國(guó)際制裁相關(guān)知識(shí)匯總及有關(guān)警示

11國(guó)際制裁相關(guān)知識(shí)匯總及有關(guān)警示2021年6月一、國(guó)際制裁的定義及方式國(guó)際制裁是世界上某個(gè)國(guó)際組織或國(guó)家為了到達(dá)一定的外交目的對(duì)其他國(guó)家、團(tuán)體或個(gè)人而采取的一種懲罰性的手段。國(guó)際制裁一般包括外交制裁、經(jīng)濟(jì)制裁和軍事制裁三類：外交制裁，通常是一個(gè)主權(quán)國(guó)家在外交領(lǐng)域采取主動(dòng)行動(dòng)，對(duì)另外一個(gè)國(guó)家予以懲辦，以維護(hù)本國(guó)的尊嚴(yán)，或者公開表示本國(guó)政府的憤怒與不滿。外交制裁是一種國(guó)家行為，僅限于外交領(lǐng)域。比擬常見的方式有召回大使、斷絕外交關(guān)系、中止交往、降低外交級(jí)別等。軍事制裁常見的方式包括軍事封鎖、武力打擊、摧毀設(shè)施等。經(jīng)濟(jì)制裁是指采用斷絕外交關(guān)系以外的非武力強(qiáng)制性措施。一般認(rèn)為，財(cái)政、金融、貿(mào)易、海運(yùn)、航空，甚至軍火貿(mào)易等領(lǐng)域的制裁均屬于經(jīng)濟(jì)制裁。常見的方式有：一、對(duì)被制裁國(guó)的國(guó)外資產(chǎn)實(shí)施管制的措施，包括扣壓和凍結(jié)其國(guó)有資產(chǎn)、私有財(cái)產(chǎn)以及沒收國(guó)有或私有財(cái)產(chǎn)等。二、對(duì)被制裁國(guó)采取停止提供貸款，限制或停止外匯兌換，對(duì)其在國(guó)際金融市場(chǎng)上的業(yè)務(wù)活動(dòng)加以排斥，干擾其國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的運(yùn)行等一系列財(cái)政金融方面的制裁措施。三、對(duì)被制裁國(guó)采取停止經(jīng)濟(jì)援助及經(jīng)濟(jì)合作，中止經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易條約和協(xié)定，停止提供最惠國(guó)待遇，局部或全部停止進(jìn)出口貿(mào)易，以及封鎖貿(mào)易港口等貿(mào)易方面的制裁措施。外交制裁和經(jīng)濟(jì)制裁均屬非武力制裁。根據(jù)實(shí)施主體的不同，國(guó)際制裁可分為單獨(dú)制裁和集體制裁：?jiǎn)为?dú)制裁是由個(gè)別國(guó)家，主要是受害國(guó)，對(duì)違反國(guó)際法的國(guó)家施加有形的或無形的壓力，迫使它停止其不法行為，或?yàn)槠洳环ㄐ袨槌挟?dāng)后果。集體制裁是國(guó)際社會(huì)，包括國(guó)際組織〔首先是聯(lián)合國(guó)〕或國(guó)家集體對(duì)違反國(guó)際法行為組織實(shí)施的強(qiáng)制性措施。根據(jù)制裁對(duì)象的不同，國(guó)際制裁可分為個(gè)人制裁、實(shí)體制裁和材料制裁：個(gè)人制裁：針對(duì)被制裁國(guó)家的某些具體人物進(jìn)行制裁，包括旅行禁令、凍結(jié)境外銀行賬戶資產(chǎn)、中止金融交易等。實(shí)體制裁：針對(duì)被制裁國(guó)家的某些具體企業(yè)、部門、組織、團(tuán)體進(jìn)行制裁，包括禁止貿(mào)易往來、金融結(jié)算、國(guó)際海運(yùn)、海外資產(chǎn)凍結(jié)等。材料制裁：針對(duì)被制裁國(guó)家的某些特殊商品、原料、物質(zhì)等進(jìn)行禁運(yùn)或貿(mào)易。包括武器禁運(yùn)、石油禁運(yùn)、奢侈品禁運(yùn)，以及與此相關(guān)的培訓(xùn)與技術(shù)等。二、實(shí)施國(guó)際制裁的主要組織1、聯(lián)合國(guó)平安理事會(huì)制裁委員會(huì)(THESANCTIONSCOMMITTEEOFUNITEDNATIONSSECURITY)根據(jù)?聯(lián)合國(guó)憲章?第七章，聯(lián)合國(guó)平安理事會(huì)可以采取強(qiáng)制執(zhí)行措施，以維護(hù)或恢復(fù)國(guó)際和平與平安。實(shí)行強(qiáng)制性制裁是為了對(duì)某一國(guó)家或?qū)嶓w施加壓力，在不訴諸武力的情況下迫使該國(guó)或該實(shí)體遵守平安理事會(huì)規(guī)定的目標(biāo)。因此，制裁是平安理事會(huì)強(qiáng)制執(zhí)行其決定的一種重要手段。平安理事會(huì)制裁委員會(huì)制裁的范圍包括：全面經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁和〔或〕一些更為具體的定向措施，如軍火禁運(yùn)、旅行禁令以及金融或外交方面的限制等。