風險管理人員業(yè)務素質考試大綱

風險管理人員業(yè)務素質考試綱領2011年1季度一、總行風險管理制度1、《興業(yè)銀行信用業(yè)務授權及轉授權管理推行細則》（興銀〔2010〕號）2、《興業(yè)銀行名譽風險管理制度》（興銀〔2010〕128號）3、《興業(yè)銀行信用業(yè)務檔案管理方法》（興銀〔2008〕779號）4、《興業(yè)銀行對公信貸管理系統(tǒng)管理方法（2010年1月校正）》（興銀〔2010〕30號）5、《興業(yè)銀行全面風險管理報告方法（2010年3月校正）》（興銀〔2010〕208號）6、《興業(yè)銀行信用業(yè)務擔保留理方法》（興銀〔2008〕757號）7、《興業(yè)銀行信用業(yè)務擔保抵質押率指引》（興銀〔2008〕766號）8、《興業(yè)銀行應收賬款質押登記操作規(guī)程》（興銀〔2009〕714號）9、《興業(yè)銀行抵質押物評估業(yè)務管理細則（2010年7月校正）》（興銀〔2010〕414號）10、《興業(yè)銀行公司信用業(yè)務擔保機構管理方法（2010年8月修訂）》（興銀〔2010〕521號）11、《興業(yè)銀行授信審查審批工作后談論管理方法》（興銀〔2009〕號）12、《興業(yè)銀行對于調整<總行信用業(yè)務審批權限>的通知》（興銀2010〕185號）13、《興業(yè)銀行公司客戶授信前檢查管理方法（2009年11月修訂）》（興銀〔2009〕768號）14、《興業(yè)銀行公司客戶授信后盡責管理方法（2009年12月修訂）》（興銀〔2009〕799號）15、《興業(yè)銀行個人客戶授信工作盡責管理方法（2010年10月校正）》（興銀〔2010〕652號）16、《興業(yè)銀行同業(yè)客戶授信工作盡責管理方法（2009年12月校正）》（興銀〔2009〕804號）17、《興業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務信用風險敞口計量與限時管理細則（2010年12月校正）》（興銀〔2010〕780號）18、《興業(yè)銀行公司客戶風險預警管理方法》（興銀〔2009〕825號）19、《興業(yè)銀行信貸財產風險分類推行方法（2007年10月校正）》（興銀〔2007〕765號）20、《興業(yè)銀行公司信貸財產風險分類推行標準（2009年8月份校正）》（興銀〔2009〕595號）21、《興業(yè)銀行小公司信貸財產風險分類推行標準》（興銀〔2009〕號）22、《興業(yè)銀行非信貸財產風險分類管理方法》（興銀〔2009〕153號）23、《興業(yè)銀行房地產開發(fā)貸款項目管理指引》（興銀〔2009〕1號）24、《興業(yè)銀行房地產開發(fā)貸款管理方法（2009年8月校正）》（興銀〔2009〕471號）25、《興業(yè)銀行固定財產貸款管理推行細則》（興銀〔2009〕686號）26、《興業(yè)銀行流動資本貸款管理推行細則》（興銀〔2010〕374號）27、《興業(yè)銀行對公貸款發(fā)松手續(xù)審查及信貸資本流向監(jiān)察管理細則（2009年11月校正）》（興銀〔2009〕741號）28、《興業(yè)銀行異地公司客戶信用業(yè)務管理方法（2010年2月修訂）》（興銀〔2010〕103號）29、《興業(yè)銀行公司客戶一致授信業(yè)務管理方法（2010年4月修訂）》（興銀〔2010〕238號）30、《興業(yè)銀行案件信息統(tǒng)計報送管理程序》（興銀〔2010〕157號）31、《興業(yè)銀行操作風險損失及重要事件統(tǒng)計操作規(guī)程》（興銀2010〕756號）32、《興業(yè)銀行操作風險檔案管理細則》（興銀〔2010〕772號）33