上海證券交易所董事會秘書資格考試題庫和答案-完整版

上海證券交易所董事會秘書資格考試題庫和答案-完整版第2頁共219頁上交所董秘考試題庫及答案《刑法修正案(六)》部分考試題 32 關于上市公司控股股東在股權分置改革后增持 上市公司股權激勵管理辦法(試行)考試題58關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公 關于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔保 關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知考試題65 第3頁共219頁 關于上市公司聘用、更換會計師事務所(審計事 關于上市公司向上海證券交易所申請配股發(fā)行 上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理 上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法 上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定考 上海證券交易所上市公司內部控制指引考試題105上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制 第4頁共219頁 境內外市場同時上市的公司信息披露工作指引(試行)考試題 109上市公司股東及其一致性動人增持股份行為指 上海證券交易所以集中競價交易方式回購股份 關于加強上市公司獨立董事任職資格備案工作 關于督促上市公司股東認真執(zhí)行減持限售存量 上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見考試 第5頁共219頁關于發(fā)布《上市公司臨時公告格式指引》試題124關于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產重組有 《關于執(zhí)行<上市公司收購管理辦法>等有關規(guī) 《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指 —年報披露注意事項(一)試題 150上市公司重大資產重組信息披露工作備忘錄第 《關于上市公司以集中競價交易方式回購股份 第6頁共219頁 上市公司重大資產重組信息披露工作備忘錄第 《立案調查公司申請重大資產重組停牌注意事 《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露》(2010年修訂)試題 193 《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序 《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》參考試題209第7頁共219頁《中華人民共和國公司法》部分考試題、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任。√公司也可以成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的4、公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，由董事會或者股東會、股東大東認繳的出資額?！痰?頁共219頁額可達其注冊資本的百分之七十。√9、有限責任公司股東有權按照實繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時有權優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例13、有限責任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事15、如果債權人主張一人有限責任公司的股東對公司債務承擔連帶責任，債權16、國有獨資公司董事會所有成員必須由國有資產監(jiān)督管理機構委派。x17、只要有限責任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則對股東會決議投反對票18、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元。x限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實物、知識產權或20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。√責。x23、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會會議而委托代理人出席。√25、股份有限公司董事會會議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會26、股份有限公司董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失，參與決議且對決議未表示異議的董事要對公司負28、根據(jù)新《公司法》的有關規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證?！?0、股份有限公司記名股票轉讓時，一經(jīng)交付即發(fā)生轉讓效力。x一次財務會計報告。x第9頁共219頁35、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，36、董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司37、公司債券募集辦法中應當載明債券募集資金的用途、債券擔保情況等主要38、記名公司債券的登記結算機構應當建立債券登記、存管、付息、兌付等相39、公司合并時，債權人可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。不清償40、公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當41、公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。√42、公司在分立前可以與債權人就債務清償達成書面協(xié)議約定分立后公司承擔的方式?！?3、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，可以請44、公司解散時，應當成立清算組；清算組應當自成立之日起十日內通知債權人，并于六十日內在報紙上至少公告三次。x繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。√46、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責令改正，處以所抽47、承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關沒收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并可以有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。√50、國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。x51、公司設立分公司，應該向登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。xA.股東符合法定人數(shù)B.股東出資達到法定資本最低限額C.有公司名稱D.有固定生產經(jīng)營場所和必要的生產經(jīng)營條件2、有限責任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不第10頁共219頁A.六千元B.三萬元C.十萬元D.十五萬元A.投資公司繳足注冊資本的最長期限不超過二年B.不按規(guī)定繳納出資的，應承擔相應的違約責任C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額；公司設立時的其他股東承D.