聯(lián)合國(guó)關(guān)于強(qiáng)制措施的決議，對(duì)包括非會(huì)員國(guó)在內(nèi)的所有成員國(guó)均具有法律約束力。2、美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室〔OFAC〕〔THEOFFICEOFFOREIGNASSETSCONTROLOFTHEUSDEPARTMENTOFTHETREASURY〕OFAC直接隸屬于美國(guó)總統(tǒng)戰(zhàn)時(shí)和國(guó)家緊急情況委員會(huì)，其使命在于管理和執(zhí)行所有基于美國(guó)國(guó)家平安和對(duì)外政策的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁，包括對(duì)一切恐怖主義、跨國(guó)毒品和麻醉品交易、大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散行為進(jìn)行金融領(lǐng)域的制裁。經(jīng)特別立法授權(quán)，可對(duì)美國(guó)境內(nèi)的所有外國(guó)資產(chǎn)進(jìn)行控制和凍結(jié)；同時(shí)負(fù)責(zé)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁事宜上，與美國(guó)的歐洲盟國(guó)進(jìn)行緊密合作。今天的OFAC仍然是美國(guó)最重要的針對(duì)特定國(guó)家、地區(qū)和人員進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁的政府部門。近年來，隨著世界性的反貪腐、反洗錢運(yùn)動(dòng)的深入，OFAC的政策和指令，已經(jīng)成為世界金融業(yè)，尤其是美國(guó)和與美國(guó)金融業(yè)有密切聯(lián)系的金融機(jī)構(gòu)無法忽略的經(jīng)營(yíng)原那么。OFAC的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易制裁范圍共分成六大局部，分別是：特殊指定國(guó)家和個(gè)人的制裁〔SpeciallyDesignatedNationalsSanctions〕反恐怖主義制裁(Anti-terrorismSanctions)反大規(guī)模殺傷性武器制裁(Non-ProliferationSanctions)反毒品和麻醉品交易制裁(NarcoticsTraffickingSanctions)古巴制裁(CubaSanctions)其他工程制裁(OtherOFACSanctionsProgrammes)。針對(duì)這每一個(gè)制裁范圍，都有嚴(yán)密的美國(guó)聯(lián)邦法律或者行政法規(guī)的立法依據(jù)予以支持，而且OFAC都被授權(quán)許可對(duì)可疑財(cái)產(chǎn)予以扣押或凍結(jié)。這六個(gè)既相互獨(dú)立又相互聯(lián)系的制裁范圍共同組成了一個(gè)體系龐大、涉及行業(yè)眾多、懲罰力度極強(qiáng)、影響跨越全球的美國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁網(wǎng)絡(luò)。OFAC效力范圍OFAC對(duì)其管理范圍內(nèi)六大局部的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁不定期地進(jìn)行重新評(píng)估和更新，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果并結(jié)合美國(guó)的國(guó)家平安和外交政策，會(huì)發(fā)表一系列的制裁名單。這些名單上的全部國(guó)家、地區(qū)或個(gè)人或是被認(rèn)為可能對(duì)美國(guó)的國(guó)家平安和外交政策造成威脅的，或是認(rèn)為其行為已經(jīng)觸犯國(guó)際法、屬于國(guó)際犯罪。同時(shí)，這一系列的制裁名單，并不是簡(jiǎn)單意義上的被制裁者的姓名羅列，而具有美國(guó)法意義上的行政法規(guī)的法律效力，“適用于所有的美國(guó)個(gè)人與團(tuán)體〞。一旦被列入任何一個(gè)名單，那么被列名者就陷入了一個(gè)無形無影卻又無處不在的制裁大網(wǎng)，至少在美國(guó)勢(shì)力可以控制和影響的范圍內(nèi)，他的所有金融行為都面臨著被拒絕、他的全部財(cái)產(chǎn)都面臨著被限制轉(zhuǎn)移的巨大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)OFAC制裁名單〔SDNlist〕的法律效力。