有關(guān)證券投資基金合同

第頁共頁有關(guān)證券投資基金合同有關(guān)證券投資基金合同。有關(guān)證券投資基金合同基金發(fā)起人：_________基金管理人：_________基金托管人：_________目錄一、前言二、釋義三、基金合同當(dāng)事人四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)八、基金份額持有人大會九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序十、基金的根本情況十一、基金的設(shè)立募集十二、基金合同的成立與生效十三、基金的申購與贖回十四、基金的非交易過戶十五、基金的轉(zhuǎn)托管十六、基金資產(chǎn)的托管十七、基金的銷售十八、基金的注冊登記十九、基金的投資二十、基金的融資二十一、基金資產(chǎn)二十二、基金資產(chǎn)估值二十三、基金費用與稅收二十四、基金收益與分配二十五、基金的會計與審計二十六、基金的信息披露二十七、基金的終止與清算二十八、業(yè)務(wù)規(guī)那么二十九、違約責(zé)任二十九、違約責(zé)任三十、爭議處理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改與終止一、前言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)基金運作，按照《證券投資基金管理暫行方法》〔以下簡稱“《暫行方法》”〕、《開放式證券投資基金試點方法》〔以下簡稱“《試點方法》”〕和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、老實信譽、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立本協(xié)議〔以下稱“本基金合同”〕。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，假設(shè)本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時假如該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進展公告的，還應(yīng)進展公告。本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自獲得根據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行方法》、《試點方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。_________證券投資基金〔以下簡稱“本基金”〕由基金發(fā)起人按照《暫行方法》、《試點方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會〔以下簡稱“中國證監(jiān)會”〕批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不說明其對本基金的價值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣吮ＷC按照老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，以下詞語或簡稱具有如下含義：1．基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金；2．基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；3．招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；4．中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)視管理委員會；5．銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及／或中國銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會；6．《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；7．《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；8．《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；9．《暫行方法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行方法》；10．《試點方法》：指xx年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點方法》；11．元：指人民幣元；12．基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；13．基金發(fā)起人：指_________基金管理；14．基金管理人：指_________基金管理；15．基金托管人：指_________銀行；16．注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，詳細(xì)內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；17．注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_________基金管理或承受_________基金管理委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)；18．《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；19．投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；20．個人投資者：指根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；21．機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；22．合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行方法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；23．基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；24．設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；25．基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)到達100人的條件下，基金發(fā)起人根據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期；編輯推薦有關(guān)證券投資基金基金合同〔一〕有關(guān)證券投資基金基金合同〔一〕基金管理人：________基金管理基金托管人：____________________銀行__________年__________月目錄一、前言二、釋義三、基金合同當(dāng)事人四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)七、基金份額持有人大會八、基金管理人、托管人的更換條件與程序九、基金的根本情況十、基金的募集十一、基金合同的生效十二、基金資產(chǎn)的托管十三、基金的申購與贖回十四、基金轉(zhuǎn)換十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理十八、基金的投資十九、基金的融資二十、基金資產(chǎn)二十一、基金資產(chǎn)估值二十二、基金的收益與分配二十三、基金費用與稅收二十四、基金的會計與審計二十五、基金的信息披露二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算二十七、業(yè)務(wù)規(guī)那么二十八、違約責(zé)任二十九、爭議處理和適用法律三十、基金合同的效力與修改三十一、基金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)基金運作，按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、老實信譽、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》?；鸷贤且?guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的根本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。基金管理人和基金托管人對于基金合同的簽署構(gòu)成其對基金合同的成認(rèn)。基金投資者自獲得根據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即說明其對基金合同的成認(rèn)和承受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不說明其對基金的價值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣藢凑绽蠈嵭抛u、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?；鸸芾砣?、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。二、釋義在基金合同中，除非文義另有所指，以下詞語或簡稱具有如下含義：本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充；托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充；投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；元：指人民幣元；中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)視管理委員會；銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會；基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理；基金托管人：指中國建立__________銀行；基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、根據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)；基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；基金注冊登記機構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該承受委托的第三方為基金注冊登記機構(gòu)；基金賬戶：指基金注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶；基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法獲得本基金基金份額的投資者；個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民；機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織〔法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定制止投資于開放式證券投資基金的除外〕；合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行方法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構(gòu)；基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱；基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日；基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)終止基金合同的日期；基金募集期：指自基金份額出售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月；存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期；t＋n日：指自t日起第n個工作日〔不包含t日〕；有關(guān)證券投資基金基金合同〔二〕有關(guān)證券投資基金基金合同〔二〕基金發(fā)起人：_____基金管理基金管理人：_____基金管理基金托管人：中國建立銀行目錄一、前言二、釋義三、基金合同當(dāng)事人四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)八、基金份額持有人大會九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序十、基金的根本情況十一、基金的設(shè)立募集十二、基金合同的成立與生效十三、基金的申購與贖回十四、基金的非交易過戶十五、基金的轉(zhuǎn)托管十六、基金資產(chǎn)的托管十七、基金的銷售十八、基金的注冊登記十九、基金的投資二十、基金的融資二十一、基金資產(chǎn)二十二、基金資產(chǎn)估值二十三、基金費用與稅收二十四、基金收益與分配二十五、基金的會計與審計二十六、基金的信息披露二十七、基金的終止與清算二十八、業(yè)務(wù)規(guī)那么二十九、違約責(zé)任三十、爭議處理三十一、基金合同的效力三十二、基金合同的修改與終止三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)基金運作，按照《證券投資基金管理暫行方法》〔以下簡稱“《暫行方法》”〕、《開放式證券投資基金試點方法》〔以下簡稱“《試點方法》”〕和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、老實信譽、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》〔以下簡稱“本基金合同”〕。