修正的斯密增長模型

鳳凰財經(jīng)訊

，林毅夫、張維迎、黃有光等國內(nèi)外多位著名經(jīng)濟學家及幾十位教授學者齊聚上海，紀念經(jīng)濟學家楊小凱逝世十周年，探討經(jīng)濟學專業(yè)領域的市場、產(chǎn)業(yè)與分工，同時，分析中國改革歷程與經(jīng)濟前景。研討會上，張維迎發(fā)表了題為“修正的斯密增長模型”的演講，張維迎強調(diào)在經(jīng)濟發(fā)展中，企業(yè)家精神的重要性。只有企業(yè)家能夠發(fā)現(xiàn)不均衡，并創(chuàng)造不均衡。企業(yè)家通過創(chuàng)新，創(chuàng)造分工，分工擴大了市場規(guī)模，最終使社會財富增加。“中國現(xiàn)在說產(chǎn)能過剩是什么意思？不是說我們?nèi)祟愑硷柡土恕．a(chǎn)能過剩的重要原因，中國的企業(yè)家仍然沒有把新增的財富變成新增的市場，還聚焦在原來的市場上面從事經(jīng)營活動。”張維迎認為產(chǎn)能過剩是因為中國的企業(yè)家缺乏創(chuàng)新精神。張維迎提到很多人相信產(chǎn)業(yè)政策，但他對產(chǎn)業(yè)政策一直持懷疑態(tài)度，從中國歷史看，幾乎沒有一個產(chǎn)業(yè)政策成功。那么，在經(jīng)濟發(fā)展中，政府應該做什么？怎么保護企業(yè)家的創(chuàng)新性？張維迎引用了亞當·斯密的話：“除了和平、輕賦稅和寬容的司法行政外，把一個最貧困的國家變成最繁榮的國家，就不再需要別的什么了”。張維迎認為，從推動創(chuàng)新發(fā)展來講，政府永遠是無能為力的。那政府干什么？政府就是就是怎么提供有效產(chǎn)權(quán)保護、提供一個法治環(huán)境，讓每個人都有思考的自由。如果一開始就否定人們擁有自由，不能提供私有產(chǎn)權(quán)保護，那我想這個國家是沒有希望的。盡管他短期內(nèi)可以取得一定的進步。以下是發(fā)言實錄：張維迎：我1982年認識小凱，當時在西安開全國計量經(jīng)濟學會，他在會上講他的分工理論，這給我印象很深。跟小凱交往之后，他對我后來的學術(shù)影響也很大，他把科斯的企業(yè)理論介紹給我，我組織翻譯成中文，第一次發(fā)表。還有很多新的理論，也是通過他才了解的，學到的。下面我講修正的斯密增長模型，或者斯密-熊彼特增長模型。亞當·斯密理論有兩個重要的東西，一個是市場如何協(xié)調(diào)人的經(jīng)濟行為，使得個人追求自身利益變成社會財富的增長力。第二個就是分工，如何提高勞動生產(chǎn)率。后來經(jīng)濟學家放棄了第二個方面，專注于第一方面，就變成了我們市場均衡理論。我理解這就是毅夫剛才講的主流經(jīng)濟學。但是后來經(jīng)濟學家這么處理市場的時候，他們理解這個市場，或者我們主流經(jīng)濟學理解市場，和亞當.斯密理解的市場不完全一樣。因為亞當.斯密這兩方面是不可分的。亞當.斯密的書的第一章講的就是分工。后來主流經(jīng)濟學也在思考增長，所以我們就叫新古典增長模式，就是從要素的增長看GDP或者財富的增長。就是技術(shù)的進步，無論是外生的進步還是內(nèi)生的進步，本質(zhì)上都可以理解為是新古典的增長模式。這個模式，我想只是一個數(shù)量的堆積，本身沒有結(jié)構(gòu)，沒有機制，就是這個資本怎么積累的。當然，我相信這對二戰(zhàn)之后各國采取經(jīng)濟政策有重要的影響，就是人均生產(chǎn)率的提高，要靠資本的積累，這靠個人做不成，要有國家的力量進行積累。