公司成立后股東不得抽逃出資AA.應當是無形財產B.可以用貨幣估價C.可以依法轉讓D.不違背法律禁止性規(guī)定A.法定代表人B.公司登記日期C.股東的姓名或者名稱及住所D.公司注冊資本A.股東的住所B.股東的出資額C.股東出資日期D.出資證明書編號A.股東會會議記錄B.董事會會議記錄C.監(jiān)事會會議記錄D.會計賬薄A.出示出資證明書B.提出書面請求，說明目的C.向法院提出申請D.向股東大會或董事會提出A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案B.選舉和更換由職工代表擔任的董事C.對發(fā)行公司債券作出決議D.決定公司內部管理機構的設置A.代表百分之三以上表決權的股東B.三分之一以上的董事C.監(jiān)事會主席D.董事長11、下列事項不屬于必須經(jīng)有限責任公司股東會會議代表三分之二以上表決權A.修改公司章程B.增減注冊資本C.發(fā)行公司債券D.變更公司形式但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.十日B.十五日C.二十日D.三十日A.召集股東會會議B.擬訂公司的經(jīng)營計劃C.對發(fā)行公司債券作出決議D.根據(jù)董事長提名決定聘任公司財務負責人14、有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負A.決定公司年度經(jīng)營計劃和投資方案B.決定公司內部管理機構設置第11頁共219頁C.制定公司的具體規(guī)章D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財務負責人A.檢查公司財務B.對違反法律的董事提出罷免建議C.提議召開臨時股東會會議D.解聘公司財務負責人BA.行使職權所必需的費用由公司承擔B.監(jiān)事會決議應當由出席會議監(jiān)事的半數(shù)以上通過C.監(jiān)事會每年度至少召開一次會議D.監(jiān)事可以列席董事會會議A.自然人和法人都可以設立一人有限責任公司B.在公司登記中注明自然人獨資或法人獨資C.作出增資決定時應當采用書面形式D.應當編制中期和年度財務會計報告并經(jīng)會計師事務所審計A.注冊資本最低限額為人民幣三萬元B.一個法人只能投資設立一個一人有限責任公司C.所有一人有限責任公司均能投資設立新的一人有限責任公司D.股東應當一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額A.董事及高級管理人員未經(jīng)國有資產監(jiān)督管理機構同意，不得在其他經(jīng)B.國有獨資公司不設股東會C.董事會成員中應當有公司職工代表D.監(jiān)事會成員不得少于三人A.經(jīng)其他股東三分之二以上同意B.書面通知其他股東征求同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股21、人民法院依強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，其他股東應當在法院通知之日起(C)內行使優(yōu)先購買權：A.十日B.十五日C.二十日D.三十日22、當有限責任公司股東請求公司按照合理的價格收購其股權時，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議，可以自股東會會議決議通過之日起(D)內向人民A.三十日B.四十五日C.六十日D.九十23、設立股份有限公司，在中國境內有住所的發(fā)起人應占發(fā)起人總數(shù)的(D)A．四分之一B.三分之一C.三分之二D.半數(shù)24、一般情況下，以募集方式設立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于總數(shù)的(A)。第12頁共219頁A.百分之三十五B.百分之五十C.百分之六十五D.百分之七十構須(A)。A.依法設立B.證監(jiān)會指定C.證券交易所指定D.證券業(yè)協(xié)會推薦26、股份有限公司創(chuàng)立大會必須有(C)，方可舉行。A.全體發(fā)起人出席B.全體認股人出席C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席D.發(fā)起人、認股人出席人數(shù)占總人數(shù)三分之二以上A.選舉董事會成員B.選舉監(jiān)事會成員C內部管理機構的設置D.對公司的設立費用進行審核A.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會B.創(chuàng)立大會決議不設立公司C.未按期募足股份D.公司登記機關要求補充申請文件A.董事長認為必要時B.單獨或合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時C.公司未彌補的虧損達實收資本總額三分之一時D.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時。A.二十日B.十五日C.三十日D.九十日31、根據(jù)《公司法》，單獨或合計持有股份有限公司(A)以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五32、下列有關股份有限公司董事的陳述，錯誤的是：DA.每屆任期不得超過三年B.任期屆滿可以連選連任C.一個股份有限公司最多可有十九位董事D.董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應再履行其董事職務33、股份有限公司的董事長不能履行職務時，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能職務的是：AA.副董事長B.監(jiān)事會主席C.工會主席D.董事會秘書34、下列有關股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是：CA.經(jīng)理由董事會決定聘任或解聘第13頁共219頁B.C.D.員可以兼任經(jīng)理子公司向經(jīng)理提供借款經(jīng)理負責擬定公司的基本管理制度A.B.C.D.選舉產生監(jiān)事過半數(shù)選舉產生產生A.監(jiān)事會成員不得少于三人B.監(jiān)事會中應有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一C.公司財務負責人可以兼任監(jiān)事D.監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過A.挪用公司資金B(yǎng).按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保C.將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲D.擅自披露公司秘密38、發(fā)行公司債券的申請經(jīng)(B)核準后，應當公告公司債券募集辦法。A.公司登記機關B.國務院授權的部門C.國務院證券管理部門D.財政部門A.符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件B.報國務院證券監(jiān)督管理機構核準C.報證券交易所審核D.經(jīng)股東大會決議40、公司以實物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項，并由(D)簽名，公司蓋章。A.董事B.總經(jīng)理C.財務負責人D.法定代表人41、公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法(A)A.經(jīng)會計師事務所審計B.經(jīng)審查驗證C.經(jīng)主管部門同意D.公司登記機關審核42、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司(A)A.法定公積金B(yǎng).