2023年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》名師預(yù)測(cè)卷（三）附詳解

PAGEPAGE12023年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》名師預(yù)測(cè)卷（三）附詳解一、單選題1.以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。2.下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤B、與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核C、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告答案：A解析：考查證券研究報(bào)告的績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤。3.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請(qǐng)開立證券賬戶C、證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百五十條的規(guī)定，在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。第一百五十三條?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年。第一百五十七條，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。投資者申請(qǐng)開立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。5.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查B、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解C、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施D、證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定答案：B解析：本題考查證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的自律管理要求。根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的自律管理要求如下：1.證券公司作為運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定。D選項(xiàng)正確。2.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)《規(guī)范》及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查。A選項(xiàng)正確。3.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。C選項(xiàng)正確。4.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。所以，B選項(xiàng)錯(cuò)誤故本題選擇B選項(xiàng)?！局R(shí)拓展】區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）中第二十二條，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，可以向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。6.申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A、1年B、2年C、3年D、5年答案：C解析：本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。7.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有（）。①合同應(yīng)約定乙方清償債務(wù)的范圍、方式、期限②合同應(yīng)約定甲方強(qiáng)制平倉的各類情形③合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度④合同應(yīng)載明乙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限；合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形；合同應(yīng)載明甲乙雙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證。8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是（）A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、個(gè)人喪失償債能力答案：D解析：本題考查有限合伙人當(dāng)然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。個(gè)人喪失償債能力不屬于有限合伙人當(dāng)然退伙的情形。9.下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。A、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B、造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴C、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員D、本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益答案：C解析：違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30％以上，應(yīng)予立案追訴；違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員。本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會(huì)公眾和其他厲害關(guān)系人的合法權(quán)益。10.（2016年真題）對(duì)變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是（）。A、處以10年有期徒刑B、單處1萬元罰金C、數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金D、數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金答案：D解析：根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑．并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。11.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）。A、10%B、15%C、30%D、40%答案：C解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。12.(2019年真題)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：3．欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募篥的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。13.《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）。A、3年；5年B、3年；6年C、2年；3年D、2年；5年答案：A解析：本題考查《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的誠(chéng)信信息期限。14.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A、10；5；10B、20；6；15C、30；3；10D、40；5；20答案：C解析：考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。15.（2016年真題）收購要約約定的收購期限為（）。A、10日—30日B、10日—45日C、30日—45日D、30日—60日答案：D解析：根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定．收購要約約定的收購期限不得少于30日．并不得超過60日。16.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)②具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力③最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告④發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪A、A.②③④B、B.①②③④C、C.①②④D、D.①③④答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》，公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（3）最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告；（4）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（5）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。17.發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。①董事②監(jiān)事③高級(jí)管理人員④財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④答案：B解析：發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。18.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A、有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)B、有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議C、有限合伙企業(yè)不得將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D、有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成答案：D解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，D項(xiàng)錯(cuò)誤。19.(2019年真題)下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。Ⅰ．客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日Ⅱ．證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ．證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。20.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A解析：證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。21.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A、10萬元以上100萬元以下B、20萬元以上100萬元以下C、30萬元以上100萬元以下D、40萬元以上100萬元以下答案：A解析：本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。22.(2019年真題)下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A、普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B、合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格C、合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有D、合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。答案：C解析：一是法律地位不同。公司具有獨(dú)立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。二是財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東；合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對(duì)獨(dú)立，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有。三是承擔(dān)的責(zé)任不同，股東對(duì)公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任；而合伙企業(yè)中，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。23.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書Ⅱ.股東（大）會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件Ⅳ.融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度文本A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：（1）融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；（Ⅰ正確）（2）股東會(huì)（股東大會(huì)）關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議；（Ⅱ正確）（3）融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)；（Ⅳ正確）（4）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件；（5）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件；（Ⅲ錯(cuò)誤）（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。故本題選擇A選項(xiàng)。24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。A、證券B、現(xiàn)金C、紅利D、股票答案：B解析：考查證券發(fā)行人分派投資收益的處理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。25.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A、證券交易所的從業(yè)人員B、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D、基金管理公司的從業(yè)人員答案：D解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；（2）證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。26.（2017年真題）下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A、股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B、其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C、經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意答案：D解析：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的．從其規(guī)定。27.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利包括（）Ⅰ.分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)Ⅲ.監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況Ⅳ.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請(qǐng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：以上選項(xiàng)皆正確。28.下列情形中，不屬于變相公開發(fā)行的是（）。A、采用廣告、推介會(huì)、說明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的B、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)100人C、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)300人D、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票答案：B解析：變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（3）向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人。29.(2019年真題)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件Ⅱ．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ．最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ答案：B解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；2．最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；3．