、《興業(yè)銀行公司客戶資信證明業(yè)務管理方法（2010年11月校正）》（興銀〔2010〕745號）二、總行法律合規(guī)制度1、《興業(yè)銀行法律審查工作規(guī)定（2009年4月校正）（》興銀〔2009〕號）2、《興業(yè)銀行制度管理方法（2008年12月校正）》（興銀〔2008〕號）3、《興業(yè)銀行制度法律與合規(guī)審查常有問題釋例》（興銀〔2010〕號）4、《興業(yè)銀行合規(guī)管理制度》（興銀〔2008〕496號）5、《興業(yè)銀行外匯政策檢查與辦理推行細則（2010年1月校正）》（興銀〔2010〕15號）6、《興業(yè)銀行短期負債指標管理方法》（興銀〔2010〕673號）7、《興業(yè)銀行跨境擔保合規(guī)管理細則》（興銀〔2008〕508號）8、《興業(yè)銀行反洗錢工作管理方法（2008年7月校正）》（興銀2008〕508號）9、《興業(yè)銀行客戶洗錢風險等級分類管理細則》（興銀〔2009〕號）10、《興業(yè)銀行反洗錢監(jiān)測數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)操作規(guī)程》（興銀〔2010〕號）11、《興業(yè)銀行可疑交易分析甄別工作指引》（興銀〔2010〕672號）12、《興業(yè)銀行客戶身份鑒識和客戶身份資料及交易記錄保留管理細則》（興銀〔2010〕688號）13、《興業(yè)銀行股份有限公司關系交易管理方法(2009年12月修訂）)（興銀〔2009〕831號）14、《興業(yè)銀行股份有限公司關系交易管理推行細則（2009年12月校正）》（興銀〔2009〕831號）三、分行風險管理制度1、《興業(yè)銀行濟南分行授信審查審批工作后談論推行細則》（興銀魯〔2009〕184號）2、《興業(yè)銀行濟南分行公司客戶風險預警管理推行細則》（興銀魯〔2010〕73號）3、《興業(yè)銀行濟南分行全面風險管理報告推行細則》（興銀魯2010〕156號）4、《興業(yè)銀行濟南分行流動資本貸款業(yè)務操作規(guī)程》（興銀魯2010〕172號）5、《興業(yè)銀行濟南分行固定財產貸款資本支付與流向監(jiān)控操作細則（2010年7月校正）》（興銀魯〔2010〕191號）6、《興業(yè)銀行濟南分行信貸財產質量核查推行細則（試行）》（興銀魯〔2010〕209號）7、《興業(yè)銀行濟南分行對公信貸管理系統(tǒng)推行細則》（興銀魯2010〕222號）8、《興業(yè)銀行濟南分行公司客戶盡責檢查操作規(guī)程（2011年1月校正）》（興銀魯〔2011〕22號）9、《興業(yè)銀行濟南分行公司客戶核保工作操作規(guī)程（2011年1月校正）》（興銀魯〔2011〕22號）10、《興業(yè)銀行濟南分行公司客戶貸后管理細則（2011年1月修訂）》（興銀魯〔2011〕27號）11、《興業(yè)銀行濟南分行公司客戶貸后檢查推行細則（2011年1月校正）》（興銀魯〔2011〕28號）四、分行法律合規(guī)制度1、《興業(yè)銀行濟南分行反洗錢工作管理推行細則（2008年7月校正）（興銀魯〔2008〕136號）2、《興業(yè)銀行濟南分行反洗錢工作職責及違規(guī)處分推行細則》（興銀魯〔2009〕74號）3、《興業(yè)銀行濟南分行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程》（興銀魯〔2009〕54號）4、《興業(yè)銀行濟南分行客戶洗錢風險等級分類管理推行細則》（興銀魯〔2009〕122號）5、《興業(yè)銀行濟南分行反洗錢重點可疑交易報告管理規(guī)定》（興銀魯〔2009〕177號）6、《興業(yè)銀