這是二戰(zhàn)后很多發(fā)展中國家采取的戰(zhàn)略。斯密的增長模式很簡單。也就是國家的財富怎么增加，斯密答案很簡單，就是靠勞動生產(chǎn)率的提高，每個人單位生產(chǎn)時間生產(chǎn)出更多東西，而這個靠什么？靠創(chuàng)新和技術(shù)進步。技術(shù)進步怎么來？就來自分工。小凱大量的工作在集中研究分工，怎么導致生產(chǎn)的提高。無論是內(nèi)生還是外生的。分工又是靠什么呢？這就是市場，要市場達到一定規(guī)模。我們一般講市場規(guī)模，我要強調(diào)一下，不是我們現(xiàn)在講的內(nèi)需。市場規(guī)模跟收入有關(guān)，跟人口可能也有關(guān)，但首先必須是市場。這是亞當·斯密的一個核心觀點。倒過來講，如果市場規(guī)模越大，分工就可以越細。當然，這個觀點我想不是亞當·斯密最早提出的。最早中國的荀子就提出了這個問題，西方賽諾芬的經(jīng)濟學也特別強調(diào)，市場規(guī)模怎么能夠?qū)е路止ぜ毣?。很簡單，比如說在一個村莊中，不可能有任何的專業(yè)人員，但是如果好多村并在一塊兒交易，那就可以出現(xiàn)分工。我們中國來講，我在農(nóng)村時很多村子才有一個鐵匠、木匠，這樣才能養(yǎng)活他。資產(chǎn)規(guī)模越大，分工越細；分工越細，技術(shù)進步；創(chuàng)新企業(yè)家不斷的發(fā)現(xiàn)、預測這些新的東西。我們說200年前，人類所有使用的產(chǎn)品，按照現(xiàn)在零售商統(tǒng)計是10的2—3次方，現(xiàn)在是10的8—10次方，我們今天使用的大部分產(chǎn)品，30年前都不會想到的，200年前我們更想不到。200年前如果誰預測人類農(nóng)村勞動力降到10%、1%以下，那么這些人干什么？吃什么？不會想象到的。但企業(yè)家不斷把這個次方往上加，出現(xiàn)了我們整個200年的經(jīng)濟發(fā)展。我要稍微強調(diào)一下弗蘭克·奈特提到的，企業(yè)家在發(fā)現(xiàn)市場，創(chuàng)造一個新的分工的時候，他面臨的是什么？不是我們傳統(tǒng)講的Risk，而是uncertainty，這是弗蘭克·奈特將近一百年前提出的問題，現(xiàn)在仍然沒有解決，現(xiàn)在我們經(jīng)濟學家講到Risk和uncertainty仍然不加區(qū)分。企業(yè)當中這個uncertainty和Risk不一樣的，Risk是有可以量化的，盡管是一個概率。這個uncertainty是不可量化的，沒有分布、沒有概率分布的，沒有任何統(tǒng)計或者概念。比如說硬幣，我們知道50%是正面、反面，或者我們大量的統(tǒng)計可以得出一個規(guī)律來，所有的uncertainty意味著沒有這樣的，你不可能靠過去的樣本指導未來。40年前任何的統(tǒng)計沒有辦法告訴比爾蓋茨未來軟件產(chǎn)業(yè)怎么發(fā)展。100多年前任何統(tǒng)計不可能告訴你汽車會怎么發(fā)展。同樣我們說今天也沒有任何統(tǒng)計能夠預測我們未來有哪些產(chǎn)業(yè)，這就是企業(yè)家的偉大之處。弗蘭克·奈特研究說一般人最初處理的是什么？是Risk。保險公司為什么存在？就是減少Risk。但是只有企業(yè)家能夠面對這個uncertainty，就是靠人的一種想象力。企業(yè)家要判斷未來，就是一種主觀的想象，是一種自信。就是我們熟視無睹的東西他可以發(fā)現(xiàn)商機，這個我覺得非常的有意思。所以我在這里強調(diào)，當時和小凱交流，小凱提出企業(yè)家的功能服務不能直接定價，所以要企業(yè)。