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；4．誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；5．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；6．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。30.下列事物中，屬于法律關(guān)系客體的是（）。①物②人身、人格③智力成果④行為A、①②④B、①③④C、①②③D、①②③④答案：D解析：本題考查法律關(guān)系客體種類。實(shí)踐中，法律關(guān)系客體包括下列幾類：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又稱為智力成果；（4）行為。選項(xiàng)D正確。31.（2016年真題）下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。Ⅰ．達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模Ⅱ．可以是單位，也可以是個(gè)人Ⅲ．具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅳ．基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。前款所稱合格投資者．是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平．并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。32.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采?。ǎ┐胧?。①停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)③限制分配紅利④限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利⑤限制債務(wù)擔(dān)保⑥限制股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化A、①②③④B、②③④⑤C、③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③⑥答案：A解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施:（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu);（3）限制分配紅利;（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；33.證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A、每年B、每半年C、每季度D、每月答案：A解析：證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。34.公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額（）的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3萬元以上10萬元以下④1萬元以上10萬元以下A、①③B、②③C、①④D、②④答案：D解析：本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。35.（2016年真題）下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形是（）。A、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B、財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C、在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)D、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事答案：A解析：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第17條的規(guī)定．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的。應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性．不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事；③最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。36.(2019年真題)下列說法中,正確的是（）。Ⅰ.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人,并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)Ⅱ.在債券有效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告Ⅲ.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素,及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況,并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告Ⅳ.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,供公眾查閱A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：（5）資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告。37.全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。①《業(yè)務(wù)規(guī)則》②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》④《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：A解析：本題考查全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架?！稑I(yè)務(wù)規(guī)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》一起構(gòu)成全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架?！蹲C券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》是證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)。38.最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A、500；500B、1000；500C、500；1000D、1000；1000答案：B解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。39.下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。A、對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見B、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C、在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)D、按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人答案：B解析：本題考查管理人的相關(guān)職責(zé)，選項(xiàng)B屬于原始權(quán)益人的職責(zé)。40.下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A、有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額B、發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C、發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過D、有公司住所答案：C解析：本題考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過；（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（6）有公司住所。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。41.證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東（大）會(huì)D、經(jīng)理層答案：A解析：董事會(huì)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：證券公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。42.下列關(guān)于傭金管理的表述，正確的是（）。①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④國(guó)債現(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債），國(guó)債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：C解析：本題考查《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》的第一條。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。43.按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經(jīng)紀(jì)②證券投資咨詢③證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問④證券資產(chǎn)管理A、A.①②B、B.②③④C、C.①②③D、D.①④答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百二十條，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券融資融券；（六）證券做市交易；（七）證券自營(yíng)；（八）其他證券業(yè)務(wù)。第一百二十一條，證券公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十條第一款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營(yíng)第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。44.（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ．高級(jí)管理人員Ⅱ．實(shí)際控制人Ⅲ．董事Ⅳ．控股股東A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。45.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A、1萬元B、3萬元C、5萬元D、10萬元答案：D解析：法律責(zé)任根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（6）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的。故本題選D選項(xiàng)。46.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。A、罰款10萬元以上30萬元以下B、撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得C、罰款10萬元以上50萬元以下D、罰款1萬元以上3萬元以下答案：B解析：期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。47.（2020年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。Ⅰ杠桿情況Ⅱ結(jié)構(gòu)復(fù)雜性Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額Ⅳ募集方式A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮如下因素:流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績(jī)等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。48.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A、40％B、25％C、30％D、15％答案：C解析：公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十的屬于內(nèi)幕信息。49.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。A、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的B、向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的D、將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所答案：D解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的屬于期貨公司的欺詐客戶行為。50.依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．政府債券Ⅲ．票據(jù)Ⅳ．證券投資基金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括股票、債券、權(quán)證和證券投資基金等。51.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A、督促其加快整改B、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C、延長(zhǎng)整改期限D(zhuǎn)、限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)答案：B解析：證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；（3）限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；（5）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；（6）認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；（3）撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷。52.甲公司注冊(cè)資本150萬元人民幣，現(xiàn)有3名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員，現(xiàn)在，甲公司計(jì)劃申請(qǐng)單獨(dú)從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)資格，則下列說法中正確的是（）。A、甲公司還需增資至少50萬元人民幣B、甲公司還需增資至少50萬元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C、甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D、甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員和1名取得證券投資從業(yè)資格的高級(jí)管理人員答案：C解析：考點(diǎn)；考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，有100萬元以上的注冊(cè)資本。53.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、董事任期屆滿，連選可以連任B、監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D、監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任答案：B解析：本題考查有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)。A選項(xiàng)說法正確，董事任期屆滿，連選可以連任。B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，監(jiān)事的任期每屆為3年，而不是B選項(xiàng)中提及的5年。C選項(xiàng)說法正確，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。D選項(xiàng)說法正確，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。故本題選B選項(xiàng)。54.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A、3B、4C、5D、6答案：A解析：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理。55.私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A、20B、50C、200D、500答案：C解析：私募類產(chǎn)品的限制。私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，變相突破投資者人數(shù)限制。56.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金是（）。A、傳統(tǒng)式基金B(yǎng)、開放式基金C、封閉式基金D、創(chuàng)新式基金答案：C解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。57.