàn)團(tuán)隊(duì)的無(wú)悔選擇!在此，我向集團(tuán)公司黨委、集團(tuán)公司、集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)以及公司各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我多年來(lái)工作的支持、幫助和指導(dǎo)表示衷心的感謝，向全體干部員工的辛勤勞動(dòng)、無(wú)私奉獻(xiàn)表示深深的敬意!現(xiàn)將我四年來(lái)的工作述職如下，請(qǐng)審計(jì)監(jiān)察組各位領(lǐng)導(dǎo)、各位員工代表審議!一、取得主要工作業(yè)績(jī)(一)產(chǎn)能建設(shè)成果豐碩喜人。自單位20xx年組建成立以來(lái)，我們克服人員緊缺、用工多樣、礦權(quán)爭(zhēng)議頻繁、優(yōu)質(zhì)儲(chǔ)量不足、生產(chǎn)組織難度大、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)高等諸多困難，一切從零起步，超常規(guī)組織，快節(jié)奏啟動(dòng)，精細(xì)化管理，迅速掀起了建產(chǎn)高潮，促使油田快速成長(zhǎng)為集團(tuán)超低滲透油田開(kāi)發(fā)的后起之秀。累計(jì)完成產(chǎn)能建任務(wù)22萬(wàn)噸，發(fā)現(xiàn)了3個(gè)侏羅系油藏和三疊系多套油層組，新增探明含油面積55.37平方千米，新增探明地質(zhì)儲(chǔ)量3396.78萬(wàn)噸，新鉆井265口，配套完成了30萬(wàn)噸產(chǎn)能建設(shè)工作量，并為集團(tuán)擴(kuò)大建產(chǎn)50萬(wàn)噸的奠定了堅(jiān)實(shí)的資源基礎(chǔ)。(二)礦權(quán)保護(hù)拓展卓有成效。20XX年以來(lái)，我們按照“立足和諧，講究策略，維護(hù)礦權(quán)，守住地盤(pán)，拓展空間，突破難點(diǎn)，贏得主動(dòng)”的工作思路，從油田南試驗(yàn)區(qū)面積9.3平方公里礦權(quán)為出發(fā)點(diǎn)，鍥而不舍，穩(wěn)步推進(jìn)，逐步鞏固了集團(tuán)油田礦權(quán)，特別是在近年來(lái)激烈的礦權(quán)之爭(zhēng)夾縫中，爭(zhēng)搶礦權(quán)面積29.8平方公里，將礦權(quán)面積從66.9平方公里擴(kuò)大到96.7平方公里，拓展了集團(tuán)的續(xù)發(fā)展空間。(三)示范油田創(chuàng)建取得突破。積極引入“標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)、模塊化建設(shè)、數(shù)字化管理”的建設(shè)理念，完成了白181等3個(gè)井區(qū)的數(shù)字化配套建設(shè)，建成了集團(tuán)第一個(gè)數(shù)字化油田;根據(jù)不同區(qū)塊、不同層系、不同類型儲(chǔ)層的特點(diǎn)，大膽開(kāi)展儲(chǔ)層改造工藝創(chuàng)新，走出了超低滲油藏科學(xué)效益開(kāi)發(fā)的新路子;推動(dòng)質(zhì)量管理體系水平再上新臺(tái)階，推動(dòng)安全建產(chǎn)、清潔建產(chǎn)、文明建產(chǎn)，油田穩(wěn)步邁入現(xiàn)代化科技環(huán)境友好型油田。項(xiàng)目組在示范油田建設(shè)中形成的《精細(xì)化管理，效益化開(kāi)發(fā)，打造數(shù)字化綠色生態(tài)油田——油田20萬(wàn)噸產(chǎn)能建設(shè)工程項(xiàng)目管理成果》2011年榮獲全國(guó)第六屆工程項(xiàng)目管理二等獎(jiǎng)，為國(guó)內(nèi)同行樹(shù)立了典范。(四)原油生產(chǎn)年年超計(jì)劃完成。20XX年以來(lái)，我們始終以“采油人的天職就是多拿油”為己任，以“穩(wěn)得住、上得去、管得好”為奮斗目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化指揮系統(tǒng)、產(chǎn)量監(jiān)控系統(tǒng)和生產(chǎn)支撐系統(tǒng)，大力實(shí)施“老井穩(wěn)產(chǎn)、措施增產(chǎn)、新井投產(chǎn)”三大重點(diǎn)工程，積極解決了繁重的生產(chǎn)建設(shè)任務(wù)、緊縮的操作成本、復(fù)雜的油區(qū)治安環(huán)境和日益突出的老油田穩(wěn)產(chǎn)開(kāi)發(fā)難題，牢牢把握原油生產(chǎn)的主動(dòng)權(quán)，確保了原油產(chǎn)量的快速攀升。(五)油田開(kāi)發(fā)良性全線飄紅。圍繞“降低自然遞減”這個(gè)中心，持續(xù)完善油田開(kāi)發(fā)管理體系，重點(diǎn)抓好精細(xì)注水和工藝配套兩大工程，狠抓油藏平面、剖面治理，加強(qiáng)井區(qū)技術(shù)力量和現(xiàn)場(chǎng)管理，提高注、采、輸系統(tǒng)效率，實(shí)現(xiàn)了油田開(kāi)發(fā)持續(xù)穩(wěn)定。(六)效益業(yè)績(jī)目標(biāo)全面實(shí)現(xiàn)。在產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目上，集團(tuán)公司下達(dá)萬(wàn)噸產(chǎn)能建設(shè)投資計(jì)劃4500萬(wàn)元，實(shí)際萬(wàn)噸產(chǎn)能建設(shè)完成4116.53萬(wàn)元，嚴(yán)格控制在計(jì)劃范圍之內(nèi)。在作業(yè)區(qū)收入利潤(rùn)及預(yù)算執(zhí)行方面，每年收入利潤(rùn)超額完成、操作成本在計(jì)劃范圍內(nèi)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了效益開(kāi)發(fā)的目標(biāo)。(七)精細(xì)管理深化落地有聲。全面推行“精細(xì)化管理”，對(duì)重點(diǎn)工作實(shí)行跟進(jìn)考核管理，成立了老油田穩(wěn)產(chǎn)、措施增油、注水管理、隱患治理、數(shù)字化建設(shè)、成本管控6個(gè)精細(xì)化工作小組，與機(jī)關(guān)組室負(fù)責(zé)人簽訂重點(diǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，步步靠實(shí)管理措施，逐級(jí)落實(shí)任務(wù)職責(zé)，促進(jìn)以強(qiáng)化注水、措施挖潛、技術(shù)增產(chǎn)、節(jié)能降耗、安全生產(chǎn)等重點(diǎn)生產(chǎn)任務(wù)的完成，實(shí)現(xiàn)了油田開(kāi)發(fā)精細(xì)化管理、安全環(huán)保精細(xì)化作業(yè)、采油成本精細(xì)化管控、基礎(chǔ)工作精細(xì)化雕琢，確保了全年業(yè)績(jī)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。(八)打造了長(zhǎng)實(shí)隴東形象品牌。在實(shí)踐中培育了“目標(biāo)一致、苦樂(lè)與共、鍥而不舍、精益求精”的團(tuán)隊(duì)精神，助推了五蛟油田的快速發(fā)展。所在單位1人榮獲“中石油勞動(dòng)模范”榮譽(yù)、6人獲得油田公司級(jí)榮譽(yù)，10人榮獲長(zhǎng)慶油田隴東油區(qū)勞動(dòng)競(jìng)賽先進(jìn)個(gè)人，單位連續(xù)四年榮獲“慶陽(yáng)市油區(qū)治安綜合治理先進(jìn)單位”、“慶陽(yáng)市和諧模范油區(qū)創(chuàng)建先進(jìn)單位”和“慶陽(yáng)市納稅明星企業(yè)”殊榮，為集團(tuán)爭(zhēng)得了榮譽(yù)，樹(shù)立了良好內(nèi)外部形象。離任審計(jì)報(bào)告【2】根據(jù)萬(wàn)州分行離任審計(jì)通知和《中國(guó)工商銀行高級(jí)管理人員離任審計(jì)辦法》，萬(wàn)州分行審計(jì)組于20XX年8月21日至23日，對(duì)中國(guó)工商銀行重慶忠縣支行行長(zhǎng)慕容農(nóng)人同志實(shí)行了強(qiáng)制休假;對(duì)其任職期間貫徹執(zhí)行國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融方針政策，執(zhí)行總、市行和萬(wàn)州分行有關(guān)規(guī)定，履行行長(zhǎng)職責(zé)，組織支行經(jīng)營(yíng)管理，完成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)等情況進(jìn)行了離任審計(jì)?，F(xiàn)將審計(jì)情況報(bào)告如下:一、審計(jì)組工作情況(一)慕容農(nóng)人同志作了書(shū)面述職。審計(jì)組發(fā)出7份、收回6份《基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人離任(崗)審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷》，并針對(duì)問(wèn)卷調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行了個(gè)別談話，了解該同志任職期間經(jīng)營(yíng)管理及履職情況。(二)查閱了該行20xx年至20XX年上半年工作總結(jié)，跟蹤核實(shí)了近兩年內(nèi)控制度建設(shè)和上級(jí)行對(duì)該行審計(jì)檢查、內(nèi)控評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況。(三)現(xiàn)場(chǎng)抽查了支行營(yíng)業(yè)部運(yùn)行管理、電子銀行等方面的工作，調(diào)閱了查庫(kù)記錄。網(wǎng)點(diǎn)檢查覆蓋面基本達(dá)到該行四個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的三分之一。