適用于所有的美國(guó)個(gè)人與團(tuán)體。除了美國(guó)境內(nèi)的個(gè)人與團(tuán)體外，也包括境外的個(gè)人與團(tuán)體。我國(guó)金融機(jī)構(gòu)無需遵守美國(guó)的制裁政策，但如果業(yè)務(wù)處理流程涉及美資銀行也同樣會(huì)有被凍結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。歐元結(jié)算其實(shí)也不一定平安。迫于美國(guó)的壓力歐洲的許多主要銀行如匯豐銀行、渣打銀行、德意志銀行、德國(guó)商業(yè)銀行等都已實(shí)施美國(guó)OFAC制裁名單。因此與受制裁國(guó)往來的資金即使以歐元結(jié)算也不平安。在實(shí)務(wù)中歐元的支付都是通過第三方國(guó)家進(jìn)行才得以收付的。為了防止來自美國(guó)政府的政治壓力和法律風(fēng)險(xiǎn)，所有美國(guó)的金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行交易時(shí)，都被要求必須首先要對(duì)自己的交易對(duì)手進(jìn)行OFAC名單的審查，只有當(dāng)交易對(duì)手不在OFAC的名單之內(nèi)時(shí)，才可以與之交易；反之，那么必須中止交易。三、歐盟對(duì)外行動(dòng)署EEAS〔EuropeanExternalActionService〕歐盟對(duì)外行動(dòng)署是?里斯本條約?生效后歐盟建立的一個(gè)全新專職外交機(jī)構(gòu)，于2021年12月1日正式開始運(yùn)作，職責(zé)是在更廣范疇內(nèi)負(fù)責(zé)歐盟對(duì)外關(guān)系事務(wù)，包括對(duì)外國(guó)際制裁。歐盟的國(guó)際制裁實(shí)踐由來已久，1980-2021年間，歐盟共對(duì)36個(gè)國(guó)家實(shí)施過國(guó)際制裁。這些國(guó)家包括蘇聯(lián)、阿根廷、伊朗、伊拉克、南非、利比亞、敘利亞、中國(guó)、緬甸、南斯拉夫、斯洛文尼亞、克羅地亞、馬其頓、波黑、塞爾維亞、阿塞拜疆、亞美尼亞、美國(guó)、剛果民主共和國(guó)、尼日利亞、蘇丹和南部蘇丹、阿富汗、白俄羅斯、塞拉利昂、埃塞俄比亞、厄立特里亞、印度尼西亞、津巴布韋、摩爾多瓦、科特迪瓦、海地、烏茲別克斯坦、朝鮮、黎巴嫩、索馬里、幾內(nèi)亞等。歐盟的國(guó)際制裁通常以整體名義實(shí)施，成員國(guó)在任何時(shí)候都需要尊重歐盟的決議并幫助其實(shí)現(xiàn)制裁目的。一般情況下，這些制裁措施應(yīng)及于所有成員國(guó)的領(lǐng)土范圍，包括領(lǐng)土、領(lǐng)空、以及處于成員國(guó)管轄之下的航空器和船舶、具有成員國(guó)國(guó)籍的任何個(gè)人、根據(jù)成員國(guó)法律組成或建立的任何法律實(shí)體。其制裁涉及歐盟與第三國(guó)外交、經(jīng)濟(jì)、合作關(guān)系的中斷或削弱等手段，其制裁通常是非武裝性的，具體方式有:武器禁運(yùn)、化學(xué)品禁運(yùn)、貿(mào)易禁運(yùn)、凍結(jié)資金及財(cái)產(chǎn)、全面經(jīng)濟(jì)制裁、限制人員往來、中斷外交關(guān)系、中止援助、以及禁飛等。四、中國(guó)人民銀行根據(jù)?中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知?的解釋，監(jiān)控名單主要涵蓋以下內(nèi)容：一是我國(guó)有權(quán)部門發(fā)布的要求實(shí)施反洗錢、反恐怖融資監(jiān)控的名單，如公安部。二是其他國(guó)家〔地區(qū)〕發(fā)布的且得到我國(guó)成認(rèn)的反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單。三是聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織發(fā)布的且得到我國(guó)成認(rèn)的反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單。四是人民銀行官方網(wǎng)站反洗錢專欄“風(fēng)險(xiǎn)提示與金融制裁〞項(xiàng)下所涉名單。制裁政策與名單的法律效力監(jiān)控名單對(duì)我國(guó)國(guó)民來說具有法律效力。對(duì)于進(jìn)入監(jiān)控名單內(nèi)的個(gè)人與團(tuán)體，我國(guó)各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行無論是否有任何形式的擔(dān)保函都不能參與，例如：聯(lián)合國(guó)1747號(hào)決議決定將伊朗賽帕銀行〔BANKSEPAH〕列入被制裁實(shí)體之列，該銀行即便有擔(dān)保函也不得處理。