在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財(cái)務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗(yàn)④專業(yè)知識(shí)A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：B解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在投資者準(zhǔn)入方面對(duì)自然人投資者的要求，①③④均正確。58.(2019年真題)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A、市場(chǎng)禁入B、予以取締C、進(jìn)行訓(xùn)誡D、通報(bào)批評(píng)答案：B解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的法律責(zé)任：根據(jù)《證券投資基金法》第十二條及第一百一十九條的規(guī)定，從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人應(yīng)由經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司或核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。59.（2016年真題）期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有（）。Ⅰ．國(guó)家機(jī)關(guān)Ⅱ．期貨交易所的工作人員Ⅲ．未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ．證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者A、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。60.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A、法律B、行政法規(guī)C、部門規(guī)章D、內(nèi)部自律規(guī)則答案：C解析：本題考查法律、法規(guī)、部門規(guī)章等相關(guān)知識(shí)。61.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、（）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：A解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。62.在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會(huì)公開零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均須在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。A、中國(guó)人民銀行B、省級(jí)人民政府C、省級(jí)發(fā)展改革部門D、省級(jí)財(cái)政廳答案：C解析：考查證監(jiān)部門對(duì)公司債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會(huì)公開零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均須在各網(wǎng)點(diǎn)所在地省級(jí)發(fā)展改革部門備案。63.以下說法中錯(cuò)誤的是（）。A、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款C、同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰D、與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款答案：C解析：本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。C選項(xiàng)，同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。64.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊商公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A、90％B、80％C、60％D、50％答案：B解析：上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊商公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)50％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。65.（2017年真題）“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。Ⅰ．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)Ⅱ．提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ．提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議Ⅳ．提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：（1）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。（2）提供具體證券投資品種選擇建議。（3）提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。（4）提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。66.（2016年真題）用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶答案：B解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶．用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券。67.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)B、證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D、證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系答案：C解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，C項(xiàng)錯(cuò)誤。68.下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)C、基金銷售機(jī)構(gòu)D、金融資產(chǎn)管理公司答案：D解析：從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有：（1）證券公司。（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)。（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。（4）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)69.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線③建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線A、①②③B、②③①C、②①③D、③①②答案：C解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各崗位等全方面。70.凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A、3000B、2000C、1000D、500答案：C解析：合格投資者的條件資質(zhì)。凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。71.(2019年真題)根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）Ⅰ.證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的Ⅱ.一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的Ⅲ.履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的Ⅳ.金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個(gè)工作日的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)向中證報(bào)價(jià)提交報(bào)告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結(jié)果。重大事件包括但不限于以下情況：證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的；證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的；一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的；標(biāo)的產(chǎn)品集中度、波動(dòng)率達(dá)到預(yù)警閥值，或者標(biāo)的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個(gè)工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。72.股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購。①減少公司注冊(cè)資本②與持有本公司股份的其他公司合并③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工④股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份A、①②④B、②③④C、①②③D、①②③④答案：D解析：本題考查公司股份回購。股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊(cè)資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)；（4）股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份。（5）將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；（6）上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。73.（2017年真題）公司合并的種類包括（）。Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新設(shè)合并Ⅲ．派生合并Ⅳ．創(chuàng)設(shè)合并A、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：C解析：公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。其中，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。74.以下（）不是普通投資者必須享有的特別保護(hù)。A、信息告知B、損失補(bǔ)償C、風(fēng)險(xiǎn)警示D、適當(dāng)性匹配答案：B解析：本題考查普通投資者享有特別保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。75.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。①以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)②以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券③泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格④為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A解析：考查投資銀行類業(yè)務(wù)禁止性行為：1.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);2.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán);3.以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券;4.泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格;5.直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益;6.以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為于段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi);7.在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益;8.其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。76.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。①10②20③50④100A、②③B、②④C、①③D、③④答案：C解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定。期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。77.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。A、警告；3B、撤銷期貨從業(yè)人員資格；5C、行政處分；10D、暫停期貨從業(yè)人員資格；15答案：A解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。78.（2020年真題）下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A、注冊(cè)資本最低限額為3000萬元B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C、主要股東不得為自然人D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第1款規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件79.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因。A、監(jiān)事會(huì)B、經(jīng)理層C、董事會(huì)D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門答案：B解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。80.開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法有誤的是（）。A、證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議B、證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn).C、柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算只能由證券公司自行辦理D、柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一的全國(guó)投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系答案：C解析：本題考查證券公司開展柜臺(tái)業(yè)務(wù)產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算。柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。81.證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。A、一個(gè)月B、一季度C、半年D、一年答案：C解析：考查證券公司另類投資業(yè)務(wù)。證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合最近六個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。82.（2017年真題）期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。83.審慎經(jīng)營(yíng)，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的（）以及專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。Ⅰ．財(cái)務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)控水平Ⅲ．合規(guī)程度Ⅳ．高級(jí)管理人員素質(zhì)A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：審慎經(jīng)營(yíng)，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。84.有（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。①主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：C解析：考查證券市場(chǎng)禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：（1）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。85.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》，其基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授權(quán)額度④提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容，①②③④均正確。86.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)，在最近三年沒有被證券