(四)采用了20XX年4月“案件防控百日整治活動(dòng)”檢查結(jié)果、市分行內(nèi)控合規(guī)部20XX年7月理財(cái)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查記錄表結(jié)果、20XX年8月14日《關(guān)于對(duì)萬(wàn)州分行信貸業(yè)務(wù)檢查的審計(jì)意見(jiàn)》和萬(wàn)州分行20XX年上半年安全保衛(wèi)檢查情況報(bào)告。整個(gè)審計(jì)工作得到了忠縣支行和慕容農(nóng)人同志的積極配合，保證了離任審計(jì)工作的順利完成。二、審計(jì)事實(shí)慕容農(nóng)人，男，20xx年12月出生，現(xiàn)年43歲，重慶萬(wàn)州人，中共黨員，大學(xué)文化，經(jīng)濟(jì)師。20xx年8月參加工作，曾任天城支行信貸員、辦公室主任、營(yíng)業(yè)部主任等職務(wù)。20xx年9月任萬(wàn)州分行團(tuán)委書(shū)記，此后曾任天城支行副行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)(主持工作)，20xx年9月任天城支行行長(zhǎng)(正科級(jí))，20XX年1月起任忠縣支行行長(zhǎng)。忠縣支行內(nèi)設(shè)公司業(yè)務(wù)部、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、前臺(tái)業(yè)務(wù)部、辦公室等4個(gè)職能部室,下轄4個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，全行員工65人。本次審計(jì)時(shí)限為20XX年1月至20XX年7月。(一)經(jīng)營(yíng)管理行為慕容農(nóng)人同志任職期間，能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融方針政策和上級(jí)行的各項(xiàng)工作部署及要求，服從上級(jí)行的領(lǐng)導(dǎo)，接受行業(yè)及相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保證了支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。一是重點(diǎn)圍繞“五爭(zhēng)三保”和縣支行“6+1”戰(zhàn)略目標(biāo)，率領(lǐng)全行員工發(fā)揚(yáng)自強(qiáng)不息的精神，狠抓儲(chǔ)蓄存款及個(gè)人金融業(yè)務(wù)。慕容農(nóng)人同志任職期間，完善營(yíng)銷競(jìng)賽考核獎(jiǎng)懲辦法，支行對(duì)個(gè)金產(chǎn)品逐一制定了營(yíng)銷費(fèi)用配置標(biāo)準(zhǔn)，按季組織考核。支行組成營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，抓住拆遷補(bǔ)償和征地賠償?shù)仍搭^攬存，按項(xiàng)目建立跟蹤臺(tái)帳，及時(shí)掌握信息，制定周密的營(yíng)銷方案，全力組織營(yíng)銷。明確各階段的儲(chǔ)蓄存款增存目標(biāo)，細(xì)化落實(shí)到各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)和個(gè)人，加強(qiáng)進(jìn)度督辦，按月通報(bào)完成進(jìn)度及分析營(yíng)銷工作中存在的問(wèn)題，對(duì)完成任務(wù)進(jìn)度差的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，促使采取措施，提升業(yè)績(jī)。二是積極營(yíng)銷公營(yíng)存款。通過(guò)《對(duì)公特大客戶聯(lián)系人名單》、《對(duì)公大客戶聯(lián)系人名單》，完善營(yíng)銷體制，實(shí)行分層營(yíng)銷，把優(yōu)質(zhì)客戶的維護(hù)責(zé)任落實(shí)到人，做到任務(wù)明確，職責(zé)清楚。對(duì)重點(diǎn)客戶建立營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)日常關(guān)系維護(hù)、深度挖掘客戶價(jià)值，了解客戶資金流向。支行按月通報(bào)、分析存款增長(zhǎng)變化情況。建立了定期拜訪客戶制度，掌握客戶動(dòng)態(tài)，穩(wěn)固銀企關(guān)系。建立了重大事項(xiàng)通報(bào)制度，提高了支行對(duì)客戶的響應(yīng)速度和市場(chǎng)反映能力。狠抓信息利用。加強(qiáng)與縣發(fā)改委、工商局、財(cái)政局、招商局、工業(yè)園區(qū)管委會(huì)的溝通聯(lián)系，及時(shí)掌握源頭信息。加強(qiáng)重點(diǎn)客戶、項(xiàng)目營(yíng)銷，對(duì)縣內(nèi)規(guī)模以上企業(yè)及納稅前50名的企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查摸底。密切與工商部門(mén)聯(lián)系，了解企業(yè)注冊(cè)信息，爭(zhēng)取企業(yè)開(kāi)戶。強(qiáng)化與稅務(wù)部門(mén)的合作，大力爭(zhēng)攬銀稅通客戶。同時(shí)積極尋找新的對(duì)公存款增長(zhǎng)點(diǎn)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)通達(dá)投資公司、社保資金、農(nóng)村公路建設(shè)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的營(yíng)銷。慕容農(nóng)人同志持之以恒地牽頭做好大客戶維護(hù)工作，使住房管理中心在我行存款穩(wěn)定增長(zhǎng)，同業(yè)占比達(dá)80%以上，公積金委托貸款我行同業(yè)占比達(dá)90%以上。同時(shí)還對(duì)污水處理項(xiàng)目等9個(gè)千萬(wàn)元以上存款大戶加強(qiáng)了維護(hù);從建行成功挖轉(zhuǎn)存款上千萬(wàn)元的重慶北世房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司。慕容農(nóng)人同志任職期間，親自多次重點(diǎn)營(yíng)銷了海螺水泥項(xiàng)目，總行已批復(fù)對(duì)該項(xiàng)目有條件承諾貸款函5億元;高度重視不良貸款的收取，通過(guò)十分艱苦的工作，成功收回不良貸款600萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)了不良貸款為0的目標(biāo)。(二)內(nèi)部控制管理情況。慕容農(nóng)人同志在任職期間，始終堅(jiān)持“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，認(rèn)真履行案防第一責(zé)任人的職責(zé)，確保安全營(yíng)運(yùn),嚴(yán)防事故案件發(fā)生。一是經(jīng)常性地對(duì)員工開(kāi)展案防教育，重點(diǎn)分階段分層次組織了對(duì)《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等的學(xué)習(xí)、在員工大會(huì)上組織學(xué)習(xí)有關(guān)案件通報(bào)，讓員工引以為戒，牢記“莫違規(guī)、違規(guī)必被懲”、“莫伸手、伸手必被捉”的道理。二是高度重視內(nèi)控案防工作，正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控案防的關(guān)系，始終堅(jiān)持“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，通過(guò)“過(guò)細(xì)研究、逢會(huì)必講、加強(qiáng)輔導(dǎo)、深化檢查、強(qiáng)調(diào)履職、監(jiān)控排查、整改到位、務(wù)求實(shí)效”等措施，始終抓住重要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)不放松，切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，列號(hào)督導(dǎo)整改，做了大量扎實(shí)的工作，真正做到了穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。三是深入推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，定期主持召開(kāi)案防形勢(shì)分析會(huì)、員工思想動(dòng)態(tài)分析會(huì)、黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)，扎扎實(shí)實(shí)，不走過(guò)場(chǎng)，并層層簽訂《責(zé)任狀》，確保履職到位。四是深入推進(jìn)“掃雷工程”，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力。廣場(chǎng)分理處被確定為20xx年第十周期“雷區(qū)”網(wǎng)點(diǎn)后，于2008年5月份成功解除“雷區(qū)”。由于掃雷工作成效突出，該行第十一、十二周期無(wú)“雷區(qū)”網(wǎng)點(diǎn)。在事后監(jiān)督上收市分行后，核算質(zhì)量逐月提高，受到了萬(wàn)州分行的表?yè)P(yáng)，總行《網(wǎng)迅》亦進(jìn)行了報(bào)道。五是高度重視安全保衛(wèi)工作，堅(jiān)持“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，確保技防到位、人防到位、檢查到位、履職到位。由于員工警惕性高、盡責(zé)履職，20xx年至20XX年上半年，該行數(shù)次捉拿到在ATM上作案的不法分子送交公安機(jī)關(guān)，保護(hù)了客戶和銀行的資金安全。忠縣支行在萬(wàn)州分行20XX年二級(jí)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)中被評(píng)為二級(jí)。