三、當(dāng)前正受到制裁的國(guó)家名單與查詢方式1、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁國(guó)家目前受到聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁的國(guó)家與地區(qū)，以及與貿(mào)易相關(guān)的制裁范圍：序號(hào)國(guó)別制裁內(nèi)容1阿富汗直接或間接供給、出售或轉(zhuǎn)讓軍火及各類相關(guān)物資，包括武器和彈藥，軍用車輛和裝備，準(zhǔn)軍事裝備及上述物項(xiàng)的備件。2中非共和國(guó)直接或間接向中非共和國(guó)供給、售賣、移轉(zhuǎn)和載運(yùn)軍火或相關(guān)的物資。3科特迪瓦向科特迪瓦供給、售賣、移轉(zhuǎn)或載運(yùn)任何軍火或相關(guān)的物資。4剛果民主共和國(guó)直接或間接供給、出售或轉(zhuǎn)讓軍火及物資。5朝鮮民主主義人民共和國(guó)直接或間接向朝鮮民主主義人民共和國(guó)供給、售賣或移轉(zhuǎn)禁制工程，包括所有軍火或相關(guān)的物資;相關(guān)的聯(lián)合國(guó)平安理事會(huì)文件和相關(guān)的國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)文件中列出的任何物項(xiàng)、材料、設(shè)備、貨物或技術(shù)等;和奢侈品;及從朝鮮民主主義人民共和國(guó)采購(gòu)上述(奢侈品以外的)物項(xiàng)。6厄立特里亞直接或間接向厄立特里亞或由根據(jù)有關(guān)決議設(shè)立的聯(lián)合國(guó)平安理事會(huì)委員會(huì)的指認(rèn)人士供給、售賣或移轉(zhuǎn)任何軍火或相關(guān)的物資，包括任何武器、彈藥、軍用車輛、軍事裝備或準(zhǔn)軍事裝備，及上述物項(xiàng)的任何零部件。7伊朗直接或間接向伊朗提供、銷售或轉(zhuǎn)讓列入于相關(guān)的聯(lián)合國(guó)平安理事會(huì)文件和國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)文件，或被聯(lián)合國(guó)平安理事會(huì)、委員會(huì)或國(guó)家認(rèn)定的所有物項(xiàng)、材料、設(shè)備、貨物和技術(shù)及常規(guī)武器。從伊朗采購(gòu)上述物項(xiàng)〔常規(guī)武器除外〕及任何軍火或相關(guān)的物資。8伊拉克向伊拉克出售和供給武器及相關(guān)的物資-即所有類別的武器及相關(guān)的物資，包括所有類型的常規(guī)軍事裝備〔包括供準(zhǔn)軍事部隊(duì)使用的裝備〕及該等裝備的任何零件、部件或其生產(chǎn)資料。惟該等武器及相關(guān)的物資并不包括聯(lián)合國(guó)平安理事會(huì)決議第1483(2021)號(hào)內(nèi)指明的有關(guān)單位所需的武器及相關(guān)的物資。9黎巴嫩向黎巴嫩出售、供給或交付任何軍火及相關(guān)的物資(包括武器和彈藥、軍用車輛和裝備及準(zhǔn)軍事裝備)，及該等物品的任何配件;惟該等軍火及相關(guān)的物資并不包括經(jīng)黎巴嫩政府或聯(lián)合國(guó)平安理事會(huì)第1701(2021)號(hào)決議所述的聯(lián)合國(guó)駐黎巴嫩臨時(shí)部隊(duì)所批準(zhǔn)的軍火及相關(guān)的物資。10利比里亞直接或間接地向在利比里亞活動(dòng)的人供給、出售、轉(zhuǎn)讓及載運(yùn)軍火及相關(guān)物資。11利比亞直接或間接向利比亞供給、售賣或移轉(zhuǎn)任何軍火或相關(guān)的物資，包括任何武器、彈藥、軍用車輛、軍事裝備或準(zhǔn)軍事裝備及上述物項(xiàng)的任何零部件。12索馬里直接或間接向索馬里或由根據(jù)有關(guān)決議設(shè)立的聯(lián)合國(guó)平安理事會(huì)委員會(huì)的指認(rèn)人士供給、售賣或移轉(zhuǎn)任何武器或軍事裝備。直接或間接自索馬里輸入任何木炭。13蘇丹直接或間接向蘇丹供給、售賣或移轉(zhuǎn)任何軍火或相關(guān)的物資，包括任何武器、彈藥、軍用車輛、軍事裝備或準(zhǔn)軍事裝備及上述物項(xiàng)的任何零部件。查詢方式：1〕聯(lián)合國(guó)制裁委員會(huì)：該頁面提供聯(lián)合國(guó)平安理事會(huì)所有最新版定向制裁名單的鏈接。凡名單中所列個(gè)人和實(shí)體都受制于平安理事會(huì)實(shí)施的各項(xiàng)措施，所有會(huì)員國(guó)都有義務(wù)對(duì)列名的個(gè)人和實(shí)體采用這些措施。