自2023年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，假設(shè)本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時假如該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進展公告的，還應(yīng)進展公告。本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間根本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自獲得根據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行方法》、《試點方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。_____-道瓊斯88精選證券投資基金〔以下簡稱“本基金”〕由基金發(fā)起人按照《暫行方法》、《試點方法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會〔以下簡稱“中國證監(jiān)會”〕批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不說明其對本基金的價值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人保證按照老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。二、釋義本基金合同中，除非文意另有所指，以下詞語或簡稱具有如下含義：1．基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；2．基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充；3．招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；4．中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)視管理委員會；5．銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會；6．《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；7．《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；8．《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；9．《暫行方法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行方法》；10．《試點方法》：指2000年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點方法》；11．元：指人民幣元；12．基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；13．基金發(fā)起人：指_____基金管理；14．基金管理人：指_____基金管理；15．基金托管人：指中國建立銀行；16．注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，詳細(xì)內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；17．注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_____基金管理或承受_____基金管理委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)；18．《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；19．投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；20．個人投資者：指根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；21．機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；22．合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行方法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；23．基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；24．設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；25．基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)到達100人的條件下，基金發(fā)起人根據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；證券投資基金基金合同基金管理人：____________________基金管理基金托管人：__________銀行_____年_____月目錄一、前言二、釋義三、基金合同當(dāng)事人四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)七、基金份額持有人大會八、基金管理人、托管人的更換條件與程序九、基金的根本情況十、基金的募集十一、基金合同的生效十二、基金資產(chǎn)的托管十三、基金的申購與贖回十四、基金轉(zhuǎn)換十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理十八、基金的投資十九、基金的融資二十、基金資產(chǎn)二十一、基金資產(chǎn)估值二十二、基金的收益與分配二十三、基金費用與稅收二十四、基金的會計與審計二十五、基金的信息披露二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算二十七、業(yè)務(wù)規(guī)那么二十八、違約責(zé)任二十九、爭議處理和適用法律三十、基金合同的效力與修改三十一、基金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)基金運作，按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、老實信譽、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原那么根底上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》?；鸷贤且?guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的根本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。基金管理人和基金托管人對于基金合同的簽署構(gòu)成其對基金合同的成認(rèn)。基金投資者自獲得根據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即說明其對基金合同的成認(rèn)和承受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承當(dāng)義務(wù)。上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)視管理委員會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不說明其對基金的價值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣藢凑绽蠈嵭抛u、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。二、釋義在基金合同中，除非文義另有所指，以下詞語或簡稱具有如下含義：本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充；托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充；投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；元：指人民幣元；中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)視管理委員會；銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會；基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承當(dāng)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理；基金托管人：指中國建立__________銀行；基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、根據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)；基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；基金注冊登記機構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該承受委托的第三方為基金注冊登記機構(gòu)；基金賬戶：指基金注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶；基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法獲得本基金基金份額的投資者；個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民；機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織〔法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定制止投資于開放式證券投資基金的除外〕；合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行方法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構(gòu)；基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱；基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日；基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