(三)業(yè)務(wù)發(fā)展情況1、存款變化情況忠縣支行20XX年末各項(xiàng)存款余額72116萬(wàn)元，比上年末增加7217萬(wàn)元，增長(zhǎng)11.12%;20xx年末各項(xiàng)存款余額74129萬(wàn)元，比上年末增加2013萬(wàn)元，增長(zhǎng)2.79%;20xx年末各項(xiàng)存款余額80629萬(wàn)元，比上年末增加6500萬(wàn)元，增長(zhǎng)8.77%;20XX年7月末各項(xiàng)存款余額84519萬(wàn)元，比上年末增加3890萬(wàn)元,增長(zhǎng)4.83%。在忠縣工、農(nóng)、中、建四大行中，20XX年1月末忠縣工行儲(chǔ)蓄存款同業(yè)占比為16.42%，對(duì)公存款同業(yè)占比為32.26%;20XX年7月末忠縣工行儲(chǔ)蓄存款同業(yè)占比為13.37%，對(duì)公存款同業(yè)占比為18.49%，三年半的時(shí)間中分別下降3.05、13.77個(gè)百分點(diǎn)。2、貸款業(yè)務(wù)情況忠縣支行20XX年末各項(xiàng)貸款余額737萬(wàn)元，20xx年末各項(xiàng)貸款余額9945萬(wàn)元，比上年增加9208萬(wàn)元，增長(zhǎng)1249%;20xx年末各項(xiàng)貸款余額10039萬(wàn)元，比上年增加94萬(wàn)元，增長(zhǎng)0.95%;20XX年7月末各項(xiàng)貸款余額12583萬(wàn)元，比上年末增加2544萬(wàn)元，增長(zhǎng)25.34%。在忠縣工、農(nóng)、中、建四大行中，20XX年7月末忠縣工行各項(xiàng)貸款同業(yè)占比為12.86%。不良貸款余額為零。3、中間業(yè)務(wù)發(fā)展情況20XX年實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入122萬(wàn)元，完成萬(wàn)州分行下達(dá)任務(wù)的110.91%;2007年實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入560萬(wàn)元，完成萬(wàn)州分行下達(dá)任務(wù)的135%。20xx年實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入319萬(wàn)元，完成萬(wàn)州分行下達(dá)任務(wù)的46.81%。20XX年1-6月實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入141萬(wàn)元，完成萬(wàn)州分行下達(dá)任務(wù)的22.56%。4、財(cái)務(wù)指標(biāo)完成情況20XX年實(shí)現(xiàn)撥備后利潤(rùn)188萬(wàn)元，完成萬(wàn)州分行下達(dá)任務(wù)的100.53%;20xx年實(shí)現(xiàn)撥備后利潤(rùn)748萬(wàn)元，完成萬(wàn)州分行下達(dá)任務(wù)的120%。20xx年實(shí)現(xiàn)撥備后利潤(rùn)860萬(wàn)元，完成萬(wàn)州分行下達(dá)任務(wù)的49.51%。20XX年1-6月實(shí)現(xiàn)撥備后利潤(rùn)245萬(wàn)元，完成萬(wàn)州分行下達(dá)任務(wù)的23.54%。5、行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)在萬(wàn)州分行行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)中，忠縣支行20XX年綜合得分1064.76分，等級(jí)B++，在轄區(qū)7個(gè)支行中排位第4名;2007年綜合得分856.05分，等級(jí)C+，在轄區(qū)支行中排位第2名;20xx年綜合得分758.64分，等級(jí)C--，在轄區(qū)支行中排位第4名。20XX年上半年綜合得分517.73分，在轄區(qū)支行中排第6名。三、審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題1、忠縣支行個(gè)人客戶經(jīng)理配備不齊。2、電子銀行企業(yè)客戶證書(shū)管理未按制度規(guī)定將已制作未發(fā)放的客戶證書(shū)納入820XX9科目指定專戶核算，而是由支行客戶經(jīng)理從萬(wàn)州分行領(lǐng)回后通知客戶直接領(lǐng)取。該問(wèn)題屬屢查屢犯。3、要害崗位有11人未按規(guī)定輪換。4、市分行信貸業(yè)務(wù)檢查審計(jì)意見(jiàn)提出:票據(jù)貼現(xiàn)合同存在瑕疵，重慶星博化工有限責(zé)任公司，5月31日貼現(xiàn)1筆、10萬(wàn)元票據(jù)，票號(hào)為BB0102668172合同需方名稱有涂改，將“東大橡膠有限公司”改為“臨海市東大橡膠有限公司”且無(wú)合同雙方簽章確認(rèn)。5、20XX年8月22日現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)《業(yè)務(wù)操作指南》電子密碼未下發(fā)網(wǎng)點(diǎn)。6、20XX年8月22日現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)中，調(diào)閱支行20XX年1-8月網(wǎng)點(diǎn)查庫(kù)記錄，支行行長(zhǎng)漏查庫(kù)一次。四、審計(jì)建議及整改要求(一)加強(qiáng)業(yè)務(wù)宣傳及網(wǎng)點(diǎn)設(shè)施建設(shè)，提升支行對(duì)外形象，擴(kuò)展市場(chǎng)份額，努力提高各項(xiàng)業(yè)務(wù)的同業(yè)占比。(二)建議支行專業(yè)部門(mén)組織學(xué)習(xí)總行《業(yè)務(wù)操作指南》，使每位員工熟知業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，認(rèn)真執(zhí)行電子銀行企業(yè)客戶證書(shū)內(nèi)部傳遞流程，使內(nèi)控制度落到實(shí)處。(三)堅(jiān)持重要崗位人員定期輪換制度。(四)對(duì)本次審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，支行應(yīng)認(rèn)真落實(shí)整改工作，并于收到審計(jì)報(bào)告之日起8個(gè)工作日內(nèi)將整改報(bào)告報(bào)萬(wàn)州分行辦公室。五、審計(jì)評(píng)價(jià)審計(jì)認(rèn)為，慕容農(nóng)人同志在擔(dān)任忠縣支行行長(zhǎng)期間，能認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家經(jīng)濟(jì)和金融政策，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)?？朔水惖鼐吐毶钌系闹T多不便和工作上人地生疏的困難，實(shí)干苦干，勤奮敬業(yè)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。組織帶領(lǐng)全行員工認(rèn)真做好各項(xiàng)工作，存款貸款方面實(shí)現(xiàn)了不同程度的增長(zhǎng)，其任期內(nèi)未發(fā)生各類重大經(jīng)濟(jì)案件和安全事故。但慕容農(nóng)人同志作為該行主要負(fù)責(zé)人，對(duì)任期內(nèi)忠縣支行崗位輪換基本制度執(zhí)行不到位負(fù)有主要責(zé)任，對(duì)信貸和前臺(tái)業(yè)務(wù)方面存在的不足之處負(fù)有一定的管理和督導(dǎo)責(zé)任離任審計(jì)報(bào)告范文【3】根據(jù)xx縣農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社主任批示的《xx省農(nóng)村信用社主要負(fù)責(zé)人離任審計(jì)建議書(shū)》人字(XX)第1號(hào)，按照《xx省農(nóng)村信用社主要負(fù)責(zé)人離任審計(jì)暫行辦法》的有關(guān)內(nèi)容要求，縣聯(lián)社組成4人審計(jì)組，于XX年4月5日至4月10日，對(duì)xx分社主任xxx同志進(jìn)行了離任審計(jì)，自XX年6月至XX年12月近2年多來(lái)的工作業(yè)績(jī)，采取問(wèn)、聽(tīng)、談、查的方式進(jìn)行了審計(jì)。問(wèn):即于XX年3月30日向被審計(jì)對(duì)象發(fā)送了審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷;聽(tīng):即于XX年3月30日下午召集審計(jì)組全體人員一同聽(tīng)取了xxx同志的述職報(bào)告;談:即與部分業(yè)務(wù)人員及該社負(fù)責(zé)人進(jìn)行座談。對(duì)該同志述職報(bào)告的真實(shí)性及工作能力、業(yè)務(wù)素質(zhì)等談自己的看法和評(píng)價(jià);查:即對(duì)xxx同志自XX年6月至XX年12月期間，所擔(dān)負(fù)的內(nèi)控制度管理的履行職責(zé)情況，查閱了自XX年6月至XX年12月，有關(guān)登記簿、會(huì)議記錄和稽核部門(mén)歷次對(duì)該社的有關(guān)內(nèi)控制度檢查記錄等，并將查閱的有關(guān)記錄底稿、座談情況與xxx同志交換了意見(jiàn)?，F(xiàn)將審計(jì)有關(guān)情況報(bào)告如下:審計(jì)對(duì)象的基本情況及審計(jì)范圍xxx同志的基本情況xxx同志，女，19xx年5月出生，漢族，中共黨員，高中文化程度，助理會(huì)計(jì)師專業(yè)技術(shù)職稱;197x年10月參加農(nóng)村信用社工作，歷任xx分社出納員、大社主管會(huì)計(jì)，于XX年6月被聘任為xx分社主任至今。xx信用社基本情況xx信用社現(xiàn)管轄營(yíng)業(yè)部1個(gè)，分社3個(gè)，共有正式員工25人，其中在崗職工20人，退休職工5人。截止XX年12月底，各項(xiàng)存款3878萬(wàn)元，其中活期存款1606萬(wàn)元，定期存款2272萬(wàn)元;各項(xiàng)貸款2805萬(wàn)元，其中不良貸款1877萬(wàn)元，不良率為66.92%;固定資產(chǎn)余額99萬(wàn)元;歷年累虧損985萬(wàn)元。