每一份單獨(dú)名單均由平安理事會(huì)相關(guān)委員會(huì)留存：通過屏幕左邊的鏈接便可查看刊登在每個(gè)相關(guān)委員會(huì)網(wǎng)站上有關(guān)每一份名單的詳細(xì)信息，包括適用的有關(guān)措施的說明、列名標(biāo)準(zhǔn)、尋求除名的程序或免除執(zhí)行措施的規(guī)定。每份單獨(dú)名單的編制及現(xiàn)在的留存均有其本身獨(dú)特的政治背景。本頁面的創(chuàng)立是為上聯(lián)合國(guó)網(wǎng)站查看每一份單獨(dú)名單提供一個(gè)切入點(diǎn)。2〕香港律政司網(wǎng)頁有關(guān)現(xiàn)正在香港實(shí)施的聯(lián)合國(guó)制裁措施的最新情況，請(qǐng)參閱律政司網(wǎng)頁內(nèi)的香港法例第537章2、美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室〔OFAC〕制裁國(guó)家與地區(qū)截止目前，受到美國(guó)OFAC制裁的國(guó)家和地區(qū)與行為清單如下：OFAC制裁清單被制裁國(guó)家與行為制裁方案更新日期Balkans-RelatedSanctions巴爾干相關(guān)制裁02/07/2021??BelarusSanctions白俄羅斯制裁08/11/2021??BurmaSanctions緬甸制裁04/01/2021?CentralAfricanRepublicSanctions中非制裁?05/13/2021?Coted'Ivoire(IvoryCoast)-RelatedSanctions科特迪瓦〔象牙海岸〕制裁01/06/2021??CounterNarcoticsTraffickingSanctions反毒品販運(yùn)制裁05/15/2021??CounterTerrorismSanctions反恐怖主義制裁05/14/2021??CubaSanctions古巴制裁07/30/2021??DemocraticRepublicoftheCongo-RelatedSanctions剛果〔民主〕制裁01/24/2021??IranSanctions伊朗04/29/2021??Iraq-RelatedSanctions伊拉克相關(guān)制裁04/29/2021??Lebanon-RelatedSanctions?黎巴嫩相關(guān)制裁07/30/2021??FormerLiberianRegimeofCharlesTaylorSanctions查爾斯·泰勒制裁利比里亞前政權(quán)04/02/2021??LibyaSanctions利比亞制裁10/18/2021?MagnitskySanctions?馬格尼茨基制裁05/20/2021??Non-ProliferationSanctions不擴(kuò)散制裁04/29/2021??NorthKoreaSanctions北朝鮮06/20/2021??RoughDiamondTradeControls?粗鉆石貿(mào)易管制05/21/2021??SomaliaSanctions索馬里07/05/2021?SudanSanctions蘇丹制裁02/01/2021?SouthSudan-relatedSanctions南蘇丹相關(guān)制裁?05/06/2021?SyriaSanctions敘利亞制裁05/08/2021?TransnationalCriminalOrganizations?跨國(guó)犯罪組織12/19/2021?Ukraine-relatedSanctions烏克蘭相關(guān)制裁05/08/2021?Yemen-RelatedSanctions也門相關(guān)制裁11/09/2021??ZimbabweSanctions津巴布韋制裁04/17/2021?制裁名單不定期更新。OFAC制裁名單包括敏感國(guó)家名單和受制裁的實(shí)體和個(gè)人名單。OFAC根據(jù)美國(guó)外交政策，針對(duì)反恐反洗錢形勢(shì)，對(duì)這些名單進(jìn)行不定期的更新，保持與美國(guó)國(guó)家政策的一致性。美國(guó)OFAC制裁查詢方式：3、歐盟對(duì)外行動(dòng)署制裁國(guó)家與地區(qū)2021年1月29日更新資料，歐盟目前正在實(shí)施的制裁國(guó)家和地區(qū)包括〔20家〕：阿富汗、基地組織、白俄羅斯、波斯尼亞和黑塞哥維那、緬甸、中非共和國(guó)、中國(guó)、民主剛果、科特迪瓦、埃及、厄立特里亞、幾內(nèi)亞共和國(guó)〔科納科里〕、幾內(nèi)亞比紹、海地、伊拉克、伊朗、象牙海岸、朝鮮、黎巴嫩、利比亞。