)終止基金合同的日期；基金募集期：指自基金份額出售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月；存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；T日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期；Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ個工作日〔不包含Ｔ日〕；開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購置本基金基金份額的行為；申購：指基金合同生效后，基金投資者購置本基金基金份額的行為；贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入；基金資產(chǎn)總值：指基金所購置的各類證券價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購款項和其他應(yīng)收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價值總和；基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，準(zhǔn)確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定；基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進展信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)性文件；不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克制、無法防止且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、*、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停頓或其它突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲ｎD交易等；基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。三、基金合同當(dāng)事人〔一〕基金管理人名稱：注冊地址：辦公地址：法定代表人：總經(jīng)理：成立日期：_____年_____月_____日批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。組織形式：有限責(zé)任公司實繳注冊資本：_____萬元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營〔二〕基金托管人名稱：注冊地址：辦公地址：法定代表人：成立日期：_____年_____月_____日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信譽證效勞及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱效勞；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌付；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信譽卡的發(fā)行；代理國外信譽卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)〔包括工程造價咨詢業(yè)務(wù)〕。組織形式：國有獨資企業(yè)注冊資本：____億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營〔三〕基金份額持有人基金投資者自獲得根據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即說明其對基金合同的成認(rèn)和承受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)〔一〕基金管理人的權(quán)利〔1〕依法申請并募集基金；〔2〕自基金合同生效之日起，基金管理人按照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金資產(chǎn)；〔3〕根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)那么；〔4〕根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率構(gòu)造和收費方式，獲得基金管理費，收取認(rèn)購費、申購費及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用；〔5〕根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；〔6〕根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)視基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違背了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；〔7〕基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N售代理人并有權(quán)按照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進展必要的監(jiān)視和檢查；〔8〕自行擔(dān)任基金注冊登記代理機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進展必要的監(jiān)視和檢查；〔9〕在基金合同約定的范圍內(nèi)，回絕或暫停受理申購和贖回的申請；〔10〕在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進展融資；〔11〕根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；〔12〕按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；〔13〕根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；〔14〕以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者施行其他法律行為；〔15〕選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供效勞的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率；〔16〕法律法規(guī)、基金合同以及根據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。〔二〕基金管理人的義務(wù)〔1〕遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；〔2〕恪盡職守，按照老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么，慎重、有效管理和運用基金資產(chǎn)；〔3〕充分考慮本基金的特點，設(shè)置相應(yīng)的部門并裝備足夠的具有專業(yè)資格的人員進展基金投資分析^p、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險；〔4〕設(shè)置相應(yīng)的部門并裝備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理；〔5〕設(shè)置相應(yīng)的部門并裝備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；〔6〕建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)互相獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進展證券投資；〔7〕除根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益；〔8〕除根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產(chǎn)；〔9〕承受基金托管人按照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進展的監(jiān)視；〔10〕采取所有必要措施對基金托管人違背法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進展糾正和補救；〔11〕按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值；〔12〕按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項；〔13〕嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額出售公告和履行其他信息披露及報告義務(wù)；〔14〕保守基金的商業(yè)機密，不泄露基金投資方案、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向別人泄露，但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違背基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；〔15〕根據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益；〔16〕不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接收理；〔17〕根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；〔18〕編制基金的財務(wù)會計報告；保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完好記錄___年以上；〔19〕參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；〔20〕面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接收人接收其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；〔21〕監(jiān)視基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)?；鹜泄苋艘蜻^錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承當(dāng)連帶責(zé)任；〔22〕基金管理人因違背基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違犯基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)中因過錯致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除；〔23〕確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證投資者可以按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；〔24〕負(fù)責(zé)為基金聘請會計師事務(wù)所和律師；〔25〕不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；〔26〕基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承當(dāng)發(fā)行費用；〔27〕法律法規(guī)、基金合同或國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)〔一〕基金托管人的權(quán)利1、按照基金合同的約定獲得基金托管費；2、監(jiān)視本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違背基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告；3、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；4、根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；5、根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)視基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違背了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。