審計(jì)范圍本次審計(jì)對(duì)xxx同志主管信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)出納等進(jìn)行了全面審計(jì)，并抽查了xx分社、中xx分社的有關(guān)內(nèi)控制度執(zhí)行情況。審計(jì)組調(diào)閱了xx分社自XX年6月至XX年12月的會(huì)議記錄、查庫(kù)登記簿、稽核部門(mén)歷次檢查記錄和信貸檔案等資料，重點(diǎn)審查了該社的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理情況。＋中小企業(yè)法人離職審計(jì)報(bào)告模板（6700字）發(fā)表于：2022.12.19來(lái)自：字?jǐn)?shù)：6700手機(jī)看范文導(dǎo)語(yǔ):立身明法，辦事依法，維權(quán)用法，誠(chéng)信守法，和諧有法。本文是小編為大家整理的。法人離職審計(jì)報(bào)告，想要知更多的資訊，請(qǐng)多多留意文書(shū)幫!法人離職審計(jì)報(bào)告【篇一】一、管理層的責(zé)任在企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則框架下，按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的規(guī)定，如實(shí)編制高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表，是申報(bào)企業(yè)管理層的責(zé)任。這種責(zé)任包括：(1)設(shè)計(jì)、實(shí)施和維護(hù)與高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表相關(guān)的內(nèi)部控制，以使高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表不存在由于舞弊或錯(cuò)誤而導(dǎo)致的重大錯(cuò)報(bào);(2)選擇和運(yùn)用恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)政策;(3)作出合理的會(huì)計(jì)估計(jì);(4)恰當(dāng)界定高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))的具體范圍。二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任我們的責(zé)任是在實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。我們按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定專項(xiàng)審計(jì)指引》的規(guī)定執(zhí)行了審計(jì)工作。《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定專項(xiàng)審計(jì)指引》要求我們遵守職業(yè)道德規(guī)范，計(jì)劃和實(shí)施審計(jì)工作以對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。審計(jì)工作涉及實(shí)施審計(jì)程序，以獲取有關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表金額和披露的審計(jì)證據(jù)。選擇的審計(jì)程序取決于注冊(cè)會(huì)計(jì)師的判斷，包括對(duì)由于舞弊或錯(cuò)誤導(dǎo)致的高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，我們考慮與高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表編制相關(guān)的內(nèi)部控制，以設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序，但目的并非對(duì)內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見(jiàn)。審計(jì)工作還包括評(píng)價(jià)管理層選用相關(guān)會(huì)計(jì)政策的恰當(dāng)性和作出相關(guān)會(huì)計(jì)估計(jì)的合理性，以及評(píng)價(jià)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表的總體列報(bào)。我們相信，我們獲取的審計(jì)證據(jù)是充分、適當(dāng)?shù)?，為發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)提供了基礎(chǔ)。三、審計(jì)意見(jiàn)我們認(rèn)為，北京東寶億通科技股份有限公司2012年度的高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表已在企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則框架下，按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的規(guī)定編制，在所有重大方面公允反映了北京東寶億通科技股份有限公司在2012年度的高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入情況。四、編制基礎(chǔ)及使用限制我們注意到如高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表編制說(shuō)明第二項(xiàng)所述，北京東寶億通科技股份有限公司2012年度的高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入明細(xì)表是在企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則框架下，按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的規(guī)定編制的，可能不適用于其他目的。本報(bào)告僅供北京東寶億通科技股份有限公司申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定時(shí)使用，不得用于其他目的。本段內(nèi)容不影響已發(fā)表的審計(jì)意見(jiàn)。北京百特會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國(guó)·北京中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：(主任會(huì)計(jì)師)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：二〇xx年十月十五日法人離職審計(jì)報(bào)告【篇二】××省計(jì)劃經(jīng)濟(jì)委員會(huì)：我們接受委托，對(duì)××廠×××廠長(zhǎng)任職期間1995年12月31日、1996年12月31日的資產(chǎn)負(fù)債表以及1995年、1996年損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表及1995年1月1日至1996年12月31日與其經(jīng)濟(jì)責(zé)任有關(guān)的資料進(jìn)行了審計(jì)。這些會(huì)計(jì)報(bào)表及資料由××廠負(fù)責(zé)，我們的責(zé)任是對(duì)這些會(huì)計(jì)報(bào)表及資料發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。我們的審計(jì)是依據(jù)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行的。在審計(jì)過(guò)程中，我們結(jié)合××廠實(shí)際情況，實(shí)施了包括抽查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的審計(jì)程序。一、審計(jì)情況×××廠長(zhǎng)任職期間××廠的財(cái)務(wù)狀況經(jīng)營(yíng)情況及內(nèi)部控制制度情況如下：1.財(cái)務(wù)狀況1995年12月31日資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益分別為××萬(wàn)元、××萬(wàn)元、××萬(wàn)元，比1994年12月31日××萬(wàn)元、××萬(wàn)元、××萬(wàn)元分別增長(zhǎng)了××%、××%、和××%、。1996年12月31日的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益分別為××萬(wàn)元××萬(wàn)元××萬(wàn)元，比1994年12月31日分別增長(zhǎng)了××%、××%、和××%。應(yīng)收賬款1996年12月31日為××萬(wàn)元，比1994年12月31日的××萬(wàn)元增加××萬(wàn)元。其中1994年12月31日以前形成的××萬(wàn)元，1995年以后形成的××萬(wàn)元。根據(jù)函證回函及期后收付款測(cè)試分析，應(yīng)收賬款××萬(wàn)元的可實(shí)現(xiàn)程度為××%至××%。原材料、在產(chǎn)品、產(chǎn)成品1996年12月31日分別為××萬(wàn)元、××萬(wàn)元、××萬(wàn)元，比1994年12月31日分別增加××萬(wàn)元、××萬(wàn)元、××萬(wàn)元。經(jīng)抽查發(fā)現(xiàn)，原材×××(品種)實(shí)物比賬面少××萬(wàn)元;產(chǎn)成品×××(品種)××噸、××萬(wàn)元已過(guò)保存期;在產(chǎn)品數(shù)量賬實(shí)相符。固定資產(chǎn)1996年12月31日為××萬(wàn)元，比1994年12月31日的××萬(wàn)元增加××萬(wàn)元，增長(zhǎng)幅度為××%，經(jīng)實(shí)地抽查，固定資產(chǎn)賬實(shí)相符。