詳見附件：歐盟對(duì)外行動(dòng)署制裁方式查詢：4、中國(guó)人民銀行制裁清單查詢方式：四、影響與相應(yīng)措施1、國(guó)際制裁對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響國(guó)際制裁對(duì)國(guó)際貿(mào)易開展的具體影響如下：貿(mào)易禁運(yùn)限制了可貿(mào)易商品范圍在貿(mào)易禁運(yùn)的商品中，最常見的是武器裝備，如主戰(zhàn)坦克、裝甲戰(zhàn)車、大口徑火炮系統(tǒng)、戰(zhàn)斗機(jī)、攻擊直升機(jī)、軍艦、導(dǎo)彈或?qū)椣到y(tǒng)。此外，根據(jù)禁運(yùn)的范圍大小，還可能包括其他商品，如美國(guó)對(duì)伊朗的制裁中，限制任何原產(chǎn)于伊朗的貨物和效勞對(duì)美國(guó)出口〔但信息和信息材料、價(jià)值低于100美元的禮物、旅游攜帶用品等除外〕，除非事先征得OFAC的同意，限制任何美國(guó)人或美國(guó)機(jī)構(gòu)對(duì)伊朗出口貨物、效勞和技術(shù)。1.2制裁縮小了可選擇的貿(mào)易對(duì)象通常制裁會(huì)落實(shí)到非常具體的對(duì)象上，如政府、銀行、貿(mào)易公司、航運(yùn)公司、生產(chǎn)企業(yè)等，一旦與這些被制裁對(duì)象進(jìn)行貿(mào)易，貿(mào)易企業(yè)本身也會(huì)被制裁國(guó)列入限制貿(mào)易的黑名單。1.3增加申請(qǐng)?jiān)S可環(huán)節(jié)在貿(mào)易制裁中，通常出于人道主義意圖的商品是允許向被制裁國(guó)出口的，如食物、衣服、藥品等。此外，未在限制之列的貨物、效勞或技術(shù)也允許向被制裁國(guó)出口，但貿(mào)易企業(yè)需要先向有關(guān)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)S可，得到批準(zhǔn)后才可以出口。1.4增加運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)及本錢國(guó)際制裁對(duì)運(yùn)輸?shù)挠绊懼饕袔讉€(gè)方面：第一，限制與被制裁的運(yùn)輸企業(yè)進(jìn)行合作；第二、限制實(shí)施制裁的國(guó)家的船舶、飛機(jī)經(jīng)過或?？勘恢撇脟?guó)港口或機(jī)場(chǎng)，限制被制裁的國(guó)家的船舶或飛機(jī)?？勘緡?guó)港口或機(jī)場(chǎng)；第三、運(yùn)輸過程中的風(fēng)險(xiǎn)加大；第四、由于需要繞航，或保險(xiǎn)費(fèi)提高等原因，運(yùn)輸本錢將大大增加。1.5貨款支付受到限制金融制裁常與貿(mào)易制裁一并實(shí)施。在金融制裁的內(nèi)容中，通常限制本國(guó)的金融機(jī)構(gòu)履行與貿(mào)易限制內(nèi)容相關(guān)的一切支付，以貫徹貿(mào)易限制。制裁多由美國(guó)所發(fā)起和主導(dǎo)，由于美元在國(guó)際上的地位，實(shí)施制裁后，與被制裁國(guó)家或企業(yè)的往來將無法用美元進(jìn)行結(jié)算，金融機(jī)構(gòu)也被限制對(duì)受制裁對(duì)象提供融資或信用保證等，因此，支付方式、支付渠道、支付貨幣、支付金額都受到極大限制。今年，國(guó)內(nèi)某貿(mào)易公司以T/T對(duì)外支付運(yùn)費(fèi)時(shí)遇到麻煩。原來，該公司在支付時(shí)無意透露了船舶的名稱，該筆支付的貨幣又是美元，而該船舶的所有者是伊朗的一家公司，因此該筆支付無法通過美元的清算系統(tǒng)順利得到支付。另一個(gè)案例是2021年，國(guó)內(nèi)某貿(mào)易公司向銀行提交了一套信用證項(xiàng)下的單據(jù)，向伊朗的某開證行要求付款。但國(guó)內(nèi)銀行向開證行索償后，開證行先是改變償付行，后又要求改變償付幣種，最后多番交涉之后才收到款項(xiàng)。國(guó)際制裁對(duì)支付的重大影響由此可見一斑。1.6貨物保險(xiǎn)受到限制一方面，貿(mào)易制裁的措施還包括從嚴(yán)管理、限制，甚至禁止涉及目標(biāo)國(guó)的各項(xiàng)商務(wù)保險(xiǎn)效勞，因此制裁國(guó)保險(xiǎn)公司無法為運(yùn)往被制裁國(guó)的貨物提供保險(xiǎn)效勞；另一方面，假設(shè)與平安局勢(shì)嚴(yán)峻的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行貿(mào)易，或者貨物的運(yùn)輸航線經(jīng)過這些國(guó)家或地區(qū)，風(fēng)險(xiǎn)加大，保險(xiǎn)本錢必然大大提高。1.7貨物檢查更加繁瑣由于貿(mào)易貨物成為恐怖主義活動(dòng)的利用工具，西方興旺國(guó)家不得不將關(guān)注的范圍從客運(yùn)擴(kuò)大到貨物運(yùn)輸，動(dòng)用更多力量檢查運(yùn)輸中的貨物是否存在平安隱患，確保移動(dòng)中的貨物不構(gòu)成平安威脅。