這是一個非常重要的拐點。為什么不能定價？就是一個想法沒有辦法用統(tǒng)計驗證的。如果人家相信了你以后，你就沒有辦法賺錢。不相信，你也沒有辦法賺錢，所以自己操手來做，做出一個東西，最后有人買單，你就賺錢了。當然了，所有企業(yè)家的預測都面臨著大量的不確定性，你可能完全預測是失誤的，谷歌背后死了一大批企業(yè)，這就是說你有很大的這種持之以恒，跟一般人不一樣，企業(yè)家可能不是一般人?，F(xiàn)在好多人提大數(shù)據(jù)，你看每個消費的信息全都有，不需要抽樣了。但是我要告訴你，大數(shù)據(jù)沒有辦法代替企業(yè)家，大數(shù)據(jù)不可能創(chuàng)造你需要的東西。凡是能夠用大數(shù)據(jù)解決的問題，都不是企業(yè)家關(guān)心的問題。這一點非常重要。企業(yè)家能不能數(shù)學化？這是最難的。我現(xiàn)在持悲觀的態(tài)度。包括鮑莫爾，試圖模型化企業(yè)家，他90多歲了，仍然在做這個工作，但是根據(jù)我剛才講的這些東西，人類有這樣一種精神，是人類發(fā)展最重要的，但是人類沒有辦法真正把它模型化。一旦這精神都可以模型化，這種精神已經(jīng)毫不重要了。因為他就變成了一個日常的工作了。如果我前面講的有道理，那企業(yè)家本身，人類從古到今都有這個精神的。司馬遷《貨殖列傳》就舉了30多個企業(yè)家的例子，當然他們都是套利的企業(yè)家，像子貢等。什么樣的制度，才能保證這些人出現(xiàn)？這才是最重要的。有三點。第一個，自由。人要有自由，沒有那么多框框。但是人在地上走的時候，懷特兄弟在想，怎么飛上去。而大部分人都是循規(guī)蹈矩的。所以必須心靈是完全自由的。如果心靈不自由，很難想象會出現(xiàn)特別偉大的企業(yè)家。第二，預期穩(wěn)定。企業(yè)家創(chuàng)新需要時間，沒有一個創(chuàng)新像套利一樣，今天晚上買，第二天早上就賣，都需要幾年甚至幾十年的時間。如果不能預期到未來成功以后享受成果，不會做創(chuàng)新的。第三，就是產(chǎn)權(quán)保護。沒有私有產(chǎn)權(quán)保護，可能不會出現(xiàn)創(chuàng)新性的企業(yè)家，但是我相信會出現(xiàn)一批套利性的企業(yè)家。比如以前農(nóng)村農(nóng)民工社時期，頭一天晚上天黑了，偷偷買一點東西，第二天晚上賣了，發(fā)現(xiàn)的時候他已經(jīng)交易完成了。但是創(chuàng)新不可能偷偷摸摸完成，因為不確定性非常大。亞當.斯密講，“除了和平、輕賦稅和寬容的司法行政外，把一個最貧困的國家變成最繁榮的國家，就不再需要別的什么了”。就是你有了這些東西，有了和平、司法制度，稅收不要太高，有企業(yè)家精神的那些人就會出來，他會發(fā)現(xiàn)市場、進行分工、創(chuàng)造技術(shù)。最后一點，就是產(chǎn)業(yè)政策?，F(xiàn)在很多人相信產(chǎn)業(yè)政策。我一直對產(chǎn)業(yè)政策有懷疑。為什么呢？產(chǎn)業(yè)政策建立在一個假設之上，就是政府官員比企業(yè)家更有能力判斷未來。這個假設，我覺得完全不成立。中國歷史看，幾乎沒有一個產(chǎn)業(yè)政策成功。當然政府有一些東西，發(fā)達國家有一些很成熟的東西，沒吃過豬肉也見過豬跑嘛，學人家一點，像煉鋼、造船早期人家都是很成熟的產(chǎn)業(yè)。中國不能老是停在發(fā)展中國家，不能總是靠拷貝、山寨別人的去發(fā)展。最典型的，我們看過去幾年光伏產(chǎn)