QES三體系認(rèn)證準(zhǔn)備資料清單(含GBT50430)

QES（含GB/T50430）審核材料參考清單重要提示：所需材料包括但不限于以下材料，審核組將根據(jù)貴組織的實際情況自行增減；審核員在貴組織現(xiàn)場審核中會進(jìn)行人員訪談，請確保相關(guān)人員在場，相關(guān)人員包括但不限于：總經(jīng)理、管理者代表、部門負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)理、采購人員、倉儲負(fù)責(zé)人員、銷售人員、行政管理人員、記錄保存人員、文件歸檔人員。尤其重要人員（如總經(jīng)理、管理者代表、部門負(fù)責(zé)人）必須在審核現(xiàn)場；清單中以未標(biāo)記材料也同樣重要，請貴組織審核前妥善準(zhǔn)備?，F(xiàn)場審核期間，貴組織需處于正常運(yùn)行，不可以處在停產(chǎn)或放假期間。如貴組織涉及臨時場所（包括但不限于：施工場所、安裝場所、維修場所、技術(shù)指導(dǎo)服務(wù)場所等），請確保在審核時，臨時場所是處于正常生產(chǎn)或服務(wù)狀態(tài)。如無法滿足，請及時通知機(jī)構(gòu)更換臨時場所。因以上相關(guān)準(zhǔn)備不充足，可能導(dǎo)致審核終止，并產(chǎn)生一定金額的審核終止費(fèi)用，請貴司準(zhǔn)備充分。材料名稱組織基本信息1.公司營業(yè)執(zhí)照（最新版）；2.現(xiàn)行有效狀態(tài)的行政許可、強(qiáng)制性認(rèn)證、行業(yè)需求具備的資質(zhì)、其它相關(guān)資質(zhì)等；3.最近3個月的社保繳費(fèi)通知單、個稅登記清單；4.如果未繳納社保，需準(zhǔn)備《未繳納社保及個稅聲明》及員工花名冊；5.公司經(jīng)營場所的使用權(quán)證明（房產(chǎn)證或租賃合同）；1.從上次審核到至今為止記錄的體系文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）或其它形式的文件化信息（最新版）*；2.文件清單和記錄清單；3.文件的編制審批需相關(guān)人員手動簽字且文件封面需加蓋受控章；4.文件發(fā)放、更改、作廢、回收的記錄；4.內(nèi)部審核計劃、檢查表、不符合項報告、內(nèi)審報告，首末次會議簽到表；性及真實性）（今年內(nèi)審資料不可與去年資料內(nèi)容一模一樣，不符合不可在同一條款）5.管理評審計劃、管評記錄（輸入、輸出信息）、管評報告、首末次會議簽到表；（）6.計量器具的檢定或校準(zhǔn)資料：如計量器具清單、檢定或校準(zhǔn)報告、內(nèi)校作業(yè)指導(dǎo)書（如內(nèi)校）、內(nèi)校記錄（如內(nèi)校）等*；7.如有特種設(shè)備（如叉車、電梯、行車、儲氣罐等），提供使用許可證、有效的檢定報告*；儲氣罐安全附件的定期管理：壓力表，6個月，檢定一次、安全閥，1年，校驗一次8.基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)的資料；*9.年度培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、特殊崗位人員證書等10.（11.認(rèn)證范圍內(nèi)需執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)：國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的備案證據(jù)）；QMS認(rèn)證專屬文件1.提供自上次審核至今具體的總質(zhì)量目標(biāo)及各層級質(zhì)量目標(biāo)，并提供已確認(rèn)目標(biāo)統(tǒng)計材料（質(zhì)量12個月的目標(biāo)統(tǒng)計分析材料，未達(dá)成的須有原因分析及改善說明*2.提供按體系文件/文件化信息規(guī)定形成了生產(chǎn)運(yùn)行記錄：如生產(chǎn)任務(wù)單、生產(chǎn)記錄表、特殊過程確認(rèn)表（如有特殊過程）、首件確認(rèn)表、巡檢記錄表、不合格品處理記錄等3.銷售合同或訂單，合同或訂單的評審資料，評審結(jié)果的記錄；*4.供方評審資料；如合格供方清單，供方評定表等；5.采購合同或采購清單；6.銷售的出貨單/送貨單；7.進(jìn)貨檢驗、制程檢驗、最終檢驗記錄或報告，有產(chǎn)品型式試驗要求的，準(zhǔn)備型式試驗報告；*8.若認(rèn)證范圍有設(shè)計開發(fā)，應(yīng)準(zhǔn)備至少一個認(rèn)證范圍中涉及的設(shè)計和開發(fā)的完整項目，資料包括：設(shè)計和開發(fā)的進(jìn)度表；設(shè)計和開發(fā)評審表；設(shè)計和開發(fā)驗證和確認(rèn)的資料；設(shè)計和開發(fā)更改的資料；9.客戶滿意度調(diào)查資料，如客戶滿意度調(diào)查及匯總分析；1.如果是招標(biāo)項目，提供招標(biāo)評審及中標(biāo)通知書；*2.外包單位（勞務(wù)分包、專業(yè)承包、設(shè)備租賃等）外包合同，外包單位的資質(zhì)證書復(fù)印件；*3.施工組織設(shè)計及報審表；4.施工許可證；5.三級安全教育記錄；*6.開工報審表和開工報告；*QJ需補(bǔ)充準(zhǔn)備（QMS所需資料仍需準(zhǔn)備）7.施工組織設(shè)計交底記錄；8.施工方案技術(shù)安全交底記錄；9.施工日志；10.檢驗批、分部分項過程驗收記錄；11.勞保用品發(fā)放記錄；12.質(zhì)量體系運(yùn)行情況檢查記錄；*13.認(rèn)證范圍內(nèi)項目已完工程竣工驗收報告；EMS認(rèn)證專屬文件1.全套的環(huán)境影響評價報告書/表/登記表（適用時）；2.環(huán)評批復(fù)、三同時驗收（適用時）；*3.；4.三同時自主驗收的項目，如有配套的噪聲或者固體廢物污染防治設(shè)施的，需提供環(huán)境保護(hù)部門出具的設(shè)施竣工驗收報告；*5.滿足環(huán)評要求的廠界環(huán)境監(jiān)測報告（適用時）；*6.從生命周期觀點出發(fā)識別環(huán)境因素，建立識別清單、重要環(huán)境因素清單及其日常運(yùn)行檢查記錄；7.環(huán)境污染預(yù)防運(yùn)行績效；8.目標(biāo)指標(biāo)、管理方案及其階段性達(dá)成情況；9.環(huán)境法律法規(guī)識別（法律法規(guī)清單）、合規(guī)性評價（企業(yè)運(yùn)行情況是否符合相關(guān)的法律法規(guī)要求）；OHSMS認(rèn)證專屬文件1.安全評價報告（適用時）；2.消防驗收申請受理/報告（適用時）；*3.主要塵毒噪檢測/重大危險源場所監(jiān)測報告（適用時）；*4.重大危險源場所員工健康檢查記錄（適用時）；5.職業(yè)病崗位體檢報告（適用時）；*6.危險源識別清單、重大危險源清單及塵毒點影響因素的日常運(yùn)行檢查記錄；7.目標(biāo)指標(biāo)、管評方案及其階段性達(dá)成情況；8.職業(yè)健康法律法規(guī)識別（法律法規(guī)清單）、合規(guī)性評價（企業(yè)運(yùn)行情況是否符合相關(guān)的法律法規(guī)要