一旦發(fā)現(xiàn)貨物存在平安問題，那么將沿著供給鏈的整個(gè)鏈條追查各環(huán)節(jié)的保管人信息。歸納起來，國(guó)際制裁對(duì)國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)的影響可歸結(jié)為幾個(gè)方面：第一，增加貿(mào)易本錢：主要表達(dá)在：〔1〕信息搜尋本錢：如了解被制裁國(guó)哪些個(gè)人或機(jī)構(gòu)被制裁，所選擇的貿(mào)易對(duì)象是否在被制裁名單；所要出口或進(jìn)口的商品是否為禁運(yùn)商品；〔2〕價(jià)格本錢：如保險(xiǎn)本錢更高，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年駛經(jīng)索馬里海域的船只多支付4億美元作為額外保險(xiǎn)費(fèi)，這意味著每航次保險(xiǎn)費(fèi)平均由2021年的900美元漲為2萬美元；〔3〕輔助本錢：如被征收歧視性關(guān)稅、申請(qǐng)?jiān)S可證的本錢等。第二，減緩貿(mào)易流通速度：主要表達(dá)在檢查環(huán)節(jié)。由于更加重視流通中的貨物的平安，各環(huán)節(jié)中對(duì)于貨物的檢查力度必然加大，影響貨物流通的速度。第三，加大貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)：包括政治風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、支付風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。就市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而言，平安問題也加劇了貿(mào)易行情波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)全球化使得各國(guó)的局勢(shì)更加迅速、流暢地傳導(dǎo)到其他國(guó)家，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響更加及時(shí)、深刻和全面。如利比亞戰(zhàn)亂開始之后，不僅國(guó)際原油價(jià)格一路走高，其他能源、黃金、白銀以及大宗商品價(jià)格也隨之上揚(yáng)；但美國(guó)宣布擊斃本拉登之后，美元走勢(shì)趨強(qiáng)，而石油、黃金、白銀、玉米、大豆、小麥等那么紛紛下跌。貿(mào)易行情的波動(dòng)比以前更加劇烈而頻繁。2、貿(mào)易企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略面對(duì)復(fù)雜的國(guó)際制裁形勢(shì)，貿(mào)易企業(yè)必須充分重視平安問題對(duì)從事貿(mào)易活動(dòng)的影響，并積極制訂應(yīng)對(duì)策略。2.1及時(shí)了解國(guó)際制裁局勢(shì)的最新開展，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)索馬里海盜、中東、朝鮮、古巴、北非、中亞……世界諸多地方都存在或醞釀著平安問題，這些問題是否會(huì)爆發(fā)以及何時(shí)何地會(huì)爆發(fā)、其爆發(fā)又會(huì)發(fā)生怎樣的影響都難以預(yù)測(cè)。但作為企業(yè)，應(yīng)及時(shí)了解這些信息，以及平安問題爆發(fā)后各國(guó)所采取的措施及這些措施對(duì)從事貿(mào)易活動(dòng)的具體影響。從理論上來說，防止與這些國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易伙伴簽訂長(zhǎng)期協(xié)議、貨物運(yùn)輸盡量避開這些地區(qū)是降低風(fēng)險(xiǎn)的選擇。如果要與這些國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行貿(mào)易，那么應(yīng)慎重行事，制訂全面可行的貿(mào)易方案。應(yīng)選擇適宜的貿(mào)易對(duì)象，進(jìn)行必要的信用評(píng)估；及時(shí)了解該國(guó)或地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易政策變化。美資銀行一般都有OFAC的審查軟件，并且信息較全，更新及時(shí)，可以搜索出任何與制裁國(guó)家有關(guān)的信息。如果對(duì)于單據(jù)中涉及的信息無把握，可以通過先與代理行進(jìn)行確認(rèn)。