短期借款1996年12月31日為××萬(wàn)元，比1995年末的××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%，比1994年末的××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%。應(yīng)付賬款1996年12月31日為××萬(wàn)元，比1994年12月31日的××萬(wàn)元減少××萬(wàn)元。盈余公積1996年12月31日為××萬(wàn)元，比1994年12月31日的××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%。2.經(jīng)營(yíng)成果1996年凈利潤(rùn)為××萬(wàn)元，1995年凈利利潤(rùn)來(lái)××萬(wàn)元，1996年比年增長(zhǎng)××%，1995年比1994年增長(zhǎng)××%。1996年的產(chǎn)品銷售收入為××萬(wàn)元，比1995年的××萬(wàn)元、1994年的××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%、××%，主要原因是調(diào)整了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。1996年的管理費(fèi)用為××萬(wàn)元，比1995年的××萬(wàn)元、1994年的××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%、××%。主要原因是工資1996年為××萬(wàn)元，比1995年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%、比1994年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%;折舊費(fèi)1996年為××萬(wàn)元，比1995年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%、比1994年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%;交際應(yīng)酬費(fèi)1996年為××萬(wàn)元，比1995年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%，比1994年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%。1996年其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)××萬(wàn)元，比1995年××萬(wàn)元、1994年××萬(wàn)元增長(zhǎng)××%和××%。主要原因是對(duì)1994年以前品質(zhì)較差的原材料進(jìn)行處理所致。3.內(nèi)部控制制度我們認(rèn)為，××廠的內(nèi)部控制制度比較健全，在1995年、1996年期間先后制定了人事管理、勞動(dòng)用工、倉(cāng)庫(kù)、設(shè)備、安全生產(chǎn)、財(cái)會(huì)、統(tǒng)計(jì)、供銷等各方面的管理制度，并付諸實(shí)施。會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整，核算程序正確。在現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)中，發(fā)現(xiàn)有白條抵庫(kù)××元。4.其他事項(xiàng)截止1997年3月20日，××廠為××公司擔(dān)保金額為××萬(wàn)元，尚未到期。二、審計(jì)意見(jiàn)我們認(rèn)為，××廠1995年、1996年度的會(huì)計(jì)報(bào)表符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《××企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的有關(guān)規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了××廠1995年12月31日、1996年12月31日的財(cái)務(wù)狀況及19××、19××年度經(jīng)營(yíng)成果和資金變動(dòng)情況，會(huì)計(jì)處理方法的選用遵循了貫性原則，1995年、1996年的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況如下表(1)基建工程決(結(jié)算)審計(jì)報(bào)告基建工程決(結(jié))算審計(jì)的基本含義基建工程決(結(jié))算審計(jì)，是指審計(jì)人員接受委托或指派，對(duì)施工(或建設(shè))單位基建工程決(結(jié))算進(jìn)行審計(jì)，對(duì)其決(結(jié))算的合法性、公允性發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。按照當(dāng)前的規(guī)定，通常應(yīng)由社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行?；üこ虥Q(結(jié))算的審計(jì)內(nèi)容1.施工合同、補(bǔ)充合同和施工協(xié)議書(shū);2.全套施工圖紙、設(shè)計(jì)變更圖紙、設(shè)計(jì)變更簽證單;3.隱蔽工程量計(jì)算書(shū)及加蓋送審單位、編制單位公章、決算員專用章的工程決(結(jié))算書(shū);4.主要材料分析表、鋼材耗用明細(xì)表、調(diào)價(jià)部分材料消耗計(jì)算明細(xì)表;5.施工單位自行采購(gòu)材料的原始憑證;6.建設(shè)單位預(yù)付工程款、預(yù)付材料款及建設(shè)單位供料明細(xì)表;7.招投標(biāo)工程變動(dòng)項(xiàng)目的有關(guān)招投標(biāo)文件;8.施工單位企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)質(zhì)等式級(jí)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件);9.其他有關(guān)影響工程造價(jià)、工期等的鑒證資料;10.其他與建設(shè)工程有關(guān)的文件資料?；üこ虥Q(結(jié))算的審計(jì)的特點(diǎn)有以下五個(gè)方面：一是在審計(jì)目的方面，基建工程決(結(jié))算的審計(jì)的目的在于它注重真實(shí)性，以正確確定建設(shè)工程造價(jià)，為促進(jìn)施工企業(yè)提高經(jīng)營(yíng)管理水平、維護(hù)建筑市場(chǎng)的合理競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)。二是在審計(jì)依據(jù)方面，基建工程決(結(jié))算的審計(jì)不僅需要一般審計(jì)所必需的法規(guī)制度依據(jù)，還需要工程項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、概算定額等式專業(yè)資料依據(jù)。三是在審計(jì)運(yùn)載象方面，基建工程決(結(jié))算的審計(jì)的主要對(duì)象是施工工單位編制的竣找結(jié)算表。四是在審計(jì)方法方面，基建工程決(結(jié))算的審計(jì)審查的內(nèi)容多，工作量大，所以一般都有采用抽查法，挑選工程量大、造價(jià)高的單位工程進(jìn)行分類分層抽樣審查，對(duì)照樣本問(wèn)題，再推斷整體。五是在審計(jì)程序方面，基建工程決(結(jié))算的審計(jì)與一般審計(jì)不同的是往往需要經(jīng)過(guò)聯(lián)合會(huì)審。即注冊(cè)會(huì)計(jì)師在現(xiàn)聲審計(jì)結(jié)束后，將初審意見(jiàn)和有關(guān)資料送交委托人由委托人送交建設(shè)單位、施工工單位核對(duì)，與建設(shè)單位和施工單位聯(lián)合會(huì)審。會(huì)審之后再提出對(duì)工程預(yù)算和工程結(jié)算的調(diào)節(jié)器整流器意見(jiàn)，并要求建設(shè)單位、施工單位簽字認(rèn)可。二、基建工程決(結(jié))算的審計(jì)報(bào)告審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)在實(shí)施了必要的審計(jì)程序，取得充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)后，形成審計(jì)意見(jiàn)，出具基建工程決(結(jié))算的審計(jì)。審計(jì)人員對(duì)在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的需要調(diào)整的審計(jì)差異應(yīng)提請(qǐng)施工單位或建設(shè)單位進(jìn)行調(diào)整。如果施工單位或建設(shè)單位拒絕調(diào)節(jié)器整流器，審計(jì)人員應(yīng)根據(jù)需用要調(diào)節(jié)器整流器事項(xiàng)的重要程度，確定出具審計(jì)報(bào)告的意見(jiàn)類型。參照《獨(dú)立審計(jì)具體準(zhǔn)則第7號(hào)—審計(jì)報(bào)告》基建工程決(結(jié))算的審計(jì)意見(jiàn)也可分為無(wú)保留意見(jiàn)、保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)和拒絕表示意見(jiàn)四種類型。在審計(jì)人員實(shí)施了必要的審計(jì)程序，建設(shè)單位或施工單位按審計(jì)人員的意見(jiàn)對(duì)工程決(結(jié))算進(jìn)行了調(diào)整后，審計(jì)人員應(yīng)出具無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。如果審計(jì)人員審計(jì)后，認(rèn)為基建工程決(結(jié))算的編制人整體上來(lái)說(shuō)是公允的，但在個(gè)別重大方面的編制不合規(guī)程，施工單位或建設(shè)單位又拒絕進(jìn)行調(diào)整，或因?qū)徲?jì)范圍受到局部限制，使審計(jì)人員無(wú)法取得必要的審計(jì)證據(jù)，審計(jì)人員應(yīng)出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，即在意見(jiàn)段之前另設(shè)說(shuō)明段，以說(shuō)明所持保留意見(jiàn)的理由。