合規(guī)附有答案

合規(guī)[復(fù)制]一、單選題1.《昆侖銀行股份有限公司員工輕微違規(guī)行為積分管理辦法》中規(guī)定:輕微違規(guī)行為積分上限為分。[單選題]A.10分B.12分C.18分D.24分(正確答案)2.對員工的每一項輕微違規(guī)行為，均應(yīng)按《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)》對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)分值或倍分值予以積分;[單選題]A.0.5倍B.1倍C.1.5倍(正確答案)D.2倍3.同一次檢查中發(fā)現(xiàn)的同一項多次違規(guī)行為只積分次，按倍分值予以積分。[單選題]A.一次1倍B.一次1.5倍(正確答案)C.二次1倍D.二次1.5倍4.違規(guī)行為積分要在檢查通報、報告印發(fā)或檢查結(jié)束之日起[單選題]個工作日內(nèi)完成。A.30B.20C.15D.10(正確答案)5.《違規(guī)行為積分記錄單》應(yīng)在積分審核完成之日起[單選題]個工作日內(nèi)送達責(zé)任人簽字，并在個工作日內(nèi)向同級合規(guī)管理部門備案，登記員工違規(guī)積分臺賬。A.32B.33C.52D.53(正確答案)6.員工對違規(guī)積分認(rèn)定有異議的，可在接到《違規(guī)行為積分記錄單》個工作日內(nèi)，向同級合規(guī)管理部門提出書面復(fù)議申請。[單選題]A.3B.5(正確答案)C.7D.107.合規(guī)管理部門應(yīng)在接到復(fù)議申請后個工作日內(nèi)作出復(fù)審決定，如遇特殊原因可延長個工作日。[單選題]A.3020B.3030(正確答案)C.2030D.20208.個人違規(guī)積分累計超過分（含）的，由其直接上級崗位開展提醒談話;同時應(yīng)給予責(zé)任人扣減不超過上年度月平均績效10%的經(jīng)濟處罰。[單選題]A.1010%B.1210%(正確答案)C.2010-20%D.2410-20%9.本行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人是本條線和本機構(gòu)合規(guī)管理的。[單選題]A.主要責(zé)任人B.相關(guān)責(zé)任人C.監(jiān)督責(zé)任人D.第一責(zé)任人(正確答案)10.每一名員工都應(yīng)切實承擔(dān)起與其相對應(yīng)的合規(guī)職責(zé)，積極主動地識別和化解其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，對其崗位經(jīng)營管理活動的合規(guī)性負(fù)責(zé)。[單選題]A.工作理念B.工作原則C.工作崗位(正確答案)D.工作效率二、判斷題1.積分周期以一個年度為單位，計算起止時間為每年的1月1日至12月31日。（正確）[單選題]A.正確(正確答案)B.錯誤2.因同一輕微違規(guī)行為同時觸犯《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)》多項規(guī)定的，依照該行為對應(yīng)的最低積分標(biāo)準(zhǔn)予以積分。（錯誤）[單選題]A.正確(正確答案)B.錯誤3.在不同檢查中對同一責(zé)任人的同一違規(guī)行為重復(fù)積分。（錯誤）[單選題]A.正確(正確答案)B.錯誤4.二人或二人以上對同一違規(guī)行為均負(fù)有責(zé)任的，應(yīng)分別給予積分，不得因其中一人積分而免除其他人的積分。（正確）[單選題]A.正確(正確答案)B.錯誤5.對防范我行風(fēng)險有重大貢獻的員工，若當(dāng)年有積分的，可一次性消除年度內(nèi)所有積分。（錯誤）[單選題]A.正確(正確答案)B.錯誤6.按照完成員工違規(guī)積分工作的時點計入該員工當(dāng)年積分。（正確）[單選題]A.正確(正確答案)B.錯誤7.對于無正當(dāng)理由拒絕簽字的，由相關(guān)積分部門寫明事由并備案，影響積分的實施。（錯誤）[單選題]A.正確(正確答案)B.錯誤8.員工違規(guī)積分應(yīng)作為員工提拔使用、競聘上崗、年終考核等事項的考察依據(jù)。（正確）[單選題]A.正確(正確答案)B.錯誤9.員工在我行系統(tǒng)內(nèi)交流、調(diào)動時，其積分情況應(yīng)移交調(diào)入單位，并通知本人。（正確）[單選題]A.正確(正確答案)B.錯誤