〔二〕基金托管人的義務(wù)1、基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，平安保管基金的財產(chǎn)；2、設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，裝備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；3、建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的平安，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)互相獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)互相獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完好與獨立；4、除根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；5、除根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同；7、按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶；8、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；9、保守基金的商業(yè)機密，不泄露基金投資方案、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向別人泄露，但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違背基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；10、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格；11、對基金財務(wù)會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見；12、監(jiān)視基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；13、按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報告；14、按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；16、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接收人接收其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會、和銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)，并通知基金管理人；17、監(jiān)視基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù)；基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承當(dāng)連帶責(zé)任；18、采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認(rèn)購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；19、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；20、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定；21、因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違犯托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；22、不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；23、法律法規(guī)、基金合同和根據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)基金投資者購置本基金基金份額的行為即視為對基金合同的成認(rèn)和承受，基金投資者自獲得根據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每一基金份額具有同等的合法權(quán)益?！惨弧郴鸱蓊~持有人的權(quán)利：1、按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權(quán)；2、按基金合同的規(guī)定獲得基金收益；3、按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料；4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)獲得有效贖回的款項；5、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；6、按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會；7、要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù)；8、對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償；9、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利?！捕郴鸱蓊~持有人的義務(wù)：1、遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；2、繳納基金認(rèn)購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用；3、以其對基金的投資額為限承當(dāng)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任；4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；5、返還其在基金投資過程中獲得的不當(dāng)?shù)美?、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。七、基金份額持有人大會本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成?！惨弧秤幸韵率掠汕樾沃粫r，應(yīng)召開基金份額持有人大會：1、修改基金合同或提早終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；2、提早終止本基金；3、變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運作方式；4、更換基金托管人；5、更換基金管理人；6、進步基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求進步該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；7、本基金與其它基金的合并；8、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項?！捕骋韵虑闆r不需召開基金份額持有人大會：1、調(diào)低基金管理費、基金托管費；2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進展修改；4、對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事____利義務(wù)____變化；5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無本質(zhì)性不利影響；6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其它情形?！踩痴偌绞剑?、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。4、代表基金份額百分之十以上〔含百分之十〕的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上〔含百分之十〕的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提早三十日報國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)備案。5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾?！菜摹惩ㄖ匍_基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進展表決。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：1、會議召開的時間、地點、方式；2、會議擬審議的主要事項；3、投票委托書送達時間和地點；4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)絡(luò)人姓名、；5、如采用通訊表決方式，那么載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。采用通訊方式開會并進展表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的詳細(xì)通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)人、書面表達意見的寄交和收取方式?！参濉抽_會方式基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過受權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的受權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進展表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。1、現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進展基金份額持有人大會議程：〔1〕親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和受權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；〔2〕經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%〔不含50%〕。2、在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：〔1〕召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；〔2〕召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；〔3〕本人直接出具書面意見或受權(quán)別人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%；〔4〕直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表別人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和受權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；〔5〕會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。