任意公積金C.法定公益金D.資本公積金43、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，(C)，還可以從稅后利潤中提A.經(jīng)董事會決議B.根據(jù)法律規(guī)定C.經(jīng)股東會或者股東大會決議D.根據(jù)公司章程規(guī)定A.彌補公司的虧損B.擴大公司生產經(jīng)營C.轉為增加公司資本D.向股東分配利潤第14頁共219頁A.董事或者股東大會確定的人員B.債權人C.股東D.全體董事會成員46、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由(D)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本。A.證券管理部門B.財政部門C.稅務機關D.公司登記機關47、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由(B)責令改正，處以A.證券管理部門B.縣級以上人民政府財政部門C.稅務機關D.公司登記機關48、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由(C)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以A.證券管理部門B.縣級以上人民政府財政部門C.有關主管部門D.公司登記機關49、公司登記機關對不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法(A)。A.給予行政處分B.給予罰款C.責令改正D.給予行政處罰50、公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關(B)。A.解散公司B.吊銷營業(yè)執(zhí)照C.責令改正D.處十萬元以下的罰款51、董事會、股東大會的會議召集程序、表決方式、決議內容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起(C)內,請求人民法院撤A15日B30日C60日D6個月A董事B監(jiān)事C控股股東D財務總監(jiān)E董事會秘書2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔任：ABDA董事長B執(zhí)行董事C獨立董事D總經(jīng)理E董事會秘書3、下列哪些事項是公司章程應當載明的：ABCDEA總經(jīng)理B副總經(jīng)理C財務總監(jiān)D董事會秘書E證券事務代表5、關聯(lián)關系,是指公司(ABCDE)與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關及可能導致公司利益轉移的其他關系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。A控股股東B實際控制人C董事D監(jiān)事E高級管理人員第15頁共219頁《中華人民共和國證券法》部分考試題其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)2、國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應當撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機6、申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產不得低于人民7、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定8、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應當9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設立的證券交易所上市10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務11、證券交易以現(xiàn)貨方式進行，但國務院證券監(jiān)督管理機構可以對證券交易的12、證券交易所應當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利須報國務院證券16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同證券交易途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債第16頁共219頁19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關文件和上市公司的年度報告中均 22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關逮捕，因該涉23、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應當承擔賠償責任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與上市公司承擔連帶賠償責任?！?6925、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構的有關人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構成內幕交易，但在26、國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)在遵守國家有關規(guī)定的前提下可以買賣上27、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當在該事實發(fā)生之日起三日28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內不得采取要約規(guī)定以外的形式29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但30、收購期限屆滿，因被收購公司股權分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購32、實行會員制的證券交易所各項財產歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配33、進入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國34、證券營業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時行情轉發(fā)給其他單35、證券交易所在事先報國務院證券監(jiān)督管理機構批準后，才能對出現(xiàn)重大異第17頁共219頁36、根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時經(jīng)營證券經(jīng)紀、自營、投資咨詢業(yè)37、擔任破產清算的公司的董事，對其破產負有個人責任的，自該公司破產清38、證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，39、證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍40、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求證券公司的股東、實際控制人在指定的期限內提供有關信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘?1、證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定的，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令控42、