2.2及時(shí)更新貿(mào)易知識(shí)，按照國(guó)際貿(mào)易新慣例、新做法開展對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，與國(guó)際接軌。2.3關(guān)注行情及匯率變化國(guó)際制裁已成為影響國(guó)際商品價(jià)格波動(dòng)的重要因素。國(guó)際制裁可能直接影響某種商品的供給、需求，還可能間接影響到對(duì)避險(xiǎn)商品的需求。更有甚者，有些投機(jī)商更是借此推波助瀾，制造混亂，操縱商品價(jià)格走勢(shì)，使得國(guó)際商品價(jià)格的波動(dòng)頻率及幅度都遠(yuǎn)甚以往。此外，各國(guó)匯率也受此影響，如擊斃本·拉登后，美元匯率走強(qiáng)。因此，貿(mào)易商應(yīng)及時(shí)關(guān)注商品價(jià)格及匯率變化，做好保值措施。2.4重視保險(xiǎn)國(guó)際制裁帶來多重的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，包括政策性風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，為此企業(yè)應(yīng)特別重視保險(xiǎn)工作。就政策性風(fēng)險(xiǎn)而言，可以投保出口信用保險(xiǎn)；在商業(yè)性保險(xiǎn)方面，許多保險(xiǎn)商已調(diào)整策略，推廣海盜險(xiǎn)。但值得注意的是在ICC中只有A條款的承保范圍涵蓋“海盜行為〞，B、C條款承保范圍并未涵蓋。2.5重視支付的平安性國(guó)際制裁對(duì)支付的各要素都可能產(chǎn)生影響。以國(guó)際制裁的影響為例，在國(guó)際制裁的嚴(yán)重打擊下，有些國(guó)家被迫實(shí)行外匯管制，使用外匯要經(jīng)過審批，貿(mào)易付匯被限制；制裁限制了被制裁的貿(mào)易伙伴對(duì)外支付及收取款項(xiàng)的權(quán)利；支付途徑被嚴(yán)格管制，不得不通過第三國(guó)銀行，使得支付路線延長(zhǎng)，增加支付本錢，延長(zhǎng)收款時(shí)間；支付幣別受到嚴(yán)格管制，增加了幣別轉(zhuǎn)換及匯率變化的風(fēng)險(xiǎn)。因此，就支付而言，首先要了解的是一筆貿(mào)易在支付方面的平安性；另外，可采用國(guó)際保理、福費(fèi)廷等方式，盡早收付或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

論大學(xué)生寫作能力寫作能力是對(duì)自己所積累的信息進(jìn)行選擇、提取、加工、改造并將之形成為書面文字的能力。積累是寫作的基礎(chǔ)，積累越厚實(shí)，寫作就越有基礎(chǔ)，文章就能根深葉茂開奇葩。沒有積累，胸?zé)o點(diǎn)墨，怎么也不會(huì)寫出作文來的。寫作能力是每個(gè)大學(xué)生必須具備的能力。從目前高校整體情況上看，大學(xué)生的寫作能力較為欠缺。一、大學(xué)生應(yīng)用文寫作能力的定義那么，大學(xué)生的寫作能力究竟是指什么呢？葉圣陶先生曾經(jīng)說過，“大學(xué)畢業(yè)生不一定能寫小說詩歌，但是一定要寫工作和生活中實(shí)用的文章，而且非寫得既通順又扎實(shí)不可?！睂?duì)于大學(xué)生的寫作能力應(yīng)包含什么，可能有多種理解，但從葉圣陶先生的談話中，我認(rèn)為：大學(xué)生寫作能力應(yīng)包括應(yīng)用寫作能力和文學(xué)寫作能力，而前者是必須的，后者是“不一定”要具備，能具備則更好。眾所周知，對(duì)于大學(xué)生來說，是要寫畢業(yè)論文的，我認(rèn)為寫作論文的能力可以包含在應(yīng)用寫作能力之中。大學(xué)生寫作能力的體現(xiàn)，也往往是在撰寫畢業(yè)論文中集中體現(xiàn)出來的。本科畢業(yè)論文無論是對(duì)于學(xué)生個(gè)人還是對(duì)于院系和學(xué)校來說，都是十分重要的。如何提高本科畢業(yè)論文的質(zhì)量和水平，就成為教育行政部門和高校都很重視的一個(gè)重要課題。如何提高大學(xué)生的寫作能力的問題必須得到社會(huì)的廣泛關(guān)注，并且提出對(duì)策去實(shí)施解決。二、造成大學(xué)生應(yīng)用文寫作困境的原因：（一）大學(xué)寫作課開設(shè)結(jié)構(gòu)不合理。就目前中國(guó)多數(shù)高校的學(xué)科設(shè)置來看，除了中文專業(yè)會(huì)系統(tǒng)開設(shè)寫作的系列課程外，其他專業(yè)的學(xué)生都只開設(shè)了普及性的《大學(xué)語文》課。學(xué)生寫作能力的提高是一項(xiàng)艱巨復(fù)雜的任務(wù)，而我們的課程設(shè)置僅把這一任務(wù)交