采取通訊方式進展表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否那么說明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或互相矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)?！擦匙h事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否那么，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記____基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進展審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天公告。對于基金份額持有人提交的提案〔包括臨時提案〕，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原那么對提案進展〔1〕關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。假如召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進展解釋和說明?！?〕程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進展分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進展審議。〔3〕單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。2、議事程序在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進展表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效；在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提早10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構(gòu)監(jiān)視下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案后生效。3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進展表決。〔七〕表決1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：〔1〕特別決議對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上〔不含三分之二〕通過?！?〕一般決議對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上〔不含百分之五十〕通過。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提早終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效。3、基金份額持有人大會采取記名方式進展投票表決。4、采取通訊方式進展表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。6、基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進展表決。〔八〕計票1、現(xiàn)場開會〔1〕基金份額持有人大會的主持人為召集人受權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開場后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人受權(quán)的一名監(jiān)視員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開場后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人?！?〕監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進展清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。〔3〕假如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有疑心，可以對所投票數(shù)進展重新清點；假如會議主持人未進展重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。2、通訊方式開會在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人受權(quán)的兩名監(jiān)視員在基金托管人受權(quán)代表〔假如基金托管人為召集人，那么為基金管理人受權(quán)代表〕的監(jiān)視下進展計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?！簿拧成c公告基金份額持有人大會按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定?；鸱蓊~持有人大會決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。八、基金管理人、托管人的更換條件與程序〔一〕基金管理人的更換1、基金管理人的更換條件有以下情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，須更換基金管理人：〔1〕基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接收人接收的；〔2〕按照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的；〔3〕中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)，并依法取消其基金管理資格的；〔4〕法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。2、基金管理人的更換程序〔1〕提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；〔2〕決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；〔3〕新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；新基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)方可出任，原基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)前方可退任；〔4〕公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告。原基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)；新任基金管理人應(yīng)及時接收；新任基金管理人與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；〔5〕審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進展審計，并將審計結(jié)果予以公告同時報國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)備案；〔6〕基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)交換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。〔二〕基金托管人的更換1、基金托管人的更換條件有以下情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：〔1〕基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接收人接收其資產(chǎn)的；〔2〕按照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的；〔3〕銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)，并依法取消其基金托管資格的；〔4〕法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。2、基金托管人的更換程序〔1〕提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會或銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)規(guī)定的資格條件；〔2〕決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議；〔3〕新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；新基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)批準(zhǔn)方可出任，原基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)批準(zhǔn)前方可退任；〔4〕公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)視管理機構(gòu)批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告。原基金托管人應(yīng)妥善管理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時與新任基金托管人進展基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；〔5〕審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進展審計，并予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)備案?！踩郴鸸芾砣伺c基金托管人同時更換1、提名：假如基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進展；3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在指定的媒體上結(jié)合公告。九、基金的根本情況基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金?；痤愋停浩跫s型開放式?；鸱蓊~的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者〔法律法規(guī)制止投資開放式證券投資基金的除外〕及合格境外機構(gòu)投資者。發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點〔包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點，詳細(xì)見發(fā)行公告〕公開出售。存續(xù)期限：不定期。十、基金的募集〔一〕募集對象中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構(gòu)投資者〔法律法規(guī)制止購置開放式證券投資基金者除外〕和合格境外機構(gòu)投資者?！捕充N售場所本基金通過基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開出售?！踩郴鹉技诨鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金份額出售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完好。基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)視管理機構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~出售之日起計算?！菜摹惩顿Y者認(rèn)購原那么1、投資者認(rèn)購前，需按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；2、基金募集期內(nèi)，投資者可屢次認(rèn)購基金份額，已申請的認(rèn)購在募集期內(nèi)不允許撤銷；〔五〕認(rèn)購份數(shù)的計算本基金采用金額認(rèn)購的方法，認(rèn)購份數(shù)的計算方法如下：認(rèn)購費用