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所從事證券服務業(yè)務，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和有關43、資產評估機構為股票發(fā)行出具的資產評估報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應當承擔賠償責任，資產評估機構承44、在按照國務院有關規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的情況下，證券45、國務院證券監(jiān)督管理機構對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資46、國務院證券監(jiān)督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)其主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限47、國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查，其監(jiān)督48、非法開設證券交易場所的，由國務院證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違50、境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門依照國務院的規(guī)定批準?！?益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益,實現(xiàn)國有資產保值增值，促進社會主義第18頁共219頁 人具有不同的法律地位,應當遵守自愿、有償、55、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式57、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由依法負責核58、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是：A12條5、依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正B16條第19頁共219頁7、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決B24條8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為()B9、《證券法》關于發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票11、證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？D40條D12、依照《證券法》的有關規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是第20頁共219頁構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在多少日內執(zhí)行？C47條15、根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采取以下哪項D16、申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？B50條A上市報告書C52條19、某有限責任公司的凈資產額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？B16條第21頁共219頁仍不能達到上市條件易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：B60條24、以下關于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起()內，以及在每一會計年度結束之日起()內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：B65、A67條第22頁共219頁27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重人，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯28、以下關于《證券法》規(guī)定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯29、以下不屬于《證券法》所稱之內幕信息的是：A75條股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上內不得轉讓32、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。B96條第23頁共219頁報國務院證券監(jiān)督管理機構備案其存續(xù)期間，不得將其財產積累分配給會員規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下D38、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：C127條條D第24頁共219頁A交易的清算交收的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執(zhí)行清算交收帳戶43、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于()年C162條45、國務院證券監(jiān)督管理機構有權對有關單位進行監(jiān)督檢查或者調查，以下46、國務院證券監(jiān)督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批C180.7條條第25頁共219頁49、未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款A政府債券B公司債券C證券投資基金D信托理財產品券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、()和操縱證券市場的行為。C5條A關聯(lián)交易B杠桿交易C內幕交易D大宗交易53、中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院下屬的證券監(jiān)督管理機構，依法對全國 ()實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。BA銀行業(yè)B證券業(yè)CD保險業(yè)業(yè)協(xié)會是：DA事業(yè)單位B公益性組織第26頁共219頁C監(jiān)督管理機構D自律性組織55、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)()A中國證監(jiān)會B證券交易所C國務院D國資委56、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)()核準；A13條A中國證監(jiān)會B證券交易所C國務院D國資委57、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)()決定。B15條A董事會B股東大會C證券交易所D中國證監(jiān)會58、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于()B16條A彌補虧損B經(jīng)證券監(jiān)督管理機構核準的用途C發(fā)放福利D償還銀行貸款A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B公司借銀行的短期貸款違約C公司當年經(jīng)營虧損D公司對已公開發(fā)行的債券延遲支付本息60、發(fā)行人申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由()A發(fā)行人B保薦人C核準機構D交易所A登記制B核準制C注冊制D審批制62、國務院證券監(jiān)督管理機構必須自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內,依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內。