如果基建工程決(結(jié))算的編制嚴(yán)重整歪曲了工程造價(jià)的實(shí)際情況，施工單位或建設(shè)單位又拒絕進(jìn)行調(diào)整，審計(jì)人員應(yīng)出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。如果審計(jì)人員在審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)范圍受到限制，不能獲得必要的審計(jì)證據(jù)，以致無(wú)法對(duì)基建工程決(結(jié))算的編制是否真實(shí)、是否公允發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)，審計(jì)人員應(yīng)出具抿絕表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。三、基建工程決(結(jié))算的審計(jì)報(bào)告參考范例關(guān)于XX工程竣工結(jié)算的審計(jì)報(bào)告XX字XX號(hào)XX的有限公司董事會(huì)：我們接受委托，審計(jì)了貴公司提供的XX建筑公司19XX年X月X日編制的XX工程竣工結(jié)算表。該表由XX建筑公司負(fù)責(zé)，我們的責(zé)任是對(duì)該表發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。我們的審計(jì)是根據(jù)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則并參照《基本建設(shè)施工預(yù)決(結(jié))算審計(jì)驗(yàn)證規(guī)則(試行)》進(jìn)行的。在審計(jì)過(guò)程中，我們結(jié)合實(shí)際情況，實(shí)施了包括抽查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的審計(jì)程序。根據(jù)我們的審計(jì)，上述XX工程竣工決(結(jié))算數(shù)為XXX元，比原結(jié)算數(shù)核減XX元，占原結(jié)算數(shù)的X%。業(yè)經(jīng)施工單位和建設(shè)單位共同鑒證確認(rèn)，足以公允反映了XX工程造價(jià)的實(shí)際情況。XX會(huì)計(jì)師事務(wù)所中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師(公章)(簽名蓋章)中國(guó)·XX報(bào)告日期：XX年X月X日(2)其他專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告一般格式對(duì)內(nèi)部審計(jì)而言，專項(xiàng)審計(jì)一般是有關(guān)企業(yè)的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、會(huì)計(jì)報(bào)表的特定項(xiàng)目、企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的某一方面的問(wèn)題。對(duì)于國(guó)家審計(jì)或社會(huì)審計(jì)來(lái)說(shuō)，有稅務(wù)物價(jià)大檢查、預(yù)算外資金的檢查、工資外收入檢查等。總之，盡管執(zhí)行的主體不同，但報(bào)告一般是長(zhǎng)式審計(jì)報(bào)告。報(bào)告格式類似。由以下部分組成：1)報(bào)告引言：主要對(duì)審計(jì)的依據(jù)、審計(jì)的目標(biāo)與范圍、審計(jì)的方式、實(shí)施時(shí)間及有關(guān)情況作一概述;2)被審計(jì)單位的概況：主要介紹被審計(jì)單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍、組織規(guī)模、隸屬關(guān)系、經(jīng)營(yíng)情況及主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況等內(nèi)容;3)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題：詳細(xì)列出審計(jì)人員在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題的性質(zhì)、情節(jié)以及所涉及的數(shù)量、金額等;審計(jì)意見(jiàn)：針對(duì)查出的問(wèn)題，以國(guó)家有關(guān)的法律和行政法規(guī)、政策為依據(jù)，提出相應(yīng)的處理意見(jiàn);改進(jìn)建議：針對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分析產(chǎn)生這些問(wèn)題的原因，提出建立健全內(nèi)部控制制度、改善經(jīng)營(yíng)管理、改進(jìn)會(huì)計(jì)核算工作、嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律等方面的建議。撰寫(xiě)注意點(diǎn)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告的撰寫(xiě)注意點(diǎn)：一是要貫徹重要性原則。審計(jì)中查到的問(wèn)題很多，但沒(méi)有必要將所有問(wèn)題都羅列于審計(jì)報(bào)告中。應(yīng)突出重點(diǎn)，分清主次，有的放矢。二是堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。本著實(shí)事求是、客觀公正的原則提出審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不作沒(méi)有根據(jù)或根據(jù)不足的推斷。三是審計(jì)意見(jiàn)要恰當(dāng)、具體、明確。審計(jì)人員針對(duì)審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可提出對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理意見(jiàn)，此意見(jiàn)應(yīng)以國(guó)家的法律、行政法規(guī)、政策為依據(jù)，力求意見(jiàn)恰當(dāng)、明確、具體。以便于有關(guān)方面作出相應(yīng)的結(jié)論和決定。四是力求建議切實(shí)可行。改進(jìn)建議與審計(jì)意見(jiàn)不同，它是審計(jì)人員根據(jù)審計(jì)情況提出的建議被審計(jì)單位完善財(cái)務(wù)管理，健全會(huì)計(jì)核算的行為。因此，務(wù)必做到切實(shí)可行。

第二篇：離職審計(jì)報(bào)告模板8100字引導(dǎo)語(yǔ)：審計(jì)報(bào)告是指審計(jì)人員根據(jù)審計(jì)計(jì)劃對(duì)被審計(jì)單位實(shí)施必要的審計(jì)程序，就被審計(jì)事項(xiàng)作出審計(jì)結(jié)論，提出審計(jì)意見(jiàn)和審計(jì)建議的書(shū)面文件。關(guān)于離任審計(jì)報(bào)告的又怎么寫(xiě)呢?以下是小編為大家整理的有關(guān)于離任審計(jì)報(bào)告范文，歡迎閱讀~離任審計(jì)報(bào)告范文【1】尊敬的審計(jì)監(jiān)察組各位領(lǐng)導(dǎo)、各位員工代表:從我20XX年6月份來(lái)到這片熱土到今年因?yàn)閸徫徽{(diào)整回到西安已經(jīng)四年多了。回想四年的工作歷練和歲月征程，我思緒萬(wàn)千，感觸頗深，這里承載著我們一個(gè)團(tuán)隊(duì)的責(zé)任、奮斗、成長(zhǎng)、戰(zhàn)績(jī)，更承載著我們每一個(gè)石油人的信念、追求、情感、榮譽(yù)!四年來(lái)，在集團(tuán)公司黨委、集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我們齊心協(xié)力，團(tuán)結(jié)奮斗，挑戰(zhàn)困難，一切從零開(kāi)始艱辛創(chuàng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)了各個(gè)階段的各項(xiàng)目標(biāo)。四年來(lái)，我們深入研究，優(yōu)化部署，著力推進(jìn)區(qū)域勘探開(kāi)發(fā)一體化，油藏評(píng)價(jià)取得突破成果。四年來(lái)，我們科技建產(chǎn)，高效組織，聚精會(huì)神搞建設(shè)，產(chǎn)能建設(shè)高效運(yùn)行;四年來(lái)，我們精細(xì)管理，強(qiáng)化注水，一點(diǎn)一滴增產(chǎn)奪豐收，磨刀石上鬧革命。四年來(lái)，我們眾志成城，嚴(yán)防死守，有效的保衛(wèi)擴(kuò)大了油田生產(chǎn)與油區(qū)礦權(quán)。四年來(lái)，我們警鐘長(zhǎng)鳴，高度防范，保證了安全生產(chǎn)的平穩(wěn)局面。四年來(lái)，我們緊了又緊，嚴(yán)密控制，一心一意謀取低成本發(fā)展。四年來(lái)，我們堅(jiān)持雙贏，團(tuán)結(jié)一心，營(yíng)造了良好的內(nèi)外部工作環(huán)境。特別是四年來(lái)，我們和廣大干部員工手拉手，肩并肩，一起經(jīng)歷了奮斗的艱辛，享受了成功的喜悅，在與天斗、與地斗，與各種困難斗爭(zhēng)的過(guò)程中建立了非常深厚的情意，以及共同的使命感、責(zé)任感、成就感、欣慰感。我們不能忘記朝夕與共、榮辱與共、患難與共的深厚情感，我們不能忘記齊心克難、齊心攻關(guān)、齊心團(tuán)結(jié)的鐵石默契，我們不能忘記開(kāi)發(fā)好、建設(shè)好、管理好五蛟油田的錚錚誓言，我們不能忘記熱愛(ài)團(tuán)隊(duì)、忠誠(chéng)團(tuán)隊(duì)、奉獻(xiàn)團(tuán)隊(duì)的無(wú)悔選擇!