知名證券公司投行業(yè)務(wù)管理制度(免費(fèi))

(試行)正式下發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。二○○一年七月十三日送：董事會(huì)秘書處、稽核部、總經(jīng)理辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、證券投資部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、國債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務(wù)部、公司所屬各營業(yè)部北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法 (試行)第一章總則為加強(qiáng)對(duì)公司投資銀行業(yè)務(wù)的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，合理分工，協(xié)調(diào)發(fā)展，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的業(yè)務(wù)管理體制，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)務(wù)管理及決策程序，理順管理總部與業(yè)務(wù)部門關(guān)系，強(qiáng)化指標(biāo)考核，提高工作質(zhì)量和工作效公司投資銀行部業(yè)務(wù)主要包括股票的發(fā)行與承銷，上市公司增發(fā)與配股，上市輔導(dǎo)與推薦，債券發(fā)行，兼并與收購，財(cái)務(wù)顧公司設(shè)立投資銀行總部及管理部(以下簡稱“總部”)，總部是公司投資銀行業(yè)務(wù)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行第六條投資銀行實(shí)行“總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部獨(dú)立運(yùn)作”的模式。業(yè)務(wù)部是獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門，年初對(duì)公司簽訂收入、費(fèi)用、利潤任第二章投資銀行總部及管理部第八條總部及管理部的主要職責(zé)是：；2、負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)部、分部的設(shè)立與考核；核；4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目內(nèi)核工作；信息；、負(fù)責(zé)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào)；7、負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案管理、內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的制定與修改；8、負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)核算、指標(biāo)考核，員工審核、考核、晉級(jí)；9、負(fù)責(zé)聘請(qǐng)主承銷法律顧問，嚴(yán)格控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；第十條總部原則上不得從事具體業(yè)務(wù)，其承攬的項(xiàng)目交由業(yè)務(wù)部承第三章業(yè)務(wù)部第十一條設(shè)立業(yè)務(wù)部應(yīng)滿足以下條件：銷項(xiàng)目；2、有3家以上新股輔導(dǎo)項(xiàng)目(含創(chuàng)業(yè)版)；1000萬元；業(yè)務(wù)部前期開辦費(fèi)用不超過50—100萬元，每月累計(jì)虧損城市招聘，人員編制應(yīng)根據(jù)行的整改措施的；第四章營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)的費(fèi)用、人員、獎(jiǎng)懲、考核及上市推薦等項(xiàng)目需與業(yè)其項(xiàng)目組人員組成、收入第五章項(xiàng)目管理必須經(jīng)過總部立項(xiàng)批準(zhǔn)后方可實(shí)投資銀行項(xiàng)目管理實(shí)行三級(jí)審查、三級(jí)負(fù)責(zé)制，即所有業(yè)務(wù)的制作需經(jīng)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目實(shí)行從項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂協(xié)議到材料申報(bào)部審核所有對(duì)外報(bào)送的材料，特別是項(xiàng)目申報(bào)材料定稿前，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資銀行業(yè)務(wù)三級(jí)審核制，報(bào)管理部審核，經(jīng)管理部審核并報(bào)證券發(fā)行內(nèi)核小組批準(zhǔn)后方可上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)所有主承銷項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)及有關(guān)重要會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要需及時(shí)報(bào)送管理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案所有重大問題的處置和項(xiàng)目的重大進(jìn)展及時(shí)報(bào)告管理部，以便管理部對(duì)務(wù)部應(yīng)按月、半年、年向管理部報(bào)送當(dāng)期工作總結(jié)，報(bào)公布。所有項(xiàng)目完成后均需按照投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目檔案管理制項(xiàng)目涉及公司資金支持的(如余股包銷)，需提前一周向公第三十一條業(yè)務(wù)流程圖如下：業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核立項(xiàng)管理部審核立項(xiàng)總部總經(jīng)理審核立項(xiàng)可行進(jìn)入項(xiàng)目庫進(jìn)入項(xiàng)目庫管理部進(jìn)行全過程指導(dǎo)、監(jiān)督制作完成申報(bào)材料業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核管理部審核公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議申報(bào)材料上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門項(xiàng)目獲核準(zhǔn)第六章財(cái)務(wù)核算與考核第三十二條公司對(duì)業(yè)務(wù)部的收入、費(fèi)用、利潤指標(biāo)進(jìn)行核算與考核；第三十三條投資銀行業(yè)務(wù)不再實(shí)行項(xiàng)目結(jié)算，改為公司對(duì)業(yè)務(wù)部統(tǒng)一，只領(lǐng)取應(yīng)發(fā)獎(jiǎng)金數(shù)額的第三十四條考核辦法為費(fèi)用率法：第三十五條獎(jiǎng)懲辦法為：外獎(jiǎng)金；第三十六條總部的費(fèi)用、獎(jiǎng)金由公司核定?？偛靠偨?jīng)理獎(jiǎng)金由公司決第三十七條公司鼓勵(lì)所有員工積極承攬項(xiàng)目，無論公司內(nèi)部人員還是外部人員或機(jī)構(gòu)均可領(lǐng)取介紹項(xiàng)目獎(jiǎng)金，額度為項(xiàng)目收入的2%。業(yè)務(wù)部在項(xiàng)目完成后，制定介紹項(xiàng)目獎(jiǎng)金發(fā)放方案，報(bào)總部核準(zhǔn)后，由公司代扣代繳個(gè)人所得稅，直接發(fā)放給介紹人，其額度計(jì)入項(xiàng)目費(fèi)用。除券商推薦項(xiàng)目以外的項(xiàng)目，可以與公司的機(jī)構(gòu)合作開發(fā)，與機(jī)構(gòu)合作開發(fā)的能支付一次，支付給機(jī)構(gòu)合作費(fèi)用后，不再向其它第七章人事管理第三十九條投資銀