B24條第27頁共219頁A一個月B三個月C六個月D一年A1000萬元B5000萬元C億元D3億元64、證券公司對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人,不得為本公司預留所代銷的證券，或預先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不超過()。C33條A30天B60天C天D120天65、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由()確定。D34條A證券監(jiān)督管理機構B證券交易所C一級市場投資者D發(fā)行人與承銷的證券公司66、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的(),為發(fā)行失敗。B35條A60%B70%C80%D90%67、為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿后()內,不得買賣該種股票。A1個月B3個月C個月D9個月68、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后()內,不得A2日B5日CD14日69、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月第28頁共219頁內又買入，由此所得收益歸()所有B47條A其個人B該公司C國庫D投資者保護基金70、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后 ()內賣出，由此所得收益歸該公司所有。D47條A一個月B二個月C三個月D六個月71、公司公開發(fā)行股票，要申請上市交易的，應當向()提出申請，經(jīng)依A中國證監(jiān)會B證券交易所C證監(jiān)會派出機構D證券登記結算公司72、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交A公司股權分布發(fā)生變化，不具備上市條件B上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報告C公司最近兩年連續(xù)虧損，當年業(yè)績預告有嚴重虧損D上市公司對財務會計報告作虛假記載73、公司申請公司債券上市交易,應當符合下列哪一條件A證券交易所復核機構申請復核B證監(jiān)會上市公司部審請復核C證監(jiān)會發(fā)行部審請仲裁D人民法院起訴75、上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之條A一個月B二個月C三個月D四個月76、上市公司定期報告應當由公司()簽署書面確認意見；由監(jiān)事會進行審核并提出書面審核意見。D68條A高級管理人員第29頁共219頁B董事C獨立董事、高級管理人員D董事、高級管理人員A證券買賣B證券繼承C券質押D證券借貸78、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應當采用下列A拍賣B公開競價C中交易D公開的集中競價交易79、核準公司發(fā)行的債券上市交易的機構是：證券交易所A國務院證券監(jiān)督管理機構B國家授權投資的機構或者國家授權的部門C公司的董事會D公司的股東大會DA3000萬元B1500萬元C6000萬元D5000萬元1、《中華人民共和國證券法》的制定，是為了()，維護社會經(jīng)濟秩序和社會A規(guī)范證券發(fā)行行為B規(guī)范證券交易行為C規(guī)范證券中介服務D實現(xiàn)上市公司大股東利益E實現(xiàn)國有資產保值增值ACE2條A境內發(fā)行的股票B境外發(fā)行的股票C境內發(fā)行的公司債券D境外發(fā)行的公司債券E國務院依法認定的其他證券3、證券的發(fā)行、交易活動,必須實行(BCD)原則。3條A公信B公平C公開D公正第30頁共219頁A證券監(jiān)督管理委員會B證券交易所C各地方證監(jiān)局D證券業(yè)協(xié)會E董事會秘書協(xié)會A證券監(jiān)督管理機構B證券交易所C證券登記結算機構D證券公司E證券行業(yè)協(xié)會公開發(fā)行證券，必須依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準，未經(jīng)依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是A面向社會公眾發(fā)行證券B向某保險公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者C向某基金管理公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者D面向300家指定機構投資者發(fā)行證券E贈送股權給公司管理層作為激勵7、設立股份有限公司公開發(fā)行股票,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列哪些文件：ABCDE12條A公司章程B發(fā)起人協(xié)議C發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明D招股說明書E承銷機構名稱及有關的協(xié)議8、公司公開發(fā)行新股,應當符合下列哪些條件：ABCE13條A具備健全且運行良好的組織機構B有持續(xù)盈利能力C財務狀況良好D公司高級管理人員無犯罪紀錄E最近三年財務會計文件無虛假記載9、公司公開發(fā)行新股,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列哪些文件：ABCDE14條D招股說明書；10、公開發(fā)行公司債券,應當符合下列哪些條件：BCDE16條A股份有限公司的凈資產不低于人民幣六千萬元B有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元C累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十第31頁共219頁D籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策E債券的利率不超過國務院限定的利率水平11、申請公開發(fā)行公司債券,應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理A公司營業(yè)執(zhí)照B公司章程C公司債券募集辦法D資產評估報告和驗資報告E保薦人出具的發(fā)行保薦書A股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行B公司股本總額不少于人民幣三千萬元C公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載E公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年無重大違規(guī)行為EB申請股票上市的股東大會決議C公司章程和公司營業(yè)執(zhí)照D依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告E法律意見書和上市保薦書14、上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內,向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告,并予公告，下列哪些事項需要在中期報告記載：BCE65條A公司概況B公司財務會計報告和經(jīng)營情況C涉及公司的重大訴訟事項D董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況E提交股東大會審議的重要事項A上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員B上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其直系親屬C持有公司百分之五以上股份的自然人股東D公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員E上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員行為屬于內幕交易行為？