在此，我向集團(tuán)公司黨委、集團(tuán)公司、集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)以及公司各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我多年來(lái)工作的支持、幫助和指導(dǎo)表示衷心的感謝，向全體干部員工的辛勤勞動(dòng)、無(wú)私奉獻(xiàn)表示深深的敬意!現(xiàn)將我四年來(lái)的工作述職如下，請(qǐng)審計(jì)監(jiān)察組各位領(lǐng)導(dǎo)、各位員工代表審議!一、取得主要工作業(yè)績(jī)(一)產(chǎn)能建設(shè)成果豐碩喜人。自單位20xx年組建成立以來(lái)，我們克服人員緊缺、用工多樣、礦權(quán)爭(zhēng)議頻繁、優(yōu)質(zhì)儲(chǔ)量不足、生產(chǎn)組織難度大、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)高等諸多困難，一切從零起步，超常規(guī)組織，快節(jié)奏啟動(dòng)，精細(xì)化管理，迅速掀起了建產(chǎn)高潮，促使油田快速成長(zhǎng)為集團(tuán)超低滲透油田開(kāi)發(fā)的后起之秀。累計(jì)完成產(chǎn)能建任務(wù)22萬(wàn)噸，發(fā)現(xiàn)了3個(gè)侏羅系油藏和三疊系多套油層組，新增探明含油面積55.37平方千米，新增探明地質(zhì)儲(chǔ)量3396.78萬(wàn)噸，新鉆井265口，配套完成了30萬(wàn)噸產(chǎn)能建設(shè)工作量，并為集團(tuán)擴(kuò)大建產(chǎn)50萬(wàn)噸的奠定了堅(jiān)實(shí)的資源基礎(chǔ)。(二)礦權(quán)保護(hù)拓展卓有成效。20XX年以來(lái)，我們按照“立足和諧，講究策略，維護(hù)礦權(quán)，守住地盤(pán)，拓展空間，突破難點(diǎn)，贏得主動(dòng)”的工作思路，從油田南試驗(yàn)區(qū)面積9.3平方公里礦權(quán)為出發(fā)點(diǎn)，鍥而不舍，穩(wěn)步推進(jìn)，逐步鞏固了集團(tuán)油田礦權(quán)，特別是在近年來(lái)激烈的礦權(quán)之爭(zhēng)夾縫中，爭(zhēng)搶礦權(quán)面積29.8平方公里，將礦權(quán)面積從66.9平方公里擴(kuò)大到96.7平方公里，拓展了集團(tuán)的續(xù)發(fā)展空間。(三)示范油田創(chuàng)建取得突破。積極引入“標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)、模塊化建設(shè)、數(shù)字化管理”的建設(shè)理念，完成了白181等3個(gè)井區(qū)的數(shù)字化配套建設(shè)，建成了集團(tuán)第一個(gè)數(shù)字化油田;根據(jù)不同區(qū)塊、不同層系、不同類型儲(chǔ)層的特點(diǎn)，大膽開(kāi)展儲(chǔ)層改造工藝創(chuàng)新，走出了超低滲油藏科學(xué)效益開(kāi)發(fā)的新路子;推動(dòng)質(zhì)量管理體系水平再上新臺(tái)階，推動(dòng)安全建產(chǎn)、清潔建產(chǎn)、文明建產(chǎn)，油田穩(wěn)步邁入現(xiàn)代化科技環(huán)境友好型油田。項(xiàng)目組在示范油田建設(shè)中形成的《精細(xì)化管理，效益化開(kāi)發(fā)，打造數(shù)字化綠色生態(tài)油田——油田20萬(wàn)噸產(chǎn)能建設(shè)工程項(xiàng)目管理成果》2011年榮獲全國(guó)第六屆工程項(xiàng)目管理二等獎(jiǎng)，為國(guó)內(nèi)同行樹(shù)立了典范。(四)原油生產(chǎn)年年超計(jì)劃完成。20XX年以來(lái)，我們始終以“采油人的天職就是多拿油”為己任，以“穩(wěn)得住、上得去、管得好”為奮斗目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化指揮系統(tǒng)、產(chǎn)量監(jiān)控系統(tǒng)和生產(chǎn)支撐系統(tǒng)，大力實(shí)施“老井穩(wěn)產(chǎn)、措施增產(chǎn)、新井投產(chǎn)”三大重點(diǎn)工程，積極解決了繁重的生產(chǎn)建設(shè)任務(wù)、緊縮的操作成本、復(fù)雜的油區(qū)治安環(huán)境和日益突出的老油田穩(wěn)產(chǎn)開(kāi)發(fā)難題，牢牢把握原油生產(chǎn)的主動(dòng)權(quán)，確保了原油產(chǎn)量的快速攀升。(五)油田開(kāi)發(fā)良性全線飄紅。圍繞“降低自然遞減”這個(gè)中心，持續(xù)完善油田開(kāi)發(fā)管理體系，重點(diǎn)抓好精細(xì)注水和工藝配套兩大工程，狠抓油藏平面、剖面治理，加強(qiáng)井區(qū)技術(shù)力量和現(xiàn)場(chǎng)管理，提高注、采、輸系統(tǒng)效率，實(shí)現(xiàn)了油田開(kāi)發(fā)持續(xù)穩(wěn)定。(六)效益業(yè)績(jī)目標(biāo)全面實(shí)現(xiàn)。在產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目上，集團(tuán)公司下達(dá)萬(wàn)噸產(chǎn)能建設(shè)投資計(jì)劃4500萬(wàn)元，實(shí)際萬(wàn)噸產(chǎn)能建設(shè)完成4116.53萬(wàn)元，嚴(yán)格控制在計(jì)劃范圍之內(nèi)。在作業(yè)區(qū)收入利潤(rùn)及預(yù)算執(zhí)行方面，每年收入利潤(rùn)超額完成、操作成本在計(jì)劃范圍內(nèi)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了效益開(kāi)發(fā)的目標(biāo)。(七)精細(xì)管理深化落地有聲。全面推行“精細(xì)化管理”，對(duì)重點(diǎn)工作實(shí)行跟進(jìn)考核管理，成立了老油田穩(wěn)產(chǎn)、措施增油、注水管理、隱患治理、數(shù)字化建設(shè)、成本管控6個(gè)精細(xì)化工作小組，與機(jī)關(guān)組室負(fù)責(zé)人簽訂重點(diǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，步步靠實(shí)管理措施，逐級(jí)落實(shí)任務(wù)職責(zé)，促進(jìn)以強(qiáng)化注水、措施挖潛、技術(shù)增產(chǎn)、節(jié)能降耗、安全生產(chǎn)等重點(diǎn)生產(chǎn)任務(wù)的完成，實(shí)現(xiàn)了油田開(kāi)發(fā)精細(xì)化管理、安全環(huán)保精細(xì)化作業(yè)、采油成本精細(xì)化管控、基礎(chǔ)工作精細(xì)化雕琢，確保了全年業(yè)績(jī)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。(八)打造了長(zhǎng)實(shí)隴東形象品牌。在實(shí)踐中培育了“目標(biāo)一致、苦樂(lè)與共、鍥而不舍、精益求精”的團(tuán)隊(duì)精神，助推了五蛟油田的快速發(fā)展。所在單位1人榮獲“中石油勞動(dòng)模范”榮譽(yù)、6人獲得油田公司級(jí)榮譽(yù)，10人榮獲長(zhǎng)慶油田隴東油區(qū)勞動(dòng)競(jìng)賽先進(jìn)個(gè)人，單位連續(xù)四年榮獲“慶陽(yáng)市油區(qū)治安綜合治理先進(jìn)單位”、“慶陽(yáng)市和諧模范油區(qū)創(chuàng)建先進(jìn)單位”和“慶陽(yáng)市納稅明星企業(yè)”殊榮，為集團(tuán)爭(zhēng)得了榮譽(yù)，樹(shù)立了良好內(nèi)外部形象。離任審計(jì)報(bào)告【2】根據(jù)萬(wàn)州分行離任審計(jì)通知和《中國(guó)工商銀行高級(jí)管理人員離任審計(jì)辦法》，萬(wàn)州分行審計(jì)組于20XX年8月21日至23日，對(duì)中國(guó)工商銀行重慶忠縣支行行長(zhǎng)慕容農(nóng)人同志實(shí)行了強(qiáng)制休假;對(duì)其任職期間貫徹執(zhí)行國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融方針政策，執(zhí)行總、市行和萬(wàn)州分行有關(guān)規(guī)定，履行行長(zhǎng)職責(zé)，組織支行經(jīng)營(yíng)管理，完成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)等情況進(jìn)行了離任審計(jì)?，F(xiàn)將審計(jì)情況報(bào)告如下:一、審計(jì)組工作情況(一)慕容農(nóng)人同志作了書(shū)面述職。審計(jì)組發(fā)出7份、收回6份《基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人離任(崗)審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷》，并針對(duì)問(wèn)卷調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行了個(gè)別談話，了解該同志任職期間經(jīng)營(yíng)管理及履職情況。(二)查閱了該行20xx年至20XX年上半年工作總結(jié)，跟蹤核實(shí)了近兩年內(nèi)控制度建設(shè)和上級(jí)行對(duì)該行審計(jì)檢查、內(nèi)控評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況。(三)現(xiàn)場(chǎng)抽查了支行營(yíng)業(yè)部運(yùn)行管理、電子銀行等方面的工作，調(diào)閱了查庫(kù)記錄。網(wǎng)點(diǎn)檢查覆蓋面基本達(dá)到該行四個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的三分之一。(四)采用了20XX年4月“案件防控百日整治活動(dòng)”檢查結(jié)果、市分行內(nèi)控合規(guī)部20XX年7月理財(cái)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查記錄表結(jié)果、20XX年8月14日《關(guān)于對(duì)萬(wàn)州分行信貸業(yè)務(wù)檢查的審計(jì)意見(jiàn)》和萬(wàn)州分行20XX年上半年安全保衛(wèi)檢查情況報(bào)告。