ABCD76條A內幕人員利用內幕信息買賣證券B內幕人員根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券C內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易D非內幕人員根據(jù)其獲得的內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券17、下列關于監(jiān)事會的說法哪些是正確的？BCDA國有獨資公司由國家授權投資的機構或者國家授權的部門依照法律，行政法第32頁共219頁規(guī)的規(guī)定，對其國有資產實施監(jiān)督管理，不設監(jiān)事會B國有獨資公司設監(jiān)事會，監(jiān)事會主要由國務院或者國務院授權的機構，部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加C有限責任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設監(jiān)事會，可以設1至2名監(jiān)事D監(jiān)事會有提議召開臨時股東會的權力A根據(jù)票面上及股東名冊是否記有股東姓名分為記名股與無記名股B根據(jù)股東所享有的權利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股C根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無額面股D根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股19、上市公司發(fā)生的下列事件中，應當立即公告的有：ABD67條A公司總經(jīng)理發(fā)生變動B公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動C公司財務負責人發(fā)生變動D人民法院依法撤銷董事會決議A上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式B投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日C收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年D在收購要約的有效期限內，收購人不得撤回其收購要約《刑法修正案(六)》部分考試題社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他A并處或者單處罰金B(yǎng)一年以下有期徒刑或者拘役C三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金D五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬元以上罰金者以其他方法轉移、處分財產，實施虛假破產，嚴重損害債權人或者其他人利A并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金B(yǎng)一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金D五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金題第33頁共219頁1、刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處A無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的；B以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產的；C向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資D為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他E無正當理由放棄債權、承擔債務的；2、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)A單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的B與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的C在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買D以其他方法操縱證券、期貨市場的。3、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱或者影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰A單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣C與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易D在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買E以其他方法操縱證券、期貨市場的。上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題2、中國證監(jiān)會對上市公司證券發(fā)行的核準，表明其對該證券的投資價值或者投4、公開發(fā)行可轉換公司債券，應當約定保護債券持有人權利的辦法，以及債第34頁共219頁5、公開發(fā)行可轉換公司債券，都應當提供擔保?！?0條保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近一期經(jīng)審計的7、證券公司可作為發(fā)行可轉債的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外?！?0條質押財產的估值應不低于擔保金額。9、債券持有人對轉換股票或者不轉換股票有選擇權，并于轉股的當日成為發(fā)行10、募集說明書應當約定,上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持11、發(fā)行可轉換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引13、特殊情況下，募集說明書公告的權證存續(xù)期限可以調整?！?3條15、可轉換公司債券自發(fā)行結束之日起六個月后方可轉換為公司股票，轉股期16、分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量()的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同A、百分之五十B、百分之六十C分之七十D、百分之三十A、六年B、三年C、五年D、十年3、公開發(fā)行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行)。BA、信用評級和信息披露B、信用評級和跟蹤評級C、跟蹤評級和信息披露D、信用評級和資產評估4、公開發(fā)行可轉換公司債券，資信評級機構()跟蹤評級報告。