整個(gè)審計(jì)工作得到了忠縣支行和慕容農(nóng)人同志的積極配合，保證了離任審計(jì)工作的順利完成。二、審計(jì)事實(shí)慕容農(nóng)人，男，20xx年12月出生，現(xiàn)年43歲，重慶萬(wàn)州人，中共黨員，大學(xué)文化，經(jīng)濟(jì)師。20xx年8月參加工作，曾任天城支行信貸員、辦公室主任、營(yíng)業(yè)部主任等職務(wù)。20xx年9月任萬(wàn)州分行團(tuán)委書(shū)記，此后曾任天城支行副行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)(主持工作)，20xx年9月任天城支行行長(zhǎng)(正科級(jí))，20XX年1月起任忠縣支行行長(zhǎng)。忠縣支行內(nèi)設(shè)公司業(yè)務(wù)部、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、前臺(tái)業(yè)務(wù)部、辦公室等4個(gè)職能部室,下轄4個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，全行員工65人。本次審計(jì)時(shí)限為20XX年1月至20XX年7月。(一)經(jīng)營(yíng)管理行為慕容農(nóng)人同志任職期間，能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融方針政策和上級(jí)行的各項(xiàng)工作部署及要求，服從上級(jí)行的領(lǐng)導(dǎo)，接受行業(yè)及相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保證了支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。一是重點(diǎn)圍繞“五爭(zhēng)三?！焙涂h支行“6+1”戰(zhàn)略目標(biāo)，率領(lǐng)全行員工發(fā)揚(yáng)自強(qiáng)不息的精神，狠抓儲(chǔ)蓄存款及個(gè)人金融業(yè)務(wù)。慕容農(nóng)人同志任職期間，完善營(yíng)銷競(jìng)賽考核獎(jiǎng)懲辦法，支行對(duì)個(gè)金產(chǎn)品逐一制定了營(yíng)銷費(fèi)用配置標(biāo)準(zhǔn)，按季組織考核。支行組成營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，抓住拆遷補(bǔ)償和征地賠償?shù)仍搭^攬存，按項(xiàng)目建立跟蹤臺(tái)帳，及時(shí)掌握信息，制定周密的營(yíng)銷方案，全力組織營(yíng)銷。明確各階段的儲(chǔ)蓄存款增存目標(biāo)，細(xì)化落實(shí)到各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)和個(gè)人，加強(qiáng)進(jìn)度督辦，按月通報(bào)完成進(jìn)度及分析營(yíng)銷工作中存在的問(wèn)題，對(duì)完成任務(wù)進(jìn)度差的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，促使采取措施，提升業(yè)績(jī)。二是積極營(yíng)銷公營(yíng)存款。通過(guò)《對(duì)公特大客戶聯(lián)系人名單》、《對(duì)公大客戶聯(lián)系人名單》，完善營(yíng)銷體制，實(shí)行分層營(yíng)銷，把優(yōu)質(zhì)客戶的維護(hù)責(zé)任落實(shí)到人，做到任務(wù)明確，職責(zé)清楚。對(duì)重點(diǎn)客戶建立營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)日常關(guān)系維護(hù)、深度挖掘客戶價(jià)值，了解客戶資金流向。支行按月通報(bào)、分析存款增長(zhǎng)變化情況。建立了定期拜訪客戶制度，掌握客戶動(dòng)態(tài)，穩(wěn)固銀企關(guān)系。建立了重大事項(xiàng)通報(bào)制度，提高了支行對(duì)客戶的響應(yīng)速度和市場(chǎng)反映能力。狠抓信息利用。加強(qiáng)與縣發(fā)改委、工商局、財(cái)政局、招商局、工業(yè)園區(qū)管委會(huì)的溝通聯(lián)系，及時(shí)掌握源頭信息。加強(qiáng)重點(diǎn)客戶、項(xiàng)目營(yíng)銷，對(duì)縣內(nèi)規(guī)模以上企業(yè)及納稅前50名的企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查摸底。密切與工商部門(mén)聯(lián)系，了解企業(yè)注冊(cè)信息，爭(zhēng)取企業(yè)開(kāi)戶。強(qiáng)化與稅務(wù)部門(mén)的合作，大力爭(zhēng)攬銀稅通客戶。同時(shí)積極尋找新的對(duì)公存款增長(zhǎng)點(diǎn)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)通達(dá)投資公司、社保資金、農(nóng)村公路建設(shè)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的營(yíng)銷。慕容農(nóng)人同志持之以恒地牽頭做好大客戶維護(hù)工作，使住房管理中心在我行存款穩(wěn)定增長(zhǎng)，同業(yè)占比達(dá)80%以上，公積金委托貸款我行同業(yè)占比達(dá)90%以上。同時(shí)還對(duì)污水處理項(xiàng)目等9個(gè)千萬(wàn)元以上存款大戶加強(qiáng)了維護(hù);從建行成功挖轉(zhuǎn)存款上千萬(wàn)元的重慶北世房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司。慕容農(nóng)人同志任職期間，親自多次重點(diǎn)營(yíng)銷了海螺水泥項(xiàng)目，總行已批復(fù)對(duì)該項(xiàng)目有條件承諾貸款函5億元;高度重視不良貸款的收取，通過(guò)十分艱苦的工作，成功收回不良貸款600萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)了不良貸款為0的目標(biāo)。(二)內(nèi)部控制管理情況。慕容農(nóng)人同志在任職期間，始終堅(jiān)持“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，認(rèn)真履行案防第一責(zé)任人的職責(zé)，確保安全營(yíng)運(yùn),嚴(yán)防事故案件發(fā)生。一是經(jīng)常性地對(duì)員工開(kāi)展案防教育，重點(diǎn)分階段分層次組織了對(duì)《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等的學(xué)習(xí)、在員工大會(huì)上組織學(xué)習(xí)有關(guān)案件通報(bào)，讓員工引以為戒，牢記“莫違規(guī)、違規(guī)必被懲”、“莫伸手、伸手必被捉”的道理。二是高度重視內(nèi)控案防工作，正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控案防的關(guān)系，始終堅(jiān)持“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，通過(guò)“過(guò)細(xì)研究、逢會(huì)必講、加強(qiáng)輔導(dǎo)、深化檢查、強(qiáng)調(diào)履職、監(jiān)控排查、整改到位、務(wù)求實(shí)效”等措施，始終抓住重要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)不放松，切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，列號(hào)督導(dǎo)整改，做了大量扎實(shí)的工作，真正做到了穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。三是深入推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，定期主持召開(kāi)案防形勢(shì)分析會(huì)、員工思想動(dòng)態(tài)分析會(huì)、黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)，扎扎實(shí)實(shí)，不走過(guò)場(chǎng)，并層層簽訂《責(zé)任狀》，確保履職到位。四是深入推進(jìn)“掃雷工程”，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力。廣場(chǎng)分理處被確定為20xx年第十周期“雷區(qū)”網(wǎng)點(diǎn)后，于2008年5月份成功解除“雷區(qū)”。由于掃雷工作成效突出，該行第十一、十二周期無(wú)“雷區(qū)”網(wǎng)點(diǎn)。在事后監(jiān)督上收市分行后，核算質(zhì)量逐月提高，受到了萬(wàn)州分行的表?yè)P(yáng)，總行《網(wǎng)迅》亦進(jìn)行了報(bào)道。五是高度重視安全保衛(wèi)工作，堅(jiān)持“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，確保技防到位、人防到位、檢查到位、履職到位。由于員工警惕性高、盡責(zé)履職，20xx年至20XX年上半年，該行數(shù)次捉拿到在ATM上作案的不法分子送交公安機(jī)關(guān)，保護(hù)了客戶和銀行的資金安全。忠縣支行在萬(wàn)州分行20XX年二級(jí)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)中被評(píng)為二級(jí)。(三)業(yè)務(wù)發(fā)展情況1、存款變化情況忠縣支行20XX年末各項(xiàng)存款余額72116萬(wàn)元，比上年末增加7217萬(wàn)元，增長(zhǎng)11.12%;20xx年末各項(xiàng)存款余額74129萬(wàn)元，比上年末增