DA、無須公告B、每6個月至少公告一次第35頁共219頁D次5、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后()辦理完畢償還債券余6、轉股價格應不低于募集說明書公告日前()該公司股票交易均價和7、分離交易的可轉換公司債券的期限最短為()。CA、24個月B、18個月C12個月D、36個月8、認股權證自發(fā)行結束至少已滿()起方可行權，行權期間為存續(xù)期9、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的()通過。AD以下10、利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的()的，除因不可抗力外，中會在三十六個月內不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。BA、百分之三十B、百分之五十C分之八十D、百分之二十五限未滿的股票的，中國證監(jiān)會可以責令改正，情節(jié)嚴重的，()不得作A、二十四個月內第36頁共219頁中國證監(jiān)會可以責令改正；情節(jié)嚴重的，處以()。D選擇題披露該資產或者股權的(ABCD)。53條A、股票；D、中國證監(jiān)會認可的其他品種；條B、公司內部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務靠性；C、內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；EF條A嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定；B、最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；D、不良資產不足以對公司財務狀況造成重大不利影響；E、營業(yè)收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關企業(yè)會計準則的規(guī)定，最近三年資產減值準備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形；F、最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分5、上市公司存在下列哪些情形，不得公開發(fā)行證券：ABCDE11條A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；第37頁共219頁BD、上市公司及其控股股東或實際控制人最近十二個月內存在未履行向投資者作6、上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以責令整采取(ABD64條)。D、記入誠信檔案并公布；A、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表；B、股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避；C、修正后的轉股價格不低于股東大會召開日前二十個交易日該公司股票交易均交易日的均價；E、修正后的轉股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前二十個交易日該公：ABE27條A、公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產不低于人民幣十五億元；B、最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息；C、最近三個會計年度經(jīng)營活動產生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券一年的計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額；A、行權價格；B、存續(xù)期間；C、行權期間或行權日；D、行權比例；B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，十二個月內不得轉讓；D、本次發(fā)行將導致上市公司控制權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其，董事會應當依法就下列哪些事項作出決議，并提A、本次證券發(fā)行的方案；B、本次募集資金使用的可行性報告；C、前次募集資金使用的報告；D、其他必須明確的事項；第38頁共219頁12、股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應當包括下列哪些事項：ABCDEF41條ABCDE42條首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法考試題2、股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化引致的投資風險，由發(fā)行人負3、發(fā)行人應當是依法設立的股份有限公司?！?條4、經(jīng)國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集從股份有限公司成立之日起計算?！?條計量和報告時應當保持應有的謹慎；對相同或者相似的經(jīng)濟業(yè)務，應選用一致7、發(fā)行人依法納稅，各項稅收優(yōu)惠符合相關法律法規(guī)的規(guī)定是發(fā)行股票的必要8、發(fā)行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的9、發(fā)行人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作申請文件，由發(fā)行人向中國證監(jiān)報?！?6條應有嚴格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實際控制人及11、保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行第39頁共219頁1、發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應當在()以上，但經(jīng)A、2年B、3年D1年2、中國證監(jiān)會收到發(fā)行人申請文件后，在()內作出是否受理的決定。A47條A、5個工作日B、3個工作日D15天3、自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應在()內發(fā)行股票；超過 ()未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。D0條A、12個月B、6個月C3個月D、24個月5、招股說明書中引用的財務報表在其最近一期截止日后6個月內有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過()。C56條A、3個月B、6個月C月D、2個月6、發(fā)行人披露盈利預測的，利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預測的()，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預測審核報告簽字注冊會計師應當在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開作出解釋并道歉；中國證監(jiān)會可以對法定代A、30%B、50%C、60%D80％7、利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的50％的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在()內不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。B68條A、12個月B、36個月C24個月D、6個月第40頁共219頁8、發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準的，發(fā)行人以不正當事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變造的，除依照《證券法》的有關規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采取()不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請的監(jiān)9、證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采取()內不接受相關機構出具的證券發(fā)行專項文條擇題2、發(fā)行人的資產完整是指：生產型企業(yè)應當具備()，非生產型企業(yè)應當具備與經(jīng)營有關的業(yè)務體系及相關資產。ABCD15條A產系統(tǒng)、輔助生產系統(tǒng)和配套設施；B、合法擁有與生產經(jīng)營有關的土地、廠房、機器設備；D、具有獨立的原料采購和產品銷售系統(tǒng)。3、發(fā)行人的財務獨立是指：應當(ABCD17條)。AB、能夠獨立作出財務決策；C、具有規(guī)范的財務會計制度和對分公司、子公司的財務管理制度；D人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶。B、獨立行使經(jīng)營管理職權；D、與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機構混同的情形。5、發(fā)行人應依法建立健全(ABCDE21條)，相關機構和人員能夠依法履行職第41頁共219頁發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職B、最近36個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內受到證券交易所A、最近36個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)；且情節(jié)嚴重；D、本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏A、最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣依據(jù)；B、最近3個會計年度經(jīng)營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元；C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；D、最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資E、最近一期末不存在未彌補虧損A、故意遺漏或虛構交易、事項或者其他重要信息；B、濫用會計政策或者會計估計；C報表所依據(jù)的會計記錄或者相關憑證；D、更換審計中介機構A、發(fā)行人的經(jīng)營模式、產品或服務的品種結構已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響；并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構成重大不利影響；C、發(fā)行人最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關聯(lián)方或者存在重大不確定戶存在重大依賴；D、發(fā)行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收第42頁共219頁E、發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經(jīng)營權等重要資產或技術的取11、除金融類企業(yè)外，募集資金使用項目不得為()等財務性投資，不12發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應當包括下列哪些事項：ABCDEF45條D、發(fā)行前滾存利潤的分配方案；F、決議的有效期。()ABCD65條A、出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書；C、簽字、蓋章系偽造或變造；D、不履行其他法定職責。14、發(fā)行人、保薦人或證券服務機構制作或者出具的文件不符合要求，擅自改動已提交的文件，或者拒絕答復中國證監(jiān)會審核中提出的相關問題的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關機構和責任人員采取(ACD67條)。A、監(jiān)管談話、責令改正等監(jiān)管措施；B、譴責并罰款；C、記入誠信檔案并公布；上市公司信息披露管理辦法考試題3、發(fā)行人募集資金時，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露?！?、除特殊情況外，第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的第43頁共219頁6、上市公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應當及時進行業(yè)績披立案稽查并按照股票上市規(guī)則予以處理?！?8條股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生影響的，上市公司應當履行信息披露義務?！?3條較大影響9、上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案?！?7條11、董事長在接到重大事件發(fā)生報告后，應當立即向董事會報告，并敦促董事條13、監(jiān)事應關注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應當14、高級管理人員應當及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的重15、董事會秘書和證券事務代表負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。16、上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，財務負責人應當負責在財務信息披露方面的相關工作?！?5條實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的18、交易各方不得通過隱瞞關聯(lián)關系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關聯(lián)19、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控20、信息披露義務人應當向其聘用的保薦人、證券服務機構提供與執(zhí)業(yè)相關的21、上市公司解聘會計師事務所的，應當在董事會決議公告后及時通知會計師×51條22、證券交易所對保薦人和證券服務機構出具的文件的真實性、準確性、完整性有疑義的，可以要求相關機構作出解釋、補充，并調閱其工作底稿?！?7條23、在境內、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信24、中國證監(jiān)會可以對金融、房地產等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別25、預先披露的招股說明書申報稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，可含有價格市公司是否存在擬發(fā)生的股權轉讓、資產重組或者其他重大事件，并配合上市第44頁共219頁27、上市公司經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時